摘要：[目的/意義]開放存?。∣A）十多年來(lái)不斷發(fā)展，相應(yīng)資源不斷增長(zhǎng)和豐富，及時(shí)研究和分析關(guān)于OA資源影響力評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)，有助于明晰研究脈絡(luò)，更好地傳承學(xué)術(shù)成果，進(jìn)一步提升OA資源的影響力。[方法/過(guò)程]從文獻(xiàn)分析和引文分析的角度，利用SCI、HistCite和CNKI等工具，采集OA資源影響力評(píng)價(jià)的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)、引文、高被引文獻(xiàn)、研究機(jī)構(gòu)、核心作者、來(lái)源出版物等數(shù)據(jù)，梳理國(guó)內(nèi)外研究概況，并揭示重要研究力量和文獻(xiàn)。[結(jié)果/結(jié)論]發(fā)現(xiàn)OA資源影響力持續(xù)吸引研究者關(guān)注，美國(guó)和英國(guó)是第一研究梯隊(duì)，印度、加拿大、德國(guó)和中國(guó)等一批國(guó)家隨后；國(guó)外重要研究多從論文引用方面研究OA影響力，認(rèn)為金色OA是現(xiàn)在流行的出版模式，國(guó)內(nèi)重要文獻(xiàn)主要從引文、網(wǎng)絡(luò)鏈接、影響因子、特征因子等方面探討OA期刊的影響力?？蓪l(fā)展OA期刊作為提升OA影響力的一種重要途徑。

關(guān)鍵詞：開放存取 影響力 文獻(xiàn)分析 引文分析

分類號(hào)：G255.2 G239.1

引用格式：林豪慧. 開放存取資源影響力研究述評(píng)——從文獻(xiàn)分析和引文分析的角度[J/OL]. 知識(shí)管理論壇， 2017， 2（2）： 87-96[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/1/107/.

2001年12月美國(guó)開放社會(huì)研究所（Open Society Institute， OSI）在布達(dá)佩斯會(huì)議上提出開放存取的思想，并于2002年2月14日公布了《布達(dá)佩斯開放存取計(jì)劃》[1]，之后開放存取（以下簡(jiǎn)稱OA）進(jìn)入實(shí)質(zhì)性發(fā)展階段，至今已經(jīng)走過(guò)了十多年的發(fā)展道路，且仍在持續(xù)發(fā)展，OA的各種資源（包括OA論文、OA期刊、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、OA平臺(tái)等）不斷豐富和增長(zhǎng)，影響著學(xué)術(shù)和科研領(lǐng)域。為了進(jìn)一步發(fā)展OA，提升OA資源影響力，更好地傳承學(xué)術(shù)成果，促進(jìn)科學(xué)研究的共用和創(chuàng)新，有必要梳理OA資源影響力評(píng)價(jià)的相關(guān)文獻(xiàn)，了解國(guó)內(nèi)外研究脈絡(luò)、近期關(guān)注，預(yù)推提升其影響力的思路和路徑。筆者從文獻(xiàn)分析和引文分析的角度進(jìn)行評(píng)述。

1 分析思路與工具

筆者采用文獻(xiàn)分析法和引文分析法，從總體上對(duì)OA資源影響力（以下均稱“OA影響力”）的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。文獻(xiàn)分析法是通過(guò)搜集、鑒別、整理文獻(xiàn)，對(duì)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)全面的分析研究，可從不同的視角發(fā)現(xiàn)新的信息。引文分析法是對(duì)文獻(xiàn)或作者的引用與被引用的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，廣泛應(yīng)用于科學(xué)管理中。文獻(xiàn)采集以O(shè)A和影響力作為檢索概念，前者以open access、開放存取、開放獲取為關(guān)鍵詞，后者以影響力、影響因子（現(xiàn)行評(píng)估影響力的主要依據(jù)）為關(guān)鍵詞。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)之間的關(guān)系能反映不斷積累、傳承和突破的學(xué)術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，體現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的傳承和傳播[2]。利用SCI、HistCite、CNKI，對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)OA影響力評(píng)價(jià)的研究文獻(xiàn)進(jìn)行檢索和分析，考察文獻(xiàn)間的關(guān)系，力求從文獻(xiàn)研究的角度，揭示OA影響力研究概況，描繪OA影響力研究的發(fā)展歷程。

