康淑娟

摘要：運(yùn)用SFA修正DEA模型測(cè)度高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)子行業(yè)的創(chuàng)新效率。研究發(fā)現(xiàn)：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)吸收階段創(chuàng)新效率偏低，而易受環(huán)境影響的知識(shí)創(chuàng)造階段和成果轉(zhuǎn)化階段出現(xiàn)了虛高情況；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中技術(shù)因素發(fā)揮主導(dǎo)作用，規(guī)模還可以進(jìn)一步擴(kuò)大；技術(shù)吸收階段總體效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均高于知識(shí)創(chuàng)造階段與成果轉(zhuǎn)化階段；外部環(huán)境對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)、各創(chuàng)新價(jià)值鏈階段的影響皆存在很大差異，既會(huì)導(dǎo)致某些創(chuàng)新投入資源冗余，也會(huì)從價(jià)值鏈內(nèi)部增進(jìn)創(chuàng)新效率。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新價(jià)值鏈；行業(yè)異質(zhì)性；創(chuàng)新效率

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.07.01

中圖分類號(hào)：F1243；F260 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2017）07-0001-05

Deconstructthe Innovation Value Chain of Chinese

Hightech Industry Based on Industry Heterogeneity

KANG Shujuan

（School of Economics and Management， Northwest University， Xian 710127；

School of Management， Henan University of Science and Technology，Luoyang 471003）

Abstract：Using DEA model modified by SFA， innovation efficiency of 17 sub sectors of high technology industry are estimated. The comparison shows that the innovation efficiency of hightech industry in the technological absorption stageis low while in the knowledge creation stage and achievement transformation stage the innovation efficiency are more easily affected by environment and inflated. From the revised results， technical factors play a leading role and the scale can be further expanded in innovative activities. The overall efficiency， pure technical efficiency， scale efficiency in the technological absorption stageare higher than in the stage of knowledge creation and the stage of achievement transformation .The Impaction of the external environment of high technology industry both on different innovation value chain stage and on different industry are very different， which can lead to some innovation investment resources redundancy and also can increase the innovation efficiency from the internal value chain.

Key words： hightech industry； innovation value chain； industry heterogeneity； innovation efficiency

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有的“三高”特征使其成為經(jīng)濟(jì)全球化背景下國(guó)家創(chuàng)新體系中的火車頭和領(lǐng)頭羊，是提升國(guó)家或地區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。尤其是隨著人口紅利、資本紅利和制度紅利的逐步弱化，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更是被視為提升我國(guó)全球價(jià)值鏈地位的主要力量。以R&D投人占GDP的經(jīng)費(fèi)為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入逐年增長(zhǎng)，由2000年的1.23%提升到了2012年的1.97%。以新產(chǎn)品銷售收入為代表的創(chuàng)新產(chǎn)出年均增長(zhǎng)率更是高達(dá)20.61%，呈現(xiàn)出“雙高”增長(zhǎng)，但以全要素生產(chǎn)率為代表的技術(shù)進(jìn)步水平卻沒有表現(xiàn)出明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)，且呈現(xiàn)“高產(chǎn)出、低效益”的不良發(fā)展態(tài)勢(shì)，這一現(xiàn)象存在于整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部還是部分行業(yè)還是部分時(shí)段？基于此，本文根據(jù)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，將創(chuàng)新過程分解為知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)吸收和成果轉(zhuǎn)化三階段，利用SFA修正DEA 模型測(cè)算了我國(guó)2014年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17大子行業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈各階段的效率值，從行業(yè)和創(chuàng)新價(jià)值鏈雙角度揭示創(chuàng)新內(nèi)部存在的行業(yè)間不均衡性和創(chuàng)新活動(dòng)過程中的結(jié)構(gòu)不均衡性，并據(jù)此提出相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展措施。

1文獻(xiàn)回顧

創(chuàng)新價(jià)值鏈的研究始于Freeman提出的創(chuàng)新是由發(fā)明和市場(chǎng)兩個(gè)過程整合而成的理念[1]，之后學(xué)者開始關(guān)注創(chuàng)新過程的系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性、結(jié)構(gòu)性問題，如Rothwell、

