高 潔，劉 立

(1.北京化工大學(xué)，北京 100029；2.清華大學(xué)，北京 100084)

中歐科技合作路徑的演化及展望

高 潔1，劉 立2

(1.北京化工大學(xué)，北京 100029；2.清華大學(xué)，北京 100084)

本文對(duì)中歐科技合作管理制度體系進(jìn)行了宏觀上的歸納，發(fā)現(xiàn)中歐科技各領(lǐng)域合作均從具體項(xiàng)目著手，由點(diǎn)及面，最終形成了以《中歐科技合作協(xié)定》為指導(dǎo)、中歐科技合作指導(dǎo)委員會(huì)統(tǒng)一協(xié)調(diào)，科技、能源和信息通信三個(gè)領(lǐng)域?yàn)橹饕l(fā)展平臺(tái)的合作制度體系。中歐科技合作的管理模式經(jīng)歷了“一對(duì)多”集中管理、多頭管理和協(xié)作管理三個(gè)時(shí)期，管理模式的改進(jìn)有效地整合了中歐科技合作的現(xiàn)有資源，使雙方的合作朝著高效平等的方向發(fā)展。歐盟研發(fā)框架計(jì)劃(FP)的中歐合作是雙方科技合作的主要形式，從FP4以來(lái)雙方的合作項(xiàng)目數(shù)、合作資金、參與人員數(shù)等都有了大幅提升，正在執(zhí)行的“地平線2020計(jì)劃”中的聯(lián)合資助機(jī)制更使雙方科技合作有突破性進(jìn)展。

中歐科技合作；管理體系；管理模式；合作現(xiàn)狀

隨著全球化時(shí)代的到來(lái)，國(guó)際科技格局和版圖出現(xiàn)了新的特征：不同國(guó)家或地區(qū)的科技創(chuàng)新體系之間的互動(dòng)交流日趨頻繁緊密，以中國(guó)、印度為代表的新興國(guó)家在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的表現(xiàn)備受矚目。當(dāng)前，中國(guó)立足于科技創(chuàng)新趕超戰(zhàn)略，借助與美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的科技合作，正在贏得更多科學(xué)話(huà)語(yǔ)權(quán)，驅(qū)動(dòng)世界科學(xué)向多極化發(fā)展。歐盟已成為中國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和科技合作伙伴，本研究將從宏觀層面梳理中國(guó)與歐盟在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的合作體系、管理模式和合作狀態(tài)，并在此基礎(chǔ)上判斷當(dāng)今世界政治經(jīng)濟(jì)格局變化對(duì)中歐科技合作戰(zhàn)略的影響。

1 中歐科技合作管理體系的形成發(fā)展

20世紀(jì)70年代，世界政治處于兩大陣營(yíng)對(duì)峙的冷戰(zhàn)格局中。中國(guó)和當(dāng)時(shí)的歐共體雖然分屬意識(shí)形態(tài)和政治制度完全不同的陣營(yíng)，但面對(duì)蘇聯(lián)咄咄逼人的政治和軍事威脅，中國(guó)與歐共體領(lǐng)導(dǎo)人共同商議，于1975年正式建立外交關(guān)系。

1.1 中歐科技領(lǐng)域的合作歷程

科學(xué)無(wú)國(guó)界?？萍碱I(lǐng)域的合作在中歐各領(lǐng)域的合作中，始終扮演著“排頭兵”的角色。1981年，歐共體能源總司司長(zhǎng)率代表團(tuán)訪問(wèn)中國(guó)拉開(kāi)了中歐科技合作的序幕。1991年，在中國(guó)國(guó)際合作相對(duì)困難的情況下，中歐科技合作仍然率先突破，歐共體科研總司司長(zhǎng)與國(guó)家科委共同成立中歐科技合作工作組。該工作組從生物領(lǐng)域入手，逐步推進(jìn)中國(guó)與歐盟研發(fā)框架計(jì)劃(FP)之間的合作。1998年之前，生物技術(shù)是中歐科技合作工作組的主導(dǎo)發(fā)展領(lǐng)域。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至1995年，國(guó)家科委和歐盟科研總司共批準(zhǔn)支持了約40個(gè)項(xiàng)目，其中生物領(lǐng)域的項(xiàng)目34個(gè)，占85%；共舉辦了技術(shù)討論會(huì)16個(gè)，占69%。在生物領(lǐng)域(含衛(wèi)生、農(nóng)業(yè))派出的赴歐博士后學(xué)者63名，占總?cè)藬?shù)105人的60%[1]。

