李瑩

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局，北京 100088）

CPC專利分類體系在OLED領域的應用

李瑩

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局，北京 100088）

基于OLED領域的實際案例，對于使用CPC分類號對于檢索過程的影響進行分析。從檢索效率的角度介紹OLED領域CPC分類的特點。檢索實踐證明CPC體系對于OLED的各個部件的詳細分類可以給檢索工作提供極大的幫助，有助于準確地查找檢索對象，提高檢索效率。

CPC；檢索；關鍵詞；IPC；OLED

OLED是有機電致發(fā)光二極管（Organic Light Emitting Diode）的簡稱，具有自發(fā)光的性質(zhì)，可以被制備成非常薄的顯示器，由于其視角廣、相應快、效率高等優(yōu)點［1］，成為近年來發(fā)展非常活躍的一個領域。作為一種新興的顯示器件，圍繞OLED的研究涉及到材料、結(jié)構(gòu)、驅(qū)動、封裝和工藝等各個方面，有關OLED的專利申請數(shù)量也在持續(xù)增長。

1 CPC分類簡介

CPC（Cooperative Patent Classification）是由歐洲專利局和美國專利商標局合作開發(fā)的一套分類體系。主要架構(gòu)源于ELCA體系，將IPC、ELCA和ICO的信息匯總，同時融合了USPC，具有大于25萬個細分。目前，中國、美國、歐洲和韓國四大專利局已經(jīng)全面使用CPC分類。公眾可以在歐洲專利局www.worldwide.espacenet.com和美國專利局www.uspto.gov網(wǎng)站上找到CPC的檢索入口。CPC分類號每個月都會進行修訂和更新，保持了分類的實效性，大量的細分條目極大地提高了檢索的針對性。

2 實際案例

2.1 案例1

一種有機電致發(fā)光器件，其特征在于所述有機電致發(fā)光器件包括透明電極層、反射電極層，以及設置在透明電極層和反射電極層之間的有機功能層。所述有機功能層包括發(fā)光層，以及設置在發(fā)光層和反射電極層之間的光密功能層和光疏功能層，其中所述光疏功能層設置在所述光密功能層與反射電極層之間。

2.1.1 方案分析。本申請涉及兩層功能層參數(shù)的比較關系，該光密功能層和光疏功能層可以為空穴傳輸層和空穴注入層或者電子傳輸層和電子注入層，存在多個并列的技術(shù)方案。在IPC分類號H01L51/52下沒有進一步細分，需要結(jié)合檢索要素：載流子層（carrier/electron/ hole）、效果類的檢索要素如折射率（refract+）、光密/光疏（denser/thinner）或反射（reflect+）。檢索過程如下：

檢索結(jié)果中雖然有一些文件涉及折射率，但大多是單層的折射率。分析檢索過程可以發(fā)現(xiàn)，以IPC分類號加空穴或電子的關鍵詞進行限定后的結(jié)構(gòu)數(shù)量非常之大，至少需要閱讀近300篇結(jié)果，瀏覽負擔較大。

而CPC分類號中有針對載流子層的分類號H01L51/ 5048（載流子傳輸層）和H01L51/5088（載流子注入層）。根據(jù)本申請所要解決的技術(shù)問題，可以進一步選擇材料的零部件H01L51/52下細分的四點組H01L51/5275（折射裝置），瀏覽30篇檢索結(jié)果，得到X類文件EP2824726A2。在VEN庫中的檢索過程如下：

2.1.2 檢索體會。CPC分類號針對有機功能層設置了細化的分類號，有助于縮小瀏覽范圍。同時，CPC分類號還設置了關于電子和空穴的上位概念“載流子”的分類號，在實際檢索中當存在電子或空穴功能層的并列技術(shù)方案時，可以靈活使用CPC分類號，全面覆蓋檢索范圍，同時避免噪聲，節(jié)約檢索時間。

2.2 案例2

一種有機發(fā)光顯示面板，包括：第一基板，具有多個位于其上的像素，每個像素都包含有有機發(fā)光二極管；第二基板，具有與所述有機發(fā)光二極管的陰極電連接的輔助電極，所述輔助電極位于第二基板面對第一基板的一側(cè)且與第一基板上相鄰像素之間的空隙相對應；在所述輔助電極上形成有減反層，用以吸收射向所述輔助電極的光線。

