李 烴 梁景新 丁孝芹 李 楊 張春華

（珠海出入境檢驗(yàn)檢疫局 廣東珠海 519015）

完善我國(guó)檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作機(jī)制的對(duì)策研究
——基于國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)查的比較分析

李 烴 梁景新 丁孝芹 李 楊 張春華

（珠海出入境檢驗(yàn)檢疫局 廣東珠海 519015）

風(fēng)險(xiǎn)追溯調(diào)查工作是我國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的重要組成部分，是實(shí)施宏觀質(zhì)量管理和開展事中事后監(jiān)管的重要保障和前提。針對(duì)實(shí)際工作中，因缺乏針對(duì)性強(qiáng)的行政立法、行為規(guī)范或方法指引，而導(dǎo)致的調(diào)查環(huán)境條件差、程序瑕疵、調(diào)查效率不高等問題，對(duì)比分析了美國(guó)、歐洲、韓國(guó)以及我國(guó)食藥監(jiān)、農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)查的具體做法，總結(jié)歸納出可學(xué)習(xí)借鑒的程序內(nèi)容及實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，并從加強(qiáng)行政調(diào)查制度建設(shè)、健全相關(guān)配套機(jī)制、落實(shí)資源條件保障3方面就如何完善我國(guó)檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作機(jī)制提出了對(duì)策和建議。

行政調(diào)查；風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查；質(zhì)量安全；進(jìn)出口商品；檢驗(yàn)監(jiān)管

1 前言

當(dāng)前，全國(guó)質(zhì)檢系統(tǒng)正處于進(jìn)出口商品檢驗(yàn)監(jiān)管制度改革的關(guān)鍵時(shí)期。2013年11月，國(guó)家質(zhì)檢總局已明確將“以風(fēng)險(xiǎn)防控為目標(biāo)，完善以進(jìn)出口商品全過程質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)和責(zé)任追溯界定為核心的風(fēng)險(xiǎn)管理制度”列為我國(guó)《進(jìn)出口商品檢驗(yàn)監(jiān)管業(yè)務(wù)制度改革方案》的第一項(xiàng)基本制度。

進(jìn)出口檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系主要由風(fēng)險(xiǎn)信息采集監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)程度分析研判、風(fēng)險(xiǎn)原因追溯調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)對(duì)處置4部分組成。風(fēng)險(xiǎn)追溯調(diào)查工作是其中的關(guān)鍵組成部分，是檢驗(yàn)檢疫部門實(shí)施宏觀質(zhì)量管理和開展事中事后監(jiān)管的重要保障和前提。

從性質(zhì)上看，出入境檢驗(yàn)檢疫部門按照風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，依法對(duì)檢出或發(fā)現(xiàn)的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)情況開展原因調(diào)查評(píng)估和責(zé)任追溯等相關(guān)工作，屬于行政調(diào)查的范疇。然而，目前國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)于行政調(diào)查的研究尚處于比較初級(jí)的層次，我國(guó)相關(guān)立法對(duì)行政調(diào)查的程序做出規(guī)定的亦少之又少，僅有的零星規(guī)定也缺乏實(shí)際的操作性和實(shí)效性，難以對(duì)具體的行政調(diào)查工作給予針對(duì)性強(qiáng)的方法指引和行為規(guī)范。同時(shí)，由于被調(diào)查對(duì)象（即進(jìn)出口商品）的多樣性和特殊性，且產(chǎn)品質(zhì)量安全受技術(shù)、人員、管理、環(huán)境等諸多因素影響[1]，因此此項(xiàng)工作具有鮮明的專業(yè)性和復(fù)雜性，僅對(duì)通用的行政調(diào)查原則及方法有所了解亦難以滿足實(shí)際工作的需求。本研究對(duì)美國(guó)、歐洲、韓國(guó)以及我國(guó)食藥監(jiān)、農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)查的具體做法進(jìn)行對(duì)比分析，梳理提煉出可參考的程序性內(nèi)容及可學(xué)習(xí)的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，以期為我國(guó)檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作機(jī)制的建立與完善提供借鑒、提出對(duì)策。

