姚遠(yuǎn)+李莎+沈東婧

摘要：[目的/意義]開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)給古籍開(kāi)發(fā)利用帶來(lái)了新的機(jī)遇，古籍?dāng)?shù)字資源的開(kāi)放獲取將成為古籍整理工作未來(lái)的發(fā)展方向。[方法/過(guò)程]在對(duì)開(kāi)放獲取大背景概述性介紹的基礎(chǔ)上，通過(guò)案例調(diào)研對(duì)國(guó)內(nèi)外古籍開(kāi)放獲取的研究與工作進(jìn)展作了全面梳理，分別總結(jié)國(guó)內(nèi)外古籍開(kāi)放獲取的特色，并介紹國(guó)際合作古籍開(kāi)放資源建設(shè)現(xiàn)狀。即從內(nèi)容建設(shè)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)放程度和模式3個(gè)角度進(jìn)行對(duì)比評(píng)述。[結(jié)果/結(jié)論]國(guó)內(nèi)圖書館界正在快速適應(yīng)全球開(kāi)放合作的發(fā)展模式，但是開(kāi)放獲取程度仍然較低，隨著數(shù)字化工作的不斷推進(jìn)和開(kāi)放獲取理念的不斷深化，我國(guó)古籍?dāng)?shù)字資源開(kāi)放獲取相關(guān)研究將取得長(zhǎng)足的進(jìn)步。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放獲取 古籍 數(shù)字資源 研究進(jìn)展

分類號(hào)：G255.1 G250.7

引用格式：姚遠(yuǎn)， 李莎， 沈東婧. 國(guó)內(nèi)外古籍開(kāi)放獲取實(shí)踐進(jìn)展[J/OL]. 知識(shí)管理論壇， 2017， 2（2）： 120-127[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/1/108/.

我國(guó)數(shù)千年文明歷史，積淀下的文獻(xiàn)典籍浩如煙海，歷經(jīng)兵火摧殘、歲月侵蝕、鼠嚙蟲蛀，現(xiàn)存約有10萬(wàn)余種，大部分由圖書館收藏。為有效保存珍貴古籍不致?lián)p毀，國(guó)內(nèi)外圖書館進(jìn)行了大量的古籍?dāng)?shù)字化工作。但古籍?dāng)?shù)字化只是改變了古籍保存的載體，并沒(méi)有真正解決古籍利用的問(wèn)題。開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的興起，給古籍開(kāi)發(fā)利用帶來(lái)了新的機(jī)遇，古籍?dāng)?shù)字資源的開(kāi)放獲取將成為古籍整理工作未來(lái)的發(fā)展方向。

1 背景

1.1 開(kāi)放獲取背景下圖書館角色轉(zhuǎn)變

上世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，學(xué)術(shù)交流方式發(fā)生了巨變，國(guó)際學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳媒界以及圖書情報(bào)界大規(guī)模地興起了開(kāi)放獲?。∣pen Access， OA）運(yùn)動(dòng)，促使大量學(xué)術(shù)信息免費(fèi)向公眾開(kāi)放，打破了價(jià)格障礙及使用權(quán)限障礙，促進(jìn)了科學(xué)與人文信息的傳播利用。世界各國(guó)政府、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)都紛紛制定了相應(yīng)的開(kāi)放獲取政策，發(fā)表了一系列與開(kāi)放獲取有關(guān)的倡議和宣言。中國(guó)科學(xué)界和科技資助機(jī)構(gòu)也表明對(duì)開(kāi)放獲取的支持。

開(kāi)放獲取文獻(xiàn)內(nèi)容和形式并不僅限于新發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，《柏林宣言》[1]中就提出“鼓勵(lì)文化遺產(chǎn)管理者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)提供他們的資源來(lái)促進(jìn)開(kāi)放存取”。2011年我國(guó)文化部、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)全國(guó)美術(shù)館、公共圖書館、文化站（館）免費(fèi)開(kāi)放工作的意見(jiàn)》，對(duì)免費(fèi)開(kāi)放的意義、原則、內(nèi)容及保障機(jī)制等都做了規(guī)定[2]。圖書館在開(kāi)放獲取中不僅是紙本文獻(xiàn)資源的管理者和傳統(tǒng)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的用戶，也承擔(dān)起了建設(shè)和提供網(wǎng)絡(luò)資源的新任務(wù)。圖書館古籍工作者除了做好古籍的保存管理，更需要思考如何為讀者提供便利，安全高效地使用古籍，實(shí)現(xiàn)古籍的傳播利用，永續(xù)流傳[3]。

