趙越+肖仙桃

摘要：[目的/意義]對學術生命周期研究現(xiàn)狀進行剖析，分析現(xiàn)有研究存在的不足及疏漏，進而提出可改進方向及下一步的研究重點。[方法/過程] 分析學術生命周期各階段特點以及已有學術生命周期影響因素分類，分析現(xiàn)有研究的特點并提出不足。[結果/結論]目前研究存在的問題：偏定性研究，定量研究甚少；僅考慮長期的、單一的影響因素；忽略了學科間的差異性；樣本選擇方面存在偏差和局限性。未來研究展望：通過定性、定量方法相融合和具體的數(shù)據(jù)分析得到科研工作者成長規(guī)律，同時考慮學科及科研群體本身的差異性，為科研工作者學術生涯規(guī)劃提供參考，為國家和機構制定人才政策提供輔助。

關鍵詞：學術生命周期 學術生涯 人才成長規(guī)律 人才政策

分類號：G316

引用格式：趙越， 肖仙桃. 基于生命周期理論的科研人員學術生涯特征及影響因素分析[J/OL]. 知識管理論壇， 2017， 2（2）： 136-144[ 引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/1/122/.

知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)業(yè)成為龍頭產(chǎn)業(yè)，知識的創(chuàng)造和積累與科技的進步以及社會發(fā)展息息相關。科研工作者作為知識創(chuàng)造和積累的主要擔當者，研究影響他們知識創(chuàng)造的因素對于社會的進步和發(fā)展至關重要。生理年齡作為影響因素之一，它不僅是一個時間標尺，也是一個有助于理解科研人員學術生涯各階段特征的概念或角度。在科研人才的培養(yǎng)、成長已被納入專業(yè)化與體制化軌道的今天，科研人員學術生涯的學術表現(xiàn)與其生理年齡之間的相關性越來越強。首先，對于科研人員自身來說，研究的結果對于他們的科研生涯規(guī)劃具有一定的參考價值，可以幫助他們量化個人學術生涯過程中的學術表現(xiàn)并找到自己的定位以及努力的方向；其次，對于科研單位和機構甚至國家來說，研究結果不但可以用來輔助發(fā)現(xiàn)人才的成長規(guī)律，而且還涉及到諸多學術制度與政策設計依據(jù)的合理性。

本文歸納總結已有的學術生命周期理論及科研人員學術生涯相關的文章，主要對科研人員學術生命周期及其影響因素的相關概念、研究現(xiàn)狀、存在的主要問題進行剖析，并對未來的研究重點進行展望。

1 學術生命周期的概念及內(nèi)涵

生命周期理論（life-cycle approach）由A. K. Karman于1966年首先提出，他將事物的發(fā)展過程分為初創(chuàng)期、發(fā)展期、成熟期和衰退期。對于一個個體來說，其生命周期就是指嬰兒期、少年期、成年期和老年期；對于一件產(chǎn)品來說，其生命周期就是指生產(chǎn)期、形成期、發(fā)展期和衰退期。生命周期理論一經(jīng)提出便受到廣泛關注，隨即應用到各行各業(yè)：傳統(tǒng)的例如企業(yè)生命周期、產(chǎn)品生命周期；后來，開始逐步有學者發(fā)散思維，將生命周期理論應用到其他領域，例如網(wǎng)絡信息生命周期、城市生命周期，等等。同樣，科研工作者的學術生涯也遵循生命周期的規(guī)律，科研工作者的學術生命周期是一個長期的、連續(xù)的知識創(chuàng)造的過程。

綜上，本文將科研工作者從事學術研究到退出學術研究的整個過程定義為科研工作者的學術生命周期，擬對科研工作者學術生命周期及其影響因素研究現(xiàn)狀進行剖析，分析存在的問題，提出可改進方向及進一步的研究重點。

2 基于生命周期理論的科研人員學術成長路徑

國內(nèi)外已有關于科研工作者學術生涯的研究，并有學者開始提出學術生命周期的概念（見表1）。盡管對學術生命周期的定義不同，但已有觀點基本都認可科研人員的學術生命周期遵循“初創(chuàng)—發(fā)展—成熟—衰退”的規(guī)律。

