2017-06-20 新華商輿情監(jiān)測中心

導(dǎo)語

2017年6月6日，第十三屆世界華人直銷大會特邀原廣東省人民檢察院處長、打擊傳銷專項行動負責(zé)人劉聰處長為參會企業(yè)代表進行《直銷企業(yè)高管刑事法律風(fēng)險防范》專題培訓(xùn)，受到在場聽眾的熱情歡迎，本文為演講內(nèi)容節(jié)選。

原廣東省人民檢察院處長、打擊傳銷專項行動負責(zé)人劉聰

“雙創(chuàng)”背景下，

互聯(lián)網(wǎng)金融、P2P、微信傳銷

“越界”頻發(fā)多發(fā)

近年，國家鼓勵 “大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”。在激發(fā)市場熱情的同時，政策的開放也導(dǎo)致一些越界的現(xiàn)象頻發(fā)多發(fā)。一些企業(yè)和個人的所謂“創(chuàng)新”其實并非真正的創(chuàng)新，而是違規(guī)違法“越界”，觸犯法律法規(guī)紅線，導(dǎo)致付出慘痛的代價。

例如，有些所謂的“互聯(lián)網(wǎng)+金融”，以及網(wǎng)絡(luò)P2P融資平臺、微貸款、微理財、微信類傳銷等，在利用網(wǎng)絡(luò)運作的過程中，可能大家都沒注意到它們的風(fēng)險性。特別是P2P網(wǎng)絡(luò)金融平臺，這個平臺開始的時候，大家都以為是金融的春天來了。很多人認為，有這樣一個好的平臺，企業(yè)的融資難題可以迎刃而解，結(jié)果一搞大多數(shù)都變了樣，成為了非法吸收公眾存款、集資詐騙的平臺，然后國家就開始整頓整治，像“e租寶”案、“中晉系”案都是這樣。

還有就是使用微信網(wǎng)絡(luò)推銷商品、搞類直銷的時候，也遇到了很多新問題。目前，因為國家對微信缺乏有效的監(jiān)管，也沒有相關(guān)的法律法規(guī)予以規(guī)范，兩個《條例》還沒有預(yù)見和涉及到微信的情況，也沒有很深層次地涉及到互聯(lián)網(wǎng)+營銷的情況。

這跟我們的立法有一定的關(guān)系，因為立法永遠都是滯后于司法實踐的，所以，相關(guān)的法律法規(guī)不可能規(guī)范得那么完備、完整。很多事情都是先試驗試行，試驗試行中發(fā)現(xiàn)問題之后才開始制定法律、制度予以調(diào)整。

劉聰在演講中

在國家鼓勵“雙創(chuàng)”“一帶一路”的大背景下，直銷企業(yè)及其高管和與直銷相關(guān)的刑事風(fēng)險主要有以下五個方面：

平衡股東關(guān)系，規(guī)范企業(yè)決策機制

關(guān)于股東利益平衡和企業(yè)決策規(guī)范化，這一點可能跟企業(yè)的營銷行為沒有太大的關(guān)系，但是跟企業(yè)高管的管理行為以及人才的管理、財務(wù)管理有一定的關(guān)系。你要考慮到，這個企業(yè)到底是你一個人的還是有多個股東的？你所做的決策，其他的股東同不同意，其他股東的利益有沒有被侵害。這些都要特別考慮。

例如真功夫餐飲集團股東之間的股權(quán)糾紛案，這個案件目前還在打官司，就是因為幾個股東之間挪用或者侵占公司資金，親屬之間相互殘殺，最終以蔡達標(biāo)的慘敗收場，被判刑14年。這些案例雖然不是直銷企業(yè)的高管案例，但是也有一定的警示作用。

行賄與非國家工作人員受賄的風(fēng)險

行賄與非國家工作人員受賄，在直銷企業(yè)也曾經(jīng)發(fā)生過類似案件。例如雅芳賄賂門事件，這一事件鬧得沸沸揚揚，最后雅芳花了幾個億才把這個事情擺平。這確實對企業(yè)的影響非常大，雅芳公司在中國的業(yè)績從此以后也直線下滑。

所以，大家能夠用自己的技術(shù)、用自己的才干解決的企業(yè)經(jīng)營管理中發(fā)生的問題，就不要用錢去開路，用錢開路會埋下很大的危險，給企業(yè)和高管留下很大的隱患。

合法融資與非法融資風(fēng)險

在融資貸款的環(huán)節(jié)，企業(yè)高管在這個環(huán)節(jié)也要特別的注意，在資金運作方面，直銷企業(yè)有時候可能會吸收一些外來的集資、融資。企業(yè)發(fā)展需要吸收資金，至于采用什么方式，對企業(yè)也涉及到很大的潛在風(fēng)險。要通過正當(dāng)?shù)娜谫Y渠道去獲取資金，不要去搞所謂的互聯(lián)網(wǎng)+金融的方式搞非法集資，金融業(yè)務(wù)一般的企業(yè)和個人最好不要去粘上。沒有經(jīng)過銀監(jiān)會合法批準(zhǔn)的金融業(yè)務(wù)都是非法的。

生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)的風(fēng)險

生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險，這個跟直銷企業(yè)及其高管也有一定的聯(lián)系。因為直銷涉及的產(chǎn)品，很多都是保健品、食品、藥品、醫(yī)療器材等，這些產(chǎn)品的質(zhì)量如果有問題，特別是如果因為企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)生事故的話，就會給直銷企業(yè)甚至直銷高管的自由、財產(chǎn)帶來風(fēng)險。央視每年“3.15”晚會披露的產(chǎn)品質(zhì)量問題，也不乏有我們直銷企業(yè)的產(chǎn)品。

“一帶一路”涉外法律風(fēng)險

國家“一帶一路”的發(fā)展戰(zhàn)略給我們直銷企業(yè)提供了很多機遇，創(chuàng)造了很多優(yōu)勢條件，但是其實也是風(fēng)險與機遇并存，挑戰(zhàn)與風(fēng)險同在。直銷企業(yè)的高管以及企業(yè)家在海外創(chuàng)業(yè)和拓展新的市場，也要樹立一種刑事法律風(fēng)險防范的意識。

怎么樣做好涉外法律的風(fēng)險預(yù)測？特別是現(xiàn)在“一帶一路”大環(huán)境經(jīng)濟戰(zhàn)略布局的情況下，直銷企業(yè)如何抓好這個大好的前景？這是一個值得我們直銷企業(yè)“走出去”前和過程中認真研究的課題，不可掉以輕心。

法律服務(wù)是“走出去”非常重要的方面。直銷企業(yè)要向哪些國家拓展業(yè)務(wù)的時候，一定要聘請當(dāng)?shù)氐穆蓭熁蛘呦驀鴥?nèi)的律師了解那個國家有關(guān)直銷的法律法規(guī)，有些國家和地區(qū)的法律對直銷和傳銷之間的界限劃定得比較嚴(yán)格，不可觸犯或者越界，否則所承擔(dān)的代價和風(fēng)險是很大的。

我衷心地希望，在座的各位企業(yè)家、企業(yè)高管能夠依法依規(guī)經(jīng)營管理，穩(wěn)穩(wěn)當(dāng)當(dāng)賺錢，平平安安賺錢，堅守法律底線，不觸犯刑法紅線。

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