鄭長江 謝富紀(jì) 崔有祥

摘要：根據(jù)技術(shù)差距和制度差異可界定出模仿、移植、跟隨、競賽四種技術(shù)趕超模式，并識(shí)別出六種典型趕超路徑。沿著不同路徑，趕超模式和制度變革要進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。趕超路徑選擇是個(gè)情境化問題，且路徑演化會(huì)相互影響，趕超國家要根據(jù)國內(nèi)條件和國際環(huán)境選擇適合的技術(shù)趕超路徑。提升國家治理能力、實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、建設(shè)世界技術(shù)領(lǐng)先中心是中國技術(shù)趕超成功的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：技術(shù)差距；制度差異；技術(shù)趕超模式；技術(shù)趕超路徑

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.06.01

中圖分類號(hào)：F204文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2017）06-0001-05

Technological Gap， Institutional Differences and Technological Catchingup Path Analysis

ZHENG Changjiang1，2， XIE Fuji1， CUI Youxiang3

（1.Antai College of Economics and Management， Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200052；

2.School of Humanities and Social Science， Shanghai Institute of Technology， Shanghai 201418；

3.School of Business， Shanghai Dianji University， Shanghai 201306）

Abstract： There are four catchingup models namely imitation， transplantation， following and competition based on technological gap and institutional differences， and six typical technological paths are identified. Different path accompanied with technological catchingup model and institution change model dynamic adjustment accordingly. How to choice technological catchingup path is a contextually dependent question， and its evolution may effect each other. Catching country should choice pathway suit to domestic conditions and international environment. Its important for China to improve national governance capability， implement independent innovation strategy and orient to world technological leaderships.

Key words：technological gap； institutional difference； technological catchingup model； technological catchingup path

不同國家趕超績效差異很大。根據(jù)麥迪森估計(jì)的人均GDP數(shù)據(jù)（1900～2010），中國、中國臺(tái)灣地區(qū)、德國、日本、韓國、新加坡、印度、巴西等國家或地區(qū)對(duì)美國的追趕有兩個(gè)特點(diǎn)：（1）不同經(jīng)濟(jì)的追趕啟動(dòng)時(shí)間不同，德國和日本在20世紀(jì)初期啟動(dòng)，中國臺(tái)灣、韓國和新加坡在70年代啟動(dòng)，中國和印度在80、90年代啟動(dòng)，巴西的追趕速度一直較緩慢。（2）雖然德國、日本、韓國、中國臺(tái)灣、新加坡等趕超績效顯著，但都沒有超過美國。本文構(gòu)建了技術(shù)趕超路徑分析框架，以技術(shù)趕超路徑選擇差異作為趕超績效差異的根源。本文首先對(duì)國家技術(shù)趕超模式和路徑分析文獻(xiàn)進(jìn)行回顧，然后對(duì)國家技術(shù)趕超概念和內(nèi)涵進(jìn)行分析，接著介紹國家技術(shù)趕超模式界定因素和四種技術(shù)趕超模式，在技術(shù)趕超模式分析框架基礎(chǔ)上探討技術(shù)趕超路徑的內(nèi)涵及路徑集合，最后對(duì)典型國家技術(shù)趕超路徑選擇進(jìn)行實(shí)證分析。

1文獻(xiàn)回顧

已有文獻(xiàn)主要從技術(shù)趕超模式、路徑和理念三個(gè)方面解釋趕超績效差異。

11技術(shù)趕超模式

常用的模式界定因素有技術(shù)能力、技術(shù)來源、政府干預(yù)方式、技術(shù)周期、技術(shù)行為、專利持有者特征等。技術(shù)階

段論和二次創(chuàng)新理論是以技術(shù)能力由低到高作為界定因素的代表[1，2]。林毅夫提出的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張?jiān)谡鲗?dǎo)下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超和技術(shù)能力提升，這是以政府干預(yù)方式為模式界定因素[3]。赤松要提出的雁行理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的雁行模式技術(shù)趕超是以產(chǎn)品生命周期為基礎(chǔ)[4]。王振寰等以專利持有者分為個(gè)人、中小企業(yè)和大型企業(yè)集團(tuán)作為界定技術(shù)趕超模式的依據(jù)[5]。阿西莫格魯建立的趕超模型以趕超政策導(dǎo)向變化將趕超分為兩個(gè)階段，即以投資為基礎(chǔ)的階段和以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的階段[6]。以技術(shù)行為特征為模式界定基礎(chǔ)的趕超理論有以北—南貿(mào)易模型為基礎(chǔ)的技術(shù)模仿學(xué)說[7]、馬修斯提出的戰(zhàn)略視角的技術(shù)撬動(dòng)理論以及自主創(chuàng)新學(xué)說等[8]。