1.2 開(kāi)放獲取解決古籍利用問(wèn)題

古籍是不可再生的文化資源，其載體本身具有“歷史文物性”，而內(nèi)容又具有“學(xué)術(shù)資料性”。經(jīng)歷了數(shù)百上千年的自然老化和人為損害，古籍紙本已經(jīng)十分脆弱，反復(fù)借閱古籍紙本會(huì)對(duì)古籍造成二次損害，可是如果因?yàn)楹ε聯(lián)p壞古籍，將古籍束之高閣，又失去了古籍本來(lái)的意義[4]，即使圖書館對(duì)古籍借閱服務(wù)有較嚴(yán)格的規(guī)定[5]，也不能解決這一矛盾。因此，尋找一勞永逸的古籍再生性保護(hù)方法是圖書館古籍工作的重要課題。隨著科技的發(fā)展，書刊數(shù)字化技術(shù)日趨成熟，古籍?dāng)?shù)字化成為古籍整理開(kāi)發(fā)的重要手段之一，為解決古籍文獻(xiàn)的藏用矛盾提供了有效的途徑。

當(dāng)古籍?dāng)?shù)字化達(dá)到相當(dāng)?shù)囊?guī)模，通過(guò)深加工、多媒體處理和網(wǎng)絡(luò)傳輸，優(yōu)化古籍知識(shí)的存取和傳播方式，可以實(shí)現(xiàn)古籍知識(shí)信息的即搜即用和真正意義上的開(kāi)放共享。古籍?dāng)?shù)字化資源的開(kāi)放獲取打破了古籍流通的局限，同時(shí)也擴(kuò)大了古籍的閱讀量[6]。海內(nèi)外學(xué)者逐漸形成共識(shí)：古籍?dāng)?shù)字化是傳統(tǒng)古籍整理研究工作在數(shù)字時(shí)代的延續(xù)與發(fā)展，以此為基礎(chǔ)的古籍開(kāi)放獲取將逐漸成為古籍整理工作的未來(lái)發(fā)展方向。

2 相關(guān)概念定義

2.1 古籍與古典文獻(xiàn)

所謂文獻(xiàn)，就是指任何具有一定歷史或科學(xué)價(jià)值的含有知識(shí)信息的物質(zhì)載體?！肮偶笔恰拔墨I(xiàn)”的一個(gè)組成部分，或者說(shuō)是其最主要的組成部分，指未采用現(xiàn)代印刷技術(shù)印制的古代書籍?！肮拧笔窍鄬?duì)于“今”而言的，由于各國(guó)進(jìn)入現(xiàn)代史的時(shí)間各有前后，各國(guó)對(duì)本國(guó)古文獻(xiàn)范圍界定也各不相同，例如我國(guó)對(duì)古典文獻(xiàn)的界定以“五四”運(yùn)動(dòng)為標(biāo)志，而對(duì)古籍的界定以1911年以前書寫或印刷的具有中國(guó)古典裝幀形式的書籍為標(biāo)準(zhǔn)；英文古文獻(xiàn)一般以1914年第一次世界大戰(zhàn)為下界，也有學(xué)者提出以1900年或1870年為下界；日本在明治維新時(shí)期進(jìn)入現(xiàn)代史，考慮到日文古文獻(xiàn)的特殊性，以1890年作為劃分標(biāo)準(zhǔn)更為妥當(dāng)；而對(duì)于俄文古文獻(xiàn)，則統(tǒng)一以1917年為界限[7]。國(guó)外通常將中文古籍和本國(guó)古文獻(xiàn)統(tǒng)一歸為“特藏”，因其均屬于不可再生的文化資源且管理與利用方法相通，本文統(tǒng)一以“古籍”稱之。

2.2 開(kāi)放獲取

開(kāi)放獲取提倡將文獻(xiàn)發(fā)布在公共互聯(lián)網(wǎng)上供任何用戶免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制、傳遞或用于其它任何合法用途，用戶只需保持文獻(xiàn)的完整性、使用時(shí)正確告知和標(biāo)注作者。開(kāi)放獲取的理念適用于各種類型的知識(shí)和文化遺產(chǎn)資源，因此也適用于古籍。

3 古籍開(kāi)放獲取研究進(jìn)展

3.1 國(guó)外古籍開(kāi)放獲取進(jìn)展

3.1.1 館藏中文古籍的開(kāi)放獲取

國(guó)外古籍收藏機(jī)構(gòu)在古籍?dāng)?shù)字化研究方面起步較早，面對(duì)數(shù)字出版的巨大沖擊，紛紛建設(shè)數(shù)字圖書館，加入到開(kāi)放獲取的行列，以應(yīng)對(duì)用戶需求的改變。除了對(duì)本土古籍進(jìn)行數(shù)字化以外，一些以收藏中國(guó)古籍善本著稱的機(jī)構(gòu)也將館藏的中文古籍?dāng)?shù)字資源發(fā)布在網(wǎng)上，使我們足不出戶就能查閱到這些流散在世界各地的珍貴古籍。

