金基瑤++杜建國

中圖分類號：F062.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：環(huán)境問題的不斷惡化要求企業(yè)在環(huán)境行為方面有所創(chuàng)新，打破僅在末端治理的現(xiàn)有格局，而企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為又是一個復(fù)雜而動態(tài)的過程，需要完善的理論研究體系。因此本文從以下幾個方面對現(xiàn)有研究進(jìn)行綜述：企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的影響因素和作用機(jī)理，這也是目前文獻(xiàn)研究的重點(diǎn)；企業(yè)自身和環(huán)境兩大維度的創(chuàng)新績效。在此基礎(chǔ)上，對研究方向和研究內(nèi)容進(jìn)行了述評和展望。

關(guān)鍵詞：企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為 理論的演進(jìn)脈絡(luò) 研究述評 影響因素及作用機(jī)理 創(chuàng)新績效

引言

在工業(yè)化革命之后，企業(yè)的環(huán)境污染問題一直受到人們的關(guān)注。盡管目前我國建立了相對完善的環(huán)境保護(hù)政策體系，各級政府也投入了大量人力、物力和財力，但企業(yè)污染治理與環(huán)境保護(hù)效果與人們的期望相差甚遠(yuǎn)。因此民眾希望企業(yè)和政府能打破現(xiàn)有環(huán)境格局，不僅在末端治理上做出努力，而且更加積極創(chuàng)新，表現(xiàn)出更多環(huán)境創(chuàng)新行為。我國十三五規(guī)劃明確提出要創(chuàng)新環(huán)境治理理念和方式，因此，研究企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為具有較強(qiáng)現(xiàn)實(shí)意義。企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為主要是指企業(yè)面臨來自有影響力的利益相關(guān)者的影響，為了更好地預(yù)防污染、保護(hù)環(huán)境，在生產(chǎn)之前考慮的與環(huán)境有關(guān)的創(chuàng)新行為。主要體現(xiàn)在生產(chǎn)新的產(chǎn)品、企業(yè)采納新的生產(chǎn)工藝建立環(huán)境管理體系（EMS）。它有別于被動地污染末端治理，是一種主動積極的行為。對于環(huán)境創(chuàng)新行為，我國對企業(yè)層面的研究缺乏較完整的理論研究體系。因此，開展這方面的研究，可拓展和深化這一領(lǐng)域的研究，也具有十分重要的理論意義。

梳理框架

在庇古提出“庇古稅方案”，科斯提出排污權(quán)交易來限制企業(yè)污染排放之后，學(xué)者們逐漸采用環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、制度主義理論等多維度理論研究企業(yè)環(huán)境行為。本文借鑒王宇露等（2012）的劃分依據(jù)，將影響因素和作用機(jī)理基于相關(guān)理論脈絡(luò)和演進(jìn)邏輯，從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、新制度主義理論、組織與管理理論不同視角進(jìn)行梳理，如圖1所示。

國內(nèi)外研究綜述

（一）影響因素及其作用機(jī)理研究

1.環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視角。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要是把企業(yè)假設(shè)為理性的“經(jīng)濟(jì)人”，認(rèn)為企業(yè)是在比較了經(jīng)濟(jì)利益后作出的環(huán)境行為選擇，遵循一種簡單的“刺激-反應(yīng)”模式，主要考慮經(jīng)濟(jì)因素的影響。按照波特假說，環(huán)境規(guī)制會激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，加大環(huán)境研發(fā)投入，投資污染少的設(shè)備從而提高生產(chǎn)率，導(dǎo)致企業(yè)環(huán)境成本降低。但有些學(xué)者認(rèn)為，由于環(huán)境創(chuàng)新初期投入成本較大而收益較慢，因此，很多企業(yè)不愿意接受初期的“學(xué)習(xí)成本”，從而不愿意實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為，除非綠色管理能夠給企業(yè)帶來更大利益（Morh，2002；薛求知，2004）。

