劉芳

摘 要：隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，科研單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模也在迅速擴(kuò)張，外協(xié)作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式，在科研單位費(fèi)用比例在不斷增高。雖然采取外協(xié)方式在一定程度上有助于科研單位經(jīng)營規(guī)模的快速發(fā)展，但如果對(duì)外協(xié)管理監(jiān)控不到位，往往出現(xiàn)一系列問題。本文分析了現(xiàn)階段科研單位外協(xié)管理現(xiàn)狀，針對(duì)存在的外協(xié)比例過大、供方選擇不合理、管控措施不到位、外協(xié)成果消化吸收不足等問題，針對(duì)性的提出了一些應(yīng)對(duì)策略，旨在促進(jìn)提高科研單位外協(xié)管理水平，增強(qiáng)科研單位核心競爭力。

關(guān)鍵詞：外協(xié) 科技創(chuàng)新 供方選擇 成果轉(zhuǎn)化

一、引言

近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，科研單位的業(yè)務(wù)規(guī)模也在迅速擴(kuò)張，一方面，由于科研技術(shù)的復(fù)雜性，產(chǎn)品研發(fā)需要具有地域間隔的研究院所、企業(yè)的共同參與；另一方面，一些科研單位在業(yè)務(wù)快速增長的同時(shí)，由于受到人員編制和工資總額等因素限制，客觀上也需要通過外協(xié)方式解決其任務(wù)量大與人員數(shù)量有限的矛盾。這就使許多單位有相當(dāng)比例的工作需采用外協(xié)形式合作完成，外協(xié)作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式，在科研單位費(fèi)用比例在不斷增高。由于外協(xié)業(yè)務(wù)具有涉及面廣、類型多樣、利益關(guān)系較為隱蔽等特點(diǎn)，如果對(duì)外協(xié)管理不到位，不但會(huì)影響項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度和導(dǎo)致商業(yè)賄賂案件發(fā)生，甚至影響單位戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，使單位在遭受經(jīng)濟(jì)損失的同時(shí)，信譽(yù)及形象受損。因此，分析現(xiàn)階段科研單位外協(xié)管理現(xiàn)狀及存在的問題，加強(qiáng)對(duì)科研單位外協(xié)的規(guī)范化管理具有重要意義。

二、現(xiàn)階段科研單位外協(xié)管理中存在的主要問題及分析

（一）自主研發(fā)能力不強(qiáng)，外協(xié)費(fèi)用占科研經(jīng)費(fèi)比例高

據(jù)筆者了解，在我國，一些科研單位外協(xié)費(fèi)用占用了科研經(jīng)費(fèi)很大比例，甚至有些外協(xié)內(nèi)容涉及到關(guān)鍵及核心技術(shù)，特別在新領(lǐng)域開拓、產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新等方面，這表明科研單位對(duì)外協(xié)單位依賴程度高，自主研發(fā)的能力弱。自黨的十八大以來，黨中央將科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，圍繞實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，提出了一系列新思想、新論斷、新要求。

（二）缺乏供方選擇和費(fèi)用核定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，商業(yè)賄賂案件高發(fā)

外協(xié)單位選擇的公正性是做好外協(xié)項(xiàng)目的重要依托，而由于科研項(xiàng)目外協(xié)的技術(shù)復(fù)雜性和研究領(lǐng)域的限制等各種因素制約，難以制定外協(xié)單位遴選和費(fèi)用核定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，也就不好判斷外協(xié)單位選擇的合理性。據(jù)統(tǒng)計(jì)，民營企業(yè)和高校往往作為科研項(xiàng)目外協(xié)主體，幾乎占到外協(xié)比例的60%以上。據(jù)筆者了解，許多單位對(duì)合格供方的確定往往為業(yè)務(wù)部門主導(dǎo)，缺少多部門綜合評(píng)價(jià)和制衡，一些單位合格供方后評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制不完善，造成只要進(jìn)入合格供方名錄，就可以由業(yè)務(wù)部門直接選定為外協(xié)單位，而不論其是否為最優(yōu)選擇，這在客觀上也為一些人提供了可乘之機(jī)，極易出現(xiàn)舞弊行為，現(xiàn)實(shí)中一些工作人員利用崗位之便獲取利益，導(dǎo)致企業(yè)管理機(jī)制被破壞，企業(yè)成本加大，經(jīng)濟(jì)案件時(shí)有發(fā)生。

（三）外協(xié)管理措施不到位，交付成果與預(yù)期存在差異

科研單位外協(xié)工作最重要的環(huán)節(jié)為合同簽訂、過程監(jiān)控和成果驗(yàn)收三個(gè)階段，當(dāng)中任何一個(gè)環(huán)節(jié)管理不到位，交付成果都會(huì)出現(xiàn)與預(yù)期的差異，甚至交付產(chǎn)品不合格，從而導(dǎo)致科研單位承受經(jīng)濟(jì)及信譽(yù)損失，甚至影響單位戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。例如，在合同簽訂時(shí)，由于科研項(xiàng)目外協(xié)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，一些技術(shù)要求和指標(biāo)難以在初期做到非常明確，尤其是對(duì)于新興的產(chǎn)品或技術(shù)，合同中對(duì)技術(shù)要求規(guī)定的不夠具體和細(xì)化，對(duì)節(jié)點(diǎn)要求及成果形式規(guī)定的也不明確，在合同履行過程中，科研單位對(duì)外協(xié)合同執(zhí)行情況監(jiān)控不到位，往往難以做到按照節(jié)點(diǎn)進(jìn)行追蹤，從而影響研發(fā)進(jìn)度。在后期合同驗(yàn)收階段，由于科研單位自身技術(shù)能力限制，或?qū)Τ晒u(píng)審驗(yàn)收流于形式，驗(yàn)收檢查不夠嚴(yán)格，都會(huì)導(dǎo)致外協(xié)成果與預(yù)期出現(xiàn)差異。

