任靜

【摘 要】 本文在分析我國近幾年R&D投入有關(guān)情況的基礎(chǔ)上，提出了我國提高R&D投入績效水平的相關(guān)對策：提高基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度；增加對高校R&D經(jīng)費支持；完善R&D投入配置的監(jiān)督評價體系；推動科技資源優(yōu)化配置體制與機(jī)制建設(shè)；創(chuàng)新R&D經(jīng)費投入管理模式；加大對科技人力資源的投入力度。

【關(guān)鍵詞】 R&D投入；績效水平；對策分析

一、引言

隨著世界各國對R&D活動的日益重視，R&D（researchanddevelopment的簡稱，指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量，以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三類活動?？勺g為“研究與開發(fā)”、“研究與發(fā)展”或“研究與試驗性發(fā)展”。）投入是衡量研發(fā)創(chuàng)新活動規(guī)模、綜合科技實力和創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，逐漸加大R&D投入已成為重要發(fā)展戰(zhàn)略。我國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》已經(jīng)明確提出我國政府未來的R&D投入總體情況和投入強(qiáng)度，即到2020年全社會研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上。[1]我國近幾年R&D投入力度及強(qiáng)度均有所提高，2015年我國共投入R&D經(jīng)費14169.9億元，R&D投入強(qiáng)度為2.07%，呈穩(wěn)步增長趨勢，[2]但與美國等發(fā)達(dá)國家相比仍存在較大差距，2008年美國研發(fā)投入強(qiáng)度就達(dá)到了2.79%。與國外研發(fā)經(jīng)費資源配置相比，我國研發(fā)經(jīng)費還存在利用效率不高、部分研發(fā)經(jīng)費沒有得到有效利用等問題，在目前我國財政經(jīng)費較緊缺的情況下，合理分配R&D經(jīng)費，提高其績效水平對我國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義，本文就如何提高R&D投入績效水平提出相關(guān)對策建議，為完善我國科技政策提供決策依據(jù)。

二、提高我國R&D投入績效水平的主要對策

1、提高基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度

基礎(chǔ)研究是整個科技活動及創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，也是提升中國產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，[3]對于一個國家的長遠(yuǎn)發(fā)展來說至關(guān)重要。科技政策研究者尼瓦爾·布什曾指出：“一個在基礎(chǔ)科學(xué)知識上依賴于其他民族的國家，它的工業(yè)進(jìn)步將是緩慢的，它在世界貿(mào)易中的競爭地位將是虛弱的”。[4]基礎(chǔ)研究在國家發(fā)展中起到重要作用，學(xué)術(shù)界對基礎(chǔ)研究的關(guān)注程度逐步提高。

（1）中央財政應(yīng)向基礎(chǔ)研究傾斜，加大對基礎(chǔ)研究的投入。[5]典型創(chuàng)新型國家的經(jīng)驗表明，政府在對基礎(chǔ)研究的支持方面，必須肩負(fù)起重任。如在美國，聯(lián)邦政府的R&D投入中，基礎(chǔ)研究所占的比例呈上升趨勢，從20世紀(jì)50年代的不足10%（1953年為9.52%）上升到近幾年的40%（2004年為38.63%）；應(yīng)用研究所占比例比較穩(wěn)定，50多年來平均為21.32%；試驗開發(fā)所占的比例呈下降趨勢，從50年代的最高71.83%（1957年）下降到2003年的最低33.60%。聯(lián)邦政府的基礎(chǔ)研究投入占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比例最高年份為1967年的71.97%，最低年份為1997年的52.59%，平均為63.50%，基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入從1953年的2.65億美元增加到2004年的360.75億美元。2015年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出716.1億元，比2014年增長16.7%；應(yīng)用研究經(jīng)費支出1528.7億元，增長9.3%；試驗發(fā)展經(jīng)費支出11925.1億元，增長8.4%?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費支出所占比重分別為5.1%、10.8%和84.1%?？梢钥闯?，目前我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費所占比例仍偏小。因此，可以借鑒美日等國的做法，不斷調(diào)整我國財政科技投入結(jié)構(gòu)，加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、前沿高技術(shù)研究、社會公益性研究和科技基礎(chǔ)條件建設(shè)的支持。

（2）加強(qiáng)企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入。對多數(shù)科技發(fā)達(dá)國家（如美、日、韓、印、德）的研究表明，典型創(chuàng)新型國家中企業(yè)不僅是全社會R&D投入的主體，而且企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入是基礎(chǔ)研究的一個重要方面。從我國企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力和參與全球競爭能力的現(xiàn)實需要來看，應(yīng)充分發(fā)揮政府科技公共政策作用，形成以政府為主體，包括企業(yè)、大學(xué)和非營利機(jī)構(gòu)在內(nèi)的基礎(chǔ)研究投入的多元化格局。同時借鑒國外經(jīng)驗，重視基礎(chǔ)研究成果的推廣問題，改進(jìn)目前的科研評價體系。