12技術(shù)趕超路徑

技術(shù)階段論認(rèn)為技術(shù)趕超一般經(jīng)過模仿、模仿—?jiǎng)?chuàng)新轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)三個(gè)階段，經(jīng)歷三個(gè)階段的過程即技術(shù)趕超路徑。技術(shù)階段論尤其關(guān)注模仿—?jiǎng)?chuàng)新轉(zhuǎn)型階段，認(rèn)為該階段的主要矛盾是趕超者與領(lǐng)先者間利益沖突加劇，趕超者面臨戰(zhàn)略選擇困境問題[9]。二次創(chuàng)新理論從趕超者技術(shù)活動(dòng)視角來思考如何提升技術(shù)能力[10]。佩蕾絲提出的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式將技術(shù)變革與經(jīng)濟(jì)制度變遷聯(lián)系在一起，認(rèn)為技術(shù)變革能提供重要的技術(shù)趕超機(jī)遇窗口，成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超不僅要能夠識(shí)別技術(shù)變革所提供技術(shù)趕超機(jī)遇窗口，也要有能力找到和采取與之最適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度[11]。阿西莫格魯?shù)雀鶕?jù)不同趕超戰(zhàn)略來定義技術(shù)趕超路徑，認(rèn)為在發(fā)展早期階段應(yīng)采用投資為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略，靠近世界技術(shù)前沿時(shí)則需要轉(zhuǎn)到創(chuàng)新為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略[6]。技術(shù)趕超存在的路徑依賴效應(yīng)。王振寰等認(rèn)為韓國、中國臺(tái)灣、新加坡技術(shù)趕超有不同特點(diǎn)且不同經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型存在路徑依賴效應(yīng)[5]。路徑依賴對(duì)技術(shù)趕超績效的影響是復(fù)雜的，它在有些階段會(huì)促進(jìn)技術(shù)趕超，但是到一定階段會(huì)抑制技術(shù)趕超績效。如何在必要時(shí)打破路徑依賴或主動(dòng)進(jìn)行路徑創(chuàng)新以順利實(shí)現(xiàn)由模仿到創(chuàng)新轉(zhuǎn)型是目前重要問題之一。

13技術(shù)趕超理念

技術(shù)趕超理念爭議本質(zhì)上源自學(xué)者所持的世界觀差異。技術(shù)趕超理念有三種不同傾向，即歐洲中心主義、對(duì)西方?jīng)_擊響應(yīng)模式和多元主義。歐洲中心主義認(rèn)為歐洲的經(jīng)濟(jì)、政治等制度對(duì)世界其他地區(qū)具有優(yōu)越性，主張技術(shù)追趕成功決定于以歐洲為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行制度轉(zhuǎn)型情況。經(jīng)濟(jì)和技術(shù)收斂文獻(xiàn)大多持這種理念，此類文獻(xiàn)大多以新增長理論為基礎(chǔ)，重視技術(shù)轉(zhuǎn)移（擴(kuò)散）和競爭機(jī)制的作用，主張?jiān)谑袌隽α恐鲗?dǎo)下向均衡增長路徑收斂，在該過程中逐步實(shí)現(xiàn)由模仿向創(chuàng)新轉(zhuǎn)型[12]。沖擊—響應(yīng)模式認(rèn)為后發(fā)經(jīng)濟(jì)受到歐洲現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)沖擊后，其技術(shù)水平逐步提升會(huì)引導(dǎo)其制度向歐洲為標(biāo)準(zhǔn)的方向變革。韓國被視為實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的典型國家，一種解釋認(rèn)為原因在于韓國成功構(gòu)建起支持實(shí)施技術(shù)撬動(dòng)戰(zhàn)略的國家學(xué)習(xí)系統(tǒng)，利用政府強(qiáng)有力干預(yù)快速提升國家技術(shù)能力，而技術(shù)能力進(jìn)一步提升對(duì)制度變革提出了要求[13，14]。多元論以文明具有多元特征為基礎(chǔ)[15]，認(rèn)為歐洲式制度未必是其他國家制度演化的必然方向，后發(fā)經(jīng)濟(jì)的趕超與制度朝何方向演化之間沒有必然聯(lián)系，只要能夠解決技術(shù)進(jìn)步的矛盾或障礙，沿循自身制度演化軌跡亦可實(shí)現(xiàn)趕超。