美國(guó)哈佛大學(xué)燕京學(xué)社圖書館館藏豐富，中文古籍15萬(wàn)冊(cè)，刻本3 400余種，稿、抄本 1 000余種，方志約5 600種，所有書目數(shù)據(jù)可在哈佛大學(xué)圖書館聯(lián)合目錄中檢索。中文善本特藏稿、鈔、孤本224種、各部古籍3 400余種已實(shí)現(xiàn)全本數(shù)字化，通過(guò)哈佛大學(xué)圖書館中文研究導(dǎo)航頁(yè)（http：//guides.library.harvard.edu/Chinese）的鏈接可查看寶卷、中國(guó)珍稀舊方志、拓片收藏、明清婦女著作等專題集，所有用戶無(wú)需登陸即可在線瀏覽古籍圖片，支持無(wú)級(jí)縮放、下載打印等操作。

大英圖書館館藏有2萬(wàn)冊(cè)中文圖書、400多片甲骨、4萬(wàn)多件敦煌遺稿，并設(shè)有國(guó)際敦煌項(xiàng)目（IDP）秘書處，3萬(wàn)多份敦煌手稿已經(jīng)被數(shù)字化，包括斯隆收藏、斯坦因收藏、戈登文件、莫理森收藏等專題集，所有用戶無(wú)需登陸即可在線瀏覽古籍圖片，查看部分閱覽室目錄需注冊(cè)登陸。

在法國(guó)國(guó)家圖書館官網(wǎng)可檢索到526條中文古籍目錄信息，其中216條可在數(shù)字圖書館callica上瀏覽。

日本東洋文庫(kù)收藏甲骨文字片635件、中國(guó)地方志3 000部、中國(guó)族譜860部、方言辭典500多冊(cè)，官網(wǎng)收錄80 449條漢籍目錄信息，巖崎文庫(kù)54種善本已數(shù)字化。特色數(shù)據(jù)庫(kù)有：清版滿蒙文書籍、中國(guó)探險(xiǎn)隊(duì)報(bào)告、中國(guó)考古學(xué)資料、《順天時(shí)報(bào)》《華北正報(bào)》等。日本國(guó)會(huì)圖書館收藏各類古籍資料28萬(wàn)冊(cè)，中文古籍約7萬(wàn)冊(cè)?？稍诰€查閱古籍目錄94 104條， 75 224條是數(shù)字化全文，其中中文古籍目錄

2 825條，1 547條是數(shù)字化全文，建有彩色浮世繪數(shù)據(jù)庫(kù)、圖紙數(shù)據(jù)庫(kù)、重要文化遺產(chǎn)9種等特色館藏庫(kù)。

3.1.2 古籍研究成果的開(kāi)放獲取

國(guó)外圖書館對(duì)數(shù)字化館藏古籍資源做了許多深入研究。古英語(yǔ)專家K. Kiernan教授與大英圖書館合作的11世紀(jì)薩克遜史詩(shī)手稿電子版《貝奧武夫》（The Electronic Beowulf）[8][9]項(xiàng)目自1993年立項(xiàng)以來(lái)，項(xiàng)目組成員邊研究邊開(kāi)發(fā)，在2000年以前就發(fā)表了一系列有關(guān)數(shù)字圖像處理技術(shù)、數(shù)字修復(fù)、敘詞表、數(shù)字圖書館建設(shè)等主題的研究論文，官網(wǎng)上列出1990-2012年的參考文獻(xiàn)達(dá)986條，經(jīng)過(guò)多年的收集整理和研究工作形成了專業(yè)性極高的電子版《貝奧武夫》，不僅能滿足一般讀者逐行翻譯的需要，也對(duì)詩(shī)歌語(yǔ)法、韻律等特點(diǎn)進(jìn)行剖析，更可作為學(xué)者鑒別近2 000件18世紀(jì)修復(fù)本、刪改本和補(bǔ)充本的研究工具。1999年第一版即提供免費(fèi)下載，后由大英圖書館發(fā)行第二版、第三版CD-ROM，2015年推出了4.0在線版本，使得大量學(xué)習(xí)研究古英語(yǔ)的寶貴資料在互聯(lián)網(wǎng)所達(dá)之處觸手可及。

美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館于1994年獲得了1 300萬(wàn)美元的民間捐款用于建立國(guó)家數(shù)字圖書館計(jì)劃，即“美國(guó)記憶（American Memory）”項(xiàng)目[10]。從1994年到2000年，項(xiàng)目持續(xù)獲得國(guó)會(huì)兩黨 1 500萬(wàn)美元支持，并收到來(lái)自企業(yè)和慈善家的私人贊助逾4 500萬(wàn)美元。項(xiàng)目匯集了來(lái)自美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館等機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)、錄音、照片、地圖、樂(lè)譜等記錄美國(guó)240年歷史的檔案文件，并對(duì)這些檔案文件進(jìn)行了一定的歸納整理，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾免費(fèi)提供，作為教育和終身學(xué)習(xí)的資源服務(wù)于公眾。