1998年，基于中國(guó)與歐盟科研總司、能源總司和信息總司等機(jī)構(gòu)合作的蓬勃發(fā)展，雙方共同簽訂了《中歐科技合作協(xié)定》，并于2004年、2009年和2014年續(xù)簽[2]。從此，歐盟研發(fā)框架計(jì)劃和中國(guó)的主要國(guó)家科技計(jì)劃向彼此開(kāi)放，這是中國(guó)國(guó)際科技合作發(fā)展史上的標(biāo)志性事件。同時(shí)，中歐科技合作工作組也升級(jí)并更名為中歐科技合作指導(dǎo)委員會(huì)，通過(guò)定期召開(kāi)會(huì)議，對(duì)中國(guó)與歐盟科研總司、能源總司、信息總司等歐盟各分支機(jī)構(gòu)的科研合作加強(qiáng)協(xié)調(diào)管理。2009年5月，中國(guó)科技部和歐盟研發(fā)創(chuàng)新總司簽訂了《中歐科技伙伴計(jì)劃》，這個(gè)協(xié)議使中國(guó)與歐盟科技合作的地位從“不平等”的從屬地位逐步轉(zhuǎn)向了共同發(fā)展的平等地位，雙方在共同的優(yōu)先領(lǐng)域共同決定、評(píng)選和資助研究項(xiàng)目。2012年中歐雙方在創(chuàng)新領(lǐng)域簽署了《中國(guó)—?dú)W盟創(chuàng)新合作對(duì)話(huà)聯(lián)合聲明》，創(chuàng)建了官方平臺(tái)。借助這一平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)在對(duì)歐科技合作中的地位穩(wěn)步提高。通過(guò)兩次中國(guó)—?dú)W盟年度創(chuàng)新合作對(duì)話(huà)，中歐雙方在2015年確立了科研與創(chuàng)新聯(lián)合資助機(jī)制(CFM)。這一機(jī)制極大地提升了中方科研人員作為項(xiàng)目主持人參加歐盟研發(fā)框架計(jì)劃的比例，并使中方參加歐盟研發(fā)框架計(jì)劃從以往的各自分散申請(qǐng)的狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)閺目萍疾繃?guó)家科技管理信息系統(tǒng)集中統(tǒng)一申報(bào)，使雙方的科技合作系統(tǒng)化、規(guī)范化。由此，中歐科技合作策略轉(zhuǎn)變?yōu)橐晕覟橹?、互利雙贏。

1.2 中歐能源技術(shù)和信息領(lǐng)域的合作歷程

中歐科技合作工作組的模式為其他各個(gè)子領(lǐng)域的合作模式提供了典范，發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁的能源和信息領(lǐng)域均效仿了這一模式。1985年，歐共體能源總司、發(fā)展總司和國(guó)家科委共同在浙江大陳島建立了分散能源系統(tǒng)。在這一大型項(xiàng)目成功實(shí)施的基礎(chǔ)之上，中歐雙方在1991年簽訂了《中歐能源合作計(jì)劃》，分別于1994年和1997年召開(kāi)中歐能源合作第一次大會(huì)和中歐能源工作組第一次大會(huì)。在此之后的若干年，中歐能源合作大會(huì)和工作組大會(huì)交替舉行，成為中歐在能源領(lǐng)域合作對(duì)話(huà)的兩大機(jī)制，使能源領(lǐng)域的合作得以制度化，并穩(wěn)步向前推進(jìn)。

信息通信領(lǐng)域的中歐合作同樣始于20世紀(jì)80年代，基本效仿了能源領(lǐng)域的合作模式：先由歐共體信息總司和國(guó)家科委聯(lián)合嘗試聯(lián)合實(shí)施某一具體項(xiàng)目，合作成功后再設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)工作組。相比于能源合作，信息通信領(lǐng)域的中歐合作雖然項(xiàng)目不多，但從起步階段就獲得了豐碩成果：中歐富春江流域水情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)的成功運(yùn)行大大減少了洪災(zāi)損失、GSM移動(dòng)測(cè)試中心項(xiàng)目為中國(guó)推廣GSM移動(dòng)通信系統(tǒng)掃清了技術(shù)障礙、數(shù)字聲廣播項(xiàng)目使中國(guó)躋身于國(guó)際僅有的6個(gè)能開(kāi)播數(shù)字聲廣播的國(guó)家行列?；谶@些成果，1998年雙方成立中歐信息通信技術(shù)合作工作組(2001年改為中歐信息社會(huì)對(duì)話(huà)工作組)，并同能源合作一樣建立了定期對(duì)話(huà)的合作制度?！吨袣W科技合作協(xié)定》生效后，信息通訊領(lǐng)域的合作對(duì)象從歐盟信息總司拓展到了研發(fā)創(chuàng)新總司，同時(shí)參與歐盟研發(fā)框架計(jì)劃和信息社會(huì)對(duì)話(huà)工作組成為信息通信技術(shù)領(lǐng)域中歐合作的重要形式[3]。另外，不定期的高級(jí)別合作論壇，例如“2002中歐信息社會(huì)合作論壇”，更是將雙方在這一領(lǐng)域的合作推向了高峰。

