李培瑋

霧霾肆虐已成國(guó)人心中之痛，而工礦企業(yè)違反環(huán)保規(guī)定“偷排”工業(yè)廢氣，無(wú)疑是引發(fā)霧霾的一項(xiàng)重要原因。近來(lái)讀新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人羅納德·科斯 的名作《社會(huì)成本問(wèn)題》，使我對(duì)霧霾和“偷排”的治理有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。

《社會(huì)成本問(wèn)題》探討的是“對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的那些工商業(yè)企業(yè)的行為”，毫無(wú)疑問(wèn)，霧霾就是一種典型的有害影響?？扑归_(kāi)篇即鮮明提出損害問(wèn)題具有交互性質(zhì)，問(wèn)題的實(shí)質(zhì)和要點(diǎn)是：“允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害”。工業(yè)廢氣排放損害市民身體健康，但反過(guò)來(lái)，禁止排放廢氣則提高企業(yè)成本損害企業(yè)，按照科斯的觀點(diǎn)，應(yīng)該比較哪種損害更嚴(yán)重。

然而我們按照何種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量嚴(yán)重程度呢？科斯的答案是市場(chǎng)交易。在《社會(huì)成本問(wèn)題》中科斯列舉了大量關(guān)于損害的案例，深刻指出了一點(diǎn)：無(wú)論制度（產(chǎn)權(quán)）的初始設(shè)置是允許損害還是禁止損害，雙方都能夠通過(guò)自由交易的方式使得損害降到最低。也就是說(shuō)，如果在實(shí)施禁止廢氣排放的制度時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)受損超過(guò)市民受損，那么企業(yè)可以支付一筆賠償給市民以取得廢氣排放的權(quán)利；反之，市民則可以支付一筆補(bǔ)貼給企業(yè)以取得呼吸干凈空氣的權(quán)利。最終的社會(huì)資源配置狀態(tài)，并不取決于權(quán)利義務(wù)的初始設(shè)定，而取決于人們對(duì)各自損害的價(jià)值評(píng)判。

結(jié)論當(dāng)然不止于此，科斯進(jìn)一步提出以上方案有一個(gè)重要的假設(shè)前提，即不存在交易費(fèi)用。在沒(méi)有交易費(fèi)用的世界，解決方案如同上文所述非常簡(jiǎn)單，然而這是不現(xiàn)實(shí)的。在考慮交易費(fèi)用后，權(quán)利義務(wù)的初始設(shè)定也將對(duì)社會(huì)資源配置狀態(tài)形成影響。

在霧霾和廢氣排放的案例中，有兩項(xiàng)極為重要的交易費(fèi)用，一是市民和企業(yè)意見(jiàn)偏好的收集、處理、反饋所消耗的資源，二是交易的協(xié)商、締約、監(jiān)督所消耗的資源。企業(yè)和市民數(shù)量巨大，交易過(guò)程也極其復(fù)雜，這都意味著巨額交易費(fèi)用。事實(shí)上，凡是涉及公共事務(wù)的案例，交易費(fèi)用普遍大的嚇人，這就是為什么在霧霾這個(gè)案例上，我們需要政府介入的根本原因——政府在公共事務(wù)的處理中具有降低交易費(fèi)用的功效。

傳統(tǒng)的做法，是政府征收所謂“庇古稅”，也就是說(shuō)對(duì)廢氣排放的企業(yè)征稅，又或者變換一種形式，制定一項(xiàng)禁止排放廢氣的規(guī)定并對(duì)違反的企業(yè)施以罰款。這種做法在《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中受到了抨擊，科斯指出單純的收取庇古稅或?qū)嵤┙剐砸?guī)定并不必然帶來(lái)社會(huì)福利的提升，因?yàn)樗鼪](méi)有考慮到損害具有兩面性。就“偷排”這個(gè)問(wèn)題來(lái)說(shuō)，庇古稅或者禁止性規(guī)定不僅將消耗極高的監(jiān)督費(fèi)用，這種規(guī)定還是一種“一刀切”的管理方式，缺乏彈性。

即便政府克服自身對(duì)GDP和稅收的追求，過(guò)高的監(jiān)督成本也必然會(huì)制約制度實(shí)施的效果，沒(méi)有哪個(gè)政府的環(huán)保部門有能力派出大規(guī)模偵查隊(duì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行24小時(shí)監(jiān)控。也許會(huì)有很多激進(jìn)的環(huán)保主義者提出治理“偷排”的根本方法就是嚴(yán)刑峻法，然而這不見(jiàn)得必然有效。一個(gè)顯著的事實(shí)是，在“新常態(tài)”經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期間，大量工礦企業(yè)和制造業(yè)企業(yè)處于微利甚至虧損狀態(tài)，如果打擊面太寬，其管理效果是可想而知的。