歐盟委員會(huì)的“Europeana Regia”項(xiàng)目[11]從2010年1月啟動(dòng)至2012年6月完成，由歐盟資助，4個(gè)國(guó)家的 5個(gè)圖書館合作，使1 000多件中世紀(jì)和文藝復(fù)興時(shí)期的珍貴手稿實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化。項(xiàng)目涉及歐洲歷史上不同文化活動(dòng)時(shí)期的三大皇家收藏，即加羅林王朝手抄本425本（8-9世紀(jì)）、查理五世-六世時(shí)期皇家圖書館的167本手稿（14世紀(jì)）和那不勒斯的阿拉貢國(guó)王圖書館的285本手稿（15-16世紀(jì)）。圖書館的工作人員及研究者以這些見(jiàn)證了歐洲藝術(shù)、文化與政治歷史的手稿為研究對(duì)象，挖掘其蘊(yùn)含的知識(shí)內(nèi)容和內(nèi)在歷史證據(jù)。這些手稿現(xiàn)在全部可以通過(guò)合作圖書館和歐盟數(shù)字圖書館的網(wǎng)站免費(fèi)查閱。在項(xiàng)目官網(wǎng)上也發(fā)布了手稿整理規(guī)范、圖像處理規(guī)范、元數(shù)據(jù)格式化模塊等技術(shù)規(guī)范和研究成果。

3.1.3 國(guó)外古籍開(kāi)放獲取特色

對(duì)數(shù)字化古籍的選本上，各國(guó)側(cè)重點(diǎn)不同。歐洲文明有數(shù)千年歷史，當(dāng)?shù)氐墓糯墨I(xiàn)記錄了古代政治、文化、宗教等內(nèi)容，反映歐洲各民族的發(fā)展歷史，文藝復(fù)興時(shí)期大量文學(xué)、繪畫、音樂(lè)等藝術(shù)作品是非常寶貴的文化遺產(chǎn)，因此歐洲對(duì)古籍的研究?jī)?nèi)容偏向考古鑒定、藝術(shù)鑒賞，并涉及繪畫草稿及樂(lè)譜手稿的整理研究。美國(guó)由于建國(guó)僅240年歷史，本土的古代文獻(xiàn)以建國(guó)初期的一些史料為主，因此對(duì)美國(guó)本土的古籍研究工作側(cè)重于檔案整理。

對(duì)國(guó)外圖書館來(lái)說(shuō)，中文古籍由于是外文文獻(xiàn)，對(duì)整理人員的專業(yè)背景要求高，且本地讀者很少問(wèn)津，許多非珍善本的中文古籍或許根本不會(huì)被數(shù)字化，在內(nèi)容方面多建立書畫、圖譜圖像數(shù)據(jù)庫(kù)，很少對(duì)文字內(nèi)容挖掘研究。日韓古代深受中國(guó)古代文化影響，在推廣使用本國(guó)簡(jiǎn)化文字以前均使用漢字作為書寫文字，對(duì)中文古籍的收藏、整理已有很悠久的歷史，已建立了全國(guó)聯(lián)合書目系統(tǒng)[12]，方便用戶查閱各機(jī)構(gòu)館藏情況，研究側(cè)重于宋元善本、文化民俗及史料整理。

國(guó)外圖書館對(duì)數(shù)字化古籍的開(kāi)放程度非常高，所有用戶無(wú)需登陸即可免費(fèi)在圖書館官網(wǎng)上查閱書目信息，在線瀏覽全文高清彩圖，并且支持單張縮放、下載、打印，一些圖書館網(wǎng)站還提供了限定頁(yè)數(shù)的多頁(yè)下載和全文文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。對(duì)于一些研究項(xiàng)目涉及的古籍，除了建立項(xiàng)目專題網(wǎng)站，并在項(xiàng)目網(wǎng)站上對(duì)項(xiàng)目相關(guān)古籍免費(fèi)開(kāi)放獲取以外，在館藏機(jī)構(gòu)圖書館的書目數(shù)據(jù)庫(kù)中會(huì)添加該項(xiàng)目的標(biāo)簽，可做篩選條件查看項(xiàng)目涉及的其他古籍，并提供項(xiàng)目網(wǎng)站的鏈接，以實(shí)現(xiàn)研究項(xiàng)目與古籍資源的緊密關(guān)聯(lián)。