Van de Ven[2，3]。Turkenburg首次提出創(chuàng)新價(jià)值鏈，并將能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈分為研究與開發(fā)、示范、擴(kuò)散三個(gè)階段[4]，Bamfield細(xì)分為試探研究、工藝開發(fā)、試制、市場(chǎng)啟動(dòng)、生產(chǎn)和銷售五個(gè)階段[5]。Hansen和Birkinshaw首次將創(chuàng)新價(jià)值鏈分解為創(chuàng)意的產(chǎn)生、創(chuàng)意的轉(zhuǎn)換和創(chuàng)意的傳播三個(gè)相關(guān)聯(lián)的子過程[6]。Lee J和Gereffi G從全球價(jià)值鏈視角梳理發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新價(jià)值鏈條的內(nèi)容[7]。國(guó)內(nèi)學(xué)者黃鋼、徐玖平等認(rèn)為創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)侵笍膭?chuàng)新源的獲得到把創(chuàng)新源轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、再到市場(chǎng)化的創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)的三個(gè)過程[8]。余泳澤等、劉樹林等、崔靜靜等也提出三階段理論[9～11]。但多數(shù)文獻(xiàn)將創(chuàng)新活動(dòng)分為兩大階段，如陳勁、宇文晶等[12]。endprint

對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈的效率測(cè)定主要有兩種方法即參數(shù)方法和非參數(shù)方法。參數(shù)方法如曹勇、蘇鳳嬌采用Pearson相關(guān)分析、改進(jìn)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型[14]。但更多學(xué)者選擇DEA為代表的非參數(shù)方法測(cè)定創(chuàng)新效率，如余泳澤等利用三階段DEA模型[9]，馮志軍等、肖仁橋等運(yùn)用關(guān)聯(lián)性兩階段DEA模型[15，16]。但現(xiàn)有DEA方法因忽略經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平以及創(chuàng)新環(huán)境的不均衡性等環(huán)境因素干擾了測(cè)定結(jié)果的準(zhǔn)確性，因此該方法的使用受到了質(zhì)疑。

本文考慮管理無效率、環(huán)境因素和統(tǒng)計(jì)噪聲對(duì)決策單元的績(jī)效影響，采用SFA修正后的三階段DEA方法進(jìn)行分析，測(cè)算中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)子行業(yè)的創(chuàng)新效率，在創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下檢驗(yàn)創(chuàng)新活動(dòng)的差異和價(jià)值鏈效應(yīng)，進(jìn)而探尋中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)存在的結(jié)構(gòu)性問題。

2創(chuàng)新價(jià)值鏈及指標(biāo)體系的構(gòu)建、變量選取

21高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈

本文借鑒Hansen、Birkinshaw提出的創(chuàng)新價(jià)值鏈概念和國(guó)內(nèi)學(xué)者余泳澤等的創(chuàng)新價(jià)值鏈框架[6，9]，并結(jié)合我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，將創(chuàng)新過程分為知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)吸收和成果轉(zhuǎn)化三階段，其理論邏輯見圖1。

圖1高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈三階段模型

知識(shí)創(chuàng)造階段包括知識(shí)原理演進(jìn)和理論模型推導(dǎo)的基礎(chǔ)研究，階段成果主要體現(xiàn)為技術(shù)發(fā)明如專利技術(shù)和論文文獻(xiàn)的非專利技術(shù)；技術(shù)吸收階段包括技術(shù)檢測(cè)、成果試制等應(yīng)用性研究，階段成果主要體現(xiàn)為工藝創(chuàng)新（新工藝）、新項(xiàng)目開發(fā)等；成果轉(zhuǎn)化階段包括在工程（標(biāo)準(zhǔn)）設(shè)計(jì)、產(chǎn)品推廣宣傳等方面進(jìn)行有針對(duì)性的、有效的工作安排，階段成果主要體現(xiàn)為新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品價(jià)值、出口交貨值。

22投入產(chǎn)出變量與環(huán)境變量選取

在創(chuàng)新價(jià)值鏈的三個(gè)不同階段，投入變量、產(chǎn)出變量不盡相同。具體創(chuàng)新各階段的投入產(chǎn)出指標(biāo)如表1所示。

