摘 要：區(qū)域海底資源是屬于全人類的遺產(chǎn)，國(guó)際海底管理局是負(fù)責(zé)管制區(qū)域資源開采的主要行政機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)通過(guò)制定各種標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章來(lái)規(guī)范各國(guó)對(duì)區(qū)域資源勘探和開采。中國(guó)作為《聯(lián)合國(guó)海洋公約》成員國(guó)之一，在深海海底區(qū)域資源勘探法律制度上起步較晚。本文將以庫(kù)克群島為例進(jìn)行介紹，來(lái)完善我國(guó)的《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》。

關(guān)鍵詞：深海海底區(qū)域；法律制度；保險(xiǎn)制度

一、我國(guó)《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》發(fā)展歷程

20世界60年代起人們對(duì)深海海底礦產(chǎn)資源的勘探和開發(fā)就已經(jīng)展開了激烈的討論與規(guī)制。第11次國(guó)際海洋會(huì)議后，在1982年4月30日聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)海洋公約》（以下簡(jiǎn)稱“公約”），我國(guó)也在1996年5月15日加入了“公約”。“公約”生效后，其他成員國(guó)在本國(guó)內(nèi)開始了對(duì)深海海底礦產(chǎn)立法。

我國(guó)雖然是“公約”成員國(guó)，但在深海海底區(qū)域立法上要晚于其他國(guó)家。直到2013年環(huán)資委向全國(guó)人大常委會(huì)提出對(duì)深海海底資源立法的建議，這才得到了全國(guó)人大常委的關(guān)注。2015年第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)通過(guò)了我國(guó)《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》（以下簡(jiǎn)稱《深海法》）的草案說(shuō)明，并由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)于2016年2月26日發(fā)布該草案，2016年5月1日起施行，《深海法》的實(shí)施標(biāo)志著我國(guó)法律的進(jìn)步。由于我國(guó)在《深海法》制度和實(shí)施上起步晚，司法和實(shí)踐上需要完善。下文將以庫(kù)克群島的《海底礦產(chǎn)資源法》為例，對(duì)我國(guó)《深海法》提幾項(xiàng)建議。

二、庫(kù)克群島的《海底資源礦產(chǎn)法》

庫(kù)克群島是在《公約》基礎(chǔ)下于2009年對(duì)深海海底活動(dòng)進(jìn)行了國(guó)內(nèi)立法，由于庫(kù)克群島是多島國(guó)家，在深海海底活動(dòng)中有自己的海洋特色，并且制度相對(duì)完善和嚴(yán)格。庫(kù)克群島與我國(guó)海洋情況有相似之處，值得我國(guó)參考和借鑒。

1.稅費(fèi)和保險(xiǎn)制度

在庫(kù)克群島的立法中比較強(qiáng)調(diào)的是對(duì)深海活動(dòng)的保險(xiǎn)規(guī)定。法案的第253條規(guī)定了保險(xiǎn)事項(xiàng)，第1款規(guī)定：持證人應(yīng)當(dāng)在管理局的指導(dǎo)下為深?；顒?dòng)（包括從事證書項(xiàng)下所載明的深?；顒?dòng)以及清除深?；顒?dòng)造成的污染等活動(dòng)）提供保險(xiǎn)，以應(yīng)對(duì)因深?；顒?dòng)而產(chǎn)生的：費(fèi)用、責(zé)任、其他具體的可保事項(xiàng)。庫(kù)克群島的法案中的這一保險(xiǎn)規(guī)定，是在強(qiáng)制申請(qǐng)人對(duì)環(huán)境承擔(dān)責(zé)任，以防在事故發(fā)生時(shí)申請(qǐng)人逃避責(zé)任，給政府造成資金上的負(fù)擔(dān)。

法案的第313條規(guī)定了稅收：持有開采證書的一方，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其開采出的資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值繳納一定的稅收。此種稅收在持證人銷售開采出的資源而獲得收入或者對(duì)價(jià)時(shí)繳納，稅費(fèi)的繳納必須以允許的方式在載明的時(shí)間內(nèi)完成。如果持證人滯納稅費(fèi)，將在稅費(fèi)繳納時(shí)間結(jié)束時(shí)每天繳納0.333333%的滯納金。上述條款對(duì)于開采出來(lái)用于化驗(yàn)、分析、以及技術(shù)檢驗(yàn)的資源不適用。法案的第317規(guī)定，上述各種費(fèi)用可以被認(rèn)為是持證人對(duì)管理局的債務(wù)，管理局可以向法院起訴通過(guò)司法途徑以獲得債務(wù)的償還。