因此，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)角度下成本和收益之間的關(guān)系對企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的作用機(jī)理主要體現(xiàn)在兩個方面：一是當(dāng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)因違反環(huán)境保護(hù)法規(guī)而受到罰款等一系列處罰帶來的成本高于實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為所需要的投入成本時，企業(yè)就會被迫實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為。這是外在環(huán)境政策給予的壓力，企業(yè)被動進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)新，目的是為了規(guī)避風(fēng)險。另外一種情況，當(dāng)企業(yè)意識到創(chuàng)新行為能夠節(jié)約能源、降低能耗，提升能源利用率，從而有效緩解或抵消因環(huán)境規(guī)制帶來的生產(chǎn)成本增加時，企業(yè)會主動追求環(huán)境創(chuàng)新特別是技術(shù)創(chuàng)新行為，這種行為是企業(yè)的主動創(chuàng)新行為。但現(xiàn)實(shí)情況是企業(yè)往往主動實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新較少，究其原因，除了企業(yè)的利益最大化目標(biāo)，由于創(chuàng)新行為的收益在短期內(nèi)不能立即顯現(xiàn)，企業(yè)要用長期視角看待環(huán)境創(chuàng)新，而組織管理層面的創(chuàng)新滯后不能幫助其認(rèn)清創(chuàng)新行為所帶來的潛在收益。因此，僅僅分析經(jīng)濟(jì)因素還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，不能夠解釋政府規(guī)制、市場需求、競爭者壓力等因素對企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的作用機(jī)理，這些不足也正是學(xué)者們運(yùn)用制度主義理論、組織管理理論研究的切入點(diǎn)。

2.新制度主義理論視角。新制度主義理論認(rèn)為組織的管理行為是所在社會框架里的反應(yīng)性行為，企業(yè)很容易受到此社會框架里面的影響和壓力。企業(yè)為了釋放壓力，獲得社會認(rèn)同以及合法性而采納管理。越來越多學(xué)者認(rèn)識到制度理論在解釋企業(yè)環(huán)境行為方面的重要性，具體影響因素主要有環(huán)境規(guī)制（強(qiáng)制性壓力）、市場需求（規(guī)范性壓力）、競爭者壓力（模仿性壓力）。

環(huán)境規(guī)制對企業(yè)施加一種強(qiáng)制性壓力。關(guān)于環(huán)境規(guī)制對環(huán)境創(chuàng)新的影響，結(jié)論存在很大爭議：一方面，一些研究結(jié)果認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新具有積極正面影響，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為（Virgile Chassagnon et al.，2015；Suhaiza Zailani et al.， 2015），我國一些學(xué)者也得到了類似結(jié)論（許士春，2012；張彥博，2015）；另一方面，也有學(xué)者得出相反結(jié)論，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在企業(yè)環(huán)境行為方面并沒有顯著影響，有的甚至起到負(fù)面作用（Zhu and Geng，2013；Eiadat et al.，2008）。

市場需求也是企業(yè)外部資源中的重要因素，主要是消費(fèi)者因素的引入。學(xué)者們普遍認(rèn)為消費(fèi)者是企業(yè)主動性環(huán)境行為強(qiáng)有力的驅(qū)動力，同時也能夠給企業(yè)形成一個核心的規(guī)范壓力。企業(yè)實(shí)施環(huán)境綠色行為，主要是為了回應(yīng)消費(fèi)者的“綠色消費(fèi)主義”（Zhu and Sarkis，2007；Yina Li，2014）。

市場競爭者則會對企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為施加一種模仿壓力。環(huán)境實(shí)踐是一種領(lǐng)域，在這種領(lǐng)域里，企業(yè)應(yīng)該更加注意在綠色競爭中競爭者的戰(zhàn)略變化。因此，企業(yè)開始利用環(huán)境創(chuàng)新作為自己與其它競爭者區(qū)分的主要工具，從而提高產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)率，更重要的是在競爭日益激烈的市場上樹立自己的綠色形象（Yina Li，2014）。

綜上，環(huán)境規(guī)制、市場需求、市場競爭者對企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的作用機(jī)理主要是通過不同形式的壓力，從而影響企業(yè)做出環(huán)境創(chuàng)新行為選擇，即選擇是否實(shí)施企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為從而規(guī)避規(guī)制風(fēng)險，迎合消費(fèi)者需求，獲得競爭優(yōu)勢。制度主義理論分析了外部資源對企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的作用機(jī)理和企業(yè)間趨同創(chuàng)新行為的原因，但在解釋相同的制度環(huán)境下，為什么企業(yè)會表現(xiàn)出不同的環(huán)境創(chuàng)新行為方面存在不足，這就需要組織與管理理論研究的介入。