外部環(huán)境變量對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈各階段活動(dòng)的影響也不盡相同，但本文關(guān)注的重點(diǎn)是外部環(huán)境如何影響創(chuàng)新價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，故本文不進(jìn)行區(qū)別研究。根據(jù)Simar、Wilson提出半?yún)?shù)模型指標(biāo)選取“可分離”要求[17]，本文選取行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度、行業(yè)發(fā)展水平、政府支持力度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對(duì)外開放度等五個(gè)變量，各指標(biāo)來源如表1所示。以我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)下的17個(gè)子行業(yè)

醫(yī)藥制造業(yè)：1.化學(xué)藥品制造；2.中成藥生產(chǎn)；3.生物藥品制造。航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)：4.飛機(jī)制造；5.航天器制造。電子及通信設(shè)備制造業(yè)：6.通信設(shè)備制造（通信系統(tǒng)設(shè)備制造、通信終端設(shè)備制造）；7.廣播電視設(shè)備制造；8.雷達(dá)及配套設(shè)備制造；9.視聽設(shè)備制造；10.電子器件制造；11.電子元件制造；12.其他電子設(shè)備制造。計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)：13.計(jì)算機(jī)整機(jī)制造；14.計(jì)算機(jī)外圍設(shè)備制造；15.辦公設(shè)備制造。醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)：16.醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造；17.儀器儀表制造。行業(yè)前序號(hào)與后文一致。

32修正后創(chuàng)新價(jià)值鏈效率分析

從BCC模型實(shí)證結(jié)果看，傳統(tǒng)DEA方法使技術(shù)吸收階段創(chuàng)新效率偏低、知識(shí)創(chuàng)造階段和成果轉(zhuǎn)化階段虛高。調(diào)整后，創(chuàng)新價(jià)值鏈各階段規(guī)模效率遠(yuǎn)小于純技術(shù)效率，說明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中，技術(shù)因素在發(fā)揮主導(dǎo)作用，規(guī)模還可以進(jìn)一步擴(kuò)大。創(chuàng)新價(jià)值鏈上各階段調(diào)整后的規(guī)模效率幾乎沒有差異，但距離前沿面最遠(yuǎn)點(diǎn)發(fā)生了較大變化，說明環(huán)境因素和隨機(jī)干擾因素的影響較大。技術(shù)吸收階段總體效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均高于知識(shí)創(chuàng)造階段與成果轉(zhuǎn)化階段，說明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新吸收能力得到了很大提高，但以專利技術(shù)為標(biāo)志的知識(shí)創(chuàng)造成果和以新產(chǎn)品銷售為標(biāo)志的創(chuàng)新成果商業(yè)化的效率整體偏低。

33高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式分析

為更直觀地描述高技術(shù)產(chǎn)業(yè)子行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)情況，本文借鑒劉滿鳳、李圣宏的研究[19]，以效率為橫坐標(biāo)、投入為縱坐標(biāo)，根據(jù)二者的高低將坐標(biāo)軸分為四個(gè)象限即為四種創(chuàng)新模式：“低投入低效率”“低投入高效率”“高投入低效率”“高投入高效率”。結(jié)果如圖2、表3所示。因篇幅限制，圖2只展示了知識(shí)創(chuàng)造階段高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)的創(chuàng)新模式。

位于第一象限“高投入高效率”的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)子行業(yè)有：知識(shí)創(chuàng)造階段的化學(xué)藥品制造、飛機(jī)制造、通信設(shè)備制造等6個(gè)行業(yè)，技術(shù)吸收階段的中成藥生產(chǎn)、飛機(jī)制造、通信設(shè)備制造等6個(gè)行業(yè)，成果轉(zhuǎn)化階段的通信設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)整機(jī)制造。通信設(shè)備制造無論是在創(chuàng)新價(jià)值鏈哪個(gè)階段均屬于該模式。整體看，電子及通信設(shè)備制造業(yè)是五大行業(yè)中三階段價(jià)值鏈均處在這一區(qū)域。這一區(qū)域是一種相對(duì)比較有效的創(chuàng)新模式，也是推動(dòng)創(chuàng)新的主要模式。

