鄧 銘 王文芳

基于中國視角的C A F T A對成員國間貿(mào)易影響分析

鄧 銘 王文芳

本文采用1998-2015年間的相關(guān)數(shù)據(jù)，以東盟9國（因數(shù)據(jù)不全剔除了緬甸）的貿(mào)易數(shù)據(jù)為樣本，組建面板數(shù)據(jù)。通過構(gòu)建引力模型，采用實證分析方法，從中國的視角來研究中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA）的建立對中國與東盟國家貿(mào)易的影響。研究發(fā)現(xiàn)，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立對中國與東盟國家整體的進口貿(mào)易和出口貿(mào)易都是有利的。且東盟國家的GDP是影響中國與東盟國家貿(mào)易的關(guān)鍵。同時國家間距離雖不利于中國與東盟國家貿(mào)易往來，但影響很小。

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū) 引力模型 進出口貿(mào)易

一、引 言

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)（China and ASEAN Free Trade Area，CAFTA）協(xié)議于2002年11月簽署，是繼歐盟（European Union，EU）、北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）之外的世界第三大區(qū)域合作經(jīng)濟區(qū)。①見中文百科在線，http：//www.zwbk.org/MyLemmaShow.aspx?lid=96833。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)是世界上人口最多的自由貿(mào)易區(qū)，同時也是由發(fā)展中國家組成的最大的自由貿(mào)易區(qū)，是中國首個加入的區(qū)域性貿(mào)易區(qū)。關(guān)于建立“中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)”的構(gòu)想，是由朱镕基總理于2000年11月，在新加坡舉行的第四次中國—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上首次提出的。2001年11月，在文萊舉行的第五次中國—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上正式宣布，中國—東盟建立自由貿(mào)易區(qū)對東盟和中國是雙贏的決定，建議中國和東盟用10年時間建立自由貿(mào)易區(qū)。2002年11月，第六次中國—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議在柬埔寨首都金邊舉行，朱镕基總理和東盟10國領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《中國與東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，決定到2010年建成中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)，這標志著中國—東盟建立自由貿(mào)易區(qū)的進程正式啟動。2004年11月，中國—東盟簽署了《貨物貿(mào)易協(xié)議》和《爭端解決機制協(xié)議》，規(guī)定自2005年7月起，除2004年已實施降稅的早期收獲產(chǎn)品和少量敏感產(chǎn)品外，雙方將對其他約7000個稅目的產(chǎn)品實施降稅，標志自貿(mào)區(qū)建設(shè)進入實質(zhì)性執(zhí)行階段。2005年7月20日，《貨物貿(mào)易協(xié)議》降稅計劃開始實施，7000種產(chǎn)品降低關(guān)稅。2009年8月15日，《中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議》簽署，標志主要談判結(jié)束。2010年1月1日，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建立。

在中國東盟自貿(mào)區(qū)研究領(lǐng)域，陳漢林等（2007）通過建立引力模型（運用2000-2004年間數(shù)據(jù)）進行實證分析認為，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)下中國的靜態(tài)貿(mào)易效應(yīng)中貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)遠遠大于貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，而且貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)之間的差額逐年增加。只要貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的百分比大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的百分比時，建立中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國就是有利的。江虹（2005）對建立中國東盟自由貿(mào)易區(qū)后可預(yù)期的貿(mào)易效應(yīng)進行探討認為，隨著中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，在貿(mào)易領(lǐng)域由于雙邊貿(mào)易的互補能帶來市場容量的擴大，將會極大地促進雙邊貿(mào)易的發(fā)展，使彼此雙方獲得貿(mào)易利益。李占衛(wèi)等（2004）通過理論分析和實證分析，從貿(mào)易角度分析中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)這一制度安排如何促進中國經(jīng)濟增長，指出只要中國和東盟在良好的經(jīng)貿(mào)關(guān)系基礎(chǔ)上進一步加強合作，在整個自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)建立一個高效的分工協(xié)作體系，中國東盟都可以從中獲得自由貿(mào)易區(qū)的好處，就可以產(chǎn)生更多的“貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)”。趙金龍等（2015）運用雙重倍差分析法，基于1993-2012年中國大陸與其116個貿(mào)易伙伴國20年間的貿(mào)易數(shù)據(jù)，對CAFTA的貿(mào)易效應(yīng)進行了系統(tǒng)研究，認為CAFTA對我國與東盟6個國家間的雙邊商品貿(mào)易產(chǎn)生了顯著的促進作用。