1.3 中歐科技合作歷程

由上可以看出，中歐科技各領(lǐng)域的合作均從具體項(xiàng)目著手，由點(diǎn)及面，通過(guò)一系列政策制定和機(jī)構(gòu)建立完成頂層設(shè)計(jì)。最終，中歐雙方形成了以《中歐科技合作協(xié)定》為指導(dǎo)，科技、能源和信息通信三個(gè)領(lǐng)域的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為主要發(fā)展平臺(tái)的合作制度體系。國(guó)家層面的中歐科技合作指導(dǎo)委員會(huì)被賦予了較高的溝通協(xié)調(diào)功能，分別與能源、信息通信和生物技術(shù)領(lǐng)域的合作工作組共同搭建了完整的科技合作平臺(tái)，從項(xiàng)目合作、人員交流和培訓(xùn)、研討班等多個(gè)角度，有力地推動(dòng)了合作的深度發(fā)展。除此之外，其他領(lǐng)域的科技合作雖然沒(méi)有完成制度化進(jìn)程，沒(méi)有形成完整的合作體系，但通過(guò)不定期工作組會(huì)議、簽署協(xié)議等方式也推進(jìn)了雙方的合作。例如，中歐在材料研究領(lǐng)域也成立了工作組，不定期召開(kāi)會(huì)議；因農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的合作取得了顯著成效，2011年成立了中歐農(nóng)業(yè)工作小組成為《中歐科技合作協(xié)議》下轄的第一個(gè)單領(lǐng)域工作小組，2013年還簽署了堪稱(chēng)旗艦計(jì)劃的“食品、農(nóng)業(yè)和生物科技科研創(chuàng)新合作意向書(shū)”；歐盟科研總司代表歐洲原子能共同體先后簽訂了《核能合作協(xié)定》和《和平利用核能研發(fā)合作協(xié)定》，開(kāi)啟了雙方在核能領(lǐng)域合作研究；在面對(duì)重大或突發(fā)性事件時(shí)，如SARS爆發(fā)和北京奧運(yùn)會(huì)，中歐科技合作均反應(yīng)迅速，立刻成立專(zhuān)門(mén)合作工作組，建立專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃用于解決具體問(wèn)題。

數(shù)據(jù)來(lái)源：作者根據(jù)參考文獻(xiàn)[2][4][9]整理。圖1 中歐科技合作體系演變

2 中歐科技合作管理模式的演變

與中美科技合作的(自下而上)發(fā)展模式不同，中歐科技合作自始至終是政府為主導(dǎo)，以自上而下的方式，由歐盟超國(guó)家實(shí)體與中國(guó)政府機(jī)構(gòu)共同促成。以我為主，中歐科技合作的管理模式的轉(zhuǎn)變大致可以分為三個(gè)時(shí)期：1998年之前的一對(duì)多集中管理模式、1998年《中歐科技合作協(xié)定》簽訂后的多頭管理模式、2015年聯(lián)合資助機(jī)制(CFM)設(shè)立后的協(xié)作管理模式。

2.1 一對(duì)多集中管理模式時(shí)期(1981—1998年)

一對(duì)多集中管理模式是指在這一時(shí)期內(nèi)，中方由當(dāng)時(shí)的國(guó)家科委統(tǒng)一負(fù)責(zé)與外方的科技合作，而歐方的能源總司、信息總司、發(fā)展總司等各部門(mén)均被賦予了科學(xué)技術(shù)決策和管理的功能，需要在中歐建交后通過(guò)發(fā)展相關(guān)科技領(lǐng)域的合作來(lái)拓展本部門(mén)職能。

基于對(duì)20世紀(jì)80至90年代末的中歐科技合作相關(guān)資料的分析可以發(fā)現(xiàn)，在能源、信息等領(lǐng)域的協(xié)議簽訂、合作項(xiàng)目確立、人員交流互訪中，中方幾乎都由國(guó)家科委主導(dǎo)，而歐方則根據(jù)具體的合作領(lǐng)域由對(duì)口的能源總司、信息總司等職能部門(mén)負(fù)責(zé)。例如，1991年是中歐科技合作的豐收年，國(guó)務(wù)委員兼國(guó)家科委主任宋健與歐共體能源總司簽署了《中歐1991年能源合作計(jì)劃》，與歐共體信息總司簽署了《信息科技合作成立工作組備忘錄》，與歐共體科研總司成立中歐科技合作工作組并簽署了《中歐生物技術(shù)聯(lián)合研究中心合作延長(zhǎng)協(xié)議》。