更重要的是，誰(shuí)也無(wú)法保證環(huán)保部門制定的統(tǒng)一的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，就是這個(gè)社會(huì)的最優(yōu)資源配置狀況。理論上說(shuō)，要將廢氣排放降低到零是不可能的，或者說(shuō)這么做的成本是無(wú)限大，故現(xiàn)實(shí)中一定會(huì)默許一定程度一定范圍的廢氣排放。然而這個(gè)界限在哪里，我們?cè)摳冻龆啻蟮某杀緛?lái)控制廢氣排放，這是無(wú)論經(jīng)過(guò)多少調(diào)查不可能得出準(zhǔn)確結(jié)果的。而一旦我們制定一個(gè)統(tǒng)一的、高規(guī)格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)約束所有企業(yè)，其實(shí)際效果很可能是大量企業(yè)在獲利底線上鋌而走險(xiǎn)。一旦這種行為成為業(yè)內(nèi)心照不宣的“潛規(guī)則”，“法不責(zé)眾”的環(huán)境下模仿性違規(guī)便應(yīng)運(yùn)而生。禁止排放的制度框架到了地方政府的細(xì)則實(shí)施環(huán)節(jié)，實(shí)質(zhì)上的權(quán)利義務(wù)很可能會(huì)變得模糊。

按照科斯的模式，廢氣排放可以用市場(chǎng)交易的方式解決。當(dāng)然，交易的前提是產(chǎn)權(quán)界定——到底應(yīng)該禁止排放還是相反呢？如果沒(méi)有交易費(fèi)用，那么無(wú)論如何界定產(chǎn)權(quán)，最終的污染程度是相同的，不同的僅僅是市民和企業(yè)的財(cái)富分配而已。從價(jià)值取向上說(shuō)，似乎我們應(yīng)該傾向于市民，支持禁止排放。然而本文認(rèn)為還有一個(gè)更重要的原因支持這一選擇，那就是在禁止排放的產(chǎn)權(quán)界定下，可以實(shí)施碳排放交易這種交易費(fèi)用更低的管理模式。

碳排放交易的本質(zhì)，是在禁止排放的產(chǎn)權(quán)界定下，企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買廢氣排放的權(quán)利。市場(chǎng)的解決方案意味著社會(huì)并非絕對(duì)禁止廢氣排放，而是要求企業(yè)用真金白銀來(lái)購(gòu)買。這種方式至少有三項(xiàng)有利的經(jīng)濟(jì)效果：

第一，社會(huì)可以尋找到一個(gè)廢氣排放的均衡點(diǎn)，有需求的企業(yè)到市場(chǎng)上購(gòu)買排放的權(quán)利，通過(guò)衡量減排成本和排放權(quán)利的成本孰高，來(lái)確定一個(gè)“合理”的排放量。

第二，如果碳排放的市場(chǎng)需求大，那么碳排放權(quán)利的價(jià)格將上升，那些能源利用率高，效益好的企業(yè)，就更有能力在“價(jià)高者得”的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，社會(huì)自然也就能夠通過(guò)這一途徑實(shí)現(xiàn)一次產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

第三，由于企業(yè)通過(guò)碳排放交易產(chǎn)生了分化，優(yōu)質(zhì)的企業(yè)就會(huì)傾向于主動(dòng)遵守規(guī)則，“法不責(zé)眾”、“投鼠忌器”的現(xiàn)象將會(huì)減少，對(duì)那些違反碳排放交易規(guī)則私下“偷排”的劣質(zhì)企業(yè)，其管理難度和監(jiān)督費(fèi)用也就會(huì)明顯下降。

最后一個(gè)需解決的問(wèn)題，是企業(yè)支付的碳排放資金，應(yīng)該如何運(yùn)用的問(wèn)題。碳排放權(quán)利雖然多是在二級(jí)市場(chǎng)交易，但一級(jí)市場(chǎng)上賣方所獲得的資金，理應(yīng)通過(guò)合適的途徑用于減輕霧霾對(duì)公眾的影響。只有這樣，才符合《社會(huì)成本問(wèn)題》所提出的基本解決方案。

綜上所述，《社會(huì)成本問(wèn)題》給我們的啟示是：在交易費(fèi)用/制度費(fèi)用不為零的情況下，不同的制度或者說(shuō)產(chǎn)權(quán)界定，對(duì)資源配置的效率是有差異的。對(duì)霧霾、“偷排”乃至大量的環(huán)境治理問(wèn)題，僅僅從單純禁止的角度進(jìn)行管理，很有可能是低效的。我們必須關(guān)注不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下的制度運(yùn)作成本，因?yàn)榍罢叩墓?jié)約可以同時(shí)惠及“損害者和被損害者”，是另一形式的做大蛋糕而非切蛋糕。

作者單位：成都七中林蔭校區(qū)，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士后流動(dòng)站