全毅 沈銘輝 仇莉娜

當(dāng)前，國際逆全球化思潮涌動(dòng)，反映出主要西方大國內(nèi)部對新自由主義的質(zhì)疑。將世界發(fā)展中諸如經(jīng)濟(jì)下滑、失業(yè)和貧富差距拉大等問題歸咎于經(jīng)濟(jì)全球化的民粹主義、排外主義和各種形式的保護(hù)主義，正在世界范圍內(nèi)造成重大影響，損害世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的進(jìn)程和質(zhì)量。習(xí)近平主席指出：“經(jīng)濟(jì)全球化是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求和科技革命的必然結(jié)果，不是哪些人、哪些國家人為造出來的?！盵1]第一財(cái)經(jīng)日報(bào):《習(xí)近平為經(jīng)濟(jì)全球化正名》, http://www.yicai.com/news/5210947.html。也就是說，經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)今世界范圍內(nèi)生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，是符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的。當(dāng)前，在東亞區(qū)域內(nèi)最重要的一體化倡議就是區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（以下簡稱RCEP）談判，它不僅是為解決全球碎片化問題，推進(jìn)開放創(chuàng)新、增長聯(lián)動(dòng)、利益融合的重要區(qū)域合作平臺(tái)，也是順應(yīng)東亞區(qū)域生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展、優(yōu)化生產(chǎn)體系和價(jià)值鏈的必然要求。而RCEP對于中國改善在國際經(jīng)濟(jì)合作中的地位同樣意義重大。

一、亞洲需要區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）

（一）RCEP的必要性和戰(zhàn)略意義

RCEP作為東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的重要一環(huán)，得到東盟、中國多方的大力支持，其必要性和戰(zhàn)略意義顯而易見。

首先，RCEP的建立有助于深化區(qū)域合作，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。RCEP的談判國條件多樣，其中泰國、馬來西亞等國擁有豐富的自然資源；中國和印度人口眾多，消費(fèi)潛力巨大；澳大利亞、日本經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，擁有龐大的市場。協(xié)定的建立將會(huì)使RCEP談判方包含發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家，具備差異化較大的資源稟賦。RCEP將會(huì)使得成員國之間降低關(guān)稅水平、消除部分阻礙貿(mào)易自由化的非關(guān)稅壁壘，從而產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，并有可能促進(jìn)東亞區(qū)域更大范圍、更高水平的一體化大市場出現(xiàn)。比如彼得·帕特利、邁克爾·普盧默等學(xué)者[1]Peter A.Petri, Michael G. Plummer and Fan Zhai, “The Trans-Pacific Partnership and Asia-Pacific Integration：Policy Implications,”https://piie.com/publications/pb/pb12-16.pdf Pet；Peter A. Petri, Michael G. Plummer and Fan Zhai,“The Trans-Pacific Partnership and Asia-Pacific Integration：A Quantitative Assessment,”https://piie.com/publications/pb/pb12-16.pdf .運(yùn)用可計(jì)算一般均衡模型（CGE）來模擬RCEP對中國及其他東盟國家經(jīng)濟(jì)福利的影響，而劉冰和陳淑梅則使用全球貿(mào)易分析模型（GTAP）模型，模擬RCEP通過降低技術(shù)性貿(mào)易壁壘而為成員國帶來的經(jīng)濟(jì)收益,[2]劉冰、陳淑梅:《RCEP框架下降低技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究——基于GTAP模型的實(shí)證分析》，載《國際貿(mào)易問題》2014年第6期，第91-98頁。其結(jié)果都是正面而積極的。

其次，RCEP能夠整合東亞地區(qū)現(xiàn)有的復(fù)雜的FTA網(wǎng)絡(luò)，并推動(dòng)?xùn)|亞的區(qū)域一體化進(jìn)程。當(dāng)前，東亞區(qū)域的FTA建設(shè)方興未艾。但由于歷史的原因以及大國主導(dǎo)權(quán)之爭，東亞大國中國、日本并未達(dá)成自由貿(mào)易協(xié)定。而以東盟為核心簽署的5個(gè)“10+1”FTA之間缺乏有機(jī)的聯(lián)系。此外，該區(qū)域既不存在統(tǒng)一的一體化合作規(guī)制，F(xiàn)TA之間就貨物和服務(wù)貿(mào)易自由化、投資便利化、經(jīng)濟(jì)合作、競爭政策等各方面規(guī)則差異較大且紛繁復(fù)雜；也沒有得到眾多企業(yè)的有效、充分地利用，致使FTA利用率低。[3]沈銘輝:《亞洲經(jīng)濟(jì)一體化——基于多國FTA戰(zhàn)略角度》，載《當(dāng)代亞太》2010年第4期，第44-71頁；張?zhí)N嶺、沈銘輝、劉德偉：《FTA對商業(yè)活動(dòng)的影響——基于對中國企業(yè)的問卷調(diào)查》，載《當(dāng)代亞太》2010年第1期，第5-27頁。而RCEP以涵蓋東亞地區(qū)為目標(biāo)，通過協(xié)調(diào)與統(tǒng)合區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策、法規(guī)和管理，制定和實(shí)施經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)則，有效地整合這些FTA，克服眾多雙邊FTA造成的“意大利面條碗”效應(yīng)，創(chuàng)造比5個(gè)“10+1”FTA更多的經(jīng)濟(jì)效益，從而改善區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境。