這一時(shí)期，中國(guó)與歐共體的科技合作多采用援助性、示范性的方式，歐共體作為主導(dǎo)，中國(guó)處于被動(dòng)地位，人員培訓(xùn)、專(zhuān)家互訪等各項(xiàng)費(fèi)用基本都由歐共體承擔(dān)。中歐合作項(xiàng)目大多與中國(guó)的“863”計(jì)劃所屬項(xiàng)目相關(guān)。雖然在合作時(shí)中國(guó)相對(duì)弱勢(shì)，但是也提高了國(guó)內(nèi)科研人員的研究水平，積累了國(guó)際合作研究經(jīng)驗(yàn)。

2.2 多頭管理模式時(shí)期(1998—2015年)

1998年，《中歐科技合作協(xié)定》的簽訂從制度層面確定了雙方的合作機(jī)制，是雙方合作的突破性進(jìn)展。簽署協(xié)定之前，絕大多數(shù)歐盟研發(fā)框架計(jì)劃的項(xiàng)目不對(duì)中國(guó)開(kāi)放。而1998年的協(xié)定中明確了“中國(guó)繼續(xù)作為發(fā)展中國(guó)家參加歐盟的為了發(fā)展的研究活動(dòng)”。這一條款保障了中國(guó)不但可作為平等伙伴參加歐盟框架計(jì)劃的主體部分，而且繼續(xù)在框架計(jì)劃的國(guó)際合作專(zhuān)項(xiàng)(INCO)中享有發(fā)展中國(guó)家的受援待遇[5]。從此，中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)和人員不需要通過(guò)國(guó)家科委(科技部)作為中介，只要能找到歐盟的研究合作伙伴，可以直接與其建立聯(lián)系共同申請(qǐng)框架計(jì)劃的資助，這極大地鼓勵(lì)了科研人員自發(fā)尋找合作對(duì)象的積極性。更重要的是，這一協(xié)定使一些原本屬于歐盟能源總司、信息總司的科技合作項(xiàng)目在歐盟科研總司的研發(fā)框架計(jì)劃中也能獲得項(xiàng)目支持，雙方的合作范圍、機(jī)構(gòu)和方式都得到了極大地拓展。

由此，這一國(guó)家層面的協(xié)定使中歐合作的“一對(duì)多”模式轉(zhuǎn)變成為“多對(duì)多”的多頭管理模式。在科研管理決策層面，中國(guó)的信息產(chǎn)業(yè)部、教育部、農(nóng)業(yè)部、中國(guó)能源局等多個(gè)國(guó)家職能部門(mén)都積極加強(qiáng)本領(lǐng)域的科技合作，歐盟方面的發(fā)展總司、歐洲原子能機(jī)構(gòu)、聯(lián)合研究中心等機(jī)構(gòu)也融入其中；在科技合作信息傳播交流層面，科技部國(guó)際合作總司、中歐科技合作促進(jìn)辦公室、中國(guó)駐歐盟使團(tuán)科技處都在發(fā)布和更新合作信息和動(dòng)態(tài)；從事科技合作的主體更是大幅增加，中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院、清華大學(xué)、北京大學(xué)等高校和科研院所是主力軍，企業(yè)參與合作的比例近年也有所提高。

中歐科技合作進(jìn)入了全面開(kāi)花、蓬勃發(fā)展的階段。雖然總體上雙方的合作還是自上到下政府導(dǎo)向?yàn)橹鳎蒲腥藛T和企業(yè)對(duì)外交流意識(shí)增加，主動(dòng)性也明顯加強(qiáng)，雙方共同形成了很多固定的合作伙伴，以自下而上的方式共同推動(dòng)了中歐科技合作的進(jìn)程。但就合作方式而言，由于中國(guó)還處于框架計(jì)劃中規(guī)定的發(fā)展中國(guó)家序列，所以援助性、示范性合作，外方機(jī)構(gòu)主導(dǎo)合作項(xiàng)目依然占主流。據(jù)調(diào)查，在中方單位參與的所有項(xiàng)目中，由外國(guó)機(jī)構(gòu)發(fā)起的占70.16%，中方機(jī)構(gòu)發(fā)起的占3.23%，中外共同發(fā)起的占26.61%。參與歐盟研發(fā)框架計(jì)劃的中方單位有82.4%是由外國(guó)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)參與框架計(jì)劃，8%是通過(guò)中方單位邀請(qǐng)參加的[6]。

2.3 協(xié)作管理模式時(shí)期(2015年至今)