2 國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)查的具體做法

2.1 美國(guó)消費(fèi)品意外事件調(diào)查

美國(guó)消費(fèi)品意外事件調(diào)查是由美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì)（CPSC）主導(dǎo)，對(duì)涉及消費(fèi)品意外事件的來(lái)龍去脈及人類/環(huán)境因素等實(shí)施的深入調(diào)查。其目的在于評(píng)估消費(fèi)品在意外事件中的參與程度，并為政府識(shí)別缺陷產(chǎn)品，制定法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、召回和糾正措施等提供依據(jù)。

CPSC通過國(guó)家傷害監(jiān)測(cè)電子信息系統(tǒng)（NEISS）和新聞媒體報(bào)道、消費(fèi)者投訴等渠道收集與消費(fèi)品有關(guān)的傷害事件，一旦發(fā)現(xiàn)與CPSC當(dāng)前關(guān)注焦點(diǎn)相關(guān)的產(chǎn)品或危害案件，即會(huì)分派給地方調(diào)查員作進(jìn)一步調(diào)查。CPSC下屬的流行病學(xué)和健康科學(xué)辦公室（the Directorate for Epidemiology and Health Sciences）、地區(qū)辦公室（the Regional Office）和合規(guī)辦公室（the Directorate for Compliance）均可啟動(dòng)此類調(diào)查。調(diào)查員收到任務(wù)后，將根據(jù)案件的優(yōu)先級(jí)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成調(diào)查，提交報(bào)告。

為幫助調(diào)查員熟悉操作程序，掌握?qǐng)?bào)告技巧，CPSC編制了《深入調(diào)查手冊(cè)》（In-Depth Investigations Manual，US，CPSC）[2]，以確保調(diào)查的及時(shí)、準(zhǔn)確和有效。手冊(cè)將調(diào)查任務(wù)分為電話調(diào)查、實(shí)地調(diào)查、篩查調(diào)查、其他調(diào)查和終止調(diào)查5種情形，每種情形都提供了適用的調(diào)查技術(shù)，并配有相應(yīng)章節(jié)對(duì)其進(jìn)行闡釋。以下以實(shí)地調(diào)查（on-site investigation）為例進(jìn)行說明。

調(diào)查前，調(diào)查員須熟悉案件概況，理解調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，通過電話與被調(diào)查人進(jìn)行初步接觸，表明身份、說明調(diào)查目的，核準(zhǔn)案件信息，從而判斷是否進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。做出實(shí)地調(diào)查決定后，安排調(diào)查行程，并請(qǐng)被調(diào)查人保留涉事產(chǎn)品及其他證據(jù)。

實(shí)地調(diào)查時(shí)，依據(jù)已編制的約110種產(chǎn)品案件調(diào)查指南收集并記錄事件細(xì)節(jié)、產(chǎn)品信息和標(biāo)準(zhǔn)信息，繪制傷者受傷位置示意圖，拍照記錄涉事產(chǎn)品規(guī)格、相關(guān)零部件特寫、事件發(fā)生環(huán)境等信息，若消防、警察、氣/電公司或法醫(yī)等地方機(jī)構(gòu)參與到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，與之聯(lián)系了解相關(guān)情況。若CPSC需對(duì)涉事產(chǎn)品進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室測(cè)試、檢驗(yàn)、測(cè)量或檢查，則需依據(jù)任務(wù)分派通知或調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施采樣并記錄在案。