對(duì)于國(guó)外相關(guān)文獻(xiàn)，采用SCI的數(shù)據(jù)和其文獻(xiàn)分析功能。SCI是世界公認(rèn)的高品質(zhì)論文收錄索引工具，數(shù)據(jù)量大，有很強(qiáng)的結(jié)果分析功能，因而筆者使用web of science核心合集采集數(shù)據(jù)，并進(jìn)行文獻(xiàn)數(shù)和引文數(shù)的多角度分析，從宏觀上了解國(guó)外相關(guān)研究概況。

HistCite是一種引文編年可視化軟件，由SCI的發(fā)明人加菲爾德開發(fā)，基于引文分析用圖示的方式展示某一領(lǐng)域不同文獻(xiàn)之間的關(guān)系。它基于SCI的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，對(duì)SCI文獻(xiàn)進(jìn)行分析，幫助快速繪制出一個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展歷史，定位出該領(lǐng)域的重要文獻(xiàn)，以及最新的重要文獻(xiàn)。HistCite的分析可以彌補(bǔ)SCI僅關(guān)注引用次數(shù)的不足（因?yàn)椴⒎撬幸枚际怯行б茫苊饬擞纱藖?lái)確定重要文獻(xiàn)而導(dǎo)致不夠準(zhǔn)確的情況。

對(duì)于國(guó)內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)，采用CNKI的數(shù)據(jù)及其文獻(xiàn)分析和指數(shù)分析功能，對(duì)相關(guān)研究進(jìn)行梳理。CNKI收錄的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)較為全面完整，結(jié)果分析功能在國(guó)內(nèi)全文數(shù)據(jù)庫(kù)中做得較好。

2 國(guó)外OA影響力研究分析

2.1 SCI的OA影響力文獻(xiàn)分析

2.1.1 SCI檢索策略

由于OA這一縮寫在英文文獻(xiàn)中經(jīng)常作為一個(gè)醫(yī)學(xué)術(shù)語(yǔ)骨關(guān)節(jié)炎o(hù)steoarthritis的縮寫被使用，所以只使用open access作為檢索詞。2016年9月1日，通過(guò)標(biāo)題： （open access）AND 標(biāo)題： （influence or affect or impact or effect*）（記為檢索式1）檢索獲得162條文獻(xiàn)記錄，通過(guò)標(biāo)題： （open access）AND 主題： （influence or affect or impact or effect*）（記為檢索式2）檢索獲得631條文獻(xiàn)記錄。檢索式1雖然更為精確，但獲得的文獻(xiàn)數(shù)量較少，檢索式2兼顧了查準(zhǔn)率和查全率，獲得的文獻(xiàn)數(shù)量更多，更具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，因而采用檢索式2的結(jié)果進(jìn)行分析。

2.1.2 SCI文獻(xiàn)分析

先從文獻(xiàn)數(shù)量和引文的情況來(lái)分析。文獻(xiàn)總數(shù)631篇，總被引4 551次，H指數(shù)為30，即其中有30 篇文獻(xiàn)被引用了30次以上，表明該領(lǐng)域有為數(shù)不少的重要文獻(xiàn)。1998-2016每年出版的文獻(xiàn)數(shù)見圖1，其中1998-2005的年文獻(xiàn)量均在20篇以下，2006年文獻(xiàn)數(shù)量幾乎成倍增長(zhǎng)，之后的年份小幅增長(zhǎng)，在2014和2015年達(dá)到年70篇的高峰值。每年的引文數(shù)（見圖2），一直在持續(xù)、穩(wěn)定、均幅地攀升，2015年的引文數(shù)達(dá)到近800篇的高值。文獻(xiàn)總數(shù)和引文數(shù)的總體持續(xù)增長(zhǎng)狀態(tài)，說(shuō)明對(duì)OA影響力的研究一直在國(guó)外學(xué)者的研究視野之內(nèi)，是一個(gè)值得研究的問題。