第三，對于中國而言，RCEP有利于中國改善貿(mào)易地位和經(jīng)濟(jì)形勢。中國利用自由貿(mào)易區(qū)建成后產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，可擴(kuò)大對區(qū)域內(nèi)國家的出口。此外，協(xié)定的建立有利于中國吸引外資。中國目前營商環(huán)境進(jìn)步迅速，且市場規(guī)模巨大，居民消費(fèi)能力快速上升。在區(qū)域內(nèi)相對優(yōu)惠的投資環(huán)境下將吸引更多的投資。湯婧通過GTAP模型類比結(jié)果發(fā)現(xiàn)，RCEP的成功整合有利于推動(dòng)中國對外貿(mào)易增長，包括GDP增長速率和居民福利。[1]湯婧:《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系:整合困境及其對中國經(jīng)濟(jì)福利與產(chǎn)業(yè)的影響分析》，載《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2014年第35卷第8期，第85-93頁。而陳淑梅、倪菊華運(yùn)用類似方法，模擬RCEP完全建成時(shí)對區(qū)域內(nèi)外主要國家和地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)效應(yīng)的影響。他們發(fā)現(xiàn)中國的GDP、進(jìn)出口和社會(huì)福利總體指標(biāo)都將獲得顯著提升，在產(chǎn)業(yè)層面的影響則具有差異性。[2]陳淑梅、倪菊華:中國加入“區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)——基于GTAP模型的模擬分析，載《亞太經(jīng)濟(jì)》2014年第2期，第125-133頁。

第四，RCEP有利于均衡化區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作收益。目前，東亞地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)合作以東盟為中心，東盟與多個(gè)國家建立了自由貿(mào)易區(qū)。參照“輻軸”架構(gòu)理論[3]Richard E. Baldwin,“The Spoke Trap: Hub and Spoke Bilateralism in East Asia,”http://oxfordindex.oup.com/view/10.1093/acprof:oso/9780199235889.003.0003.的思路，東盟是東亞經(jīng)濟(jì)合作的“輪軸國”，而分別與東盟簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的國家為“輻條國”。顯然，“輪軸國”占據(jù)較有利的貿(mào)易地位，能夠?qū)ふ蚁鄬Ω玫某隹谑袌龊瓦M(jìn)口更為低廉的產(chǎn)品。而“輻條國”因只與“輪軸國”簽訂協(xié)定，產(chǎn)品只能以較低的成本進(jìn)入“輪軸國”；在貿(mào)易利益的分享上，其他“輻條國”與地區(qū)內(nèi)除東盟外的國家進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，其規(guī)制成本會(huì)比東盟高，不利于產(chǎn)品的出口。當(dāng)前東亞區(qū)域中，東盟主導(dǎo)的“小馬拉大車”經(jīng)濟(jì)合作模式已逐漸受到質(zhì)疑。[4]王玉主指出了東盟獲得東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作“中心地位”的條件性和脆弱性，對于區(qū)域一體化合作來說，是一種功能中心和權(quán)力中心的分離，東盟的地位依賴于既有合作框架和內(nèi)部一體化深化。參見王玉主：《RCEP倡議與東盟“中心地位”》，載《國際問題研究》2013年第5期，第46-59頁。如果區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定建立，以致形成統(tǒng)一的大市場，區(qū)域內(nèi)各國享受同等條件的優(yōu)惠，輻軸效應(yīng)將減弱，有利于“輻條國”對外貿(mào)易的發(fā)展。

（二）RCEP的可行性

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，區(qū)域一體化進(jìn)程是跌宕起伏的。RCEP談判也多有波折，這需要我們從經(jīng)濟(jì)層面和政治立場、戰(zhàn)略動(dòng)向等層面來具體分析。

1.區(qū)域內(nèi)貿(mào)易聯(lián)系

RCEP區(qū)域內(nèi)貿(mào)易重要性十分明顯，這是構(gòu)建自由貿(mào)易協(xié)定的基礎(chǔ)性條件?？傮w來看，日本、韓國、澳大利亞和新西蘭區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重較高；中國和東盟次之，盡管其傳統(tǒng)貿(mào)易集中在歐盟和美國，但區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重也達(dá)到了30%以上；印度區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重相對最低，但是貿(mào)易聯(lián)系并不低。

根據(jù)聯(lián)合國國際貿(mào)易數(shù)據(jù)庫、國際貿(mào)易中心組織數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2003—2016年間，中國與區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額占總貿(mào)易額比重在29.92%—35.02%之間，其中，中國各年自其區(qū)域內(nèi)進(jìn)口比重均高于向區(qū)域內(nèi)出口比重；東盟與區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額占總貿(mào)易額比重大致在29.59%—36.88%之間，且進(jìn)口比重高于出口比重；印度與區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占總貿(mào)易的比重低于中國和東盟，大致在21.1%—28.49%之間，且進(jìn)口比重大于出口比重。由此可以看出中、印和東盟與區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額占總貿(mào)易的比重低于其他四國，但是從絕對值來看，與區(qū)域內(nèi)貿(mào)易關(guān)系比較緊密，且這三國在區(qū)域內(nèi)都傾向于扮演進(jìn)口者的角色。與此形成對照的是，日本與區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占總貿(mào)易比重在39.62%—49.24%之間，且進(jìn)口比重大于出口比重，傾向于進(jìn)口者的角色；韓國與區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占總貿(mào)易比重在43.94%—49.13%之間，且2011年之后出口比重大于進(jìn)口比重；澳大利亞和新西蘭與區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占總貿(mào)易比重均超過50%，其中澳大利亞出口比重大于進(jìn)口比重，在區(qū)域內(nèi)傾向于充當(dāng)出口者角色。從以上對各國貿(mào)易比重的分析不難看出，RCEP區(qū)域內(nèi)貿(mào)易重要性十分明顯，這是構(gòu)建自由貿(mào)易協(xié)定的基礎(chǔ)性條件。日韓新澳四國與區(qū)域內(nèi)各國貿(mào)易聯(lián)系更為緊密，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易對這四國重要性非常明顯。