3.2 國(guó)內(nèi)古籍開(kāi)放獲取實(shí)踐進(jìn)展

3.2.1 館藏古籍的開(kāi)放獲取

在我國(guó)，古籍?dāng)?shù)字化數(shù)據(jù)庫(kù)多為公共圖書館、高校圖書館基于館藏古籍或機(jī)構(gòu)間合作項(xiàng)目建立的自建庫(kù)。一些圖書館根據(jù)自己館藏特色，進(jìn)行了古籍?dāng)?shù)字化開(kāi)發(fā)工作，由于存在版權(quán)保護(hù)與網(wǎng)絡(luò)傳播難以控制等問(wèn)題，目前多數(shù)圖書館自建特色庫(kù)都僅限在其局域網(wǎng)內(nèi)使用，外網(wǎng)用戶根本無(wú)法訪問(wèn)，只有個(gè)別院校的網(wǎng)站上可以查閱古籍目錄信息[13][14]。國(guó)內(nèi)主要圖書館古籍收藏、數(shù)字化及開(kāi)放情況如表1所示：

3.2.2 商業(yè)化的專業(yè)古籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)

在這樣一個(gè)對(duì)開(kāi)放獲取相對(duì)保守的環(huán)境下，為迎合讀者閱讀古籍的需求，一些致力于古籍?dāng)?shù)字化的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)及數(shù)字企業(yè)相繼開(kāi)發(fā)了多種商業(yè)化運(yùn)營(yíng)的古籍?dāng)?shù)字資源。如北京愛(ài)如生數(shù)字化技術(shù)研究中心的“中國(guó)基本古籍庫(kù)”、北京書同文數(shù)字化技術(shù)有限公司的“書同文古籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)”、北京時(shí)代瀚堂科技有限公司的“瀚堂典籍”等。這些數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品具有數(shù)據(jù)量大，技術(shù)成熟的基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境使得它們能夠迅速適應(yīng)移動(dòng)設(shè)備多平臺(tái)應(yīng)用的趨勢(shì)，并且對(duì)用戶的需求更加敏感，能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)挖掘與整合滿足科研的需要。然而高額的使用經(jīng)費(fèi)讓人望而卻步，個(gè)人用戶依然不能夠方便的使用到這些數(shù)字資源。據(jù)調(diào)查，大多數(shù)圖書館都訂閱了《中國(guó)基本古籍庫(kù)》《書同文古籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)》等商業(yè)化古籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)，并有嚴(yán)格的權(quán)限管理，只有圖書館或機(jī)構(gòu)IP范圍內(nèi)的用戶可登錄訪問(wèn)[15]。

3.2.3 公益性平臺(tái)成為開(kāi)放獲取先驅(qū)

為了打破價(jià)格障礙和權(quán)限障礙，免費(fèi)提供文獻(xiàn)存取和檢索服務(wù)，為學(xué)術(shù)研究活動(dòng)創(chuàng)造良好的信息氛圍，國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了以“書格”[16]為典型代表的古籍開(kāi)放獲取資源整合網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。創(chuàng)建者建立平臺(tái)的初衷是致力于在開(kāi)放獲取理念下分享、介紹、推薦有價(jià)值的古籍善本，并鼓勵(lì)將文化藝術(shù)作品數(shù)字化歸檔。其中分享內(nèi)容限定為公共版權(quán)領(lǐng)域的書籍，匯集了包括哈佛圖書館、日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館、日本內(nèi)閣文庫(kù)、早稻田大學(xué)圖書館、德國(guó)柏林國(guó)家圖書館、法國(guó)國(guó)家圖書館、米沢圖書館、日本版畫、巴伐利亞州立數(shù)字圖書館、美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館數(shù)字本典藏、藤井永觀文庫(kù)、耶魯大學(xué)圖書館古籍部、世界數(shù)字圖書館、魏瑪包豪斯數(shù)字圖書館等海外眾多著名的圖書館提供的開(kāi)放古籍資源。

3.2.4 國(guó)內(nèi)古籍開(kāi)放獲取特色

我國(guó)十分重視中醫(yī)古籍的保護(hù)和利用工作，隨著古籍普查與數(shù)字化工作的推進(jìn)，各類標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的編制工作進(jìn)一步深化[17]。雖然國(guó)家對(duì)于館藏古籍?dāng)?shù)字資源的管理和使用總體要求與態(tài)度是開(kāi)放性的，但仍缺少具體的、實(shí)際可參照的標(biāo)準(zhǔn)。因此，與國(guó)外情況不同，我國(guó)的古籍?dāng)?shù)字化資源建設(shè)更多出于保護(hù)古籍的目的，而未積極倡導(dǎo)古籍的開(kāi)放獲取與挖掘利用，很多資源被限制在本館局域網(wǎng)內(nèi)使用，或是根本就被束之高閣，學(xué)者們經(jīng)常為了查閱一本古籍善本大費(fèi)周折。