值得說(shuō)明的是，數(shù)據(jù)集的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)年份始于1998年，在這一時(shí)間節(jié)點(diǎn)也有國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)提及OA，表明國(guó)內(nèi)外在學(xué)術(shù)交流開放存取方面都經(jīng)歷了長(zhǎng)期的發(fā)展，直到1998年左右，OA才作為一種概念被明確提出，并被國(guó)際社會(huì)廣泛認(rèn)同與支持[3]。

在631篇論文中，排名前6的主要高被引文獻(xiàn)中，有3篇都是從論文引用方面研究OA影響力的，分別是G. Eysenbach的《OA論文的引用優(yōu)勢(shì)》[4]，P. M. Davis等的《OA出版、論文下載和引用的隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)》[5]，以及I. D. Craig等的《OA論文是否有更大的引用影響？》[6]。

在這3篇文獻(xiàn)中，第1篇對(duì)2004年6月8日至2004年12月20日期間在同一種期刊上發(fā)表的OA和非OA文獻(xiàn)進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，結(jié)果表明：即使是一種研究型圖書館廣泛使用的期刊，OA文獻(xiàn)也比同行評(píng)議的非OA文獻(xiàn)更快被同行識(shí)別和引用，OA可能通過(guò)加速傳播和吸收研究結(jié)果而使科學(xué)受益；第2篇是一篇高被引論文，測(cè)量OA對(duì)科學(xué)文獻(xiàn)的下載和引用的影響，論文從美國(guó)生理學(xué)會(huì)出版的11個(gè)期刊中，選取了1 619篇研究性論文和綜述，進(jìn)行隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)OA出版可以比訂閱出版獲得更多的讀者，但沒有發(fā)現(xiàn)OA文獻(xiàn)發(fā)表后第一年的引文優(yōu)勢(shì)，指出廣泛報(bào)道的OA的引文優(yōu)勢(shì)可能是由其他原因引起的假象；第3篇論文也是筆者在HistCite分析中識(shí)別的一篇重要文獻(xiàn)，該文獻(xiàn)指出近期學(xué)術(shù)交流中出現(xiàn)了幾種OA方式，可以大致分為金色OA和綠色OA，綜述了OA狀態(tài)和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引用次數(shù)之間的關(guān)系，指出早期研究顯示了文章的免費(fèi)在線可用性或OA狀態(tài)與更高引用次數(shù)之間的相關(guān)性，更近期的調(diào)查解釋了論文OA狀態(tài)和引用之間的關(guān)系的性質(zhì)，至當(dāng)前為止最嚴(yán)格的研究表明，OA和非OA文獻(xiàn)之間的引用次數(shù)的剩余差異由選擇偏差假說(shuō)解釋，指出沒有發(fā)現(xiàn)支持OA假設(shè)本身的證據(jù)，這需要使用類似嚴(yán)格的方法進(jìn)行進(jìn)一步研究，以確定該發(fā)現(xiàn)的一般性。這3篇文獻(xiàn)探討了OA與非OA文獻(xiàn)的引用差異、OA出版對(duì)下載和引用的影響、OA狀態(tài)與引用關(guān)系的研究演變，可以幫助快速了解OA影響力的研究脈絡(luò)。

根據(jù)國(guó)別地區(qū)和機(jī)構(gòu)，可以了解OA影響力的研究力量分布。圖3顯示，美國(guó)和英國(guó)OA影響力方面的研究明顯領(lǐng)先，美國(guó)居首，約占文獻(xiàn)總數(shù)量的三成，英國(guó)居第二，約有美國(guó)的一半數(shù)量，隨后是加拿大、德國(guó)、印度、意大利、中國(guó)、西班牙和澳大利亞等。美英較早開始實(shí)行OA，因而關(guān)于OA研究的文獻(xiàn)數(shù)量多，在某一具體主題上的研究也會(huì)占優(yōu)勢(shì)。圖4給出了排名前10的機(jī)構(gòu)名單，文獻(xiàn)量由多至少，依次是倫敦大學(xué)、印第安納大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)、印第安那大學(xué)普渡大學(xué)印第安納波利斯分校、北卡羅來(lái)納大學(xué)、法國(guó)國(guó)家科研中心、漢肯經(jīng)濟(jì)學(xué)院、德黑蘭大學(xué)、哈佛大學(xué)和倫敦國(guó)王學(xué)院，其中美國(guó)3家，英國(guó)和印度各2家，也與國(guó)別排名相互印證。