2.1 初創(chuàng)期

處于該階段的科研人員大多數(shù)剛剛拿到學位，是科研人才梯隊中的潛力股，具有創(chuàng)新意識強、研究積極性高等特點。他們掌握著最新的知識和技能，雖然在科研產(chǎn)出方面剛剛起步，但是發(fā)展空間大，科研生涯發(fā)展處于上升階段。與此同時，初創(chuàng)期的科研人員搖擺性比較強，還沒有全身心投入到科研事業(yè)中來，思想較其他階段的科研人員而言不夠成熟。在科研單位和生活環(huán)境的選擇方面也不夠穩(wěn)定。

國內(nèi)外關于這一時期的研究文章大多集中在針對這一時期科研人員的培養(yǎng)模式及創(chuàng)新能力開發(fā)的討論上，偏重于定性研究。例如，朱克曼提到—“精英科學家在職業(yè)生涯早期即以發(fā)表論文的形式表現(xiàn)出了早慧的特點”[9]。王海峰等人就對處于初創(chuàng)期的青年科技創(chuàng)新人才成長的可能影響因素進行了分析，包括個人因素、家庭因素和社會因素等，并根據(jù)不同方面的影響因素提出了相關培養(yǎng)模式的建議[4]。

另外，還有部分研究集中在科研人員的個人受教育情況分析上，例如最高學歷的構成、師從經(jīng)歷和出國進修經(jīng)歷等。

2.2 發(fā)展期

步入發(fā)展期后，科研人員逐步產(chǎn)生成績，才能得到施展，有穩(wěn)定的科研產(chǎn)出表現(xiàn)，也開始拿到項目和基金，科研事業(yè)處于蒸蒸日上的階段。

關于這一階段的研究主要集中在對科研人員角色轉化的研究。在本階段，科研人才個體已經(jīng)過理論知識、職業(yè)道德、研究方法的訓練，科研工作不再局限在科學研究方面，開始在教書育人等崗位上進行創(chuàng)造性的勞動，并有一定的研究成果。從事實踐類學科研究的科研人員在本階段注重實踐和創(chuàng)造性成果的相互交替并互為轉化。另外，處于這一階段的學者逐步開始重視合作，其中也包括國際合作。科學研究需要科研工作者個人的鉆研攻關，更需要科研工作者良好的合作，從而促進更優(yōu)秀的成果產(chǎn)出。

2.3 成熟期

關于學術生涯成熟期的研究，主要集中在科研產(chǎn)出高峰期上。盡管他們對高峰期的稱謂不同，但這些描述的核心內(nèi)涵是一樣的，都是重點關注科研工作者科研產(chǎn)出的黃金年齡段并對此提出科研投入及人才政策方面的建議。已有研究中的主要觀點列舉如表2所示：

2.4 衰退期

經(jīng)過前三個階段的發(fā)展，科研人員在知識積累和學術經(jīng)驗方面都已經(jīng)到達一定的高度，但知識相比較前三個階段的科研人員來說逐漸老化，容易形成思維定式，創(chuàng)造力大打折扣。只有極少數(shù)的人在科研產(chǎn)出方面保持持續(xù)上升趨勢，更多的科研人員在這一階段將科研精力轉移到對人才的指導培養(yǎng)方面，科研成果也趨于多樣化，除科研論文外，還有專著、學術會議及培養(yǎng)的碩博士生等不同形式的成果展現(xiàn)。

對這一階段的研究，大部分學者同意這一階段科研人員學術產(chǎn)出呈現(xiàn)下降趨勢這一觀點。其中，值得關注的是，有部分研究表明從事創(chuàng)造性工作的科研人員其年齡與績效之間還有可能呈現(xiàn)出雙峰態(tài)分布的現(xiàn)象。

3 學術生命周期影響因素研究現(xiàn)狀

國內(nèi)外關于科研人員學術生命周期科研產(chǎn)出的影響因素研究視角豐富，本文總結了現(xiàn)有研究中常見的幾種影響因素，將它們歸納為長期因素和階段性因素兩大類（見表3），并逐一進行了詳細闡述。