以上文獻多是從貿(mào)易轉(zhuǎn)移、貿(mào)易創(chuàng)造方面對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)生的影響進行分析研究。而本文則從中國的視角，運用實證分析的方法具體研究中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國與東盟出口貿(mào)易、進口貿(mào)易的影響。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成立至今已七年，此時可以獲得更加詳盡的數(shù)據(jù)，有利于通過實證研究來分析中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國與東盟雙邊貿(mào)易的影響。

二、模型的構(gòu)建

引力模型的基本思想來源于物理學(xué)中的牛頓萬有引力定理，自Tinbergen（1962）和Poyonen（1963）通過計量經(jīng)濟學(xué)的方法利用引力模型研究貿(mào)易流量以來，引力模型成功地運用于分析雙邊貿(mào)易，是研究雙邊貿(mào)易中廣泛使用的模型之一。在國際貿(mào)易學(xué)說中，引力模型的思路是：兩個國家之間的貿(mào)易流量與其各自的經(jīng)濟規(guī)模（GDP）呈正相關(guān)，與兩個國家之間的距離呈負相關(guān)。

引力模型的基本形式如下：

因為引力模型的基本形式是非線性的，對該模型的表達式進行適當(dāng)?shù)淖兓磳ι鲜剑?）兩邊同時取自然對數(shù)，使之成為線性形式：

其中，Eij表示國家i出口到國家j的出口額；Yi為國家i的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）；Yj為國家j的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）；Dij為國家i和國家j之間的距離，通常使用國家首都間的距離表示；β0為常數(shù)項；β1和β2分別表示Xij對（YiYj）和Dij的彈性；μij為誤差項。

因為研究問題的需要，引力模型也得到相應(yīng)的擴展，各種解釋變量逐漸被加入到引力模型中，使引力模型得以更好地解釋現(xiàn)實中的經(jīng)濟現(xiàn)象。例如人口、匯率、人均收入等變量，以及一國是否是一個區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的協(xié)約國、是否為發(fā)達國家等虛擬變量也被逐步加入到引力模型中。本文也在經(jīng)典引力模型的基礎(chǔ)上，根據(jù)研究中實際問題的需要，引入相關(guān)虛擬變量。

三、變量選取及數(shù)據(jù)說明

（一）變量選取

本文從中國的視角考察中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國與東盟國家貿(mào)易的影響，故把簽署《中國與東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》后至中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建立前的這個階段和中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建立后分別作為虛擬變量引入模型。虛擬變量CAFTA2002表示中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)于2002年正式啟動，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建立過程賦值為1，否則為0，即2002-2009年CAFTAT2002賦值為1，2002年以前及2009年以后CAFTAT2002賦值為0；虛擬變量CAFTA2010表示中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)于2010年正式建立，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建立后CAFTA2010賦值為1，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建立前CAFTA2010賦值為0，即2010年及以后CAFTA2010賦值為1，2010年以前CAFTA2010賦值為0。采用模型（4）研究中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立對中國與東盟國家的出口貿(mào)易的影響；采用模型（5）研究中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立對中國與東盟國家進口貿(mào)易的影響。

其中i表示中國，j表示東盟國家；Eij表示中國對國家j的出口額；Mij為中國對國家j的進口額；CGDPi為中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）；FGDPj為國家j的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）；Dij為中國和國家j之間的距離，使用國家首都間的距離表示；β0為常數(shù)項；β1～β5分別表示相應(yīng)變量的系數(shù)；μij，vij分別表示相應(yīng)模型的誤差項。

（二）數(shù)據(jù)來源及說明

本文采用1998-2015年間數(shù)據(jù)，在此期間中國與東盟10國均有貿(mào)易往來，因為緬甸數(shù)據(jù)不全，所以剔除，以東盟9國文萊、柬埔寨、印度尼西亞、老撾、馬來西亞、菲律賓、新加坡、泰國、越南為樣本進行研究。中國和東盟9國的GDP數(shù)據(jù)來源于世界銀行；中國與東盟各國的進口數(shù)據(jù)、出口數(shù)據(jù)來源于中國國家統(tǒng)計局；中國與各國的距離數(shù)據(jù)采用國家首都間的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于谷歌地球在線①http：//www.earthol.com/。。