14研究評(píng)價(jià)

目前缺乏規(guī)范性的國家技術(shù)趕超路徑分析框架，已有研究存在不完善之處：一是技術(shù)趕超模式和路徑界定過于簡單，主要依據(jù)技術(shù)能力由低到高演化過程，即單一地依靠技術(shù)差距維度界定技術(shù)趕超模式和路徑；二是技術(shù)趕超模式和技術(shù)趕超路徑兩個(gè)概念缺乏聯(lián)系，技術(shù)趕超路徑概念存在主觀性；三是大多數(shù)技術(shù)趕超文獻(xiàn)所提供的是收斂性情景，這無法解釋國家技術(shù)趕超經(jīng)驗(yàn)的多樣性特征?，F(xiàn)實(shí)中的世界不僅在文化、制度方面是多元化發(fā)展和存在的，在技術(shù)發(fā)展方面也體現(xiàn)出明顯的多元性特征。本文嘗試以技術(shù)趕超模式界定為基礎(chǔ)，構(gòu)建技術(shù)趕超路徑分析框架并以其解釋趕超績效差異。

2技術(shù)趕超模式分析

21國家技術(shù)趕超的內(nèi)涵

國家技術(shù)趕超是技術(shù)落后國家縮小乃至反轉(zhuǎn)與領(lǐng)先國家之間技術(shù)差距的過程，有生產(chǎn)效率和技術(shù)能力趕超兩層含義（見圖1）。生產(chǎn)效率趕超將持續(xù)和快速生產(chǎn)率增長、生產(chǎn)率差距大幅縮?。ɑ蚍闯┮暈橼s超的主要標(biāo)志。1960、1970年代很多增長和發(fā)展文獻(xiàn)對(duì)國家趕超的分析即是基于此邏輯，該時(shí)期西方工業(yè)國家出現(xiàn)生產(chǎn)率增長放緩跡象，美國比其他工業(yè)國家生產(chǎn)率增長更低，阿布拉莫維茲將此看做生產(chǎn)率追趕的標(biāo)志；阿西莫格魯?shù)葮?gòu)建的趕超模型以單位勞動(dòng)力的GDP增長率作為衡量與技術(shù)前沿距離的指標(biāo)[6]。技術(shù)能力趕超有兩種類型：一是以產(chǎn)品種類增加的技術(shù)能力為基礎(chǔ)的技術(shù)趕超；二是以質(zhì)量階梯為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升的技術(shù)趕超。前者對(duì)應(yīng)跟隨者與領(lǐng)先者技術(shù)差距不大情形，如中東歐以及前蘇聯(lián)國家原本與歐盟國家技術(shù)差距并不很大，民主轉(zhuǎn)型后趕超的關(guān)鍵是將原來的科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新系統(tǒng)，提升創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)和技術(shù)變革能力[17]。后者對(duì)應(yīng)落后者對(duì)領(lǐng)先者依賴性很強(qiáng)，技術(shù)趕超主要是利用知識(shí)的公共屬性特征，以模仿為主逐步提升技術(shù)能力。該類型趕超強(qiáng)調(diào)利用國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，沿著質(zhì)量階梯升級(jí)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的重要途徑[18]。