2、增加對高校R&D經(jīng)費支持

從國際經(jīng)驗看，高校是研發(fā)活動的主要陣地之一。我國科研機(jī)構(gòu)和高等院校是基礎(chǔ)研究的兩大執(zhí)行主體，但高校的科技研究潛力還沒有得到充分發(fā)揮。美國聯(lián)邦政府對高校穩(wěn)定的、高強(qiáng)度的經(jīng)費支持使得高校成為美國最大的基礎(chǔ)研究系統(tǒng)，其基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比例從20世紀(jì)50年代的不到40%迅速上升到70年代的60%左右并保持到今天。在我國科技投入的快速增長期，應(yīng)不斷增加對高校的研發(fā)投入，發(fā)揮高校在研發(fā)活動和人才培養(yǎng)過程中的重要作用。

3、完善R&D投入配置的監(jiān)督評價體系

從世界強(qiáng)國來看，均制定了比較完善的政府R&D投入評價制度，專門組織專家或科技評估機(jī)構(gòu)對R&D投入預(yù)算與投入方向、重點、效果等進(jìn)行評估和評價，把所投入的有限資金效用發(fā)揮到最大化，將資金運(yùn)用到重點項目和領(lǐng)域，避免重復(fù)或浪費資源。我國對科研項目預(yù)算和立項資金也實施了評估評審，但從總體情況來看，我國科研工作中重投入，輕管理的現(xiàn)象較普遍，特別是對R&D投入資金的使用情況缺乏科學(xué)的績效考評。創(chuàng)新經(jīng)費管理機(jī)制，加強(qiáng)科技經(jīng)費監(jiān)管，是各級科技管理部門的重要職責(zé)。因此，應(yīng)借鑒先進(jìn)國家的經(jīng)驗，建立健全科學(xué)的績效考評制度，將科技評估作為R&D投入決策的重要組成部分。

4、推動科技資源優(yōu)化配置體制與機(jī)制建設(shè)

到目前為止，我國已建立起適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的國家科技投入體制機(jī)制，有力推動了科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，促進(jìn)了我國科技進(jìn)步和社會發(fā)展。為了加快推進(jìn)有關(guān)科技體制的改革，實現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置，在總結(jié)以往經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，國家科技部門應(yīng)盡快建立起推動科技資源優(yōu)化配置體制與機(jī)制，加強(qiáng)中央與地方之間科技資源的協(xié)調(diào)，開展包括省部會商、部際合作、部門協(xié)調(diào)、組建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略同盟等推動創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的活動。

5、創(chuàng)新R&D經(jīng)費投入管理模式

創(chuàng)新R&D經(jīng)費投入管理機(jī)制，加強(qiáng)科技經(jīng)費監(jiān)督，是各級科技管理部門的重要職責(zé)，也是提高R&D經(jīng)費使用效率的基本保障。以服務(wù)科研的基本理念進(jìn)一步構(gòu)建科技經(jīng)費全過程監(jiān)管服務(wù)體系，完善科技計劃、科技項目和科技經(jīng)費既相互銜接又相互制約的機(jī)制，努力提高財政科技投入使用效益。

6、加大對科技人力資源的投入力度

科技人才隊伍是國家科技事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，建設(shè)創(chuàng)新型國家的偉大事業(yè)，離不開廣大科研人員的艱苦勞動和創(chuàng)造性實踐?？萍既肆Y源是促進(jìn)國家或地區(qū)可持續(xù)發(fā)展最寶貴的戰(zhàn)略資源。近年來，為形成有利于創(chuàng)新人才成長的體制機(jī)制，激發(fā)科技人員的積極性、創(chuàng)造性，我國政府從多個層面研究和制定了改善科技人才待遇的制度和政策，改善了科研人員的待遇，對穩(wěn)定科技人才隊伍發(fā)揮了重要作用。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 中華人民共和國國務(wù)院.國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）[EB].http：//www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm，2015.4.

[2] 中國科技統(tǒng)計網(wǎng).http：//www.sts.org.cn.

[3] 柳卸林，何郁冰.基礎(chǔ)研究是中國產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的源泉[J].中國軟科學(xué)，2011（4）104-117.

[4] BushV.Science-TheEndlessFrontier[M].Washington，D.C：NSF，1960.

[5] 周寄中.創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉：基礎(chǔ)研究的投入、評估和協(xié)調(diào)[M].北京：科學(xué)出版社，2008.351-368.

【作者簡介】

任 靜（1971-）女，漢族，湖北武漢人，就職于西安理工大學(xué)科技處，主要研究方向：科研管理.