李瑞

[摘 要] 檔案和影響評估是世界文化遺產(chǎn)保護和管理范疇中的重要工作。檔案與影響評估以世界文化遺產(chǎn)突出普遍價值為核心，在世界文化遺產(chǎn)范疇具有特定的界定和特點。二者相互作用，在世界文化遺產(chǎn)保護管理和展示傳承方面發(fā)揮著重要作用。本文分析世界遺產(chǎn)范疇的檔案信息與文物影響評估關系，旨在促進世界文化遺產(chǎn)得到妥善利用和可持續(xù)發(fā)展。

[關鍵詞] 世界文化遺產(chǎn)；檔案；影響評估；應用

[中圖分類號] G26 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）4-73-3

Discussion on the Relationship between Documentation and Impact Assessment in World Heritage

Li Rui

（Zhengzhou World Cultural Heritage Preservation and Administration Office， Zhengzhou Henan 450007）

Abstract： Both documentation and impact assessment are essential aspects in World Cultural Heritage （WCH） domain in terms of its protection and management. They focus on the Outstanding Universal Value of the WCH， enjoying particular definitions and characteristics in WCH domain. They interact with each other， playing significant roles in WCH protection， management， presentation and promotion. This paper analyzed the relationship between the documentation and the impact assessment of cultural relics in the WCH domain， so as to promote the proper use and sustainable development of the WCH.

Key words： world cultural heritage； documentation； impact assessment； application

中原文化遺產(chǎn)是華夏歷史文明傳承創(chuàng)新區(qū)的重要歷史文化資源，河南省目前擁有登封“天地之中”歷史建筑群、洛陽龍門石窟、大運河河南段、絲綢之路和安陽殷墟五處世界文化遺產(chǎn)，是突出普遍價值獲得國際肯定并列入《世界遺產(chǎn)名錄》的一部分精華。檔案信息系統(tǒng)建設是文物工作中四有檔案建設的一部分重要內(nèi)容，為文物的歷史沿革、價值內(nèi)涵、現(xiàn)存狀況提供記錄，為文物發(fā)展趨勢和潛在危險、解決方案提供借鑒。而文物影響評估為文化遺產(chǎn)保護工作中面臨的當前和潛在風險提供分析和評級，為解決方案和預防措施的制定提供依據(jù)。本文分析世界遺產(chǎn)范疇的檔案信息與文物影響評估關系，旨在促進世界文化遺產(chǎn)得到妥善利用和可持續(xù)發(fā)展。

1 世界文化遺產(chǎn)范疇的影響評估與檔案信息

1.1 世界文化遺產(chǎn)范疇的影響評估

世界文化遺產(chǎn)影響評估的對象主要為文化遺產(chǎn)威脅因素及影響，如各種形式的大規(guī)模開發(fā)對世界遺產(chǎn)保護造成的威脅——道路、橋梁、高樓的建設，不恰當、不和諧或欠考慮的開發(fā)、翻新、拆除等行為，新型基礎設施建設，土地使用政策變化以及城市構架變化。此外，過度及不適當旅游等，都會給文化遺產(chǎn)外觀、天際線、關鍵景觀等承載突出普遍價值的文化遺產(chǎn)屬性帶來潛在的不利影響。

2011年國際古跡遺址理事會（ICOMOS）制定《世界文化遺產(chǎn)影響評估導則》，對擬議項目施加于反映突出普遍價值的整體屬性的影響進行連續(xù)和動態(tài)的分析，并根據(jù)遺產(chǎn)的保護級別、價值、保存狀況等因素對擬議項目引起的變更程度進行定級，為決策提供依據(jù)。

1.2 世界文化遺產(chǎn)范疇的檔案

1.2.1 世界文化遺產(chǎn)檔案的定義。世界文化遺產(chǎn)檔案是指列入聯(lián)合國教科文組織《世界遺產(chǎn)名錄》的文化遺產(chǎn)這一特定對象及相關活動的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。遺產(chǎn)記錄是以文字或圖片形式對文化遺產(chǎn)的物質信息、發(fā)展演變及保存狀態(tài)進行的捕獲[1]。世界文化遺產(chǎn)檔案是信息和資源的整合，應當跨學科和跨部門，最大程度地利用所有信息資源，以便認識重大問題，確保文檔質量[2]。

1.2.2 世界文化遺產(chǎn)檔案的要求。國內(nèi)外對文化遺產(chǎn)檔案的內(nèi)容、格式、形式及要求予以規(guī)范?！妒澜邕z產(chǎn)公約操作指南》認為檔案文本是申報世界遺產(chǎn)及申報后做好管理工作的依據(jù)。締約國所提供申報文件內(nèi)容應涵蓋遺產(chǎn)、保護管理、旅游設施和統(tǒng)計資料等方面[3]。國家文物局定義文化遺產(chǎn)檔案為“文物保護單位本身的記錄和有關文獻史料，形式有文字、攝影（照片、幻燈片、電影膠片）、錄像、繪圖、拓片、摹本、計算機磁盤及其他信息載體。”記錄檔案分為主卷（保護管理工作和科學資料）、副卷（行政管理文件及日常工作情況）和備考卷（可供參考的有關資料）[4]，并遵循記錄檔案檔號編制規(guī)則[5]。