2.2.1 方案分析。可以將本申請的檢索要素分為3個方面，即陰極（cathode、electrode）、輔助電極(auxiliary electrode)及減反層（light absorb、reflect+等）。檢索過程如下：

沒有找到相關文件，瀏覽過程中發(fā)現(xiàn)，由于輔助電極和減反層都沒有統(tǒng)一的技術(shù)術(shù)語，因而存在漏檢的可能。而加入多個同義詞又會引入大量的噪聲。例如，auxiliary一詞并不專用于輔助電極，還可能出現(xiàn)在輔助層等詞語中，因而在檢索結(jié)果中包括了大量關于輔助發(fā)光材料、輔助發(fā)射層等的文件。

而CPC分類號中有針對帶有輔助電極的陰極的五點組分類號H01L51/5228，針對減反層也有細化的四點組分類號H01L51/5284。應用這兩個分類號檢索找到一篇X類文件EP2178124A1。在VEN庫中的檢索過程如下：

值得指出的是，以IPC分類號加關鍵詞的方式并不能找到這篇文件，因為在這篇文件中，對應減反層的部件所采用的是黑色矩陣（black matrix）的描述，可見如果采用關鍵詞的方式檢索，能否全面的羅列關鍵詞非常重要。但是，選取關鍵詞要考慮到同義詞和詞形變化，全面選取的難度很高。同時，由于大部分詞語并不是專用的技術(shù)，不可避免地會引入大量的噪聲，給瀏覽造成很大的負擔。

2.2.2 檢索啟示。當檢索要素難以使用關鍵詞全面表達時，使用適當?shù)腃PC分類號可以避免關鍵詞選擇不全面造成的漏檢。

2.3 案例3

一種OLED器件封裝結(jié)構(gòu)，其特征在于所述封裝結(jié)構(gòu)包括：襯底基板，位于所述襯底基板上的OLED器件，覆蓋所述OLED器件的第一鈍化層。其中，所述第一鈍化層上遠離所述OLED器件的一面包括至少一個減薄區(qū)，所述減薄區(qū)的厚度小于所述第一鈍化層的厚度；所述封裝結(jié)構(gòu)還包括覆蓋所述第一鈍化層的第二鈍化層；所述第二鈍化層上遠離所述OLED器件的一面包括至少一個減薄區(qū)，所述減薄區(qū)的厚度小于所述第二鈍化層的厚度；所述第一鈍化層和所述第二鈍化層之間還包括緩沖層，所述緩沖層靠近所述OLED器件的一面包括至少一個加厚區(qū)，用于與所述第一鈍化層的減薄區(qū)貼合。

2.3.1 方案分析。本申請的檢索要素包括密封（包括鈍化、阻擋等）、多層、厚度（包括?。?。

本申請是針對密封層的改進，如上文所述，IPC分類號H01L51/52下文件數(shù)量龐大，需要增加檢索要素：密封（seal等）、多層（multi+等）、減薄（thinner等）。檢索過程如下：

檢索結(jié)果中包含了很多電極具有減薄層或者單層密封結(jié)構(gòu)的文件，這是由于密封層是OLED中的通用部件，在文件中通常會對密封層有常規(guī)式的描述，該關鍵詞并不能真正地反映發(fā)明點。同時thin和multi+是非常通用的詞匯，可能會被用于描述電極或功能層的特征，作為關鍵詞使用時將引入大量的噪聲。

選擇CPC分類號中關于密封的細分五點組H01L51/ 5256（具有重復多層結(jié)構(gòu)的），該分類號覆蓋了檢索要素密封和多層。在此基礎上結(jié)合關鍵詞thinner進行檢索。經(jīng)瀏覽發(fā)現(xiàn)兩篇X文件，US2014254112A1和EP2341759A2。

值得注意的是，以關鍵詞的方式檢索不能得到這兩篇文件，因為在這兩篇文件中，并沒有使用上述關鍵詞來表示密封層，US2014254112A1中使用了無機層和有機層的描述方式，EP EP2341759A2中采用了barrier的描述。

2.3.2 檢索啟示。OLED領域中的文件通常都會對器件的主體結(jié)構(gòu)進行通用式的介紹，在文件里通常都會出現(xiàn)電極、發(fā)光層、電子注入/傳輸、空穴注入/傳輸和密封等的一般性描述。當以器件的某個部件作為關鍵詞（如密封、電極等）使用時，實際所起到的限定作用并不明顯。而CPC分類號可以將瀏覽范圍比較精確地定位于發(fā)明點，避免了本領域文件中常見的常規(guī)、通用的描述可能帶來的噪聲。