雖然多頭管理模式極大地促進(jìn)了雙方科研團(tuán)隊(duì)的培育，但有時(shí)不能避免不必要的競(jìng)爭(zhēng)和資源浪費(fèi)，松散的管理模式使雙方無(wú)法掌握科技合作的全局，更難以對(duì)中歐科技合作進(jìn)行戰(zhàn)略管理和前瞻規(guī)劃。中國(guó)作為一個(gè)大國(guó)，以往的多頭管理導(dǎo)致國(guó)家層面缺乏對(duì)中歐科技合作項(xiàng)目的總體數(shù)據(jù)，無(wú)法對(duì)合作項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)估。另外，科研人員在申請(qǐng)合作項(xiàng)目時(shí)感受不到中國(guó)科研管理部門(mén)的支持，長(zhǎng)期的合作“不平等”地位難以逆轉(zhuǎn)，這些對(duì)未來(lái)的科技合作勢(shì)必會(huì)造成不利影響。

在2014年開(kāi)始執(zhí)行的“地平線2020計(jì)劃”中，中國(guó)和其他新興經(jīng)濟(jì)體將不再自動(dòng)獲得“地平線2020”項(xiàng)目資金，中國(guó)參與者必須自行尋找資源(現(xiàn)金或?qū)嵨?，作為他們身為H2020項(xiàng)目參與方的貢獻(xiàn)[7]。這一改變?yōu)橹袣W科技合作帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。就挑戰(zhàn)而言，這意味著中國(guó)與歐盟的合作中，中方科研人員必須自帶資金才能與歐方合作，政府增加資助力度勢(shì)在必行。機(jī)遇是中方科研管理部門(mén)在大幅增加資助時(shí)，會(huì)考慮借助這一契機(jī)提高中方科研人員的地位，改變現(xiàn)有的松散管理，從而系統(tǒng)管理中國(guó)政府提供的科研資金。

在2015年6月舉行的“第17次中歐峰會(huì)”期間，中歐共同倡議設(shè)立聯(lián)合資助機(jī)制(CFM)。根據(jù)這一機(jī)制的規(guī)定，2016年起，中國(guó)科技部將為中方機(jī)構(gòu)參與“地平線2020計(jì)劃”科研創(chuàng)新項(xiàng)目及科研人員的交流提供資金支持。2016—2020年期間，中歐分別籌集1.5億歐元和5億歐元用于聯(lián)合資助計(jì)劃[8]。從此，中方作為主持人的歐盟研發(fā)框架科研項(xiàng)目統(tǒng)一在科技部網(wǎng)站上提交申請(qǐng)，中方科研人員主持的項(xiàng)目比例也會(huì)大幅度提高。

CFM機(jī)制使中歐雙方的科技合作管理向協(xié)作管理模式轉(zhuǎn)變。在此模式中，中方科技部和歐方研發(fā)創(chuàng)新總司通過(guò)中國(guó)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)和歐盟科研信息網(wǎng)統(tǒng)一管理申報(bào)項(xiàng)目，對(duì)中歐科技合作進(jìn)行強(qiáng)有力的協(xié)調(diào)。新的管理模式有效地整合了中歐科技合作的現(xiàn)有資源，改變了以往合作的零散狀態(tài)，使雙方合作向高效和平等的方向發(fā)展。

3 中歐科技合作狀態(tài)

歐盟是超國(guó)家層面與各成員國(guó)國(guó)家層面共同組成的雙層管理體系。中國(guó)與歐盟各成員國(guó)均簽訂了科技合作協(xié)定、成立了科技合作委員會(huì)，與法國(guó)、德國(guó)等核心成員國(guó)的科技往來(lái)尤其頻繁，但國(guó)家層面的科研資助計(jì)劃對(duì)中國(guó)的開(kāi)放程度畢竟有限。相反，歐盟的研發(fā)框架計(jì)劃(FP)從1998年起對(duì)華全面開(kāi)放。如今，中國(guó)與歐盟在研發(fā)框架計(jì)劃的合作已成為中歐科技合作的主要渠道。本文以1998年以來(lái)研發(fā)框架計(jì)劃中的中歐科技合作為主要研究對(duì)象，探討中歐科技往來(lái)的發(fā)展?fàn)顩r。

3.1 合作項(xiàng)目數(shù)及項(xiàng)目領(lǐng)域分布情況

中國(guó)參與歐盟研發(fā)框架計(jì)劃基本信息如表1所示。FP5至FP7期間，中國(guó)參與研發(fā)框架計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)量有大幅增長(zhǎng)，F(xiàn)P7達(dá)到了274個(gè)?，F(xiàn)在正在進(jìn)行的“地平線2020計(jì)劃”已收到227份申請(qǐng)書(shū)，中方已有60人參加33個(gè)主要項(xiàng)目[11]?？梢钥闯觯袊?guó)參與研發(fā)框架計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)在FP6有了很大提升，比FP5多了近3倍。FP7的中歐科技合作項(xiàng)目數(shù)量增幅不大并不意味著雙方合作減弱，而是歐盟對(duì)框架計(jì)劃的設(shè)定從小型項(xiàng)目轉(zhuǎn)向了大型項(xiàng)目，導(dǎo)致框架計(jì)劃的項(xiàng)目總體數(shù)量有所下降。