實(shí)地調(diào)查后，調(diào)查員須按規(guī)定的格式，將收集的信息整理成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告包括CPSC表格182、案件記錄、附件、照片4部分內(nèi)容。表格182涵蓋了任務(wù)編號(hào)、調(diào)查員及調(diào)查機(jī)構(gòu)代碼、事件摘要、產(chǎn)品及產(chǎn)品代碼、品牌、受害者年齡、性別、傷害診斷、案件來(lái)源、采樣編號(hào)等27項(xiàng)案件基礎(chǔ)信息。撰寫案件記錄時(shí)，須按時(shí)間先后順序，簡(jiǎn)明扼要地將受害者、產(chǎn)品、所處環(huán)境及相互關(guān)系等要素串聯(lián)起來(lái)。

調(diào)查報(bào)告經(jīng)CPSC地區(qū)辦公室主管審核后發(fā)送給流行病學(xué)和健康科學(xué)辦公室或合規(guī)辦公室，根據(jù)保密級(jí)別的不同，采取不同的后續(xù)處理方式。其中，不含受控?cái)?shù)據(jù)的調(diào)查報(bào)告將進(jìn)入情報(bào)交流中心供整個(gè)CPSC調(diào)閱使用。

2.2 美國(guó)汽車產(chǎn)品缺陷調(diào)查

美國(guó)交通運(yùn)輸部國(guó)家公路交通安全管理局（NationalHighway Traffic Safety Administration，NHTSA）下設(shè)的缺陷調(diào)查辦公室（Office of Defects Investigation，ODI）主要負(fù)責(zé)汽車產(chǎn)品缺陷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)可能存在缺陷的車輛和車輛設(shè)備，并實(shí)施召回或其他處理方案。1991年，ODI發(fā)布《缺陷調(diào)查程序》（Office Procedures For Conducting Defect Investigations）規(guī)范調(diào)查工作[3]。

缺陷調(diào)查程序通?？煞譃槌醪皆u(píng)價(jià)（Preliminary Evaluation，PE）、工程分析（Engineering Analysis，EA）和正式調(diào)查（Formal Investigation，Case）3 個(gè)階段，完整的過程包括原始信息收集、初步評(píng)價(jià)、工程分析、專家組審定是否立案、正式缺陷調(diào)查、初步裁定、最終裁定7個(gè)步驟。

調(diào)查從查閱消費(fèi)者投訴報(bào)告及其他有關(guān)潛在安全問題的信息開始。技術(shù)專家從中篩選出值得進(jìn)行初步評(píng)價(jià)的案例，要求制造商提供機(jī)動(dòng)車保有量、收到的投訴、傷害、死亡和訴訟等信息，如有必要，亦會(huì)進(jìn)一步詢問技術(shù)服務(wù)公告、保修數(shù)據(jù)、生產(chǎn)變動(dòng)及其他信息。初步評(píng)價(jià)的結(jié)果將判定調(diào)查是否升級(jí)到工程分析或是即時(shí)關(guān)閉，大多的初步評(píng)價(jià)在4個(gè)月內(nèi)處理完畢。若ODI認(rèn)為有必要做進(jìn)一步分析，初步評(píng)價(jià)就升級(jí)到工程分析。工程分析將對(duì)缺陷的性質(zhì)和范圍進(jìn)行更詳細(xì)、更完整的分析，也會(huì)與制造商進(jìn)行多次信息溝通。該步驟通常在一年內(nèi)處理完畢。若工程分析結(jié)果表明有必要開展正式缺陷調(diào)查，ODI會(huì)致信汽車制造商，非正式地要求其實(shí)施自愿性召回。