2.較高的貿(mào)易互補(bǔ)性

RCEP涵蓋區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易聯(lián)系來源于本地區(qū)的發(fā)展水平差異和比較優(yōu)勢差異。如前提到，東亞區(qū)域國家的資源稟賦和發(fā)展水平存在顯著差異，國家間在經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)上差異化明顯，可以通過區(qū)域內(nèi)貿(mào)易發(fā)揮自身比較優(yōu)勢彌補(bǔ)自身比較劣勢，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)商品的互通有無，提高國內(nèi)福利水平。例如中國、東盟在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上存在比較優(yōu)勢，而韓國、日本因資源和人口的限制在勞動(dòng)密集型和資源型產(chǎn)品上存在比較劣勢，在技術(shù)密集型產(chǎn)品上有很大的優(yōu)勢，各方進(jìn)行發(fā)揮優(yōu)勢彌補(bǔ)劣勢的多邊貿(mào)易會(huì)使各國獲得貿(mào)易利益和社會(huì)福利的提升。各國間存在的很強(qiáng)的互補(bǔ)性，就是區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定存在的最重要物質(zhì)基礎(chǔ)。

3.已簽訂自貿(mào)協(xié)定的基礎(chǔ)

東亞區(qū)域已有的“10+1”框架為構(gòu)建RCEP打造了較為堅(jiān)實(shí)的合作和規(guī)制基礎(chǔ)。通過圖1可以清楚看到，東盟先后與中國、日本、韓國、印度、澳大利亞和新西蘭簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定（其中澳大利亞和新西蘭作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體與東盟簽訂自由貿(mào)易協(xié)定），5個(gè)“10＋1”的建立有力地促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，各國經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)展，各國市場開放度進(jìn)一步提升，各國在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資等領(lǐng)域的合作和開放度進(jìn)一步提升，這都是區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定建立的有利基礎(chǔ)性條件。此外，在區(qū)域內(nèi)中國已與新西蘭、韓國、東盟、澳大利亞建立自由貿(mào)易區(qū)，正在進(jìn)行談判的有中日韓自由貿(mào)易區(qū)，目前中日韓自貿(mào)區(qū)的談判已有進(jìn)一步的發(fā)展，這些都是區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定建立的有利條件。

圖1 東亞地區(qū)FTA建設(shè)圖[1]實(shí)線表示已簽署FTA，虛線表示正在談判中。中、印同為亞太貿(mào)易協(xié)定（APTA）成員，日、新西蘭同為TPP成員，TPP已簽署但尚未生效。資料來源：根據(jù)亞洲開發(fā)銀行自貿(mào)區(qū)數(shù)據(jù)庫繪制。

4.一體化的戰(zhàn)略需求契合

為應(yīng)對美國推行TPP對東盟的消極影響，東盟率先提出了“區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系”倡議。該倡議就是要將東亞一體化納入正軌，落到實(shí)處，防止被邊緣化。當(dāng)然，這一倡議也是為了維持和延續(xù)東盟的合作主導(dǎo)地位。東盟與6個(gè)國家構(gòu)建了5個(gè)“10+1”自貿(mào)區(qū)，盡管這些自貿(mào)區(qū)保持了東盟的中心地位，但是對東亞以開放市場為基礎(chǔ)的區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成新的障礙（所謂“面條碗效應(yīng)”）。從長期來看，本身就會(huì)導(dǎo)致東盟主導(dǎo)模式吸引力下降。因此，整合分散的多個(gè)“10+1”自貿(mào)區(qū)成為地區(qū)的共同需求[1]Hank Lim，“The way forward for RCEP negotiations,” http://www.eastasiaforum.org/2012/12/03/the-way-forward-for-rcep-negotiations/.，東盟主動(dòng)推出RCEP，構(gòu)建東盟與其他國家的新關(guān)系既有利于鞏固?hào)|盟在東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的主導(dǎo)地位，這也不同程度地得到中國的支持。[2]中國曾多次在官方場合支持東盟主導(dǎo)RCEP談判，比如2016年8月5日RCEP第四次部長級會(huì)議在萬象舉行，中國商務(wù)部長高虎城提出RCEP談判四點(diǎn)建議：一是力爭早日結(jié)束RCEP談判；二是照顧不同成員關(guān)切；三是整體平衡推進(jìn)談判；四是支持東盟引領(lǐng)談判。

二、 RCEP的原則、方式、內(nèi)容與進(jìn)程

有關(guān)RCEP的談判原則和目標(biāo)，在《RCEP談判的指導(dǎo)原則與目標(biāo)》中有集中說明。同時(shí)，這些原則的設(shè)定也都遵循之前的東盟文件《東盟區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系框架》的精神。