結(jié)合基金資助機(jī)構(gòu)情況（見圖5），排名前10的資助機(jī)構(gòu)中，美國(guó)3家資助機(jī)構(gòu)共資助8篇相關(guān)文獻(xiàn)，中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)資助4篇文獻(xiàn)，英國(guó)2家資助機(jī)構(gòu)共資助4篇相關(guān)文獻(xiàn)，德國(guó)2家資助機(jī)構(gòu)共資助4篇相關(guān)文獻(xiàn)，西班牙和瑞典各有2篇資助文獻(xiàn)。在排名前10中出現(xiàn)了我國(guó)自然科學(xué)基金委的資助文獻(xiàn)，說(shuō)明國(guó)內(nèi)在此領(lǐng)域的研究雖從數(shù)量上不及國(guó)外，但也在著手研究，并且獲得了高等級(jí)的資助，有望引領(lǐng)國(guó)內(nèi)相關(guān)研究的發(fā)展。

從來(lái)源出版物上看（見圖6），Journal of the American Society for Information Science and Technology、Scientometrics、Learned Publishing、Online Information Review、PLOS One和Gastroenterology都有較高的發(fā)文量，表明這些期刊是該領(lǐng)域研究的主要發(fā)文期刊，有較長(zhǎng)時(shí)間的累積和吸引相關(guān)研究的效應(yīng)。該領(lǐng)域的核心研究作者如圖7所示，有B. C. Bjork、J. F. Xia、S. Harnad和S. Arunachalams等。

從SCI設(shè)置的研究方向和Web of Science類別看，信息科學(xué)和圖書館學(xué)是研究OA影響力的主要學(xué)科領(lǐng)域，占近三成的研究份額（見圖8和圖9），此外，在計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程、醫(yī)學(xué)、化學(xué)、通信和商業(yè)等領(lǐng)域的相關(guān)研究也占據(jù)較前位置，表明在OA資源的技術(shù)實(shí)現(xiàn)方面、在擁有較多OA信息資源的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，也展開了較多相關(guān)研究。

2.2 HistCite的OA影響力引文分析

2.2.1 數(shù)據(jù)導(dǎo)入與指標(biāo)說(shuō)明

與針對(duì)文獻(xiàn)數(shù)量進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)分析不同，HistCite是一種引文分析工具，是從引文的角度對(duì)大批量的文獻(xiàn)進(jìn)行分析，可以快速定位出主題研究中的重要文獻(xiàn)和關(guān)鍵文獻(xiàn)，描繪出主題的整體研究脈絡(luò)，比如了解領(lǐng)域內(nèi)最先被提出的問題、里程碑式的文獻(xiàn)、文獻(xiàn)間的相互關(guān)系、重要科學(xué)家及機(jī)構(gòu)等。

筆者以Web of Science核心合集中檢得的1998-2016年國(guó)外OA影響力研究的631篇文獻(xiàn)為研究對(duì)象，將文獻(xiàn)導(dǎo)入HistCite后得出分析數(shù)據(jù)，631篇文獻(xiàn)共有1 888個(gè)作者，發(fā)表于398種期刊中，總引文數(shù)14 686，標(biāo)出2 070個(gè)關(guān)鍵詞，并且可以分別按出版年、文獻(xiàn)類型、語(yǔ)種、機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)擴(kuò)展、國(guó)別等進(jìn)行查看。

HistCite中有幾個(gè)重要指標(biāo)LCS、GCS、LCR、CR，其中LCS和GCS分別是本地引用次數(shù)、總引用次數(shù)，這兩個(gè)指標(biāo)可以判斷文獻(xiàn)重要性，不過(guò)不能反映最新文章的重要性；LCR和CR則分別是本地引用文獻(xiàn)和引用文獻(xiàn)。在分析中，通常選用LCS指標(biāo)排序，因?yàn)長(zhǎng)CS比GCS更能反映引用的文章有多少是跟當(dāng)前研究領(lǐng)域相關(guān)的，能更準(zhǔn)確地判斷文獻(xiàn)的重要性。