3.1 長期因素

現(xiàn)有研究對學術生涯學術表現(xiàn)影響因素的研究多數(shù)關注長期性的影響因素，例如性別、出生地域等。這些因素往往從科研人員學術生命周期的初創(chuàng)期開始就對其學術表現(xiàn)產(chǎn)生了影響，甚至伴隨了其整個學術生命周期。

3.1.1 性別

J. R. Cole早在1979 年發(fā)表的著作Fair science： women in the scientific community中就提到了性別對科研生涯的影響[20]。P. P. Zhu等探討了女性人才成長中的直接影響因素和間接影響因素[21]。除了傳統(tǒng)的影響因素外，文章還對影響和效果進行了兩階段的劃分，最后提出了針對女性人才成長的結論和建議。董麗娟等分析了近年來我國女性科技人才在科技獎勵、杰青基金獲得、兩院院士性別比例等現(xiàn)狀，初步評價我國女性科技人才政策的實施效果[22]。

3.1.2 社會背景

（1）出生地域

地域的經(jīng)濟情況對文化氛圍的影響可見一斑?，F(xiàn)代社會，受教育程度的地域差異性縮小，出生地域?qū)蒲泄ぷ髡叩挠绊懼饕w現(xiàn)在文化氛圍的差異性等方面。多數(shù)科研工作者由于其出生地域的政治、經(jīng)濟狀況的差異，其文化氛圍也各不相同。從心理學和生理學的角度來看，這些外部環(huán)境對科研工作者的知識儲備、科研創(chuàng)作有很大影響，因此科研工作者在未來的科研生涯發(fā)展方面產(chǎn)生了差異性。

徐飛等在對中國現(xiàn)代科學家群體狀況的研究中提到出生地域?qū)茖W家們的成長的影響，并進行了統(tǒng)計分析，統(tǒng)計結果顯示，近代中國經(jīng)濟文化較為發(fā)達的江蘇、浙江、廣東、上海、福建、河北和北京七省市的科學家占了中國現(xiàn)代科學家總數(shù)的68%[23]。

（2）家庭背景

家庭背景不僅包括家庭經(jīng)濟收入情況，也包括家庭成員工作類型、學歷等。一方面，良好經(jīng)濟支持是科研工作者成才必備的物質(zhì)條件；另一方面，家庭的文化背景決定了家庭對孩子學業(yè)的重視情況，父母的職業(yè)類型和受教育程度潛移默化地影響了孩子的學習習慣以及看問題的視角等。

學者們不論是選擇樣本進行分析，還是以自身為例子，一致認為家庭背景對自身價值觀的形成以及科研生涯的影響非常大。有觀點認為：經(jīng)濟條件良好和父母對其學業(yè)的重視給國家最高科學技術獎獲得者的成才提供了基本保障[24]。

3.1.3 研商

2016年11月，R. Sinatra等在Science上發(fā)表的文章Quantifying the evolution of individual scientific impact首次提到了“研商”的概念。類比“智商”而言，“研商”即指可以理解為科學家的科研能力的得分。R. Sinatra等認為在整個職業(yè)生涯中，科學家的“研商”如“智商”一樣不會發(fā)生大的變化，且出色的研究成果（高影響力成果）取決于兩個因素：研商和運氣[25]。作者并不是意指學術積累和后天的努力毫無用處，只是認為“研商”的影響比重更高。

3.2 階段性因素

以上所談到的性別、出生地域等因素都是單一因素，且從科研人員學術生命周期初始階段就開始對其學術表現(xiàn)產(chǎn)生了影響，并持續(xù)影響著科研工作者的整個學術生涯。而影響科研人員學術生命周期的因素不僅是多方面因素共同作用的結果，更重要的是，不同階段的主導因素不同。因此，為了更好地理解各個因素在科研人員學術生命周期不同階段所起到的作用，本文對影響科研人員學術表現(xiàn)因素分階段進行了討論。