22模式界定因素

221技術(shù)差距

技術(shù)差距是趕超國家與領(lǐng)先國家或技術(shù)前沿之間的技術(shù)水平缺口大小，一般選取美國、日本等發(fā)達(dá)國家作為領(lǐng)先國家或技術(shù)前沿參照。有三種常用技術(shù)差距界定方法：（1）將生產(chǎn)效率差異定義為技術(shù)差距，即特定國家生產(chǎn)率水平與國際生產(chǎn)率前沿之間的差異作為技術(shù)差距[19，20]。（2）對(duì)知識(shí)創(chuàng)造的貢獻(xiàn)程度差異定義為技術(shù)差距。如將某國專利活動(dòng)與專利生產(chǎn)前沿比較來衡量不同國家創(chuàng)新能力差距[21]。（3）將技術(shù)差距理解為不同國家采用新技術(shù)的先后或普及程度差異。如1972年日本率先在汽車生產(chǎn)線上使用機(jī)器人，這一技術(shù)應(yīng)用早于同時(shí)期的美國與歐盟國家[22]。選取技術(shù)差距作為界定因素之一主要是考慮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的作用，技術(shù)差距大意味著趕超國家有比發(fā)達(dá)國家以更快速度提升技術(shù)能力的可能性，隨著接近技術(shù)前沿，后發(fā)優(yōu)勢(shì)效應(yīng)遞減。

222制度差異

制度難以比較優(yōu)劣但可比較差異大小，制度差異反映后發(fā)國家與領(lǐng)先國家制度方面的相似或相異程度。制度差異主要體現(xiàn)為不同國家政治體制、經(jīng)濟(jì)體制和文化特征方面的區(qū)別，它們對(duì)國家治理能力形成機(jī)制、資源動(dòng)員、配置方式具有重大影響。這三種制度形式的變革難易程度不同，其中文化特征演化最難，其次是政治體制，再次是經(jīng)濟(jì)體制。三種制度形式的演化交織在一起共同決定國家治理能力高低。福山認(rèn)為有三種基本的政治體制形式，即國家、法治和負(fù)責(zé)制，這三種政治形式只要運(yùn)用得當(dāng)，均能帶來良好的國家治理能力[23]。也就是說國家治理能力高低與政府是否是民主體制無關(guān)，后發(fā)國家可根據(jù)自身需要選擇政府主導(dǎo)或市場力量為主來實(shí)施技術(shù)趕超戰(zhàn)略。政治制度類型選擇與國家政治體制演化歷史有關(guān)，而政治體制又進(jìn)一步?jīng)Q定了經(jīng)濟(jì)體制結(jié)構(gòu)演化過程。后發(fā)國家文化特征演化、政治體制變革以及經(jīng)濟(jì)體制選擇這三個(gè)方面的差異情況共同構(gòu)成制度差異因素，對(duì)技術(shù)趕超模式界定影響重大。

23技術(shù)趕超模式

技術(shù)趕超模式是國家為實(shí)現(xiàn)追趕目標(biāo)采取的資源配置主導(dǎo)規(guī)則和技術(shù)活動(dòng)基本特征，它反映國家如何解決趕超過程中面臨的基本矛盾。根據(jù)技術(shù)差距和制度差異兩個(gè)因素可區(qū)別出技術(shù)模仿、技術(shù)移植、技術(shù)跟隨和技術(shù)競賽四種模式（見圖2）。

231技術(shù)模仿

技術(shù)差距大同時(shí)制度差異小的情境①對(duì)應(yīng)技術(shù)模仿模式。技術(shù)差距大則后發(fā)國家創(chuàng)新能力不足，依賴從領(lǐng)先國家獲取先進(jìn)技術(shù)，技術(shù)模仿是后發(fā)國家提升技術(shù)能力的主要手段。落后與領(lǐng)先國家間制度差異小則先進(jìn)技術(shù)向后發(fā)國家轉(zhuǎn)移的障礙較少。技術(shù)模仿模式的特點(diǎn)有：（1）先進(jìn)技術(shù)來自于領(lǐng)先國家，所模仿的先進(jìn)技術(shù)具有相對(duì)性，要與自身技術(shù)能力水平適應(yīng)。（2）技術(shù)模仿是后發(fā)國家技術(shù)能力提升的主要手段，其技術(shù)進(jìn)步是漸進(jìn)式的，具有顯著的線性特征，加快技術(shù)進(jìn)步速度是決定技術(shù)趕超成功的關(guān)鍵。（3）生產(chǎn)活動(dòng)中的技術(shù)趕超具有規(guī)模報(bào)酬遞增特征，對(duì)落后國家的經(jīng)濟(jì)增長有顯著影響。