表1 中國(guó)參與歐盟研發(fā)框架計(jì)劃基本信息

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)參考文獻(xiàn)[9][10][11]整理(—表示此數(shù)據(jù)未知)。

《中歐科技合作協(xié)定》簽訂之初，中國(guó)參與研發(fā)框架計(jì)劃的主要集中在國(guó)際合作專(zhuān)項(xiàng)(INCO)和能源、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展等已有合作基礎(chǔ)的領(lǐng)域，這兩個(gè)部分的合作項(xiàng)目達(dá)到了60個(gè)，占總數(shù)的77%。從FP6起，中國(guó)與研發(fā)框架計(jì)劃的合作幾乎拓展到各個(gè)領(lǐng)域，能源環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展、信息技術(shù)、食品、國(guó)際合作和納米技術(shù)五個(gè)領(lǐng)域的項(xiàng)目數(shù)量占總數(shù)的80%[6]。FP7把研究領(lǐng)域重新做了分類(lèi)并納入了不同的專(zhuān)項(xiàng)中，中歐合作幾乎涉及所有的專(zhuān)項(xiàng)，健康，環(huán)境(包括氣候變化)，食品、農(nóng)業(yè)、漁業(yè)和生物技術(shù)，信息與通信技術(shù)是雙方的主要合作領(lǐng)域。進(jìn)行中的“地平線2020計(jì)劃”里，食品安全、可持續(xù)發(fā)展和生物經(jīng)濟(jì)，氣候變化依然被列為重點(diǎn)合作領(lǐng)域。

可見(jiàn)，中歐在傳統(tǒng)領(lǐng)域的合作占據(jù)優(yōu)勢(shì)，高技術(shù)領(lǐng)域中只有信息通信技術(shù)一枝獨(dú)秀，而在氣候變化、環(huán)境等全球共同關(guān)注的領(lǐng)域以及一國(guó)無(wú)法承擔(dān)的“大科學(xué)”項(xiàng)目中加強(qiáng)合作是未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。

3.2 合作項(xiàng)目資金和參加人數(shù)

1981年11月，中國(guó)與歐共體建立科技合作關(guān)系之初，歐共體對(duì)華開(kāi)展的科研項(xiàng)目屬于援助性質(zhì)，中方不需要提供資金。1982—1992年歐共體對(duì)華科技投入持續(xù)上漲，1986年獲得的資助金額甚至是1985年的一倍(見(jiàn)圖2)。

數(shù)據(jù)來(lái)源:根據(jù)參考文獻(xiàn)[12]整理。圖2 1982—1992年歐共體對(duì)華科技投入趨勢(shì)

21世紀(jì)初，歐盟對(duì)中歐合作的項(xiàng)目投資趨于穩(wěn)定，F(xiàn)P6和FP7的投入基本都保持在3500萬(wàn)歐元。但是，中方對(duì)中歐科技合作的投入不斷加大，從FP6的1360萬(wàn)歐元增加到了FP7的2100萬(wàn)歐元。2014年啟動(dòng)的“地平線2020計(jì)劃”里，中國(guó)被歐盟列為非資助名單，中歐雙方對(duì)科技合作的投入都有了質(zhì)的飛躍。2016—2020年，歐盟和中國(guó)用于科技合作的投資達(dá)到了6.5億歐元，足以看出雙方對(duì)科技合作前景的重視。

參與中歐科技合作的中方科研人員數(shù)量從FP5的154人陡然增加到FP6的392人。雖然因?yàn)榭蚣苡?jì)劃本身的調(diào)整導(dǎo)致參加FP7的中方科研人員數(shù)量并沒(méi)有太大變化，但是就“地平線2020計(jì)劃”的投資規(guī)模和CFM合作機(jī)制來(lái)看，中國(guó)將會(huì)有更多科研人員參與該計(jì)劃。

3.3 參與單位的類(lèi)別

與歐洲參加歐盟研發(fā)框架計(jì)劃的機(jī)構(gòu)類(lèi)別相同，中方參加該計(jì)劃也以大學(xué)和科研院所為主。FP5期間，共有148個(gè)中方機(jī)構(gòu)從事研發(fā)框架計(jì)劃中的科研活動(dòng)，其中企業(yè)只有7個(gè)，所占比例為4%。FP6期間，無(wú)論是參與的中方機(jī)構(gòu)的總數(shù)量(338個(gè))、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)數(shù)目(227個(gè))，還是企業(yè)參與的數(shù)量(51個(gè))和所占比例(15%)都有大幅提高。而在FP7時(shí)，企業(yè)的比例相對(duì)有所下滑，下降到12%。