3.2.1 初創(chuàng)期

（1）學校、學科、學歷差異

學校與學科的差異對學術表現(xiàn)存在客觀的影響。李煜從科研產(chǎn)出數(shù)量、領先條件、研究領域、研究主題等角度充分展示了C9高校在跨學科研究中的研究規(guī)模、優(yōu)勢學科、發(fā)展速度等方面的表現(xiàn)，將九所高校的科研產(chǎn)出分為三個等級[26]。徐飛等統(tǒng)計了美、英、德、法四國諾貝爾獎獲得者的畢業(yè)學校情況，結果發(fā)現(xiàn)，世界上少數(shù)頂尖的研究型大學培養(yǎng)出了絕大多數(shù)的諾貝爾獎獲得者?！皩W生進入名校學習，不但更具發(fā)展前途， 而且還可獲得更為優(yōu)越的學習資源，包括一流的研究設施、科研傳統(tǒng)、文化氛圍、核心科學家的人際資源以及科學地域優(yōu)勢等，有效利用這些資源有助于科研成果的獲得”[27]。

（2）學術年齡

繆亞軍等將高被引科學家第一篇論文發(fā)表的年份記作學術年齡元年，認為從學術年齡角度分析科研工作者的學術生產(chǎn)力與影響力卻是十分必要的[28]。周大亞特地研究了中國社會科學院杰出學者的學術年齡特點[29]。

國外在近些年也開始認可學術年齡的應用。S. Milojevi?將學術年齡應用在科研工作者的引用行為與科研產(chǎn)出及合作關系分析中[30]。R. B. Primack等人在研究影響期刊審稿決定因素時，對提交者年齡的限定為學術年齡[31]。

（3）師承關系

導師對科研生涯的指導也是影響學術表現(xiàn)的重要因素之一。目前已有研究中對師承關系的定義沒有具體的邊界，研究中包括導師與其研究生、博士后、訪問學者、研究助理等的關系，同時也有學者將父子或母子關系認同為師承關系等。導師對科研生涯的影響力體現(xiàn)在科研方向的選擇、科研課題的確定和科研過程中為學生提供具體、準確、有效的指導方面，幫助學生在科研生涯的道路上盡可能少走彎路。

3.2.2 發(fā)展期和成熟期

（1）婚姻情況

國外對影響科研產(chǎn)出的因素分析視角比較豐富，有學者認為婚姻因素也應當作為影響科研人員學術生涯的因素考慮在內(nèi)。E. S. Loh以白種人為樣本討論了婚姻對產(chǎn)出的影響，結論是婚姻對科研產(chǎn)出具有抑制作用[32]。

國內(nèi)研究關于婚姻因素的考慮較少，主要專注于婚姻因素對女性科學家的影響。欒晶晶在分析研究生科研成果的關鍵影響因素時，提出影響科研成果總量的11個因素，其中就包含婚姻因素[33]。

（2）機遇

機遇有時候比選擇和努力更重要。對于科研工作者來說，國家科研政策體制的優(yōu)勢、職稱的晉升、學術成就的褒獎、重大科研項目的承擔以及科研資助基金的獲得等都可以看作是個人學術生涯中的機遇。國家優(yōu)勢的科研政策可以激發(fā)科技工作者的創(chuàng)新力和主動性。職稱的晉升和學術成就的褒獎為科研人員帶來的不只有榮譽本身，還有更多學術資源和資本的獲得。重大科研項目的承擔和科研資助基金的獲得為科研工作者未來的科研提供了鍛煉的機會以及充足的資金保障。

李祖超等人分析了24位國家最高科學技術獎獲得者的成才因素，認為除了他們自身努力和勤奮的因素外，機遇對這些獲獎者成才的作用也很大[34]。E. K. Chung將科研人員的職稱考慮在科研工作者科研生涯中的合作關系中[35]。

（3）行政任職

默頓認為科學家承擔的社會角色主要有四個類型：研究角色、教學角色、管理角色和把關者角色[36]。其中，管理角色即“行政任職”角色。默頓同時指出“對于杰出科學家而言，始終堅持學術科研工作應是其職業(yè)發(fā)展的優(yōu)化選擇”。