2.2.2 引文分析與解讀

對(duì)全部631篇文獻(xiàn)按LCS排序，并形成分析圖（見圖10）。圖中，縱向坐標(biāo)表示年份，圓圈表示文獻(xiàn)，一個(gè)表示一篇，圓圈的大小表示被引用次數(shù)，箭頭表示引用關(guān)系，數(shù)字為文獻(xiàn)序號(hào)。

從圖10中可以看到，大部分文獻(xiàn)相互之間形成了一個(gè)網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，說(shuō)明很多文獻(xiàn)之間在引文方面互有關(guān)聯(lián)，另有一部分文獻(xiàn)處于離散狀態(tài)，說(shuō)明該部分文獻(xiàn)的研究主題相對(duì)脫離于主流研究?jī)?nèi)容。由于文獻(xiàn)量大，網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)太密，不利于查看分析，經(jīng)調(diào)整，選取LCS排名前100的文獻(xiàn)進(jìn)行作圖，并取圖中文獻(xiàn)間有關(guān)聯(lián)網(wǎng)狀的部分，形成圖11，并進(jìn)行解讀，揭示其中的重要文獻(xiàn)。

圖11中顯示出若干篇較重要文獻(xiàn)。在有關(guān)聯(lián)的文獻(xiàn)中，J.D.Wren的文獻(xiàn)94[7]，獲得本地引用11次，總引用次數(shù)41，該篇文獻(xiàn)討論開放存取和開放獲得（利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行科學(xué)出版物的分享），反映了領(lǐng)域的開創(chuàng)性工作，是較重要的早期文獻(xiàn)；I.D.Craig的論文159[6] 是整個(gè)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中圈最大即最重要的文獻(xiàn)，獲得42次本地引用，總被引次數(shù)111次。該文在總被引次數(shù)中排名第4，然而對(duì)HistCite的作圖分析表明，該文的本地引用表現(xiàn)最好，表明在本研究領(lǐng)域內(nèi)，有較多文獻(xiàn)接納認(rèn)同了它所提出的觀點(diǎn)或數(shù)據(jù)，或較大程度地影響了其他文獻(xiàn)的研究，或引發(fā)出更多研究分支或方向。它之后有2篇文獻(xiàn)167[8]和212 [9]也表現(xiàn)優(yōu)異，均獲得25次本地引用，總被引次數(shù)分別為58次和64次，研究?jī)?nèi)容分別是基于ArXiv分析OA對(duì)于引文的影響，及OA論文的引文優(yōu)勢(shì)。這幾篇文獻(xiàn)，反映了OA影響力研究的較重要內(nèi)容。在近期的文獻(xiàn)中，2014年的3篇文獻(xiàn)484[10]、527[11]、480[12]分別獲得4次、3次、2次的本地引用，總引用次數(shù)也分別有15次、8次、4次，說(shuō)明這3 篇文獻(xiàn)也較重要，研究?jī)?nèi)容分別是綠色OA剖析、全球OA存儲(chǔ)庫(kù)、印度的金色和綠色OA。

L. Leydesdorff認(rèn)為，論文的引用需要進(jìn)一步區(qū)分為長(zhǎng)期引用和短期引用，短期引用說(shuō)明了被引論文處于研究前沿或研究熱點(diǎn)中，反映的是選題的先進(jìn)性和合理性，研究短期引用便于增強(qiáng)學(xué)術(shù)研究性和目的性，形成前瞻性預(yù)測(cè)和建議；而長(zhǎng)期引用則充分體現(xiàn)了被引論文的學(xué)術(shù)影響力和原創(chuàng)性，反映了學(xué)術(shù)的傳承和傳播[13]。HistCite識(shí)別出了重要的文獻(xiàn)傳承節(jié)點(diǎn)，包括經(jīng)典重要文獻(xiàn)（長(zhǎng)期引用次數(shù)高）和近期引用次數(shù)較高的文獻(xiàn)。