2.環(huán)保規(guī)定

法案的第8章規(guī)定了對(duì)環(huán)境保護(hù)。第303條第1款規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)?jiān)S可證書時(shí)，需要提交一定的資金證明用于履行其在該法項(xiàng)下環(huán)境保護(hù)方面的義務(wù)。該資金由管理局根據(jù)證書項(xiàng)下的海底活動(dòng)特點(diǎn)來(lái)確定，并由管理局凍結(jié)。如果持證人已經(jīng)完成履行環(huán)保義務(wù)所要采取的措施，則管理局可以解凍該部分資金，當(dāng)持證人已經(jīng)完全履行環(huán)境保護(hù)的義務(wù)之后，管理局應(yīng)當(dāng)完全解凍全部資金。第310條法案還規(guī)定了對(duì)環(huán)境應(yīng)急計(jì)劃：管理局必須制定、修改、通過(guò)采納庫(kù)克群島海底開采環(huán)境應(yīng)急計(jì)劃；部長(zhǎng)必須任命現(xiàn)場(chǎng)指揮官來(lái)執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃中的職能；如果發(fā)生海底作業(yè)而導(dǎo)致的海洋污染，現(xiàn)場(chǎng)指揮官必須動(dòng)用所有資源和力量減少污染可能帶來(lái)的損失，現(xiàn)場(chǎng)指揮官有權(quán)力擴(kuò)大必要的資金（但不得超過(guò)部長(zhǎng)規(guī)定最大值上限）來(lái)減少污染所帶來(lái)的損失。

三、對(duì)我國(guó)《深海法》的完善建議

1.激勵(lì)制度

我國(guó)的立法應(yīng)當(dāng)為公私企業(yè)積極投入深海海底礦產(chǎn)資源的勘探和開發(fā)活動(dòng)提供一定的激勵(lì)，此種激勵(lì)措施包括稅收、政府采購(gòu)、政府為公私企業(yè)的深海活動(dòng)提供信貸支持等措施，鼓勵(lì)公私企業(yè)和民眾從事深海活動(dòng)。

在現(xiàn)行有關(guān)環(huán)境問(wèn)題的法律中我國(guó)也有激勵(lì)手段，對(duì)表現(xiàn)好的公私企業(yè)給予一定的激勵(lì)措施。如2014年新修改的《環(huán)境保護(hù)法》第11條規(guī)定：對(duì)保護(hù)和改善環(huán)境有顯著成績(jī)的單位和個(gè)人，由人民政府給予獎(jiǎng)勵(lì)。2007年修改的《節(jié)約能源法》第五章中同樣有激勵(lì)機(jī)制，比如經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、稅收、財(cái)政補(bǔ)貼、價(jià)格機(jī)制、政府采購(gòu)、信貸機(jī)制等。2014年實(shí)施的《可再生能源法》第六章中，也有對(duì)可再生資源項(xiàng)目的發(fā)展提供財(cái)政貼息的優(yōu)惠貸款，以及稅收優(yōu)惠等。

從我國(guó)的現(xiàn)行法律中可以看出國(guó)家和政府都對(duì)能源和環(huán)境給予了大力的支持。作為深海海底資源勘探開發(fā)，國(guó)家和政府更應(yīng)該對(duì)這種活動(dòng)給予支持和獎(jiǎng)勵(lì)。我國(guó)可以從以下三方面給予獎(jiǎng)勵(lì)支持：

（1）對(duì)科學(xué)技術(shù)的支持。法律制度中應(yīng)該鼓勵(lì)開發(fā)新技術(shù)新設(shè)備，可以采取補(bǔ)貼，優(yōu)惠價(jià)格，稅收減免，貼息或低息貸款的激勵(lì)方式。

（2）采取相當(dāng)?shù)募?lì)方式吸引國(guó)外資本從事深?；顒?dòng)。

（3）深?；顒?dòng)必定會(huì)對(duì)深海環(huán)境造成一定的影響，采取環(huán)境保護(hù)措施是每一個(gè)對(duì)深海海底資源活動(dòng)者的重要義務(wù)，對(duì)深海環(huán)境的保護(hù)也是符合對(duì)全人類共同遺產(chǎn)和永續(xù)發(fā)展原則之一。因此，在進(jìn)行深?；顒?dòng)前應(yīng)該對(duì)環(huán)境影響進(jìn)行評(píng)估，活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)積極采取環(huán)境保護(hù)措施，減少活動(dòng)對(duì)深海環(huán)境以及生物的影響。對(duì)積極進(jìn)行深海環(huán)境評(píng)估的公私企業(yè)在規(guī)章制度上也應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)支持，激勵(lì)更多的企業(yè)在進(jìn)行深海活動(dòng)前進(jìn)行深海環(huán)境評(píng)估。