關于行政任職對學術生命周期的影響，汪士等對此有較深入的研究。徐飛等通過對比國外諾貝爾獲獎者與中國院士的任職情況，發(fā)現(xiàn)上述兩大群體的行政任職狀況呈現(xiàn)出明顯的反差，認為行政任職對杰出科學家的科研創(chuàng)新弊大于利[37]。徐祥運等認為杰出科學家們行政任職“對于需要自由創(chuàng)新精神的科學研究活動而言，毫無疑問應該是弊大于利的”[38]。

3.2.3 衰退期

處于學術生命周期衰退期的科研工作者的學術產(chǎn)出一方面以合著的方式展現(xiàn)的，合著對象不僅包括同行，還有培養(yǎng)的人才等；另一方面，學術產(chǎn)出呈現(xiàn)出不同的類型，例如專著、學術報告、學術會議等。因此這一階段影響其學術表現(xiàn)的主要因素是科研合作、人才培養(yǎng)以及學術成果多樣化等。

4 已有研究存在的主要問題與局限

目前關于科研人員學術生命周期方面的研究參差不齊，其中大多數(shù)研究只是對這一主題的初探，且存在很多問題。具體可以歸結為以下幾點：

4.1 研究偏向定性研究，定量研究甚少

早期討論學術表現(xiàn)與年齡關系的文章大多局限于定性研究，運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的科研人員相關材料進行思維加工，沒有借助數(shù)據(jù)揭示科研人員學術表現(xiàn)規(guī)律，因此沒有精確的數(shù)據(jù)來支撐論點。僅有的少數(shù)定量研究局限于簡單的、表面性的描述分析，例如驗證所選指標間是否兩兩獨立而無相關性等，缺少相對復雜的數(shù)理統(tǒng)計分析。

4.2 僅針對長期的、單一的影響因素進行分析

在影響因素的分析中，已有研究大多考慮的是長期、單一因素對科研產(chǎn)出的影響，而很少具體分析各影響因素是如何作用于學術生命周期的不同階段的?？蒲泄ぷ髡咚幍膶W術環(huán)境復雜，環(huán)境中的許多因素、因素間的相互作用以及科研工作者自身因素的差異均會對其學術生命周期產(chǎn)生影響，從而造成學術表現(xiàn)的多樣性。

具體表現(xiàn)為：①內(nèi)部因素復雜?？蒲腥藛T由于性別、婚姻情況、學術年齡等內(nèi)部因素不同，對科研環(huán)境的感知是不一樣的，從而造成了不同的科研行為和表現(xiàn)。②外部影響因素多。行政任職、師從經(jīng)歷、學科及學校的差異、同行的競爭等眾多因素均會對科研人員學術行為產(chǎn)生影響，且影響效果不同。③因素動態(tài)變化及其相互作用。科研人員內(nèi)在因素及外部環(huán)境因素都是動態(tài)變化的，組合方式和影響力度均不同，從而導致影響效應呈非線性特征。

4.3 忽略了學科間的差異性

學科之間存在知識屬性、學科發(fā)展歷史、應用領域及社會認知度的不同，正是這些不同使得學科間的邊界逐漸形成，學科之間的學術差異性日益明顯。學科差異性不僅存在于科研人員、機構的評價中，在各個領域的研究中都是亟待解決的問題。這一理論應用到科研人員學術生命周期的研究中體現(xiàn)為不同學科科研人員學術表現(xiàn)不同，用統(tǒng)一的評價標準去判斷不同的學科必然會造成研究結果的偏差。

4.4 樣本選擇的偏差和局限性

有少量研究在選擇樣本時將單一科研機構或高校的科研人員團體作為研究對象統(tǒng)一進行分析。這種將科研人員一概而論的研究方法缺少針對性，科研人員因為個人學科領域、科研資源及學術成就等不同而存在差異性，科學界將這一現(xiàn)象稱為學術界的分層現(xiàn)象。而已有的考慮到科學家分層的研究又偏愛挑選院士、諾貝爾獎獲得者或者高被引科學家等頂尖科技精英，圍繞科研人員重要組成群體展開的相關研究卻非常不足。