3 OLED領域CPC分類號的特點

在IPC分類表中，涉及OLED的IPC分類號共有4個，包括3個二點組，分別針對材料的零部件、材料選擇及制備方法，以下是IPC分類號的內(nèi)容［2］：

H01L 51/50·專門適用于光發(fā)射的，如有機發(fā)光二極管（OLED）或聚合物發(fā)光器件（PLED）〔8〕

H01L 51/52··器件的零部件〔8〕

H01L 51/54··材料選擇〔8〕

H01L 51/56··專門適用于制造或處理這種器件或其部件的方法或設備〔8〕

隨著OLED領域技術(shù)的不斷發(fā)展，每個分類號下所涉及的文件數(shù)目十分龐大，對于檢索工作來說，這樣的分類針對性不夠強。CPC分類號的相關分類號則增加到了58個，其中有涉及各功能層的分類號24個（H01L51/ 5004-H01L51/5092）、涉及零部件的分類號32個（H01L51/52-H01L51/5296）。經(jīng)過案例分析可以看出，CPC分類號在以下方面有了細致的分類，有助于提高檢索效率。

一是針對功能層的細分。OLED器件的功能層包括載流子注入層、載流子傳輸層、載流子阻擋層及發(fā)光層。在IPC分類號中，這些層都分入分類號H01L51/50或H01L51/52，文件的數(shù)目龐大。而CPC分類號對每層功能層都設置了相應的分類號，并且有進一步細分。例如，電致發(fā)光層的二點組（H01L51/5012）下又分了8個三點或四點組，涵蓋了發(fā)光材料、多層發(fā)光層、設置間隔層的情況。無論是針對結(jié)構(gòu)、材料還是參數(shù)的改進，都可以應用CPC分類號進行限定，極大地縮小瀏覽范圍。

二是針對電極的細分。OLED領域有大量針對電極的結(jié)構(gòu)、參數(shù)和材料的申請，在IPC分類號中，這些層都被分入分類號H01L51/52。而電極的零部件的技術(shù)術(shù)語并不統(tǒng)一，如輔助電極又有附加電極、金屬電極、第一電極、第二電極等名稱，難以全面例舉關鍵詞。在CPC分類號中，則分別針對陽極和陰極細分了形狀、輔助電極、多層電極、透明或不透明材料的內(nèi)容，基本涉及了電極的各個方面。CPC分類號進行限定，可以避免關鍵詞選擇不全面造成的漏檢。

三是針對封裝、鈍化部件的細分。OLED器件封裝難度較大，關于封裝的申請數(shù)量大大增加。在IPC分類號中，這些層也都分入分類號H01L51/52。封裝部件的結(jié)構(gòu)變化非常多，難以以關鍵詞進行準確的描述。此外，實際申請中對于發(fā)明點的描述常常會出現(xiàn)非常通用的詞匯，如“多層”“緩沖”“凹陷”等，這些詞語在檢索時將會引入大量的噪聲，增加工作難度。而CPC分類號對封裝的劃分較為細致，包括容器、外圍密封、垂直間隔、多層結(jié)構(gòu)等，合適的分類號可以去除不相關的文件，減少工作量。

由此可見，CPC分類可以針對發(fā)明點進行比較準確的分類，避免關鍵詞時可能發(fā)生的遺漏或者噪聲，極大地提高檢索的準確性和工作效率。

［1］于軍勝，田朝勇.OLED顯示基礎及產(chǎn)業(yè)化［M］.成都：電子科技大學出版社，2015.

［2］國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局.國際專利分類表（H分冊）［M］.知識產(chǎn)權(quán)出版社，2006.

Application of CPC Classification System in the OLED Field

Li Ying
（The Patent Office of State Itellectual Property Office，Beijing 100088）

Based on the actual case of OLED domain,this paper analyzed the effect of using CPC classification number on the retrieval process.The characteristics of CPC classification in OLED domain were introduced from the point of view of retrieval efficiency.Practical searches showed that the specific classifications about components in the CPC system could make a great contribution to searches,more accurate targeting search and higher efficiency could be approached.

CPC search；keyword；IPC；OLED

TN27；G306

A

1003-5168（2017）04-0015-03

2017-03-02

李瑩（1981-），女，碩士，審查員，研究方向：電真空器件。