李 游

（石油化工管理干部學(xué)院，北京 100012）

西北石油局法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)踐與啟示

李 游

（石油化工管理干部學(xué)院，北京 100012）

本文通過(guò)對(duì)中國(guó)石化集團(tuán)西北石油局法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系情況的詳細(xì)分析，論述了法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建的重要性、構(gòu)建流程、關(guān)鍵步驟及法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策等，對(duì)上游企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范管理行為具有一定的借鑒意義。

法律風(fēng)險(xiǎn)；管理體系；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

中國(guó)石化已經(jīng)開(kāi)啟了建設(shè)世界一流能源化工公司的航程。對(duì)標(biāo)世界一流企業(yè)應(yīng)具備的十三條基本要素，其中一條就是企業(yè)應(yīng)該具有比較健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。國(guó)資委要求中央企業(yè)要把風(fēng)險(xiǎn)管理打造成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出了新要求。本文主要分析中國(guó)石化集團(tuán)西北石油局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西北石油局”）法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的實(shí)踐與啟示，以期為其他類(lèi)似企業(yè)提供借鑒。

1 西北石油局法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建情況

1.1 法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系布局

1.1.1 日常管理

法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室制定防控規(guī)劃；

根據(jù)防控規(guī)劃制定年度計(jì)劃；

法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室按照計(jì)劃發(fā)出指令到各部門(mén)、二級(jí)單位；

各部門(mén)、二級(jí)單位明確防控工作環(huán)節(jié)、措施、計(jì)劃；

各部門(mén)、二級(jí)單位按照計(jì)劃實(shí)施；日常監(jiān)督、檢查；

各部門(mén)、二級(jí)單位雙月風(fēng)險(xiǎn)匯總，法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室向總部報(bào)送《法律風(fēng)險(xiǎn)提示》報(bào)告，依照規(guī)定編制并向總部提交《年度法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》；

法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室法律風(fēng)險(xiǎn)年度實(shí)施評(píng)估；

編制新的法律風(fēng)險(xiǎn)清單和防控方案、預(yù)案和計(jì)劃；

法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃制定、實(shí)施與效果評(píng)估具體（見(jiàn)圖1）所示。

1.1.2 特殊管理

糾紛事務(wù)管理、合同事務(wù)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)管理、重大項(xiàng)目事務(wù)管理、重大決策法律論證、案例事件研究、法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)管理。

1.1.3 監(jiān)督檢查考核

法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室日常監(jiān)督、專(zhuān)項(xiàng)定期檢查、監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)督、內(nèi)控檢查中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息反饋。

1.2 開(kāi)展了法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的首個(gè)階段和基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，搞好法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作是整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的關(guān)鍵。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段的任務(wù)就是通過(guò)全面、系統(tǒng)地收集法律風(fēng)險(xiǎn)信息，綜合運(yùn)用各種科學(xué)的方法和經(jīng)驗(yàn)識(shí)別出企業(yè)的各類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)。

圖1 法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架圖

法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象主要包括：一是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別，就是識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)事件的各種具體行為，根據(jù)事先構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型，歸屬于同一類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分類(lèi)并賦予風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別的名稱(chēng)；二是法律規(guī)定的識(shí)別，就是識(shí)別法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他法律文件的有關(guān)規(guī)定；三是相關(guān)主題的識(shí)別，就是識(shí)別與法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)部門(mén)、企業(yè)外部的相關(guān)主體。

法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果主要是法律風(fēng)險(xiǎn)清單，法律風(fēng)險(xiǎn)清單包含風(fēng)險(xiǎn)信息、法律信息、管理信息三類(lèi)信息區(qū)。

法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例如表1所示。

1.3 實(shí)施了法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)

1.3.1 法律風(fēng)險(xiǎn)的分析

法律風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)是指對(duì)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、發(fā)生后可能造成的危害、法律風(fēng)險(xiǎn)后果的損失率以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分析、作出評(píng)價(jià)的過(guò)程。它是建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的前提和重要環(huán)節(jié)。

表1 法律風(fēng)險(xiǎn)清單（示例）

1.3.2 法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在法律風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，依據(jù)定量分析的評(píng)估值、企業(yè)實(shí)際情況等，確定法律風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

通過(guò)數(shù)學(xué)建模方法，西北石油局將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為五級(jí)，賦值分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)綜合分值為57.5分以上為等級(jí)最高五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；41-57.5分（不含57.5分），為等級(jí)很高的四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；24-41分（不含41分），為等級(jí)較高的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；9.3-24分（不含24分），為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；0.1-9.3分（不含9.3分），為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。在法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)五級(jí)劃分的基礎(chǔ)上，西北石油局按照《中國(guó)石化法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)》，將法律風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)：重大法律風(fēng)險(xiǎn)即五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，重要法律風(fēng)險(xiǎn)即三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，一般法律風(fēng)險(xiǎn)即二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 指定了法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

西北石油局在法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、量化評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，充分了解法律風(fēng)險(xiǎn)的分布情況，針對(duì)不同等級(jí)的法律風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)包含法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估、法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施的制定與實(shí)施、法律風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)提醒以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。

1.4.1 法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀分析

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀分析就是針對(duì)重大法律風(fēng)險(xiǎn)，確定分析的維度，采用自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合的方式逐一分析，最后匯總分析得出整體的分析結(jié)論。

西北石油局法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀分析維度主要有12個(gè)，即資源配置、制度建設(shè)執(zhí)行、內(nèi)控流程、職責(zé)權(quán)限、執(zhí)行者資質(zhì)要求、行政許可、部門(mén)內(nèi)部審核、專(zhuān)業(yè)法律審查、過(guò)程監(jiān)控、考核機(jī)制、員工培訓(xùn)、外部法律環(huán)境。

