孟天行

（上海海事大學，上海 201306）

【摘要】在國際海上貨物運輸中，提單作為一種可流轉(zhuǎn)的有價證券在國際范圍內(nèi)發(fā)揮著重要作用。但隨著海運實踐中無單放貨現(xiàn)象的日趨增多，引起的糾紛屢見不鮮。無單放貨不僅動搖了單證交易的基礎，破壞了提單的信用機制，也制約著貿(mào)易業(yè)和航運業(yè)的健康發(fā)展，嚴重影響航運秩序。

【關鍵詞】承運人；無單放貨；法律責任

1承運人無單放貨的含義、存在的問題以及法律責任

無單放貨是圍繞``憑單交貨”的提單制度派生出的一種交貨方式，來源于英文 “Delivery of Cargo without Presentation of Original Bill of Lading ”。無單放貨這一說法是在國際航運實踐以及審判實踐中逐漸形成的一種習慣說法，并不是法律所賦予的概念。2009年《最高人民法院關于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》（簡稱《無單放貨規(guī)定》）中使用了 “無正本提單交付貨物”的講法，可見，“無單放貨”正是它的簡稱。

在國際貿(mào)易實務中，提單具有重要的地位，被譽為“推動國際貿(mào)易從實物交易走向單證交易的天才工具”。雖然航運實踐應當嚴格遵守“憑單放貨”的基本原則，但事實上，“無單放貨”現(xiàn)象卻大量存在，長期以來，已經(jīng)成為困擾大家的共同難題，在立法和實踐中存在諸多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，無單放貨法律責任體系不夠完善；第二，審判實踐中對承運人責任的認定比較混亂。

2國際公約以及我國關于承運人無單放貨法律責任歸責原則理論

《1924年關于統(tǒng)一提單若千法律規(guī)定的國際公約》（簡稱《海牙規(guī)則》，《海牙規(guī)則》采用的是不完全的過錯責任原則，即承運人對于某些過失是能夠免責的，這與當時的航運實際是相符合的，但是隨著航運技術的發(fā)展，已經(jīng)需要更新及修改。目前，我國的立法以及實踐領域，對于此類問題還不是非常明確，到底應釆用何種歸責原則在我國實踐的基礎上，對國外的一些先進做法進行適度的借鑒，進而作出合法合理的判斷。

第一，過錯責任說?；诿穹ɑA理論，過錯責任作為民事責任中的通常原則，除了法律另行規(guī)定的情況，一般情況下均應適用過錯責任原則。

第二，無過錯責任說。依照該原則，承運人在接收貨物之后，憑單放貨即為他的主要義務，承運人無單放貨行為可能有過錯，也可能無過錯，其有無過錯對承運人的責任承擔并不產(chǎn)生影響，承運人無單放貨行為除非存在法定免責事由，否則就應承擔責任。

第三，推定過錯責任說。我國《海商法》第71條的規(guī)定，根據(jù)無單放貨的事實推定承運人的過錯。據(jù)此，承運人實施了無單放貨行為之后，提單持有人只需證明確實存在無單放貨的實際情況，以及由此給自己造成了損失。

第四、嚴格責任說。有學者就曾提出：“船東總逃脫不了要對無單放貨負全責，沒有例外，也沒有同情，只是簡簡單單的一句話：不準無單放貨”。

目前，我國的《海商法》并沒有對承運人無單放貨的歸責原則單獨作出具體的規(guī)定，主要借鑒了《海牙規(guī)則》及《維斯比規(guī)則》的規(guī)定，將承運人的責任基礎規(guī)定為不完全過錯責任制。

3我對承運人無單放貨的應對策略的建議

無單放貨問題是伴隨著航運業(yè)的發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展的，是以提單制度的存在為基礎，要在未改變提單制度的前提下從根本上解決無單放貨行為是不可能的。為了使航運業(yè)順利的發(fā)展，只能采取一定的措施和策略對其進行有效的防范。我建議有以下幾點：

第一，從立法上完善無單放貨的法律責任體系。實行無單放貨嚴格責任的歸責原則。對于承運人無單放貨的歸責原則，如果沒有法定或其他約定的免責事由情況，承運人應當承擔嚴格責任。

第二，從司法上加強相關司法解釋，規(guī)范無單放貨案件的審理。立法機關應該先對《海商法》現(xiàn)有的相關條文給出合理的司法解釋，對無單放貨糾紛中的原則性問題統(tǒng)一行徑。

第三，承運人自身加強無單放貨風險的防范。承運人無單放貨大多是根據(jù)提貨人是否出具可靠的保函或是否具有良好的商業(yè)信譽，對無單放貨危害性認識不足。要防范承運人的無單放貨風險，要在主觀上對無單放貨做好預防工作。

綜上所述，鑒于知識及經(jīng)驗的不足，更因承運人無單放貨法律責任問題的復雜性，這一問題的論述不夠深刻、構建完整法律體系的建議部分顯得不夠完善，懇請老師給予批評指導。

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