位于第二象限“高投入低效率”的行業(yè)有：成果轉(zhuǎn)化階段的中成藥生產(chǎn)、其他電子設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)外圍設(shè)備制造等6個(gè)行業(yè)。此類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新效果嚴(yán)重不對(duì)稱，發(fā)展過程中需適當(dāng)控制投入規(guī)模，同時(shí)加強(qiáng)要素管理、優(yōu)化生產(chǎn)機(jī)制，優(yōu)化配置資源，以充分發(fā)揮創(chuàng)新資源的效率來提升創(chuàng)新效率。但欣喜的是，知識(shí)創(chuàng)造階段、技術(shù)吸收階段沒有出現(xiàn)此種情況，創(chuàng)新效果還比較理想。

位于第三象限“低投入高效率”的行業(yè)有：知識(shí)創(chuàng)造階段的中成藥生產(chǎn)、其他電子設(shè)備制造，技術(shù)吸收階段的其他電子設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、辦公設(shè)備制造等6個(gè)行業(yè)，成果轉(zhuǎn)化階段的視聽設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造。此類行業(yè)不僅消耗少而且創(chuàng)新效率高，應(yīng)該是國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略優(yōu)先發(fā)展的行業(yè)。當(dāng)然，這些行業(yè)的效率優(yōu)勢(shì)并不總能凸顯出來，需要政府引導(dǎo)企業(yè)帶動(dòng)創(chuàng)新，提煉核心競(jìng)爭(zhēng)力，維持效率優(yōu)勢(shì)。

位于第四象限“低投入低效率”的行業(yè)有：知識(shí)創(chuàng)造階段的生物藥品制造、航天器制造、廣播電視設(shè)備制造等9個(gè)行業(yè)，技術(shù)吸收階段的生物藥品制造、航天器制造、廣播電視設(shè)備制造等5個(gè)行業(yè)，成果轉(zhuǎn)化階段的化學(xué)藥品制造、生物藥品制造、航空航天制造業(yè)等6個(gè)行業(yè)。相比其他三種類型，此類高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新價(jià)值鏈上的分布較為均勻，符合投入產(chǎn)出正常規(guī)律。處于這一象限的產(chǎn)業(yè)大多屬于壟斷行業(yè)或者高度競(jìng)爭(zhēng)但發(fā)展較慢缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)，由于體制約束和落后的管理水平，導(dǎo)致創(chuàng)新環(huán)境不活躍，難以吸引社會(huì)資本，造成“雙低”局面。endprint

4基于SFA的環(huán)境變量分析

采用Frontier41軟件，利用MLE分別考察5個(gè)環(huán)境變量對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈各個(gè)投入項(xiàng)松弛變量的影響，其結(jié)果如表4所示。創(chuàng)新價(jià)值鏈三個(gè)階段8個(gè)模型的單邊檢驗(yàn)LR均達(dá)到了顯著性水平，Y值均達(dá)到1%顯著性水平，說明環(huán)境變量的選取合理，運(yùn)用SFA方法剔除環(huán)境因素、隨機(jī)干擾的影響調(diào)整投入變量是非常必要的。

41行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度

除了對(duì)技術(shù)吸收階段有效發(fā)明專利投入產(chǎn)生負(fù)相應(yīng)影響外，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與其余創(chuàng)新價(jià)值鏈各階段投入變量均存在正影響，表明行業(yè)企業(yè)數(shù)量的增加會(huì)加重高技術(shù)產(chǎn)業(yè)子行業(yè)各創(chuàng)新價(jià)值鏈投入浪費(fèi)，不利于創(chuàng)新資源的有效利用，降低高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)創(chuàng)新效率，反映出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不能單純依靠企業(yè)數(shù)量的增加來提高行業(yè)創(chuàng)新能力，而要發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)，充分利用創(chuàng)新投入資源，改善資源浪費(fèi)。