（一）RCEP的談判原則、方式和內(nèi)容

1.RCEP的談判原則和方式

2011年東盟峰會(huì)上發(fā)表的《東盟區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系框架》指出，要以“保持東盟的中心地位和主動(dòng)性，在與外部伙伴合作的區(qū)域架構(gòu)中以開放、透明和包容為主要驅(qū)動(dòng)力”為指導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)構(gòu)建RCEP的目的是要建立一個(gè)東盟通過設(shè)定原則來主導(dǎo)的進(jìn)程，與現(xiàn)有的FTA對話伙伴開展更廣泛、更深入的互動(dòng)，對與對話伙伴之間的現(xiàn)存自貿(mào)協(xié)定做重要推進(jìn)，建立一個(gè)區(qū)域性綜合互利的經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議。根據(jù)2012年8月RCEP成員16國經(jīng)貿(mào)部長通過的《RCEP談判的指導(dǎo)原則與目標(biāo)》，RCEP 建設(shè)的一般性原則包括開放許可、公開透明、以經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作為中心、貿(mào)易便利化、經(jīng)濟(jì)一體化，對柬埔寨、老撾、緬甸、越南等東盟部分成員國實(shí)施特殊和差別待遇，符合 WTO 協(xié)議。值得注意的是，RCEP奉行的是開放的地區(qū)主義，并不以建立封閉的排他性規(guī)則為目的。這從側(cè)面說明RCEP的外部性可以通過某種接納的方式，即“規(guī)則的統(tǒng)一促進(jìn)了商品與生產(chǎn)要素的跨國流動(dòng)，提高國際分工的水平”。[1]李向陽：《國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的形成機(jī)制》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2006年第9期，第68頁。

2. RCEP談判內(nèi)容

貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和投資條款是RCEP談判的核心，這些也是已有的5個(gè)“10+1”所涵蓋的主要問題領(lǐng)域。由于發(fā)展中國家的反對，政府采購、勞工標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域都沒有被包括在RCEP內(nèi)，RCEP也不觸及國有企業(yè)改革和監(jiān)管問題。RCEP談判小組從最初的1個(gè)增加到15個(gè)，說明談判議題逐漸增多。但是，RCEP主打的，是各方尤為關(guān)切的八個(gè)問題領(lǐng)域——市場準(zhǔn)入、貿(mào)易自由化便利化、服務(wù)貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、投資、競爭、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和爭端解決機(jī)制。

具體說來，在市場準(zhǔn)入上，RCEP設(shè)定的最終目標(biāo)是逐步消除所有貨物貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，建立高標(biāo)準(zhǔn)的自由貿(mào)易區(qū)。為達(dá)成目的，未來關(guān)稅談判將是全面性的，以追求高度自由化。但為尋求區(qū)域經(jīng)濟(jì)整合的最大利益，早期關(guān)稅減讓貨品的優(yōu)先順序?qū)⒁晼|盟最低度開發(fā)國家的利益而定。

在貿(mào)易自由化便利化上，以貿(mào)易和投資便利化、提高透明度為目標(biāo)，以促進(jìn)區(qū)域和全球價(jià)值鏈便利化。

在服務(wù)貿(mào)易議題上，采取全體部門談判的方式，目標(biāo)是實(shí)質(zhì)性地取消對服務(wù)貿(mào)易的限制和歧視。依據(jù)各成員國在 《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》 （GATS）以及“東盟+1”FTA中所做的自由化承諾為基礎(chǔ)，尋求服務(wù)貿(mào)易進(jìn)一步的自由化。

在經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作方面，RCEP計(jì)劃在落實(shí)成員之間已有合作安排的基礎(chǔ)上，對電子貿(mào)易等領(lǐng)域給予承諾，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)縮小成員發(fā)展差距的目標(biāo)?？梢灶A(yù)見，RCEP正式將經(jīng)濟(jì)與技術(shù)合作事項(xiàng)納入?yún)f(xié)定后，未來東盟成員爭取對話伙伴國提供各類援助計(jì)劃將更具有法律基礎(chǔ)。

在投資層面，當(dāng)前“10+1”FTA網(wǎng)絡(luò)中，仍然以投資促進(jìn)和保護(hù)為主，較少涉及給予外資實(shí)質(zhì)性的開放待遇。在投資議題的談判范圍中，RCEP設(shè)置投資促進(jìn)、投資保護(hù)、以及投資便利化與自由化四大投資相關(guān)議題，促進(jìn)談判成員放寬外商投資限制與禁令，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)創(chuàng)造一個(gè)更自由、便捷與競爭的投資環(huán)境，以有效吸引外國投資。

在競爭層面，RCEP計(jì)劃逐步設(shè)置完備的競爭政策，以確保商業(yè)環(huán)境有效促進(jìn)和保護(hù)競爭、提高經(jīng)濟(jì)效率、維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和控制反競爭行為。但是這一條款在已有的“東盟+1”框架中較少出現(xiàn)，而RCEP談判方也承認(rèn)，成員國在競爭政策能力上存在差距，目前這一談判條款還未產(chǎn)生顯著成果。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)層面，RCEP將知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款作為重要談判議題，制定較WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更高的標(biāo)準(zhǔn)，透過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及執(zhí)行上的合作，來降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易和投資的障礙，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作和對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用。