1.2.3 世界文化遺產(chǎn)檔案的特點。世界文化遺產(chǎn)檔案既要遵循檔案的建設原則和方法，又具有自己的特點：①以文化遺產(chǎn)的突出普遍價值、真實性和完整性為核心對象，不僅對遺產(chǎn)構成單體進行記錄，還對承載和體現(xiàn)遺產(chǎn)價值的整體屬性和單一屬性進行記錄；②根據(jù)遺產(chǎn)歷史年代和文物類型（如古建筑、遺址、景觀、文化線路等），涉及的領域和專業(yè)有所區(qū)別，是融合文獻學、歷史學、檔案學、管理學、社會學、繪圖學和數(shù)字化等的較為復雜的綜合性實踐；③是一個動態(tài)和發(fā)展的過程，文化遺產(chǎn)的保存狀態(tài)、周邊自然人文環(huán)境和保護管理情況在不斷發(fā)生變化，因此“記錄檔案應不斷充實，力求做到系統(tǒng)、完整”[4]。

2 世界文化遺產(chǎn)影響評估與檔案建設之間的關系

檔案信息科學和文物影響評估系統(tǒng)在世界文化遺產(chǎn)保護中發(fā)揮重要作用，前者是文物工作的內(nèi)容和依據(jù)，后者為文物工作的有效性、合理規(guī)避風險提供工具和方法：世界遺產(chǎn)檔案記錄遺產(chǎn)的價值、保存狀態(tài)，保護和管理情況以及一個時間點上或者一定時期內(nèi)的變化，構成世界遺產(chǎn)基準數(shù)據(jù)，具有重要參考和依據(jù)意義。世界遺產(chǎn)影響評估旨在通過評估遺產(chǎn)潛在威脅對其影響作出決策和反應，保護世界遺產(chǎn)本體及與其相關的歷史、文化、科技、藝術等聯(lián)系。檔案和影響評估具有雙向關系，促進二者相互結合和作用，有助于世界文化遺產(chǎn)的保護和傳承。

2.1 檔案為文化遺產(chǎn)影響評估提供基準數(shù)據(jù)和資料

一是在評估準備設計（前期設計、咨詢，確定領域和范圍，確定機構或人員）、分析評估階段（收集整理數(shù)據(jù)，分析遺產(chǎn)資源特征，建立影響評估模型并進行直接或間接影響評估），檔案提供遺產(chǎn)目錄廓清遺產(chǎn)范圍和內(nèi)容，檔案中關于突出普遍價值及承載價值的整體和個別屬性以及其保存狀態(tài)有助于建立數(shù)據(jù)基準和評估模型。

二是在結論和措施階段（制定緩解措施草案，制定報告初稿，咨詢，修改評估結果和完善緩解措施）以及實施、記錄和反饋階段，遺產(chǎn)檔案中保護規(guī)劃、監(jiān)測管理措施及實施情況是遺產(chǎn)影響評估報告和措施制定的重要資料來源。

2.2 世界文化遺產(chǎn)影響評估進一步豐富檔案內(nèi)容

世界文化遺產(chǎn)影響評估報告包括世界遺產(chǎn)的確切名稱、地理坐標、列入日期、遺產(chǎn)影響評估報告日期、負責準備遺產(chǎn)影響評估報告的組織或實體的名稱、報告為誰而作以及是否經(jīng)過外審或同行審查的聲明等內(nèi)容。報告大綱包括非技術性總結、目錄、引言、方法（數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)庫、田野調查、影響評估方法和評估范圍等）、遺址評估領域定義歷史與描述、對提議變化或開發(fā)項目的描述、對提議變化的整體影響進行評估、影響的緩解措施、總結和結論、參考文獻、術語詞匯、鳴謝和作者、圖表圖片以及數(shù)據(jù)詳實的附錄等[6]。這些在評估過程中積累的數(shù)據(jù)和資料構成世界文化遺產(chǎn)檔案的重要內(nèi)容。

2.3 檔案與影響評估在世界文化遺產(chǎn)范疇中的應用

世界文化遺產(chǎn)檔案與影響評估圍繞遺產(chǎn)突出普遍價值，從保護價值及承載價值的相關遺產(chǎn)屬性出發(fā)，對城鎮(zhèn)化發(fā)展帶來的影響進行記錄、監(jiān)測、評估和反饋，從而實現(xiàn)世界遺產(chǎn)的保護與傳承（見圖1）。

2.3.1 反映作用。以世界文化遺產(chǎn)價值為核心：與突出普遍價值相關的遺產(chǎn)整體屬性和個體屬性在某個時間的狀態(tài)或一定時期的變化情況能夠反映世界遺產(chǎn)突出普遍價值的真實性和完整性，是檔案建設和影響評估的主要對象。

2.3.2 診斷作用。為世界文化遺產(chǎn)價值的改變提供診斷：遺產(chǎn)現(xiàn)狀、遺產(chǎn)價值、保護級別以及遺產(chǎn)改變程度有助于對城鎮(zhèn)化帶來的影響進行分析和定級，為制定開發(fā)建設相關決策、遺產(chǎn)保護措施提供科學、量化的依據(jù)。