232技術(shù)移植

技術(shù)差距大同時(shí)制度差異大的情境②對(duì)應(yīng)技術(shù)移植模式。情境②中后發(fā)國家的制度變革成本很高，技術(shù)進(jìn)步?jīng)_擊難以讓其制度發(fā)生本質(zhì)變革，應(yīng)用外部先進(jìn)技術(shù)是以維持原有制度特征基本不變?yōu)榍疤帷＜夹g(shù)移植模式的特點(diǎn)是：（1）外部新技術(shù)會(huì)對(duì)后發(fā)國家原有技術(shù)—經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生沖擊，技術(shù)趕超是將新技術(shù)移植到落后經(jīng)濟(jì)的過程，技術(shù)移植活動(dòng)對(duì)應(yīng)的思維模式是聯(lián)想而非模仿，過去的經(jīng)驗(yàn)未必能夠提高新技術(shù)移植成功的概率。（2）技術(shù)移植模式的技術(shù)進(jìn)步以跨越式為主，主要面臨的是不確定性問題。（3）技術(shù)移植模式對(duì)后發(fā)國家的影響主要在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面，制度企業(yè)家對(duì)技術(shù)移植有重要作用。

233技術(shù)競賽

技術(shù)差距不大且制度差異較小的情境③對(duì)應(yīng)技術(shù)競賽模式，此時(shí)兩個(gè)國家可能會(huì)交替領(lǐng)先。技術(shù)競賽模式有兩種情形：一是兩個(gè)發(fā)達(dá)國家交替領(lǐng)先；二是兩個(gè)落后國家交替相對(duì)地領(lǐng)先。前者是跟隨者與領(lǐng)先者技術(shù)能力差距不大，跟隨者在某些技術(shù)領(lǐng)域處于領(lǐng)先位置。后者是后發(fā)國家之間的技術(shù)趕超存在競爭關(guān)系，在競爭中勝出能為趕超創(chuàng)造更好的條件。技術(shù)競賽模式的特點(diǎn)是：（1）技術(shù)競賽結(jié)果主要決定于創(chuàng)新資源投入數(shù)量、創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行效率和技術(shù)進(jìn)步本身具有的偶然性。（2）技術(shù)進(jìn)步存在路徑依賴效應(yīng)，一旦在特定的技術(shù)軌道上演化，則其后的技術(shù)發(fā)展具有一定延續(xù)性。（3）技術(shù)競賽模式中的制度變革無論是沿著原有路徑演化還是創(chuàng)造出新的制度，制度變革的基本動(dòng)力均是源自趕超國家的內(nèi)部力量。

234技術(shù)跟隨

制度差異不大同時(shí)技術(shù)差距也不大的情境④對(duì)應(yīng)技術(shù)跟隨模式。技術(shù)跟隨的目的是盡可能持續(xù)地獲取技術(shù)紅利，主要通過技術(shù)合作、技術(shù)學(xué)習(xí)確保自己處于技術(shù)領(lǐng)先國家行列。技術(shù)跟隨模式的特點(diǎn)是：（1）技術(shù)跟隨對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)開放性和高效性具有很高要求。（2）技術(shù)跟隨需要國家具有較強(qiáng)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力，在出現(xiàn)技術(shù)突破時(shí)候具有很好的跟進(jìn)能力，能夠迅速地將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力。（3）技術(shù)跟隨需要有友好的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境，技術(shù)引進(jìn)沒有政治性障礙，趕超國家的制度變革方向受外部影響較大。

3技術(shù)趕超路徑分析

技術(shù)趕超模式分析為國家技術(shù)趕超路徑分析提供了理論基礎(chǔ)。國家技術(shù)趕超路徑可定義為：后發(fā)國家由初始狀態(tài)到達(dá)目標(biāo)狀態(tài)經(jīng)歷一定順序的情境變化，隨著情境變化技術(shù)趕超主導(dǎo)模式相應(yīng)發(fā)生變化的過程?？梢宰R(shí)別出六種基本技術(shù)趕超路徑（見圖3）。技術(shù)趕超路徑并不唯一，路徑選擇需要綜合考慮趕超國家的文化沿革、國內(nèi)條件、國際環(huán)境等因素。