在框架計(jì)劃科研活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)中，中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院、清華大學(xué)、北京大學(xué)和上海交通大學(xué)是佼佼者。研究人員發(fā)現(xiàn)，科技、教育比較發(fā)達(dá)的省市，如北京、上海、江蘇、浙江、廣東、湖北等，對(duì)歐盟研發(fā)框架計(jì)劃的關(guān)注度也較高[13]。信息通信技術(shù)研發(fā)是中歐科技合作的傳統(tǒng)強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)域，參與框架計(jì)劃的企業(yè)多來(lái)自于該領(lǐng)域。

總體上，在歐盟的對(duì)外科技合作中，美國(guó)作為超級(jí)科技強(qiáng)國(guó)，俄羅斯作為歐洲國(guó)際體系的重要成員，與歐盟的合作最為密切。中國(guó)無(wú)論是申請(qǐng)成功的項(xiàng)目數(shù)量還是項(xiàng)目申請(qǐng)成功率都位居第三，歐盟對(duì)中國(guó)的投資金額位列歐盟對(duì)外科技投資國(guó)家中的第四位。德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)是與中國(guó)開(kāi)展科技合作最為密切的歐洲國(guó)家。

4 展望

中歐科技合作走過(guò)了從無(wú)到有、從少到多、從小到大、地位趨于平等、管理逐漸規(guī)范、機(jī)制逐步完善的發(fā)展歷程。在中歐合作的整體框架中，雙方在科技領(lǐng)域的合作始終能發(fā)揮火車(chē)頭的作用。無(wú)論在中歐外交關(guān)系的啟動(dòng)階段還是面臨困境的時(shí)刻，都能打破僵局，找到雙方利益共同點(diǎn)，率先推進(jìn)合作關(guān)系的深入。目前，在中國(guó)提倡的“一帶一路”戰(zhàn)略中，中歐雙方已經(jīng)在5G移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方面簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，率先為“一帶一路”戰(zhàn)略下的中歐對(duì)接打開(kāi)了局面。不僅如此，歐盟議會(huì)會(huì)長(zhǎng)也公開(kāi)對(duì)中國(guó)發(fā)起的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行(Asian Infrastructure Investment Bank，AIIB)進(jìn)行表態(tài)，受到歐洲輿論的普遍關(guān)注。中歐雙方都希望能使自己的影響力超越已有的地理范圍，輻射到更具活力的地區(qū)?？梢灶A(yù)見(jiàn)，中歐雙方在未來(lái)有廣泛的合作前景，科技合作更應(yīng)延續(xù)傳統(tǒng)、順應(yīng)形勢(shì)，積極致力于“一帶一路”下的中歐科技對(duì)接、共同應(yīng)對(duì)氣候變化、環(huán)境治理等問(wèn)題。同時(shí)，在亞投行的戰(zhàn)略定位下，中歐雙方也應(yīng)借助科技合作打開(kāi)局面，共同促進(jìn)亞太地區(qū)發(fā)展，精準(zhǔn)定位，構(gòu)建國(guó)際新秩序。

在看到中歐科技合作發(fā)揮領(lǐng)頭羊作用的同時(shí)，我們還應(yīng)注意，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局的變化及雙方對(duì)外關(guān)系的調(diào)整隨時(shí)會(huì)對(duì)雙方科技領(lǐng)域的合作產(chǎn)生影響。英國(guó)已通過(guò)公投脫離歐盟，這對(duì)英國(guó)以及歐盟一體化進(jìn)程，都是一次自我修復(fù)的挑戰(zhàn)和機(jī)會(huì)。這些政治格局轉(zhuǎn)變對(duì)中歐科技合作則意味著機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存。當(dāng)今科學(xué)已經(jīng)步入“大科學(xué)”時(shí)代，科技方面的重大突破需要多國(guó)共同合作努力方能完成，歐盟一體化的停滯甚至倒退都會(huì)給雙方科技合作協(xié)議的簽訂、科技交流的機(jī)制等具體事宜增加難度。然而，在歐盟內(nèi)部一體化受挫之時(shí)，挖掘歐盟之外的合作伙伴和市場(chǎng)，多管齊下，將成為歐盟及英國(guó)未來(lái)的選擇。2016年，歐盟已經(jīng)出臺(tái)了新的對(duì)華戰(zhàn)略，其中專(zhuān)門(mén)談到雙方通過(guò)歐盟“地平線2020”計(jì)劃和歐洲原子能共同體組織所達(dá)成的成果，依托“地平線2020”計(jì)劃背景下建立起的共同投資機(jī)制和旗艦項(xiàng)目計(jì)劃拓展合作[14]。這一戰(zhàn)略訴求與中國(guó)正在推進(jìn)的“一帶一路”戰(zhàn)略相契合，中國(guó)與歐盟及歐洲各國(guó)在科技領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作未來(lái)將會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)。

[1]科技日?qǐng)?bào).中歐科技合作縱述[J].中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)，2004(10)：91-94.