在爭端解決層面，RCEP計(jì)劃達(dá)成有效、透明的仲裁和爭端解決程序。

（二）RCEP的談判進(jìn)程和成果

RCEP以傳統(tǒng)的章節(jié)談判方式重新談判，并采取了按照談判議題分組同時(shí)并進(jìn)的新策略，以節(jié)省時(shí)間。此前，在《東盟區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系框架》中也指出，RCEP可以通過連續(xù)的方式或單一的承諾或通過任何其他約定的方式來完成。但原計(jì)劃于2015年結(jié)束的RCEP談判，一直持續(xù)到2017年第18輪談判，仍未完結(jié)。目前，RCEP談判已取得重要階段性進(jìn)展，傳統(tǒng)領(lǐng)域有實(shí)質(zhì)性推進(jìn)，電子商務(wù)等新議題也進(jìn)展迅速，經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作章節(jié)談判和中小企業(yè)章節(jié)談判已結(jié)束。更為重要的是，各方在關(guān)稅減讓模式、原產(chǎn)地規(guī)則、海關(guān)程序與貿(mào)易便利化等方面，達(dá)成了初步共識(shí)，均提交了貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易初始報(bào)價(jià)以及投資的負(fù)面清單，但在投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及通信、金融等服務(wù)貿(mào)易方面仍存在分歧。

（三）談判面臨的挑戰(zhàn)

RCEP原計(jì)劃于2013年舉行第一輪談判，2015年結(jié)束，但至今談判仍在持續(xù)，尚未取得完全共識(shí)。

1.區(qū)域內(nèi)各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異明顯

區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定包含16個(gè)國家，這16個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平參差不齊：日本、澳大利亞、新西蘭、韓國和新加坡是經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)國家，也是在對外FTA構(gòu)建中實(shí)現(xiàn)較高自由化水準(zhǔn)的國家，除韓國外，其他國家都是TPP成員；中國和印度是經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、體量巨大的新興經(jīng)濟(jì)體；區(qū)域內(nèi)還包含東盟內(nèi)緬甸、老撾、柬埔寨、越南這樣經(jīng)濟(jì)落后的發(fā)展中國家?？傮w來看，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體所參與的FTA標(biāo)準(zhǔn)較高、開放程度較大（日本個(gè)別行業(yè)除外），不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的開放程度較低。

從市場體制看，區(qū)域內(nèi)既有發(fā)展成熟的市場經(jīng)濟(jì)體制國家，又有新興的工業(yè)化國家，還存在著處于市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的國家，更存在著市場經(jīng)濟(jì)高度不發(fā)達(dá)的國家。因此，太過明顯的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異表明，區(qū)域內(nèi)國家在市場容量和消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)方面也存在明顯的不協(xié)調(diào)狀態(tài)，這樣協(xié)定推進(jìn)過程中會(huì)在產(chǎn)品準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、投資政策、貿(mào)易環(huán)境等方面產(chǎn)生更多的摩擦。比如，各方的敏感性產(chǎn)品目錄不同，16國敏感性產(chǎn)品整合到一起會(huì)是一個(gè)龐大的敏感產(chǎn)品目錄，協(xié)定建立過程中敏感產(chǎn)品談判最為艱難，各方為保護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益很難做出重大讓步。

2.RCEP各成員國存在貿(mào)易競爭性

對于RCEP成員而言，貿(mào)易的競爭性和互補(bǔ)性是同時(shí)存在的。例如，中國、印度和東盟印尼、菲律賓等國家都是勞動(dòng)力成本相對較低、勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體，在產(chǎn)品出口上存在趨同形勢。從這些國家的出口商品構(gòu)成上也可以看出，中國、東盟和印度的加工品出口占據(jù)較大比例。該區(qū)域經(jīng)濟(jì)體的收入水平存在相當(dāng)程度的集中，發(fā)展水平類似，在產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)升級和轉(zhuǎn)移的過程中能在某種程度上成為一體化的弊端，造成結(jié)構(gòu)性障礙。實(shí)際上，在近年來對華發(fā)起反傾銷調(diào)查最多的國家就是印度，如2016年中國遭遇的43起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件中，印度發(fā)起的達(dá)到21起之多，占據(jù)了反傾銷案的近一半。印度之所以頻繁發(fā)起對華反傾銷調(diào)查，最重要的考量就是印度非常重視自身制造業(yè)競爭力的提高，而中國為強(qiáng)勁對手且占據(jù)優(yōu)勢：印度出口到RCEP區(qū)域的商品價(jià)值中，有約50%的加工品，而中國為20%左右；但在體量上，中國遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于印度。中印同為RCEP中的巨大市場規(guī)模經(jīng)濟(jì)體，在東亞區(qū)域存在加工品競爭，兩者的貿(mào)易摩擦為RCEP談判增加變數(shù)。