商業(yè)化運(yùn)營(yíng)的古籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)具有數(shù)據(jù)量大、技術(shù)成熟、拓展性強(qiáng)等優(yōu)勢(shì)，然而商業(yè)化的運(yùn)作模式?jīng)Q定了它們必須嚴(yán)格限制用戶權(quán)限。若是圖書館因?yàn)橛嗛喠松虡I(yè)化運(yùn)營(yíng)的數(shù)據(jù)庫(kù)而忽視了自身館藏?cái)?shù)字資源建設(shè)，則是與開(kāi)放獲取理念完全背道而馳。相反，公益性網(wǎng)站由于多由個(gè)人或社會(huì)團(tuán)體義務(wù)開(kāi)發(fā)和維護(hù)，面臨生存壓力、資源與技術(shù)限制，往往難以保持長(zhǎng)期穩(wěn)定服務(wù)讀者，更難以對(duì)古籍文獻(xiàn)進(jìn)行深入挖掘以滿足科研的需要。因此，實(shí)現(xiàn)古籍開(kāi)放獲取的重任還是應(yīng)當(dāng)落在館藏機(jī)構(gòu)身上。

3.3 國(guó)際合作古籍開(kāi)放資源建設(shè)

由于文化交流、戰(zhàn)爭(zhēng)等原因，許多珍貴的中文古籍分散在世界各地館藏機(jī)構(gòu)，這些古籍對(duì)于文化、歷史研究具有重要意義，一項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓偶芯抗ぷ饕欢〞?huì)需要廣泛查閱海內(nèi)外各種版本的古籍，許多古籍研究項(xiàng)目都是通過(guò)國(guó)際合作而開(kāi)展的。

例如敦煌文獻(xiàn)于20世紀(jì)初流散到世界各地，讀者難以獲取，研究工作難以開(kāi)展。1994年，為促進(jìn)敦煌文獻(xiàn)的綜合利用，由外部基金資助的國(guó)際敦煌項(xiàng)目[18]（International DunHuang Project，IDP）成立，秘書處設(shè)在大英圖書館，在中國(guó)、俄羅斯、日本和德國(guó)設(shè)有中心。IDP從1997年開(kāi)始敦煌文獻(xiàn)數(shù)字化工作，目標(biāo)是將所有藏品數(shù)字化并實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取。1998年10月IDP網(wǎng)站正式開(kāi)通，用戶可以在網(wǎng)上進(jìn)入IDP數(shù)據(jù)庫(kù)免費(fèi)檢索到世界各地成員機(jī)構(gòu)的數(shù)字資源。IDP成員機(jī)構(gòu)既是網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)的用戶，也是建設(shè)者，他們共同合作，以高質(zhì)量的數(shù)字圖像將這些藝術(shù)品重新拼合在一起，由專業(yè)的管理人員、編目人員與研究人員協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn)規(guī)范保存與編目，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取。

我國(guó)國(guó)家古籍保護(hù)中心的“中國(guó)古籍保護(hù)網(wǎng)”提供“中華古籍書目數(shù)據(jù)庫(kù)”和“中華古籍?dāng)?shù)字資源庫(kù)”的入口。其中“中華古籍善本國(guó)際聯(lián)合書目系統(tǒng)”是由中文善本書國(guó)際聯(lián)合目錄項(xiàng)目發(fā)展而來(lái)的，最早由美國(guó)研究圖書館組織 （Research Libraries Group， RLG） 在1991年建立，中美兩國(guó)約有30 余家圖書館參加，著錄了北美圖書館的幾乎全部藏書以及中國(guó)圖書館的部分藏書，數(shù)據(jù)達(dá)到2萬(wàn)多條。2009年以后項(xiàng)目中心由美國(guó)普林斯頓轉(zhuǎn)移至中國(guó)國(guó)家圖書館?！爸腥A古籍?dāng)?shù)字資源庫(kù)”中包含“哈佛大學(xué)哈佛燕京圖書館善本特藏資源”和“東京大學(xué)東洋文化研究所漢籍全文影像數(shù)據(jù)庫(kù)”，均為國(guó)家圖書館與其他機(jī)構(gòu)合作的成果。

世界數(shù)字圖書館（World Digital Library， WDL）項(xiàng)目2005年由美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館向聯(lián)合國(guó)教科文組織提出。聯(lián)合國(guó)教科文組織和美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館組織世界各地相關(guān)專家建立工作組，制定標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容選擇準(zhǔn)則。2009年WDL網(wǎng)站面向國(guó)際公眾推出，內(nèi)容包括公元前8000 年至公元2000 年有關(guān)193個(gè)國(guó)家的14 320條具有重要文化意義的原始資料?！爸袊?guó)書籍、手稿、地圖和印刷品”時(shí)間線收錄了來(lái)自于中國(guó)國(guó)家圖書館、美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館以及臺(tái)灣圖書館的數(shù)字資源，內(nèi)容涵蓋宗教、歷史、地理、文學(xué)、醫(yī)學(xué)等方方面面。WDL代表著數(shù)字圖書館項(xiàng)目的重點(diǎn)從數(shù)量到質(zhì)量的轉(zhuǎn)變[19]。