（四）消化吸收能力不足，外協(xié)成果未得到有效轉(zhuǎn)化

一是，一些科研單位由于投入的人力物力不足或者人員技術(shù)水平偏低，以及對(duì)外協(xié)成果消化吸收工作重視不足，未建立外協(xié)成果的消化吸收機(jī)制，研發(fā)過程中以及成果驗(yàn)收后，普遍缺乏對(duì)外協(xié)成果的消化學(xué)習(xí)，不利于本單位技術(shù)能力的提升和人才培養(yǎng)；二是，由于科研單位外協(xié)品通常僅限于專門用途，其特點(diǎn)為品種多，數(shù)量少，科研單位往往又缺乏外協(xié)成果共享機(jī)制，內(nèi)部資源未實(shí)現(xiàn)有效整合，對(duì)外協(xié)成果實(shí)際利用率較低，存在相同或類似項(xiàng)目重復(fù)外協(xié)現(xiàn)象，造成資源浪費(fèi)，加大外協(xié)成本；三是，對(duì)外協(xié)成果的利用率低，除用于專項(xiàng)研發(fā)外，未通過其他途徑發(fā)揮其實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，外協(xié)成果的產(chǎn)業(yè)化推廣尚需加強(qiáng)。

三、提升外協(xié)管理水平的對(duì)策及建議

（一）加大科技研發(fā)投入，提高自主創(chuàng)新和研發(fā)能力

為改變那些對(duì)外協(xié)依賴程度高的科研單位現(xiàn)狀，提高科研單位自主研發(fā)能力，增強(qiáng)科研單位核心競爭力，可從以下三方面著手： 一是單位領(lǐng)導(dǎo)要重視頂層設(shè)計(jì)，立足全局、著眼長遠(yuǎn)，做好科技研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃，強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)，營造自主創(chuàng)新氛圍，提升員工科技創(chuàng)新意識(shí)，探索建設(shè)內(nèi)涵式發(fā)展道路；二是要切實(shí)推進(jìn)科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，從需求出發(fā)，搭建研發(fā)架構(gòu)和科技創(chuàng)新體系，如引進(jìn)知名高校以及研究院所共建創(chuàng)新載體，既可有效地解決科技自主研發(fā)能力弱的“短板”，又可促進(jìn)高新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的對(duì)接；三是加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)，在人才的培養(yǎng)、引進(jìn)、使用、評(píng)價(jià)、激勵(lì)等方面采取切實(shí)措施，并進(jìn)一步完善科技考核評(píng)價(jià)體系，探索多種激勵(lì)模式，打造高水平的科技人才隊(duì)伍。

（二）完善供方準(zhǔn)入機(jī)制，增加信息公開透明度

合格供方評(píng)定是確定外協(xié)單位是否具備外協(xié)條件的綜合評(píng)價(jià)，是選擇外協(xié)單位的重要一步。科研單位應(yīng)結(jié)合自身組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況，優(yōu)化合格供方的評(píng)價(jià)方式，建立完善的供方準(zhǔn)入機(jī)制，結(jié)合科研項(xiàng)目內(nèi)容及特點(diǎn)，通過組織多部門、多人員進(jìn)行評(píng)價(jià)，優(yōu)化合格供方的評(píng)定和動(dòng)態(tài)考核、淘汰機(jī)制，同時(shí)增加信息公開透明度，對(duì)外協(xié)單位及項(xiàng)目相關(guān)信息，通過多種形式在一定范圍內(nèi)予以公開，使供方選擇在員工監(jiān)督下進(jìn)行。通過開展定期檢查和內(nèi)部審計(jì)，對(duì)外協(xié)單位選擇的客觀公正性進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，從而有效防范串通舞弊風(fēng)險(xiǎn)，防止商業(yè)賄賂案件的發(fā)生。

（三）重視外協(xié)合同管理，強(qiáng)化項(xiàng)目過程管控

外協(xié)合同是約定外協(xié)雙方權(quán)利和義務(wù)的載體，外協(xié)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)圍繞外協(xié)合同展開，過程管控分為事前、事中、事后三個(gè)環(huán)節(jié)，其中，在外協(xié)合同簽訂前，組成專家組進(jìn)行需求審查，審查的重點(diǎn)在于確定外協(xié)項(xiàng)目的必要性、技術(shù)要求、指標(biāo)參數(shù)、成果形式、交付節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容，并在外協(xié)合同中以條款的形式進(jìn)行明確。在外協(xié)合同履行過程中，科研單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同節(jié)點(diǎn)進(jìn)度情況的跟蹤和監(jiān)控，同時(shí)注重與對(duì)方單位的溝通交流，以便發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)協(xié)調(diào)解決。在外協(xié)成果驗(yàn)收階段，組織專家進(jìn)行成果驗(yàn)收評(píng)審，并保證其中評(píng)審組專家一定要具備相應(yīng)專業(yè)能力，避免由于評(píng)審人員專業(yè)能力的限制而導(dǎo)致成果驗(yàn)收流于形式。

四、結(jié)束語

近年來，隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，外協(xié)已經(jīng)成為科研單位擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模的一個(gè)重要手段。在當(dāng)前科技創(chuàng)新體制改革的要求下，科研單位之間的競爭已經(jīng)體現(xiàn)為技術(shù)實(shí)力的較量，只有不斷提高自身核心競爭力和管理水平，才能在激烈的競爭中立于不敗之地。因此，就需要我們不斷提高外協(xié)管理的意識(shí)和水平，以適應(yīng)企業(yè)未來發(fā)展的需要。

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