31模型假設(shè)與狀態(tài)設(shè)定

技術(shù)趕超路徑分析有三個(gè)基本假設(shè)。假設(shè)1：只有一個(gè)技術(shù)領(lǐng)先國家，且技術(shù)領(lǐng)先國家不會(huì)因?yàn)樽陨頉Q策錯(cuò)誤致使與后發(fā)國家間的技術(shù)差距縮小。假設(shè)2：趕超國家有技術(shù)活動(dòng)和制度供給兩個(gè)控制變量。趕超國家與趕超目標(biāo)間的技術(shù)差距單調(diào)縮??；制度供給有制度差異縮小和制度差異化兩種策略可選擇。假設(shè)3：技術(shù)趕超的技術(shù)環(huán)境是靜態(tài)的，即沒有新的技術(shù)革命出現(xiàn)。

另外給出四個(gè)初始條件：（1）領(lǐng)先國家只有一個(gè)且處于情境④，其狀態(tài)保持不變。（2）趕超國家初始狀態(tài)有處于情境①或情境②兩種可能。（3）趕超國家有情境④或情境③兩種可能的目標(biāo)狀態(tài)。（4）處于情境④的領(lǐng)先國家有成熟市場經(jīng)濟(jì)體制和代議制為基礎(chǔ)的政治體制。

32技術(shù)趕超路徑集合與類型

根據(jù)技術(shù)趕超模式、基本假設(shè)和初始條件，可識(shí)別出六種基本技術(shù)趕超路徑，分別表示為路徑①至路徑⑥（見圖3、表1）。（1）路徑①：初始狀態(tài)是情境①，目標(biāo)狀態(tài)是情境④，沿著該路徑經(jīng)歷技術(shù)模仿模式、模仿—?jiǎng)?chuàng)新轉(zhuǎn)型和技術(shù)跟隨模式。（2）路徑②：初始狀態(tài)為情境②，目標(biāo)狀態(tài)為情境③，沿著該路徑先采取技術(shù)移植模式，經(jīng)歷技術(shù)轉(zhuǎn)型發(fā)展再到技術(shù)競賽模式。（3）路徑③：初始狀態(tài)是情境②，目標(biāo)狀態(tài)是情境④，經(jīng)歷制度移植、制度創(chuàng)新、技術(shù)模仿、技術(shù)跟隨四種模式。（4）路徑④：初始狀態(tài)是情境①，目標(biāo)狀態(tài)是情境③，經(jīng)歷制度創(chuàng)新、技術(shù)移植、技術(shù)競賽三種模式。（5）路徑⑤：初始狀態(tài)是情境②，目標(biāo)狀態(tài)是情境④，該路徑先是技術(shù)移植和制度移植混合模式，然后是技術(shù)轉(zhuǎn)型和制度轉(zhuǎn)型混合模式。（6）路徑⑥：初始狀態(tài)是情境①，目標(biāo)狀態(tài)是情境③，經(jīng)歷技術(shù)模仿和制度創(chuàng)新混合模式到技術(shù)競賽和制度創(chuàng)新混合模式。

可將六種技術(shù)趕超路徑分為基于市場或政府力量主導(dǎo)兩種路徑類型（見表1）。路徑①、路徑③、路徑⑤屬于市場主導(dǎo)型路徑，趕超國家與領(lǐng)先國家之間沒有根本利益沖突，市場力量引導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移、促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散。路徑②、路徑④、路徑⑥是政府主導(dǎo)型，趕超國家與領(lǐng)先國家之間存在不可忽視的利益競爭關(guān)系。