近期的3篇重要文獻(xiàn)中，第1篇指出對(duì)于同行評(píng)議的期刊文章，OA有兩個(gè)主要途徑：在OA期刊（稱為金色OA）中發(fā)布，或在其他網(wǎng)絡(luò)位置存檔文章副本或手稿（稱為綠色OA），研究聚焦于總結(jié)和擴(kuò)展關(guān)于綠色OA的當(dāng)前知識(shí)，以前研究表明所有出版的期刊文章的綠色OA覆蓋率約12%，綠色OA副本在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間延遲之后才可用，存儲(chǔ)庫(kù)是理想的存檔地點(diǎn)，但存儲(chǔ)在主頁(yè)和類似位置不能保證長(zhǎng)期保存，且可能侵犯出版商的專有權(quán)利。由于機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)數(shù)量的迅速增加，綠色OA上傳的技術(shù)基礎(chǔ)正變得越來(lái)越穩(wěn)定，但OA授權(quán)范圍內(nèi)的文章數(shù)量仍然很少。第2篇利用OpenDOAR項(xiàng)目收集的數(shù)據(jù)，回顧了2005-2012年OA存儲(chǔ)庫(kù)的全球增長(zhǎng)情況。最初的存儲(chǔ)庫(kù)開發(fā)主要集中在北美、西歐和澳大拉西亞，特別是美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和澳大利亞，其次是日本，2010年以來(lái)則集中在在東亞、南美洲和東歐，特別是在臺(tái)灣、巴西和波蘭，在此期間，包括法國(guó)、意大利和西班牙在內(nèi)的一些國(guó)家保持了穩(wěn)定增長(zhǎng)，而其他國(guó)家，特別是中國(guó)和俄羅斯，增長(zhǎng)有限；文獻(xiàn)認(rèn)為影響存儲(chǔ)庫(kù)初始開發(fā)及使用的主要因素包括IT基礎(chǔ)設(shè)施、文化因素、政策舉措、提高認(rèn)識(shí)活動(dòng)和使用授權(quán)。第3篇文獻(xiàn)考察了在印度綠色、金色和混合模式下出版的462種選自DOAJ、IndianJournal.com和Open J-Gate的OA期刊的特征，指出這些期刊的引用次數(shù)是通過(guò)使用Google學(xué)術(shù)搜索和印度引文索引來(lái)計(jì)算的，金色OA是現(xiàn)在次大陸最流行的OA出版形式；OA期刊主要受少數(shù)幾個(gè)重要出版商和期刊的影響，金色OA期刊的最高影響因子為0.58，出版費(fèi)用不是計(jì)算機(jī)科學(xué)、藥學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域作者的主要障礙。

HistCite分析直觀地呈現(xiàn)了OA影響力發(fā)展脈絡(luò)及最新進(jìn)展，可以幫助了解重要文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)成果和貢獻(xiàn)者，為進(jìn)行OA資源建設(shè)和影響力提升提供了有益的切入點(diǎn)。

3 國(guó)內(nèi)OA影響力研究分析

3.1 CNKI文獻(xiàn)分析

3.1.1 檢索策略與結(jié)果

在CNKI中對(duì)OA影響力研究的文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，2016年9月9日通過(guò)檢索式TI=（開放存取+開放獲取+OA） AND TI=（影響力+影響因子） （記為檢索式3）獲得29篇結(jié)果，通過(guò)檢索式TI=（開放存取+開放獲取+OA） AND SU=（影響力+影響因子） （記為檢索式4）獲得210篇結(jié)果。相比SCI的檢索結(jié)果，國(guó)內(nèi)研究在數(shù)量上明顯少了很多，表明國(guó)內(nèi)外研究力量和興趣存在差異。

3.1.2 CNKI文獻(xiàn)分析

以檢索式4獲得的文獻(xiàn)作為分析對(duì)象，H指數(shù)為18，即其中有18 篇文獻(xiàn)被引用了18次以上。從研究力量上看，武漢大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、中南大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、吉林大學(xué)的文獻(xiàn)數(shù)居前，表明這些機(jī)構(gòu)對(duì)此展開了較多研究；具體到作者，核心作者群包括胡德華、劉輝、方卿、陳巍、黃穎、李麟、沈鷗等，都有3篇以上的相關(guān)論文，其中胡德華有6篇文獻(xiàn)，是主要研究者，另外任勝利、程維紅、黃如花和袁順波等有2篇以上文獻(xiàn)的作者30多人，說(shuō)明OA影響力也吸引著一批業(yè)內(nèi)學(xué)者的關(guān)注，是值得研究和探討的主題；從基金資助方面看，呈兩極分化，一方面有高等級(jí)的基金資助，包括13篇國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助，4篇國(guó)家自然科學(xué)基金資助；另一方面，受基金資助文獻(xiàn)數(shù)很少，大部分文獻(xiàn)無(wú)項(xiàng)目依托，可見研究總體上呈分散和薄弱的狀況，未能受到各級(jí)基金的有力關(guān)注。這從文獻(xiàn)增長(zhǎng)情況也可以得到印證，發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)多的年份是2009年到2015年，年均發(fā)表20多篇文獻(xiàn)，此前的年發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)較少。