四、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國同東盟國家出口貿(mào)易的影響

在對模型（4）進行估計前，首先運用單位根檢驗法則對解釋變量面板數(shù)據(jù)序列進行單位根檢驗，檢驗結(jié)果見表1，結(jié)果表明面板數(shù)據(jù)具有平穩(wěn)性，進而運用OLS對模型進行估計。

由于是面板數(shù)據(jù)，通過Hausman檢驗最終選用隨機效應(yīng)分析（見表2），模型假定截距項與時間無關(guān)。

表1 單位根檢驗結(jié)果

表2 Hausman Test檢驗結(jié)果

中國向東盟出口的個體隨機效應(yīng)模型結(jié)果如表3所示。從表中可以看出擬合優(yōu)度R2為0.927609，表明模型中五個變量解釋了被解釋變量變異的92.7609%，擬合優(yōu)度好；F統(tǒng)計值為399.7920，P值為0.000000，說明模型變量較為顯著。

該次研究工作中，經(jīng)分析可知，患者年齡、患者文化程度、患者健康狀況以及患者的肺炎疫苗認識情況均為接種肺炎疫苗的影響因素。見表1。

表3 中國對東盟國家出口貿(mào)易的估計結(jié)果

續(xù)表

從估計結(jié)果來看，解釋變量lnCGDP與lnFGDP的系數(shù)均為正數(shù)，在1%的顯著性水平上也是成立的，所以中國對東盟各國的出口貿(mào)易與貿(mào)易兩國的GDP正相關(guān)。在其條件不變的情況下，當(dāng)中國GDP每增長1%，中國對東盟國家的出口貿(mào)易將增加0.794793%。同樣在其條件不變的情況下，當(dāng)東盟國家GDP每增長1%，中國對東盟國家的出口貿(mào)易將增加0.756822%。解釋變量lnD的擬合系數(shù)為負，但T-統(tǒng)計值為-0.203506，說明兩國的距離對中國對東盟國家的出口貿(mào)易雖然有負的影響，但不太明顯。以上估計結(jié)果符合經(jīng)典引力模型的基本思想。虛擬變量CAFTA2002與CAFTA2010的擬合系數(shù)均為正數(shù)，且兩者在5%的顯著性水平上均顯著，表明中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國對東盟國家的出口貿(mào)易具有促進作用，而且促進作用明顯。當(dāng)虛擬變量CAFTA2002=1時，即在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立進程中，在其他條件一定的情況下，中國對東盟國家的出口貿(mào)易增加36.8763個百分點。當(dāng)虛擬變量CAFTA2010=1時，即在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建立后，在其他條件一定的情況下，中國對東盟國家的出口貿(mào)易增加39.8849個百分點。綜上，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立對中國對東盟國家的出口貿(mào)易具有顯著促進作用。

同時從模型（4）的估計結(jié)果表2可以看出，文萊、印度尼西亞、老撾的截距項值為負值，所以總體回歸分析結(jié)果對文萊等3國的估計略微偏大；柬埔寨、馬來西亞、菲律賓、新加坡、泰國和越南的截距項為正值，所以總體回歸分析結(jié)果對柬埔寨等6國的估計略微偏小。

五、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國從東盟進口的影響

通過模型（5）研究CAFTA對中國從東盟進口的影響，首先運用單位根檢驗法則對解釋變量面板數(shù)據(jù)序列進行單位根檢驗，檢驗結(jié)果見表4，結(jié)果表明面板數(shù)據(jù)具有平穩(wěn)性，進而運用OLS對模型進行估計。

中國向東盟出口的個體隨機效應(yīng)模型結(jié)果如表5所示。從表中可以看出擬合優(yōu)度R2為0.702381，表明模型中五個解釋變量，解釋了被解釋變量變異的70.2381%；F統(tǒng)計值為73.16016，P值為0.000000，說明變量影響顯著。

表4 平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

表5 模型（5）估計結(jié)果

對個體隨機效應(yīng)模型（5）估計結(jié)果進行Hausman Test檢驗，檢驗結(jié)果參見表6，其P值為0.5724>0.05，所以對面板數(shù)據(jù)所使用的隨機效應(yīng)模型估計方法是有效的。