若工程分析階段的研究不足以敦促制造商實(shí)施自愿召回，或者缺陷審查專家認(rèn)為需要進(jìn)一步調(diào)查，則會(huì)立案，啟動(dòng)正式缺陷調(diào)查。在此過程中：（1）首席法律顧問參與確定調(diào)查行動(dòng)計(jì)劃、對(duì)外發(fā)布新聞、公告調(diào)查情況、編制調(diào)查報(bào)告、做出調(diào)查結(jié)論、決定及初步裁定等環(huán)節(jié)，給出專業(yè)意見；（2）ODI電話告知制造商并向公眾發(fā)布啟動(dòng)正式調(diào)查的公告；（3）調(diào)查員或工程師與制造商保持信息溝通，請(qǐng)其提供工程圖紙、設(shè)計(jì)模型以及設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、裝配或使用材料的更改記錄等信息，同時(shí)每月提交調(diào)查進(jìn)展簡(jiǎn)報(bào)；（4）ODI遴選承辦方針對(duì)機(jī)動(dòng)車所有者開展問卷調(diào)查，并對(duì)受到影響的機(jī)動(dòng)車主進(jìn)行深入訪談；（5）如需進(jìn)一步確定缺陷與事故的因果關(guān)系或促進(jìn)作用，可啟動(dòng)額外測(cè)試程序；（6）公開事故數(shù)據(jù)及相關(guān)文獻(xiàn)資料。

調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查員須對(duì)所有判斷可疑缺陷是否存在、缺陷性質(zhì)及嚴(yán)重程度的數(shù)據(jù)加以分析、評(píng)價(jià)，將所有事實(shí)信息、通訊記錄、物理證據(jù)等整理歸檔，并且起草案件調(diào)查報(bào)告，詳細(xì)說明調(diào)查的結(jié)果并向ODI主管和執(zhí)法協(xié)理署長(zhǎng)提出案件處理建議——終止調(diào)查或著手進(jìn)行缺陷的初步裁定。

2.3 歐洲RAPEX通報(bào)產(chǎn)品安全調(diào)查

非食品類消費(fèi)品快速通報(bào)系統(tǒng)（RAPEX）于2001年依據(jù)《歐盟通用產(chǎn)品安全指令》（GPSD，2001/95/EC）建立，旨在保護(hù)消費(fèi)者利益，確保危險(xiǎn)產(chǎn)品信息盡快被成員國(guó)和歐盟委員會(huì)知曉，以便采取后續(xù)措施，防止其流入消費(fèi)者和專業(yè)用戶手中。除食品、飼料、醫(yī)療器械和藥品外，RAPEX幾乎涵蓋所有面向使用者的產(chǎn)品。2016年4月7日，歐盟在官方公報(bào)上發(fā)布?xì)W洲自由貿(mào)易聯(lián)盟監(jiān)督局（EFTA Surveillance Authority）No 447/14/COL決議，即RAPEX 系統(tǒng)的管理指南[4]。其中提到，當(dāng)對(duì)RAPEX通報(bào)的產(chǎn)品將造成的風(fēng)險(xiǎn)持嚴(yán)重懷疑態(tài)度時(shí)，EFTA監(jiān)督局可實(shí)施調(diào)查，以評(píng)估EFTA成員國(guó)所通報(bào)產(chǎn)品的安全性。