院士、諾貝爾獎獲得者以及高被引科學家是杰出科學家中的精英群體，不可否認對這一樣本的研究可以為科研人員的科研生涯發(fā)展提供榜樣的力量；但也是因為這一樣本群體的稀有性，難以將研究結果由此及彼地進行推論，使研究結果的參考性存在很大的局限。

5 學術生命周期未來研究思路

目前對于學術生命周期的研究還處于初探階段，而且科研人員學術生命周期的學術表現(xiàn)呈現(xiàn)怎樣的規(guī)律沒有具體的數(shù)據(jù)分析和結果展現(xiàn)。未來的研究空間廣泛，本文認為可以對以下幾個方面進行深入探究。

第一，賦予學術生命周期不同階段各影響因素合適的權重，從而輔助描述科研工作者學術表現(xiàn)規(guī)律。將定性和定量的方法相結合，以科研工作者的學術成果、績效等作為數(shù)據(jù)來源，總結科研工作者的學術生命周期學術表現(xiàn)規(guī)律，從而為科研工作者進行科學、合理的學術生涯規(guī)劃提供一定的參考。

第二，學術生命周期理論的應用。人的生命周期是一個動態(tài)變化的過程，由于人類壽命及學術培養(yǎng)周期的延長、學術產(chǎn)出周期的差異性等客觀原因的存在，學術生命周期也顯示出差異性的特征。例如，從事基礎學科研究的科研工作者需要長時間對知識的吸收沉淀，產(chǎn)出周期較長，他們的初創(chuàng)期和發(fā)展期可能占據(jù)學術生命周期的比重較大。因此，學術生命周期規(guī)律并不是“放之四海而皆準”的，對學術生命周期的應用應考慮到學科的差異性。

第三，科學界在科研資源、科技成果和科技獎勵上存在一定的分化，這造成了科研群體本身的差異性。未來的研究將在總結科研工作者的學術生命周期特征及影響因素的基礎上，進一步對不同科研群體（性別、職稱、所獲榮譽等）的學術生命周期各階段規(guī)律與學術表現(xiàn)特征以及個性化表現(xiàn)等進行深入分析。

第四，根據(jù)科研工作者的學術生命周期學術表現(xiàn)規(guī)律，對國家、科研單位等相關科技政策問題提出人才識別、培養(yǎng)、引進以及科研投入的建議和意見。人才的優(yōu)化配置可以將知識創(chuàng)造最大化，從而為社會做出更大的貢獻。充分利用科研工作者學術生命周期規(guī)律作為參考，對相應領域、關鍵階段的關鍵人才進行重點培養(yǎng)和資助，才能最大限度地推動我國科技創(chuàng)新的發(fā)展。

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作者貢獻說明：

趙 越：設計論文結構，撰寫論文；

肖仙桃：提出研究思路，設計研究方案，對論文進行修改。

Analysis on the Academic Appearance of Researchers Career Based on the Life Cycle Approach

Zhao Yue1，2， Xiao Xiantao2

1University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049

2Lanzhou Library of Chinese Academy of Sciences， Lanzhou 730000

Abstract： [Purpose/significance] By analyzing the research status of the academic life cycle， this paper analyzes problems and omissions in the current research， and puts forward the improvement direction and research points. [Method/process] After analyzing the feature and influence factors of the academic life cycle， this paper referred to the characteristics of the current research. [Result/conclusion] There are existing problems. First， the current research takes the qualitative analysis， lacking enough quantitative analysis. Second， it only takes the long term and single factor into consideration. Third， the current research ignores the difference among subjects. Last， there are bias and limitations during the sample selecting. This paper offers advice for the country， institutes and researchers by getting the law of researchers career， which comes from the combination of qualitative and quantitative methods with data analyses with the consideration of the difference of disciplines and the scientific research group.

Keywords： academic life cycle academic career law of talents growth talents policy