表6 Hausman Test檢驗結(jié)果

從估計結(jié)果來看，解釋變量lnCGDP解釋的擬合系數(shù)為負，但并不顯著，表明中國GDP對中國從東盟各國的進口具有負效應(yīng)，但不顯著。lnFGDP的擬合系數(shù)為正數(shù)，且T-統(tǒng)計值均較大，在5%的顯著性水平上也是成立的，所以東盟各貿(mào)易國的GDP對中國從東盟各國的進口具有正效應(yīng)，且顯著。解釋變量lnD的擬合系數(shù)為負，T-統(tǒng)計值較小，說明兩國的距離對兩國的貿(mào)易雖然有負的影響，但不顯著，以上估計結(jié)果也驗證了引力模型的基本思想。虛擬變量CAFTA2002與CAFTA2010的擬合系數(shù)均為正數(shù)，同時前者在1%的顯著性水平上是成立的，后者在10%的顯著性水平上成立，表明中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國從東盟國家的進口具有促進作用，而且促進作用明顯。而且當(dāng)虛擬變量CAFTA2002=1時，即在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立進程中，在其他條件一定的情況下，中國對東盟國家的進口貿(mào)易增加66.8214個百分點。當(dāng)虛擬變量CAFTA2010=1時，即在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建立后，在其他條件一定的情況下，中國對東盟國家的進口貿(mào)易增加86.2031個百分點。綜上，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立對中國從東盟國家的進口具有顯著促進作用。

同時從模型（5）的估計結(jié)果表5可以看出，文萊、柬埔寨、印度尼西亞、菲律賓、泰國和越南的截距項值為負值，所以總體回歸分析結(jié)果對文萊等6國的估計略微偏大；老撾、馬來西亞、新加坡的截距項為正值，所以總體回歸分析結(jié)果對老撾等3國的估計略微偏小。

六、結(jié) 論

同時中國的GDP和東盟國家的GDP，以及中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立均對中國對東盟國家的出口貿(mào)易具有正效應(yīng)，是促進中國對東盟國家的出口貿(mào)易的關(guān)鍵因素。

東盟國家的GDP和中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立均對中國從東盟國家的進口貿(mào)易具有正效應(yīng)，是促進中國從東盟國家進口貿(mào)易的關(guān)鍵因素。中國的GDP對中國從東盟國家的進口貿(mào)易影響小且為負效應(yīng)。

東盟國家的GDP是影響中國與東盟國家貿(mào)易的關(guān)鍵。國家間距離雖不利于中國與東盟國家貿(mào)易往來，但影響很小。

［1］陳漢林，涂艷.中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)下中國的靜態(tài)貿(mào)易效應(yīng)——基于引力模型的實證分析［J］.國際貿(mào)易問題，2007，293（5）：47-50.

［2］杜群陽，宋玉華.中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的FDI效應(yīng)［J］.國際貿(mào)易問題，2004（3）：51-54.

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［4］李占衛(wèi)，李皖南.試析中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易和投資效應(yīng)［J］.亞太經(jīng)濟，2004（6）：41-44.

［5］莊芮.中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的實踐效應(yīng)、現(xiàn)存問題及中國的策略［J］.世界經(jīng)濟研究，2009（4）：75-80+89.

作者單位：云南大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院
云南大學(xué)呈貢校區(qū)經(jīng)濟學(xué)院

（責(zé)任編輯：邢荷生）

本刊參考文獻格式

專著：［序號］作者.書名［M］.版本.出版地：出版者，出版年：起止頁碼（可選）.

期刊：［序號］作者.文章題名［J］.刊名，出版年，卷（期）.

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學(xué)位論文：［序號］作者.學(xué)位論文題名［D］.保存地點：保存單位，年份.

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電子文獻：［序號］作者.電子文獻題名.［發(fā)表或更新日期］.電子文獻的出處或可獲得地址.

《財政科學(xué)》編輯部

CAFTA's Effects on the Ttrade among Member Nations from China's Perspective

Deng Ming Wang Wenfang

We adopted the data of 1998-2015,and set up cross-section panel trade data of the nine Asean nations(except Myanmar as lace of data)namely Brunei,Cambodia,Indonesia,Laos,Malaysia,Philippines,Singapore,Thailand and Vietnam.We constructed gravity model to study the establishment of CAFTA's effects on trade between China and Asean countries from China's perspective.The empirical study found out that CAFTA has positive effects on both exports and imports between China and Asean countries.The GDP of ASEAN countries is the key to the trade between China and ASEAN countries.And although the distance between countries is not conducive to trade between China and ASEAN countries,the impact is small.

CAFTA；Gravity Model;Import and Export Trade

F744

A

2096-1391（2017）04-0113-08