在國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)中，被引最高的文獻(xiàn)是葛趙青等撰寫的《利用開放存取提高高校自然科學(xué)學(xué)報(bào)的影響力》[14]，獲得了98次的引用；李若溪等的《國(guó)際學(xué)術(shù)出版開放式訪問（OA）》”[15]有51次引用，胡德華作為作者之一的《開放存取期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)研究》[16]、《開放存取期刊論文質(zhì)量和影響力的評(píng)價(jià)研究》[17]分別獲得36次和26次引用。概覽被引居前的文獻(xiàn)，主要從OA期刊和OA論文兩個(gè)角度對(duì)OA影響力進(jìn)行研究。在來(lái)源期刊方面，《圖書情報(bào)工作》11篇居首，其次是《現(xiàn)代情報(bào)》《圖書館論壇》《編輯學(xué)報(bào)》、《情報(bào)雜志》《圖書情報(bào)知識(shí)》《圖書館建設(shè)》和《科技與出版》，都發(fā)有5篇以上文獻(xiàn)，這些刊物是發(fā)表這一主題的主要期刊。

由于CNKI的結(jié)果分析功能一次最多支持150條文獻(xiàn)，因而取檢索式4所得文獻(xiàn)的被引前150條記錄進(jìn)行分析。在圖12中，大多數(shù)文獻(xiàn)聚焦在一起，網(wǎng)狀關(guān)聯(lián)比較平均，說(shuō)明文獻(xiàn)間多有相互引證。其中在稍為明顯的一個(gè)文獻(xiàn)聚焦區(qū)，多數(shù)文獻(xiàn)是討論OA期刊的影響力，說(shuō)明這一主題得到相對(duì)較多的重視，研究成果也較多。此外也有少部分文獻(xiàn)是處于邊緣化的離散狀態(tài)，表明這些文獻(xiàn)的研究觀點(diǎn)自成一體，未得到其他研究應(yīng)和，未形成流派。

如果采用檢索式3的結(jié)果進(jìn)行分析，可得到圖13。圖13涉及的文獻(xiàn)數(shù)量少，但可以看出文獻(xiàn)間較明顯的傳承引用關(guān)系，其中一個(gè)區(qū)域關(guān)聯(lián)了較多文獻(xiàn)，圖中圓圈較大者即較重要的文獻(xiàn)，包括胡德華與常小婉的《開放存取期刊論文質(zhì)量和影響力的評(píng)價(jià)研究》[17]、袁順波與華薇娜的《基于引文與網(wǎng)絡(luò)鏈接的開放存取期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)》[18]、王玨與方卿的《開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)（二）——基于影響因子視角的分析》[19]，韓鵬鳴的《基于特征因子的開放存取期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)研究》[20]，趙鐵漢與黃穎的《開放獲取期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)研究》[21]，均從OA期刊角度探討影響力問題；另外，葛趙青等撰寫的《利用開放存取提高高校自然科學(xué)學(xué)報(bào)的影響力》[14]被眾多文獻(xiàn)環(huán)繞，說(shuō)明其觀點(diǎn)也得到較多文獻(xiàn)認(rèn)同。