3.自由化水平標(biāo)準(zhǔn)引發(fā)摩擦

RCEP談判成員在自由化水平以及開放妥協(xié)的態(tài)度上存在差異，有可能致使談判延誤甚至部分成員退出談判。通過橫向比較5個(gè)“東盟+1”的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，不難發(fā)現(xiàn)東盟與印度簽訂的FTA自由化水平是最低的，而在所有RCEP的初始談判參與者中，印度對外開放的態(tài)度也是最為保守的。這與印度的“東向政策”限度是協(xié)調(diào)一致的。印度致力于平衡中國影響和避免被區(qū)域一體化邊緣化，并未把國內(nèi)改革的承諾置于非常重要的地位，實(shí)際上印度國內(nèi)由于特殊的政治體制也難以做出實(shí)質(zhì)性讓步。東盟在設(shè)計(jì)RCEP的基本原則和參與條件時(shí)，強(qiáng)調(diào)RCEP奉行“地區(qū)開放主義”，即只要能達(dá)到一定自由化率等標(biāo)準(zhǔn)，就可以加入。也就是說，某成員國也可能因?yàn)檫_(dá)不到自由化率標(biāo)準(zhǔn)而退出RCEP談判。因此，以印度目前的經(jīng)貿(mào)發(fā)展?fàn)顩r來看，要達(dá)到更高的自由化水平有著不小的難度。

而日本與印度的立場幾乎相反，日本是經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)國家，所參與FTA建設(shè)均保有了較高的自由化水平和開放承諾（個(gè)別行業(yè)如農(nóng)業(yè)除外）。此外，日本為了制衡中國影響，通過積極追隨美國加入TPP并呼吁建立高標(biāo)準(zhǔn)的自由化規(guī)則來搶占規(guī)則制定權(quán)。因此，日本一直倡導(dǎo)在RCEP中設(shè)立高標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而與其它發(fā)展?fàn)顩r較差的國家產(chǎn)生立場沖突，也與東盟所倡議的照顧最不發(fā)達(dá)國家國情的意見不合。這也是造成RCEP談判曲折的原因之一。

三、中國的角色及談判的策略

（一）中國在推動(dòng)RCEP進(jìn)程中的角色

從區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系的籌建過程看，RCEP是由東盟規(guī)劃和推動(dòng)的。但中國在該概念的提出、形成和談判落實(shí)階段均發(fā)揮了顯著的作用，是RCEP談判的重要參與者。2011年8月，中日兩國共同提出了《關(guān)于加快實(shí)現(xiàn)EAFTA和CEPEA構(gòu)想的倡議》。在2011年11月的第19屆東盟峰會(huì)中，東盟在吸收中日兩國倡議的基礎(chǔ)上，正式提出組建廣域一體化組織RCEP，并通過了談判指導(dǎo)文件《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系框架文件》。此后，中國在多方場合宣稱支持RCEP談判，并堅(jiān)持東盟主導(dǎo)進(jìn)程，并在歷屆RCEP談判中發(fā)揮了重要作用。

中國政府積極支持RCEP。在2012年RCEP談判還未開始的時(shí)候，時(shí)任中國總理溫家寶就在東亞峰會(huì)上表示全力支持東盟推進(jìn)RCEP建設(shè)。2014年4月在博鰲亞洲論壇上，李克強(qiáng)總理表示希望RCEP在2015年達(dá)成協(xié)議。2015年11月，李克強(qiáng)總理在東盟與中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上又發(fā)出倡議，支持區(qū)域經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展，并催促RCEP于2016年結(jié)束談判?？梢姡袊鴮τ赗CEP談判進(jìn)程的支持是鮮明而重要的，是其不可或缺的政治保障。

除了政治支持之外，中國作為該區(qū)域市場規(guī)模和經(jīng)濟(jì)體量最大的經(jīng)濟(jì)體，也是RCEP作為區(qū)域一體化倡議具備吸引力的一種保證。中國對RCEP的進(jìn)口額在區(qū)域內(nèi)排名，2011年為第一，2012—2015年均為第二（其中東盟作為一個(gè)整體參與排名）。中國進(jìn)口占16國區(qū)域內(nèi)總進(jìn)口的比率最高曾達(dá)29.56%。因?yàn)橹袊募尤?，極大地增加了RCEP談判區(qū)域的市場規(guī)模和消費(fèi)能力。其他國家商品和投資通過更高層次的自由化安排得以更大規(guī)模進(jìn)入中國市場，并獲得中國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的紅利，而中國制造業(yè)也能以更優(yōu)惠的價(jià)格進(jìn)入他國市場。但是，通過橫向比較已有的5個(gè)FTA，可以發(fā)現(xiàn)，中國所簽訂的FTA自由化水平處于中等位置，在投資條款下諸如準(zhǔn)入前國民待遇等事項(xiàng)上持較大保留意見，而在貨物貿(mào)易的自由化方面，比如關(guān)稅減免上，還是保持了相對較高的水準(zhǔn)。這說明中國不會(huì)是類似TPP高標(biāo)準(zhǔn)的擁護(hù)國，其秉承的相對自由化的立場較為適合RCEP的目標(biāo)。

圖2 中國對RCEP國家進(jìn)口占RCEP內(nèi)部進(jìn)口比例

（二）中國的談判策略

從中國的角度來看，若要推進(jìn)RCEP，不僅要考察中國已有的FTA建設(shè)布局和自貿(mào)區(qū)規(guī)則接受及設(shè)定狀況，還要梳理和整合以中國為中心的區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和價(jià)值鏈的需求。因此，中國需要有相當(dāng)?shù)钠橇?，在做好風(fēng)險(xiǎn)防范措施的基礎(chǔ)上，盡可能地參與推進(jìn)RCEP自由化進(jìn)程，而在談判的策略上我們還需要認(rèn)清當(dāng)前RCEP談判的局勢。