“中文文獻(xiàn)資源共建共享合作會(huì)議”[20]是以中文文獻(xiàn)為核心，包括中國(guó)大陸、臺(tái)灣、香港、澳門和美國(guó)等國(guó)家和地區(qū)參與合作開(kāi)發(fā)中文文獻(xiàn)數(shù)字化資源的會(huì)議，其最終目的在于：通過(guò)具體的合作項(xiàng)目帶動(dòng)中文文獻(xiàn)資源共建共享的逐步實(shí)施，推動(dòng)全球中文圖書館和中文資源收藏單位間的交流與合作。目前會(huì)議已成功舉辦了7次，已完成或在建的古籍?dāng)?shù)字化合作項(xiàng)目包括：中國(guó)古代版印圖錄項(xiàng)目、中文石刻拓片資源庫(kù)項(xiàng)目、中國(guó)科技史數(shù)字圖書館項(xiàng)目、古籍聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)項(xiàng)目、中國(guó)家譜總目項(xiàng)目等，這些項(xiàng)目大多由國(guó)內(nèi)圖書館牽頭實(shí)施，部分階段性成果已在網(wǎng)上發(fā)布。

4 國(guó)內(nèi)外古籍開(kāi)放獲取比較

4.1 目錄全開(kāi)放，全文少而精

在內(nèi)容建設(shè)上，國(guó)外圖書館的數(shù)字圖書館建設(shè)工作起步較早，但歐美大多數(shù)圖書館致力于本國(guó)古籍的數(shù)字化利用，中文古籍?dāng)?shù)字化比例較低。像哈佛燕京圖書館那樣能將館藏善本古籍做一攬子數(shù)字化并實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的機(jī)構(gòu)，在全球范圍內(nèi)目前找不到第二家，這歸功于研究團(tuán)隊(duì)的雄厚實(shí)力及館長(zhǎng)的高度重視。而WDL向我們展示了一種重質(zhì)不重量的古籍?dāng)?shù)字圖書館建設(shè)的新理念，注重內(nèi)容選擇和編排，通過(guò)多維度多角度的呈現(xiàn)，理清一種文化或?qū)W科發(fā)展的脈絡(luò)。國(guó)內(nèi)圖書館雖然古籍館藏?cái)?shù)量大，但數(shù)字資源建設(shè)起步較晚，且資源分散嚴(yán)重，各地工作進(jìn)展參差不齊，技術(shù)能力也遠(yuǎn)不及企業(yè)，仍然需要購(gòu)買商業(yè)化數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)提供閱覽服務(wù)。

4.2 統(tǒng)一元數(shù)據(jù)，規(guī)范數(shù)字化

在規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)方面，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的古籍?dāng)?shù)字化工作早已進(jìn)入了標(biāo)準(zhǔn)化階段，2014年國(guó)際圖書館協(xié)會(huì)和機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)（IFLA）發(fā)布了《善本與手稿館藏?cái)?shù)字化規(guī)劃指南》[21][22]，內(nèi)容涉及項(xiàng)目管理、過(guò)程管理、技術(shù)管理等方面。除此以外，國(guó)外古籍?dāng)?shù)字圖書館及研究項(xiàng)目網(wǎng)站上均會(huì)發(fā)布該項(xiàng)目相關(guān)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，包括元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、圖像處理規(guī)范及項(xiàng)目管理規(guī)范等內(nèi)容。詳細(xì)解讀這些指南規(guī)范，研究其內(nèi)容及特點(diǎn)，可以為我國(guó)古籍?dāng)?shù)字化標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)提供參考[6]。

4.3 國(guó)外不設(shè)限，國(guó)內(nèi)要登錄

在開(kāi)放程度和模式上，國(guó)外圖書館數(shù)字資源幾乎全部開(kāi)放獲取，在用戶需要使用收藏、訂閱等個(gè)性化的功能時(shí)才需要登錄賬號(hào)，非登錄狀態(tài)下訪問(wèn)數(shù)字資源并不受限，并積極與外界合作交流，同時(shí)提供本地資源與外部資源的鏈接。而國(guó)內(nèi)圖書館古籍?dāng)?shù)字化大多出于保護(hù)古籍的目的，許多圖書館只提供電子書目而不建數(shù)字圖書館，即使有自建的數(shù)字資源數(shù)據(jù)庫(kù)也會(huì)設(shè)置一些壁壘。例如，國(guó)家圖書館與哈佛燕京圖書館及東京大學(xué)圖書館合作建設(shè)的古籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)，從國(guó)家圖書館（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)圖”）網(wǎng)站上訪問(wèn)到的是國(guó)圖本地服務(wù)器的資源，雖然免費(fèi)但需要注冊(cè)登錄才可瀏覽，而這些數(shù)據(jù)在哈佛燕京圖書館及東京大學(xué)圖書館的官網(wǎng)上是無(wú)需注冊(cè)登錄即可獲取的。嚴(yán)格的權(quán)限管理一方面是出于對(duì)本地資源的保護(hù)，另一方面可能是為了對(duì)用戶進(jìn)行管理和監(jiān)控。模式上的差異體現(xiàn)出的還是理念上的保守，國(guó)內(nèi)的開(kāi)放獲取還“差一口氣”，在國(guó)內(nèi)是否能推行國(guó)外數(shù)字圖書館一樣自由開(kāi)放的訪問(wèn)方式，值得圖書館界深入探討。