開始調(diào)查時(shí)，EFTA監(jiān)督局應(yīng)知會(huì)所有EFTA成員國(guó)和歐盟委員會(huì)其開展調(diào)查的決定，并明確說明做出該決定的理由；如果調(diào)查涉及EFTA成員國(guó)通過RAPEX系統(tǒng)通報(bào)的產(chǎn)品，EFTA監(jiān)督局可要求歐盟委員會(huì)暫緩對(duì)該通報(bào)進(jìn)行確認(rèn)，若該通報(bào)已被確認(rèn)且已經(jīng)由RAPEX系統(tǒng)分發(fā)，可暫時(shí)在RAPEX網(wǎng)站上移除該信息。調(diào)查過程中，EFTA監(jiān)督局會(huì)要求EFTA成員國(guó)提供相關(guān)信息或情況說明及該產(chǎn)品的獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和測(cè)試報(bào)告，并定期向歐盟委員會(huì)匯報(bào)調(diào)查進(jìn)展情況，必要時(shí)可請(qǐng)其向科學(xué)委員會(huì)、聯(lián)合研究中心或任何其他專門從事消費(fèi)品安全性研究的機(jī)構(gòu)咨詢專業(yè)意見。同時(shí)，監(jiān)督局亦會(huì)召集GPSD委員會(huì)、消費(fèi)者安全網(wǎng)絡(luò)和/或 RAPEX聯(lián)絡(luò)員開會(huì)，咨詢相關(guān)工作小組，討論調(diào)查進(jìn)展情況。調(diào)查完成后，EFTA監(jiān)督局會(huì)向EFTA成員國(guó)和歐盟委員會(huì)通報(bào)結(jié)束調(diào)查的決定、調(diào)查結(jié)論以及對(duì)現(xiàn)有通報(bào)的變更。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，監(jiān)督局可為已驗(yàn)證的通報(bào)提供技術(shù)支撐，并可要求歐盟委員會(huì)繼續(xù)之前暫緩確認(rèn)、分發(fā)的通報(bào)，或?qū)⒃撏▓?bào)永久撤出RAPEX系統(tǒng)。

2.4 韓國(guó)事實(shí)調(diào)查

韓國(guó)是目前世界上唯一單獨(dú)制定統(tǒng)一行政調(diào)查法規(guī)的國(guó)家，《行政調(diào)查基本法》是其行政調(diào)查的施行依據(jù)[5]。該法開篇即交代了立法的宗旨是為了“提高行政的公正性、透明性及效率性，并以保護(hù)國(guó)民的權(quán)益為目的”。并于第2條第1款闡釋了行政調(diào)查的定義，是指“行政機(jī)關(guān)為了收集決定政策或者履行職務(wù)所必要的信息或資料，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、閱覽文書、抽樣等或者責(zé)令被調(diào)查對(duì)象提交報(bào)告或要求提交資料以及責(zé)令出席、進(jìn)行陳述等的活動(dòng)?！蓖瑫r(shí)，該法對(duì)行政調(diào)查的基本原則、行政調(diào)查的權(quán)限、行政調(diào)查的方法及行政調(diào)查的程序等亦作出了較為完善的規(guī)定[6]。

由韓國(guó)《行政調(diào)查基本法》第一章第3條適用范圍可知，該基本法適用于產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)行政調(diào)查。其第四章對(duì)事實(shí)調(diào)查（即個(gè)別調(diào)查）的程序以及行政機(jī)關(guān)和被調(diào)查對(duì)象的權(quán)利進(jìn)行了規(guī)定。

從行政機(jī)關(guān)的作為來(lái)看，行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官應(yīng)在調(diào)查前確立個(gè)別調(diào)查計(jì)劃。除非特殊情況，調(diào)查開始7日前，行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官應(yīng)書面通知被調(diào)查對(duì)象，出具出席要求書、提交報(bào)告要求書、提交資料要求書及現(xiàn)場(chǎng)出入調(diào)查書，且采取必要措施確保上述內(nèi)容不對(duì)外泄露。在僅對(duì)被調(diào)查對(duì)象進(jìn)行調(diào)查無(wú)法達(dá)成調(diào)查目的時(shí)，在第三者同意或法律許可的情況下，可對(duì)第三者進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。調(diào)查完畢后，行政機(jī)關(guān)長(zhǎng)官應(yīng)自確定行政調(diào)查結(jié)果之日起7日內(nèi)，將該結(jié)果通知給被調(diào)查對(duì)象。

在調(diào)查過程中，被調(diào)查對(duì)象可選擇性行使如下權(quán)利：（1）自愿協(xié)助實(shí)施的行政調(diào)查，若被調(diào)查對(duì)象意愿改變，可以文書、電話、口頭等方式拒絕并終止行政調(diào)查；（2）由于自然災(zāi)害或者其他不可抗力造成的原因，而無(wú)法接受行政調(diào)查時(shí)，可申請(qǐng)延期調(diào)查；（3）可向行政機(jī)構(gòu)遞交載有自己意見、要求的材料，行政機(jī)構(gòu)長(zhǎng)官若認(rèn)為意見合理、合法，應(yīng)將其反映到調(diào)查中；（4）若認(rèn)為調(diào)查員可能影響公正調(diào)查時(shí)，可以書面申請(qǐng)更換調(diào)查員。