從談判的整體情況來看，RCEP談判一直被不同立場所左右。這些立場分別來自不同的發(fā)展程度梯次。一方面是日本、澳大利亞和新加坡等高收入經(jīng)濟(jì)體，它們以原TPP參加國為主，這些國家重視高質(zhì)量的協(xié)議規(guī)則。另一方面則是廣大的發(fā)展中國家，其中有類似中國、泰國、印度尼西亞等中等收入經(jīng)濟(jì)體，它們既希望能夠參與區(qū)域一體化合作，深度參與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)又由于國內(nèi)規(guī)制欠缺而需要對弱勢產(chǎn)業(yè)保護(hù)，因此在高水準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則上保留立場。這些國家中，尤其是中國，積極參與談判，與協(xié)議內(nèi)容相比，更看重盡早達(dá)成協(xié)定的意義。另外，老撾、柬埔寨和緬甸等較落后的發(fā)展中國家在談判中追隨行為較為明顯，其中甚至包括印度這樣非常有限接受貿(mào)易自由化的國家。這些國家不僅需要RCEP推動(dòng)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)希望通過能力建設(shè)幫助它們提高治理水平。

在這一談判分化態(tài)勢下，日本和印度以及印度尼西亞在關(guān)稅減免問題上存在較明顯的立場差異。日本在美國退出TPP之后仍舊堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)，特別是在自由化和透明度較高的投資規(guī)則協(xié)定上，這與澳大利亞、新西蘭和新加坡的立場相近。不過，日本在農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口和服務(wù)開放上則難以做出較大讓步。

中國作為東亞區(qū)域最大的經(jīng)濟(jì)體，急需開拓更為廣闊的外部市場，為本國的產(chǎn)品和資本尋找市場。基于自身在該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)地位，中國理應(yīng)成為重要的參與方和規(guī)則制定者。但中國同時(shí)也是處于發(fā)展中階段的經(jīng)濟(jì)體，缺乏完善的內(nèi)部市場機(jī)制和豐富的高水準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗(yàn)。因此，在RCEP談判中，中國應(yīng)該積極承擔(dān)構(gòu)建較高水平的自貿(mào)區(qū)規(guī)則的責(zé)任，引領(lǐng)談判，同時(shí)立足自身實(shí)際，綜合選取內(nèi)部和外部兼具的應(yīng)對方式，合理設(shè)置談判策略和節(jié)奏。

第一，中國仍要積極支持東盟在RCEP談判中的中心地位。盡管中國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力顯著上升，但是日本在東亞區(qū)域的經(jīng)濟(jì)影響力、一體化進(jìn)程的引領(lǐng)作用顯而易見。中國積極參與趨于一體化合作受到日本以及韓國的競爭和掣肘。因此，通過承認(rèn)東盟的主導(dǎo)作用，既可以更多地吸引東盟國家利用已有的“10+1”框架來為RCEP談判保駕護(hù)航，也能有效消除日本的顧慮，從而避免“10+3”倡議的曲折命運(yùn)，進(jìn)一步推進(jìn)東亞區(qū)域的一體化進(jìn)程。

第二，中國應(yīng)繼續(xù)在戰(zhàn)略高度重視并推進(jìn)RCEP談判，應(yīng)抓住當(dāng)前TPP停滯受挫的有利時(shí)機(jī)，采取進(jìn)取型的談判政策，做RCEP的建設(shè)性推動(dòng)者。結(jié)合中國在16個(gè)成員國中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)體量，中國已簽訂的FTA自由化水準(zhǔn)在東盟5個(gè)“10+1”框架中居于中等水平，同時(shí)對高標(biāo)準(zhǔn)的自貿(mào)區(qū)和照顧不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體發(fā)展需要的呼聲有相當(dāng)?shù)睦斫?。因此中國可以結(jié)合自身的優(yōu)勢，比如在貨物貿(mào)易開放度上的優(yōu)勢，落實(shí)有選擇的開放承諾，擔(dān)任居中調(diào)解角色，充分地與東盟國家合作掌控談判議程。

第三，中國應(yīng)充分地將RCEP談判與自身的FTA建設(shè)進(jìn)程相協(xié)調(diào)，推動(dòng)RCEP談判對于區(qū)域規(guī)制整合作用的發(fā)揮。RCEP一定程度上是對東亞區(qū)域“輻軸”架構(gòu)的超越，因此，RCEP談判能否成功也取決于整合現(xiàn)有FTA規(guī)則的難度。目前中國已與韓國、新西蘭、澳大利亞、新加坡和東盟簽訂了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，而正在談判的包括中國—新加坡自貿(mào)協(xié)定升級談判、中國—新西蘭自貿(mào)協(xié)定升級談判和中日韓自貿(mào)區(qū)談判。這些談判都構(gòu)成了RCEP談判的潤滑劑，如果運(yùn)用得當(dāng)，能夠逐漸消弭成員國之間的立場差異。因此，中國需要將這些談判加快，并在議題設(shè)置上與RCEP相協(xié)調(diào)，增進(jìn)RCEP談判成員間的立場契合度。

第四，中國需要繼續(xù)倡議RCEP談判要兼顧不同發(fā)展水平國家發(fā)展需要，同時(shí)利用“一帶一路”等倡議和升級中國—東盟自貿(mào)區(qū)進(jìn)程，在人才培養(yǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上給予緬甸、老撾等國家針對性的援助機(jī)會(huì)，促進(jìn)發(fā)展和能力建設(shè)，進(jìn)而在RCEP談判中獲得更多支持力量。