2.3.3 反饋作用。為世界文化遺產(chǎn)保護提供反饋：以預防性保護和可持續(xù)發(fā)展為指導原則，對于開發(fā)項目施加于文化遺產(chǎn)的風險評估過程及結果進行檔案記錄并反饋于世界文化遺產(chǎn)保護，有助于遺產(chǎn)影響緩解措施的制定以及對開發(fā)項目的建設具體行為的控制。

3 世界文化遺產(chǎn)檔案信息與影響評估關系的啟示

3.1 結合世界文化遺產(chǎn)范疇的特點，加強檔案建設

一是不斷充實檔案內(nèi)容，通過文物收集、科學調查、坑探或試掘，口述歷史或證據(jù)的收集等方法豐富檔案內(nèi)容，并確保信息與數(shù)據(jù)的科學性與有效性。二是進一步依靠網(wǎng)絡和科技構建數(shù)字化檔案系統(tǒng)，便于遺產(chǎn)的評估和分析。同時，應當建立科學的信息化系統(tǒng)對遺產(chǎn)數(shù)據(jù)進行提取、分析，并提出解決方案。二是加強數(shù)字化檔案平臺對接和數(shù)據(jù)分享。根據(jù)國家文物局要求，各世界遺產(chǎn)地建設了檔案預警監(jiān)測平臺，實現(xiàn)監(jiān)測數(shù)據(jù)的共享。然而還應當擴大平臺的應用范疇，促進跨部門、跨地區(qū)的交流與合作，提高數(shù)據(jù)利用的效率。如日本亞洲文化中心對其組織的所有非物質文化遺產(chǎn)活動與項目建立了亞太非物質文化遺產(chǎn)數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)亞太地區(qū)相關信息資源的共享[7]。

3.2 充分利用檔案和數(shù)據(jù)，做好影響評估

一是促進影響評估與檔案數(shù)據(jù)利用相結合，如使用地形測量、地球物理測量、虛擬三維模型等非侵入性的評估手段，利用數(shù)據(jù)庫和GIS系統(tǒng)、3D成像更新遺產(chǎn)影響評估開展的方式。利用空間制圖顯示遺產(chǎn)以及相關聯(lián)的屬性（如視覺、歷史、宗教等）分布情況。二是利用檔案數(shù)據(jù)對風險及其等級進行綜合認識。根據(jù)遺產(chǎn)在保護稱號（國際或國家級別）、在國內(nèi)研究議程的優(yōu)先級或推薦順序、認定的價值等體現(xiàn)出來的重要性等級，由專業(yè)機構和人士評估遺產(chǎn)所面臨影響因素的危害等級。三是制定清晰和全面的遺產(chǎn)影響報告，對遺產(chǎn)的個體和/或整體屬性的現(xiàn)狀、重要性、相互關聯(lián)性和敏感性，以及可能發(fā)生變化的跡象進行描述。

3.3 根據(jù)檔案數(shù)據(jù)和影響評估結果，促進世界文化遺產(chǎn)保護

城市發(fā)展涉及到世界文化遺產(chǎn)有關遺產(chǎn)區(qū)和緩沖區(qū)，有關建設和改造項目實施的可行性分析將依賴于世界遺產(chǎn)影響評估結果。評估報告有助于當局對影響世界文化遺產(chǎn)項目的審批，對于具有影響的項目則根據(jù)規(guī)劃和對潛在風險的預期開展預防性保護的風險管理，制定緩解措施，促進文化遺產(chǎn)保護和可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻：

[1] R Letellier，W Schmid，F(xiàn) Leblanc. Recording，Documentation，and Information Management for the Conservation of Heritage Places：guidingprinciples[J].Journal of Architectural Conservation，2007（1）：102-104.

[2] 聯(lián)合國教育、科學及文化組織.世界文化遺產(chǎn)管理[EB/OL].（2012-07-26）.http：//whc.unesco.org/uploads/activities/documents/activity-703-1.pdf.2017-03-19.

[3] 聯(lián)合國教育、科學及文化組織.實施《保護世界文化與自然遺產(chǎn)公約》的操作指南[EB/OL].（2016-10-26）.http：//whc.unesco.org/en/guidelines.2017-03-19.

[4] 國家文物局.全國重點文物保護單位保護范圍、標志說明、記錄檔案和保管機構工作規(guī)范（試行）[EB/OL].（1991-03-25）.http：//china.findlaw.cn/fagui/p_1/94911.html.2017-03-19.

[5] 國家文物局.文物保護單位記錄檔案檔號編制規(guī)則[EB/OL].（2004-08-20）.http：//www.51wf.com/law/197723.html.2017-03-19.

[6] J Garcia.Guidance on Heritage Impact Assessments for Culture World Heritage Properties[A]//ICOMOS，2010.

[7] 徐擁軍，王薇.美國、日本和臺灣地區(qū)文化遺產(chǎn)檔案數(shù)據(jù)庫資源建設的經(jīng)驗借鑒[J].檔案學通訊，2013（5）：58-62.