4 總結(jié)與討論

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外OA影響力研究的文獻(xiàn)進(jìn)行分析，可看出國(guó)外在文獻(xiàn)數(shù)量、研究力量、研究資助、文獻(xiàn)引用關(guān)系等方面明顯強(qiáng)于國(guó)內(nèi)，美國(guó)和英國(guó)的研究總體上較為領(lǐng)先。在作者中，J. Wu、I. D. Craig、H. F. Moed、B. Bjork、胡德華、劉輝、方卿、任勝利、程維紅和黃如花等是較有影響和高產(chǎn)的核心作者群。高影響力的文獻(xiàn)主要從OA引用、OA期刊和機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)的質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力等方面展開研究和討論。國(guó)外高影響力的幾篇文獻(xiàn)主要從論文引用角度研究OA影響力，探討了OA與非OA文獻(xiàn)的引用差異、OA出版對(duì)下載和引用的影響、OA狀態(tài)與引用關(guān)系的研究演變；短期引用較好的幾篇文獻(xiàn)總結(jié)和擴(kuò)展了綠色OA的進(jìn)展和知識(shí)，回顧了2005-2012年OA存儲(chǔ)庫(kù)的全球增長(zhǎng)情況，考察了印度綠色、金色和混合模式下的OA期刊的特征，指出金色OA是現(xiàn)在流行的OA出版形式。國(guó)內(nèi)的高影響力文獻(xiàn)則主要從OA期刊入手探討學(xué)術(shù)影響力問題，研究角度包括引文、網(wǎng)絡(luò)鏈接、影響因子、特征因子等。國(guó)內(nèi)更關(guān)注OA期刊影響力研究的可能原因，在于期刊可以采用影響因子等較公認(rèn)的指標(biāo)進(jìn)行分析對(duì)比，更便于研究，而對(duì)特定論文的分析具有特殊性而不太具有普遍性，難以得出令人信服的通用性結(jié)果。從這個(gè)角度看，對(duì)OA期刊進(jìn)行影響力評(píng)價(jià)應(yīng)該是更可行更便利的研究和發(fā)展路徑，是后續(xù)研究的一個(gè)可行著力點(diǎn)，因而提升OA影響力更應(yīng)從發(fā)展OA期刊角度去進(jìn)行。

另外一個(gè)值得注意的細(xì)節(jié)是，在國(guó)外文獻(xiàn)方面，從SCI檢索到的631篇文獻(xiàn)中，有108篇文獻(xiàn)屬于OA文獻(xiàn)，用戶可免費(fèi)方便獲得查看原文；在國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)方面，因CNKI未提供OA濾出功能，轉(zhuǎn)萬(wàn)方平臺(tái)查看檢出文獻(xiàn)中是否有OA來(lái)源的文獻(xiàn)，結(jié)果顯示為無(wú)。從這個(gè)角度看，當(dāng)前國(guó)內(nèi)OA的發(fā)展，從常用數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取OA資源尚不夠便利，可獲得文獻(xiàn)數(shù)量少，更是缺少相應(yīng)的功能，可以說(shuō)在實(shí)踐發(fā)展方面仍偏弱，與國(guó)外比則更有差距，因而可以考慮增強(qiáng)國(guó)內(nèi)主要數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)對(duì)OA的支持，包括增加OA來(lái)源文獻(xiàn)的提供、顯示、濾出及分析等功能模塊，以方便用戶獲取、利用及研究，也可為提升OA資源的影響力提供文獻(xiàn)支持。

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A Review of the Research on the Influence of OA Resources

——from the Perspective of Literature Analysis and Citation Analysis

Lin Haohui

Library of Guangdong University of Technology， Guangzhou 510090

Abstract： [Purpose/significance] Open access （OA） has been developing for more than a decade， and the corresponding resources are growing and richer. It is useful to review the literature of OA resource impact evaluation in time. It will help to clarify the research context， improve academic achievements and OA resources influence. [Method/process] From the perspective of literature analysis and citation analysis， SCI， HISTCITE and CNKI tools were used to collect literatures， citations， highly-cited papers， research institutions， core authors and source publications of OA resource influence evaluation， so as to comb domestic and foreign research profiles and reveal important research force and literature. [Result/conclusion] It is found that the influence of OA resources continue to attract the attention of the researchers. The United States and Britain are the first study echelons， followed by India， Canada， Germany and China. The important foreign literature researches OA influence from the OA paper citation， considering that the golden OA is now the popular publishing mode， and the domestic important literature mainly researches the impact of OA journals with citation， network links， impact factor， and the characteristics of factors. OA journals can be developed as a focus to enhance the impact of OA.

Keywords： Open Access influence literature analysis citation analysis