5 小結(jié)與討論

中國(guó)作為世界四大文明古國(guó)之一，擁有大量承載了數(shù)千年中華文明的中文古籍，這些古籍是全人類的寶貴文化遺產(chǎn)。由于歷史原因大量中文古籍流散于世界各地，古籍?dāng)?shù)字化有利于古籍的長(zhǎng)久保存，而開(kāi)放獲取則將改變古籍傳播的途徑，使世界各地的用戶可以方便地查閱到這些珍貴的文化典籍?？梢哉f(shuō)，古籍?dāng)?shù)字資源開(kāi)放獲取是一項(xiàng)功在當(dāng)代，利在千秋的事業(yè)，將極大地促進(jìn)人類文化的傳承與發(fā)展。

古籍?dāng)?shù)字化開(kāi)放獲取工作需要全球范圍統(tǒng)籌規(guī)劃及各館藏機(jī)構(gòu)協(xié)同合作，從國(guó)際合作古籍開(kāi)放資源建設(shè)的發(fā)展現(xiàn)狀可以看出，國(guó)內(nèi)圖書館界正在快速適應(yīng)全球開(kāi)放合作的發(fā)展模式。然而經(jīng)廣泛調(diào)研發(fā)現(xiàn)，與國(guó)外相比，國(guó)內(nèi)古籍收藏機(jī)構(gòu)僅實(shí)現(xiàn)了書目開(kāi)放，而全文數(shù)字資源開(kāi)放獲取程度不高，技術(shù)及管理上缺乏統(tǒng)一的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)放理念相對(duì)保守。國(guó)家和各級(jí)政府有關(guān)部門應(yīng)該對(duì)古籍?dāng)?shù)字化開(kāi)放獲取予以更多重視，加大投入力度，在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)部署；在全球范圍內(nèi)深入交流、廣泛合作。同時(shí)，通過(guò)宣傳教育加強(qiáng)人民的版權(quán)保護(hù)意識(shí)，逐漸將現(xiàn)在大型古籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)普遍商業(yè)化運(yùn)作的模式轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放獲取的公共事業(yè)服務(wù)模式。權(quán)威機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)借鑒國(guó)外完善的數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)體系，盡快建立適用于我國(guó)古籍?dāng)?shù)字化開(kāi)放獲取環(huán)境的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和管理體系，充分發(fā)揮母語(yǔ)優(yōu)勢(shì)，深入挖掘，提高古籍?dāng)?shù)字資源的質(zhì)量。館藏機(jī)構(gòu)要利用有限的資源，在有限的時(shí)間內(nèi)，選擇優(yōu)質(zhì)的內(nèi)容，經(jīng)過(guò)規(guī)范的加工編排，利用網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)給讀者。

相信隨著數(shù)字化工作的不斷推進(jìn)和開(kāi)放獲取理念的不斷深化，我國(guó)古籍?dāng)?shù)字資源開(kāi)放獲取相關(guān)研究將取得長(zhǎng)足的進(jìn)步。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

姚 遠(yuǎn)：調(diào)研并收集資料，撰寫與修改論文；

李 莎：調(diào)研并收集資料；

沈東婧：擬定文章框架，修訂論文。

Research Progress in Open Access of Ancient Books in China and Abroad

Yao Yuan， Li Sha， Shen Dongjing

Shanghai Information Center for Life Sciences， Chinese Academy of Sciences， Shanghai 200031

Abstract： [Purpose/significance] The Open Access movement has brought new opportunities for the development and utilization of ancient books. Open Access of digital resources of ancient books will become the future trend of development in the collection of ancient books. [Method/process] This article introduced the background of Open Access of Ancient Books （OAAB）， summarized the features and research status both at home and abroad， and introduced the present situation of international cooperation. From the perspective of coverage， standard， degree and pattern of openness， we compared the status quo of OAAB across the globe. [Result/conclusion] Domestic libraries are quickly adapted to the new pattern of the global collaboration. Though still with a lower degree of Open Access， the continuous advancement in the digitization of ancient books and the ever-deepening concept of OAAB will undoubtedly lead to great progress in research and practice of OAAB in China.

Keywords： Open Access ancient books digital resource research progress