[2]Delegation of the European Union to China.S&T Relations-Agreements and Framework Programmes[EB/OL].[2016-07-31].http://eeas.europa.eu/delegations/china/eu_china/research_innovation/st_relations/index_en.htm

[3]秦濤，韓軍，施筱勇.中國(guó)參與歐盟框架計(jì)劃的經(jīng)驗(yàn)、問(wèn)題與對(duì)策分析[J].中國(guó)科技論壇，2010(04)：148-153.

[4]WATSON J P，HARRAP K A，XIN Mingyi，SHI Guangchang.An impact assessment of the Science and Technology agreement concluded between the European Community and the Government of the People’s Republic of China[R].Brussels：European Commission，2004.

[5]尹軍，楊京京.早期中國(guó)與歐盟科技合作評(píng)述[J].科學(xué)對(duì)社會(huì)的影響，1999(4)：12-16.

[6]秦濤，韓軍，施筱勇，葉資英.中歐科技合作現(xiàn)狀與對(duì)策分析——基于中國(guó)參與歐盟框架計(jì)劃情況的調(diào)查[J].調(diào)研世界，2010(11)：18-21.

[7]歐洲聯(lián)盟駐中國(guó)和蒙古國(guó)代表團(tuán)科技環(huán)境處編制.歐盟“地平線2020”中國(guó)實(shí)用指南[R].布魯塞爾：歐盟出版署，2014.

[8]European Commission.Available local support for H2020 participants.[EB/OL].(2016-05)[2016-07-31].http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/other/hi/h2020_localsupp_china_en.pdf 2016.05)

[9]Manfred Horvat，Nannan Lundin.Review of the Science and Technology(S&T)Cooperation between the European Community and the Government of the People’s Republic of China[R].Brussels：European Commission，2008.

[10]FRESCO L，MARTINUZZI A，BUTKUS E，et al.Ex-post evaluation of the 7th EU framework programme[R].Brussels：European Commission，2015.

[11]European Commission.EU-China R&I relations-facts and figures[R].Brussels：European Commission，2015.

[12]韓麗娟.中國(guó)—?dú)W洲共同體科技合作簡(jiǎn)介[J].全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望，1993(04)：59-60.

[13]王同濤，徐離永.中方機(jī)構(gòu)參與歐盟框架計(jì)劃的現(xiàn)狀及問(wèn)題研究[J].中國(guó)科技論壇，2012(09)：142-147.

[14]European Commission.Joint communication to the European Parliament and the Council：elements for a new EU strategy on China[R].Brussels：European Commission，2016.

(責(zé)任編輯 劉傳忠)

The Evolution and Prospects of China-EU S&T Cooperation

Gao Jie1，Liu Li2

(1.Beijing University of Chemical Technology，Beijing 100029，China；2.Tsinghua University，Beijing 100084，China)

This paper outlines the management structure of China-EU S&T cooperation and finds that China-EU S&T cooperation has gradually developed from some specific projects to all-round cooperation.Guided by EC-China S&T Agreement，China-EU S&T cooperation institutionalization has formed a Steering Committee as coordination and three main cooperation research areas.This paper gives a brief historical analysis on the development process of the China-EU cooperation management system，dividing the whole process into three stages：centralized management，many-headed management and coordinated management.The improvement of the management model can integrate the existing resources and make the cooperation more effectively and equally.China-EU S&T cooperation in the EU RTD Framework Programmes plays a very important role in bilateral S&T cooperation.The number of cooperation projects，funding and participations have experienced a massive increase since FP4，and have a breakthrough progress according to the new Co-Funding Mechanism in “Horizon 2020”.

China-EU S&T cooperation；Structure of S&T management；Patterns of S&T management；Cooperation situation

北京高校思想政治理論課教師隊(duì)伍建設(shè)揚(yáng)帆資助計(jì)劃，清華大學(xué)自主科研計(jì)劃資助課題(20141081191),國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃(2014GXS5B203)。

2016-08-29

高潔(1983)，女，甘肅敦煌人，博士,北京化工大學(xué)科學(xué)技術(shù)與社會(huì)研究所講師；研究方向：科技政策、科學(xué)技術(shù)哲學(xué)。

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