42行業(yè)發(fā)展水平

該變量與知識(shí)創(chuàng)造階段的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、技術(shù)吸收階段2個(gè)投入變量和成果轉(zhuǎn)化階段的新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出松弛變量的回歸系數(shù)為正，與知識(shí)創(chuàng)造階段上年有效發(fā)明專利數(shù)、研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量和成果轉(zhuǎn)化階段工藝創(chuàng)新投入、實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)專利松弛變量的回歸系數(shù)為負(fù)。說明行業(yè)發(fā)展水平越高，越會(huì)提高研發(fā)人員和知識(shí)成果的有效利用，但會(huì)導(dǎo)致R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、追加投入、中間投入、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出冗余。這一結(jié)論對(duì)行業(yè)規(guī)劃、投入分配具有重要啟示，即發(fā)展高技術(shù)行業(yè)不能一概而論，要注重行業(yè)之間、創(chuàng)新價(jià)值鏈之間合理有效的分工和協(xié)作。

43政府支持力度

該變量與技術(shù)吸收階段的有效發(fā)明專利、成果轉(zhuǎn)化階段的工藝創(chuàng)新投入與實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)專利松弛變量的回歸系數(shù)為負(fù)；與知識(shí)創(chuàng)造階段3個(gè)初始投入、技術(shù)吸收階段各種中間投入、成果轉(zhuǎn)化階段的新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出松弛變量的回歸系數(shù)為正。數(shù)據(jù)結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府支持力度與各投入松弛變量的關(guān)系存在一個(gè)規(guī)律，即回歸系數(shù)為負(fù)的投入變量均為價(jià)值鏈內(nèi)生性變量，而回歸系數(shù)為正的變量均為外部性投入，說明政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新財(cái)政支出力度越大，越會(huì)造成創(chuàng)新資源外部投入的浪費(fèi)，但政府對(duì)創(chuàng)新的支持為知識(shí)創(chuàng)造提供了保障，反而從價(jià)值鏈內(nèi)部增進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)出成果的利用?？傮w上政府支持到底是促進(jìn)了還是阻礙了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，還需要進(jìn)一步論證。

44知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

該變量與技術(shù)吸收階段的有效發(fā)明專利、成果轉(zhuǎn)化階段的工藝創(chuàng)新投入、實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)專利松弛變量的回歸系數(shù)為正；與知識(shí)創(chuàng)造階段3個(gè)投入變量、技術(shù)吸收階段中間投入、成果轉(zhuǎn)化階段的新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出松弛變量的回歸系數(shù)為負(fù)。數(shù)據(jù)結(jié)果發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度與各投入松弛變量的關(guān)系存在一個(gè)規(guī)律，即回歸系數(shù)為正的投入變量均為價(jià)值鏈內(nèi)生性變量，而回歸系數(shù)為負(fù)的變量均為外部性投入。說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越高，越會(huì)促進(jìn)R&D創(chuàng)新資源外部投入有效利用，但從價(jià)值鏈內(nèi)部看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)由于限制了創(chuàng)新成果的擴(kuò)散，反而阻礙了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。

45對(duì)外依存度

該變量在知識(shí)創(chuàng)造階段與R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、上年有效發(fā)明專利數(shù)、研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量的松弛變量的回歸系數(shù)為正；但與技術(shù)吸收階段、成果轉(zhuǎn)化階段回歸系數(shù)為負(fù)。說明提高對(duì)外開放程度，會(huì)導(dǎo)致R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、上年有效發(fā)明專利數(shù)、研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量的冗余，但會(huì)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈后端吸收轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新資源投入的利用。這表明高新區(qū)的對(duì)外開放程度越高，雖然不利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新初始投入要素的有效利用，但能促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新知識(shí)吸收能力和創(chuàng)新商業(yè)化效果的提升，從而使創(chuàng)新效率提高。

5結(jié)論與不足

為揭開高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的“黑箱”，更客觀真實(shí)地反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)子行業(yè)的創(chuàng)新效率，本文重新解構(gòu)創(chuàng)新過程，并利用SFA修正DEA 模型測(cè)算了我國(guó)2014年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17大子行業(yè)的效率狀況，并得出以下結(jié)論和建議：