33技術(shù)趕超路徑實(shí)證分析

選德國、日本、韓國、中國、印度五個(gè)國家進(jìn)行實(shí)證分析，技術(shù)趕超路徑用帶箭頭曲線表示，實(shí)線表示已經(jīng)經(jīng)歷的路徑，虛線表示預(yù)測(cè)的路徑。各國在不同階段主導(dǎo)力量及模式組合方式不同是趕超績效差異的重要原因（見圖4、表2）。（1）德國路徑是從情境①到情境④。德國先經(jīng)過制度創(chuàng)新基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)模仿的階段，其制度創(chuàng)新重點(diǎn)是建立比西歐國家更強(qiáng)調(diào)國家主導(dǎo)的資本主義政治、經(jīng)濟(jì)體系。德國的行政體系在戰(zhàn)略決策中具有高度自主性，第二次世界大戰(zhàn)后美國削弱德國政府自主性的嘗試也沒有取得期望效果。第二次世界大戰(zhàn)后德國技術(shù)能力迅速恢復(fù)到領(lǐng)先國家水平。（2）日本路徑是從情境②到情境①再到情境④。日本在情境②同時(shí)進(jìn)行制度移植和技術(shù)移植，國家主導(dǎo)趕超過程，這是其抓住趕超機(jī)遇在19世紀(jì)末期成為工業(yè)強(qiáng)國的關(guān)鍵。日本在19世紀(jì)末的制度移植主要是通過明治維新實(shí)現(xiàn)的，第二次世界大戰(zhàn)后在美國主導(dǎo)下進(jìn)行政治體系重構(gòu)后采取技術(shù)模仿為主策略，迅速恢復(fù)為技術(shù)強(qiáng)國，進(jìn)入技術(shù)跟隨模式。（3）韓國趕超情境順序與日本相似但啟動(dòng)時(shí)間不同。韓國成為日本殖民地后，雖也有制度移植但無政治獨(dú)立性，技術(shù)進(jìn)步速度遠(yuǎn)不及日本。韓國在國家和市場力量協(xié)同作用下采取技術(shù)模仿模式迅速由情境①轉(zhuǎn)入情境④，在20世紀(jì)60、70年代經(jīng)歷了快速增長，1987年進(jìn)行政治體制轉(zhuǎn)型，此后進(jìn)入由模仿向創(chuàng)新轉(zhuǎn)型階段。中國臺(tái)灣、新加坡的技術(shù)趕超路徑與韓國類似，由于趕超存在競爭性，它們的趕超啟動(dòng)時(shí)間也晚于日本。（4）印度路徑。印度在19世紀(jì)成為英國殖民地后制度轉(zhuǎn)變?yōu)榕c英國類似結(jié)構(gòu)，該制度體系與本身文化傳統(tǒng)并不兼容，此期間趕超速度緩慢。1947年印度獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)體制一定程度上采用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，90年代后實(shí)行自由化改革后技術(shù)模仿模式的趕超在軟件和仿制藥行業(yè)取得較好效果。（5）中國路徑是由情境②到情境③。中國在19世紀(jì)后期采取技術(shù)移植模式，希望在保留原有政治、經(jīng)濟(jì)制度情況下移植領(lǐng)先技術(shù)，但趕超被中日戰(zhàn)爭失敗打斷，此后主要任務(wù)是尋找和構(gòu)建適合自身的政治、經(jīng)濟(jì)體系。1949年后趕超回歸正軌，1978年后趕超速度加快，以后有望進(jìn)入情境③并采取技術(shù)競賽模式。

4中國技術(shù)趕超路徑選擇的啟示

中國技術(shù)趕超路徑選擇的啟示有以下幾個(gè)方面：（1）不同國家的技術(shù)趕超路徑會(huì)相互產(chǎn)生影響。趕超路徑選擇是國家發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)問題，中國不僅要根據(jù)國內(nèi)國際政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)環(huán)境選擇適合自己的趕超路徑，還要關(guān)注其他國家的趕超路徑并采取有效戰(zhàn)略對(duì)策。（2）國家能力建設(shè)是技術(shù)趕超成功的關(guān)鍵因素，是確保趕超速度和持續(xù)性的重要保障。趕超是一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)變革工程，需要面臨復(fù)雜的群體決策問題，提升國家治理能力是提高趕超績效的重要保障。（3）多中心技術(shù)領(lǐng)先格局能確保中國的核心利益，成為世界技術(shù)領(lǐng)先國家之一是中國的必然選擇。中、西方文明是各自沿著不同的路徑演化的，制度演化遠(yuǎn)比技術(shù)變革復(fù)雜，在借鑒他國趕超經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候必須要考慮我國制度演化的連續(xù)性和獨(dú)特性，有選擇地借鑒他國趕超經(jīng)驗(yàn)并朝著成為技術(shù)領(lǐng)先中心之一努力。（4）中國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略要重視技術(shù)體系和制度體系兩個(gè)方面的自主能力建設(shè)。中國是巨型經(jīng)濟(jì)，在技術(shù)模仿階段與領(lǐng)先國家間的利益沖突就不可忽視，中國只有建立相對(duì)自主的技術(shù)體系才能避免趕超空間被封死局面。同時(shí)中國秉承的世界觀與西方世界有巨大差異，政治體制發(fā)展具有獨(dú)特演化軌跡，制度創(chuàng)新必須根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要進(jìn)行。

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（責(zé)任編輯：趙毅峰）