法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)牽頭部門(mén)和配合部門(mén)，針對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以表單形式描述12個(gè)維度的現(xiàn)狀具體分析情況，向法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)報(bào)送自評(píng)情況表。法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)自評(píng)情況進(jìn)行復(fù)核、調(diào)整和匯總分析，形成本單位法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告。

1.4.2 法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃制定與實(shí)施

法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃的制定就是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)牽頭部門(mén)針對(duì)需要控制的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)現(xiàn)狀分析情況，明確應(yīng)對(duì)態(tài)度，提出控制措施，法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)進(jìn)行匯總整理，形成法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的制定是最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，也是最難把握的環(huán)節(jié)，決定著法律風(fēng)險(xiǎn)管理的成功與否。

西北石油局采取的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)態(tài)度有4種，即避免、降低、轉(zhuǎn)移、接受。應(yīng)對(duì)措施類(lèi)型有7種，即資源配置類(lèi)、制度流程類(lèi)、標(biāo)準(zhǔn)指引類(lèi)、技術(shù)手段類(lèi)、培訓(xùn)類(lèi)、信息類(lèi)、活動(dòng)類(lèi)。法律風(fēng)險(xiǎn)防控信息如表2所示。

1.5 形成了運(yùn)行機(jī)制

法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行實(shí)施，是法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的精髓和關(guān)鍵，西北石油局采取“分步實(shí)施、整體推進(jìn)”的原則，重點(diǎn)針對(duì)55個(gè)重大法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，在安全環(huán)保、質(zhì)量控制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域現(xiàn)行進(jìn)行試點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行。

2 西北石油局構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的啟示

西北石油局自2011年開(kāi)始按照“以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向、與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相融合、全員參與、持續(xù)改進(jìn)”的原則構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控，在中國(guó)石化股份公司內(nèi)率先建成了法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系架構(gòu)與建設(shè)方法進(jìn)行系統(tǒng)研究，建立系統(tǒng)化的方法體系，在實(shí)踐中不斷完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的途徑和方法，對(duì)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理、提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。

2.1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)發(fā)展的命脈

普華永道事務(wù)所歷年來(lái)對(duì)于影響企業(yè)發(fā)展的十大風(fēng)險(xiǎn)所作的統(tǒng)計(jì)報(bào)告中，監(jiān)管與合規(guī)一直處于前兩位，這一信息告訴我們法律風(fēng)險(xiǎn)已成為影響企業(yè)發(fā)展的最重要的因素。因此，如何管理法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)迫在眉睫的任務(wù)，西北石油局的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建給我們提供了良好的實(shí)踐案例。

2.2 抓好制度建設(shè)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的根本

沒(méi)有規(guī)矩不成方圓，法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建立和完善是推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作必不可少的保障措施。中國(guó)石化優(yōu)秀的內(nèi)控制度一直是企業(yè)管理的重要抓手，沒(méi)有制度，一切管理就無(wú)從談起，法律風(fēng)險(xiǎn)管理更是無(wú)從談起。因此，要建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制度建設(shè)必須先行。西北石油局正是建立了良好的管理制度，法律風(fēng)險(xiǎn)管理 才能有效施行。

表2 法律風(fēng)險(xiǎn)防控信息表

2.3 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作是系統(tǒng)工程

構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，要推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利開(kāi)展，必須要有強(qiáng)有力的組織結(jié)構(gòu)和嚴(yán)格的責(zé)任落實(shí)、順暢的工作運(yùn)行機(jī)制、信息化手段的有效支撐，必須要與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程充分融合滲透，才能從源頭上、從過(guò)程上、從根本上保證法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，同時(shí)需要調(diào)動(dòng)全員共同參與，協(xié)同執(zhí)行和落實(shí)。

西北石油局成立了以總法律顧問(wèn)任組長(zhǎng)，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組。法律事務(wù)部門(mén)成立體系建設(shè)項(xiàng)目組，由相關(guān)法律人員組成。所屬單位和部門(mén)由分管領(lǐng)導(dǎo)指定項(xiàng)目聯(lián)系人組成聯(lián)合工作組，負(fù)責(zé)信息傳遞、溝通、法律風(fēng)險(xiǎn)清單對(duì)接、制定和對(duì)接防控措施。項(xiàng)目組定期組織召開(kāi)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作會(huì)議，專(zhuān)題討論和研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。

為實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的自動(dòng)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)以及對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控和查詢(xún)，建立動(dòng)態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，能提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。西北石油局開(kāi)發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，建成具有法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)、防控效果評(píng)估、信息查詢(xún)、統(tǒng)計(jì)分析六大功能的法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，以“9+1”方式融入中國(guó)石化法律事務(wù)綜合信息系統(tǒng)。同時(shí)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)與內(nèi)控、生產(chǎn)運(yùn)行、勘探開(kāi)發(fā)等系統(tǒng)的對(duì)接，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理。

The Practices of SINOPEC Northwest Petroleum Bureau in Building a Legal Risk Management System and Lessons

Li You
(SINOPEC Management Institute, Beijing 100012, China)

Based on a detailed analysis of the implementation of a legal risk identification system in SINOPEC Northwest Petroleum Bureau, the paper discusses the importance of building a legal risk management system, the procedures and key steps for the development of such systems, and legal risk management measures, providing useful insights for upstream businesses in guarding against legal risks and regulating management activities.

legal risks, management system, risk management, risk identif cation

2017-2-10。

李游（1966—），女，黑龍江省哈爾濱人。畢業(yè)于黑龍江大學(xué)法律專(zhuān)業(yè)。教授，現(xiàn)任石油化工管理干部學(xué)院培訓(xùn)專(zhuān)家。電子郵箱：liy.glgy@sinopec.com。