（1）使用傳統(tǒng)DEA方法由于未考慮環(huán)境條件和隨機(jī)誤差的影響，使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)吸收階段創(chuàng)新效率偏低，而同時(shí)知識(shí)創(chuàng)造階段和成果轉(zhuǎn)化階段處于價(jià)值鏈?zhǔn)孜矁啥耍资墉h(huán)境影響出現(xiàn)了虛高的情況。

（2）大力推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展。行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與各階段冗余變量之間的關(guān)系表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不能單純依靠企業(yè)數(shù)量的增加來提高行業(yè)創(chuàng)新能力，而應(yīng)考慮要素密集型產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)充分發(fā)揮集聚效應(yīng)，實(shí)施產(chǎn)業(yè)集群正是增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力和提高創(chuàng)新能力的有效途徑。

（3）積極推進(jìn)創(chuàng)新投入的結(jié)構(gòu)化調(diào)整。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過程中，應(yīng)避免因缺乏有效的投入分工導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)、結(jié)構(gòu)雷同，應(yīng)進(jìn)行投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集約化程度和效率。

由于難以獲得更具體的數(shù)據(jù)支撐，本文的處理方式也是比較粗略的，如果能夠獲得高技術(shù)企業(yè)和企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等更為詳細(xì)的微觀信息，結(jié)論精度將大大提高，這也是本研究今后的努力方向。

參考文獻(xiàn)：

[1]Freeman C. Technology Policy and Economic Performance：Lessons from Japan[J].London：Pinter，1987.

[2]Rothwell R.Towards the Fifth Generation Innovation Process[J].International Marketing Review，1994（11）： 7-31.

[3]Van de Ven A， D Polley， R Garud， et al.The Innovation Journey[M].New York：Oxford University Press，1999.

[4]Turkenburg W C. The Innovation Chain： Policies to Promote Energy Innovation， Energy for Sustainable Development[M].New York： The UN Publication， 2002.endprint

[5]Bamfield P.The Innovation Chain， Research and Development Management in the Chemical and Pharmaceutical Industry[M]. Weinheim， 2004.

[6]Hansen M T， J Birkinshaw.The Innovation Value Chain[J].Harvard Business Review，2007，85（6）：121-135.

[7]Lee J，Gereffi G，Beauvais J.Global Value Chains and Agri-Food Standards： Challenges and Possibilities for Small Holders in Developing Countries[J].Proceedings of the National Academy of Sciences，2012，109（31）： 12326-12331.

[8]黃鋼，徐玖平，李穎.科技價(jià)值鏈及創(chuàng)新主體鏈接模式[J].中國(guó)軟科學(xué)，2006（6）：67-75.

[9]余泳澤，劉大勇.創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下的我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率提升路徑研究[J].科研管理，2014， 35（5）： 27-37.

[10]劉樹林，姜新蓬，余謙.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新三階段特征及其演變[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2015（7）： 104-116.

[11]崔靜靜，程郁.基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估[J]. 軟科學(xué)， 2015 （11）： 1-5， 10.

[12]陳勁，陳鈺芬.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006（3）：86-92.

[13]宇文晶，馬麗華，李海霞.基于兩階段串聯(lián)DEA的區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及影響因素研究[J].研究與發(fā)展管理，2015（3）：137-146.

[14]曹勇，蘇鳳嬌. 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的實(shí)證研究——基于全產(chǎn)業(yè)及其下屬五大行業(yè)面板數(shù)據(jù)的比較分析[J].科研管理，2012（9）：22-31.

[15]馮志軍，陳偉. 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率研究——基于資源約束型兩階段DEA模型的新視角[J]. 系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2014（5）：1202-1212.

[16]肖仁橋，錢麗，陳忠衛(wèi).中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及其影響因素研究[J].管理科學(xué)，2012（5）：85-98.

[17]Simar L， Wilson P.Estimation and Inference in Two-stage，Semi-parametric Models of Production Processes[J].Journal of Econometrics，2007，136（1） ： 31-64.

[18]戴魁早，劉友金.行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程與創(chuàng)新績(jī)效——中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)分析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2013（9）：37-54.

[19]劉滿鳳，李圣宏.基于三階段DEA模型的我國(guó)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)創(chuàng)新效率研究[J].管理評(píng)論，2016（1）：42-155.

（責(zé)任編輯：趙毅峰）endprint