2.環(huán)境保護(hù)制度

海洋環(huán)境的生態(tài)修復(fù)能力較為緩慢，而且自凈能力差。如果人為不進(jìn)行清理，海洋的自凈修復(fù)時(shí)間可能需要上百年。深?；顒?dòng)必定會(huì)對(duì)海洋環(huán)境造成一定的影響，修復(fù)力度不夠一定會(huì)對(duì)海洋環(huán)境造成嚴(yán)重的損害，各國(guó)在法律上也對(duì)這種損害制定了修復(fù)措施。我國(guó)在法案中對(duì)環(huán)境保護(hù)也做了相關(guān)規(guī)定，但是在內(nèi)容上還不夠詳細(xì)。參考庫(kù)克群島的立法案，我們可以借鑒以下：

（1）環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。在庫(kù)克群島的開采執(zhí)照申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)人需要對(duì)擬開采區(qū)域以廣告的形式進(jìn)行刊登，讓公眾對(duì)該開采的區(qū)域進(jìn)行評(píng)估，公眾的反饋會(huì)報(bào)告給管理局和申請(qǐng)人，由管理局根據(jù)反饋情況考慮是否通過(guò)申請(qǐng)人的開采申請(qǐng)。這一措施不僅擴(kuò)大了公民對(duì)環(huán)境保護(hù)的參與度也是對(duì)全人類共同遺產(chǎn)這一原則的體現(xiàn)。

（2）環(huán)境應(yīng)急計(jì)劃。根據(jù)法案的第310條，管理局必須制定、修改、通過(guò)、采納庫(kù)克群島海底開采環(huán)境緊急應(yīng)急計(jì)劃。部長(zhǎng)必須任命現(xiàn)場(chǎng)指揮官來(lái)執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃的職能，如果發(fā)生因?yàn)楹５鬃鳂I(yè)而導(dǎo)致的海洋污染，現(xiàn)場(chǎng)指揮官必須動(dòng)用所有資源和力量減少污染，現(xiàn)場(chǎng)指揮官有權(quán)力擴(kuò)大必要的資金（但是資金最大值不得超過(guò)部長(zhǎng)規(guī)定的上限）來(lái)減少污染所帶來(lái)的損失。

（3）作業(yè)完畢之后的環(huán)境修復(fù)制度。環(huán)境修復(fù)制度一般是指深?；顒?dòng)作業(yè)過(guò)程中或者作業(yè)之后對(duì)環(huán)境造成的損害進(jìn)行修復(fù)，它是作業(yè)者恢復(fù)原狀的義務(wù)。作業(yè)者在作業(yè)過(guò)程中應(yīng)該盡量降低對(duì)環(huán)境的影響，并且在作業(yè)結(jié)束后拆除作業(yè)過(guò)程中所設(shè)立或安置的作業(yè)設(shè)備。

在庫(kù)克群島的立法案中，申請(qǐng)人在申請(qǐng)證書時(shí)，需要提交一定的資金證明用于履行其在環(huán)境保護(hù)方面的義務(wù)，該資金由管理局凍結(jié)看管，在申請(qǐng)人結(jié)束作業(yè)時(shí)管理局根據(jù)申請(qǐng)人對(duì)環(huán)境的修復(fù)情況解凍資金，申請(qǐng)人已經(jīng)完成履行環(huán)保義務(wù)的將解除部分資金，完全履行的將解凍全部資金。

在我國(guó)的深海活動(dòng)申請(qǐng)中也可以采取此種制度，一是督促活動(dòng)人積極做好環(huán)境保護(hù)工作，二是為了防止活動(dòng)人對(duì)環(huán)境修復(fù)不作為，可以用此資金來(lái)對(duì)海洋進(jìn)行修復(fù)。

四、結(jié)語(yǔ)

深海海底礦產(chǎn)資源具有極大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，也是各國(guó)關(guān)注的重點(diǎn)。英美等發(fā)達(dá)國(guó)家早在上個(gè)世紀(jì)就已經(jīng)對(duì)海底資源進(jìn)行了開發(fā)利用，我國(guó)起步較晚，在制度和技術(shù)上也有不足的地方需要我們?nèi)グl(fā)展和改善。深海海底資源的開發(fā)不僅有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，更有利于我國(guó)科學(xué)的發(fā)展。但隨著人類活動(dòng)的擴(kuò)大，也必將會(huì)對(duì)環(huán)境造成一定的影響。在對(duì)科學(xué)的探索和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)人類也一定要保護(hù)海洋生態(tài)系統(tǒng)。對(duì)海底資源做到一個(gè)有序、有度的開發(fā)，保護(hù)好人類共同遺產(chǎn)，對(duì)海底資源做到永續(xù)發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：

孫婷婷（1992～），女，漢族，黑龍江省牡丹江市人，哈爾濱工程大學(xué)人文學(xué)院2015級(jí)法學(xué)專業(yè)在讀碩士研究生，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律研究。