第五，中國應(yīng)順應(yīng)RCEP致力于梳理東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、推動(dòng)亞洲可持續(xù)發(fā)展的要求，自覺并大膽接受更高水準(zhǔn)的開放承諾。當(dāng)前東亞區(qū)域原產(chǎn)地規(guī)則復(fù)雜、商品稅目不統(tǒng)一等現(xiàn)狀，很大程度上也影響到了中國企業(yè)的進(jìn)出口利益，并影響FTA的使用率。因此，中國應(yīng)該在 RCEP 談判中，積極支持采用靈活的原產(chǎn)地規(guī)則，而不必一再堅(jiān)持過去的40%的增值標(biāo)準(zhǔn)；積極在東亞地區(qū)內(nèi)推動(dòng)完成商品稅目的統(tǒng)一，以便進(jìn)一步推動(dòng)貿(mào)易便利化的進(jìn)行；積極推動(dòng) RCEP 范圍內(nèi)的互聯(lián)互通建設(shè)，把構(gòu)建統(tǒng)一的東亞地區(qū)市場作為RCEP 的終極目標(biāo)；推動(dòng)先進(jìn)國家對后進(jìn)國家進(jìn)行能力建設(shè)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，以提高東亞地區(qū)的整體商業(yè)貿(mào)易環(huán)境，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和繁榮提供動(dòng)力。這些從長遠(yuǎn)來看，終將會(huì)有利于改善東亞區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展環(huán)境，并優(yōu)化中國發(fā)展的周邊經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

第六，中國需要堅(jiān)持國內(nèi)改革和國際規(guī)制構(gòu)建相結(jié)合的路徑來為自身更好地接受和參與塑造RCEP規(guī)則打下基礎(chǔ)。中國還需要改革投資準(zhǔn)入管理模式，大力推動(dòng)國內(nèi)制度實(shí)踐與國際規(guī)則接軌。投資條款是RCEP談判的重要議題之一，而國際投資規(guī)則發(fā)展的趨勢之一就是逐漸接受準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單制度。而這也在東盟與澳大利亞和新西蘭簽訂的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中得到體現(xiàn)。隨著中國國內(nèi)勞動(dòng)力成本上升，過去的勞動(dòng)力密集型行業(yè)遲早會(huì)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本更低廉的東盟和印度。而中國資本的“走出去”也會(huì)更為頻繁。事實(shí)也是如此。因此，為中國企業(yè)在東亞地區(qū)的投資提供規(guī)制支持、獲得準(zhǔn)入前國民待遇就日趨重要。鑒于RCEP的談判不可避免地會(huì)涉及準(zhǔn)入前國民待遇、負(fù)面清單的可行性、貨物貿(mào)易自由化程度、敏感產(chǎn)品目錄、服務(wù)部門開放程度以及新議題的設(shè)置等，中國尤其需要通過國內(nèi)制度改革與創(chuàng)新來與國際通行規(guī)則接軌，簡化、優(yōu)化審批系統(tǒng)。但同時(shí)也要認(rèn)識(shí)到我國事后監(jiān)管機(jī)制相對缺乏的現(xiàn)實(shí)，預(yù)防因清單過短而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

第七，中國需要做好預(yù)備工作，做好風(fēng)險(xiǎn)評估，制定有效且有針對性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施。中國對于RCEP存在明顯的需求，但還需要認(rèn)真做好企業(yè)的需求調(diào)查工作，明確產(chǎn)業(yè)界需要何種規(guī)制以及對現(xiàn)行的制度安排有何建議。此外，RCEP對于中國產(chǎn)業(yè)的沖擊也是存在的，需要我們在綜合評估RCEP對國內(nèi)各個(gè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)福利影響的基礎(chǔ)之上，合理安排自由化進(jìn)度。比如，中國在運(yùn)輸和通訊領(lǐng)域競爭力較弱，就可以爭取較長的過渡期安排。這也是中國通過RCEP逐漸倒逼國內(nèi)規(guī)制改革，提高產(chǎn)業(yè)競爭力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的必然要求。

總之，對于中國而言，RCEP是中國深度參與區(qū)域一體化合作、東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和管理體系，并開拓市場和保護(hù)海外投資的機(jī)會(huì)。但是，當(dāng)前RCEP談判各方在貨物貿(mào)易自由化等議題上仍存在較大立場分歧，其原因既包括成員之間的發(fā)展水平、貿(mào)易競爭和FTA經(jīng)驗(yàn)差異，也包括主要大國之間的缺乏信任和主導(dǎo)權(quán)爭奪。在TPP目前落入低谷、日本和澳大利亞等國轉(zhuǎn)向積極態(tài)度的相對有利形勢下，中國應(yīng)當(dāng)采取進(jìn)取型的談判策略。中國尤其需要繼續(xù)推進(jìn)已有的FTA升級談判，如中國—東盟自貿(mào)區(qū)等，以此積累經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)利用規(guī)則，逐步提升談判能力。中國也需要在做好國內(nèi)規(guī)制改革和風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)，適當(dāng)拔高現(xiàn)有的開放承諾。當(dāng)然，為了獲取更大范圍支持，中國也應(yīng)該充分重視緬甸、柬埔寨等較不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展需求，聯(lián)合“一帶一路”倡議促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通和能力建設(shè)。