由上可知，《行政調(diào)查基本法》對(duì)事實(shí)調(diào)查的每一個(gè)環(huán)節(jié)都做了仔細(xì)的設(shè)計(jì)，既保證行政調(diào)查的實(shí)施，又保證被調(diào)查對(duì)象陳述、辯解的權(quán)利，做到了權(quán)利的互相監(jiān)督和制約。

2.5 我國(guó)食藥監(jiān)行政執(zhí)法調(diào)查

在我國(guó)，行政調(diào)查作為一種依職權(quán)行政行為，廣泛運(yùn)用于工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)等行政機(jī)關(guān)的工作之中，且日益成為頻繁使用的一種管理手段[7]。其中，食藥監(jiān)行政調(diào)查是食品藥品監(jiān)督管理部門出于質(zhì)量監(jiān)督管理的目的，對(duì)涉及食品、保健食品、藥品、化妝品、醫(yī)療器械相關(guān)信息、情報(bào)、資料進(jìn)行收集和處理的活動(dòng)。食品藥品監(jiān)督管理行政調(diào)查形式散見于《行政處罰法》、《食品安全法》、《藥品管理法》、《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章之中，主要有詢問、現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽樣檢驗(yàn)、先行登記保存、查閱、復(fù)制有關(guān)合同、票據(jù)、賬簿及其他有關(guān)資料、查封扣押等方式。

2014年6月1日起施行的《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》對(duì)食品藥品行政處罰案件的調(diào)查取證程序?qū)９?jié)做了規(guī)定。組織調(diào)查可分為準(zhǔn)備、實(shí)施、結(jié)束3個(gè)階段，每個(gè)階段均有不同要求[8]。

調(diào)查準(zhǔn)備階段，應(yīng)安排2名以上具有行政執(zhí)法資質(zhì)的執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查；整理相應(yīng)的執(zhí)法文書等記錄工具，準(zhǔn)備錄音或攝影設(shè)備，盡量對(duì)調(diào)查全過程錄音或攝影；做好調(diào)查計(jì)劃，例如確定調(diào)查對(duì)象，了解案件及被調(diào)查人的基本情況，合理安排調(diào)查順序，選擇適合的調(diào)查場(chǎng)所，控制調(diào)查時(shí)間等。值得留意的是，單次調(diào)查時(shí)間不得超過24小時(shí)，否則屬非法拘禁[9]。

調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)主動(dòng)出示執(zhí)法證件，告知案件當(dāng)事人其享有的權(quán)利?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)注明執(zhí)法人員身份、證件名稱、證件編號(hào)及調(diào)查目的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字。筆錄經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)在筆錄上逐頁(yè)簽字或者按指紋，并在筆錄上注明對(duì)筆錄真實(shí)性的意見。辦案人員依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并向當(dāng)事人出具先行登記保存物品通知書。對(duì)此類證據(jù)，應(yīng)在7日內(nèi)做出后續(xù)處理決定，需要檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定的，填寫相應(yīng)告知書后，送交檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定。調(diào)查取證過程中，當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)、拒絕對(duì)筆錄或者其他材料確認(rèn)、或者無(wú)法找到當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)法人員在筆錄或者其他材料上注明原因，并邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見證人簽字或者蓋章，也可以采取錄音、錄像等方式記錄。

案件調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告，簡(jiǎn)易程序除外。調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容包括：當(dāng)事人基本情況、案由、違法事實(shí)及證據(jù)、調(diào)查經(jīng)過等；擬給予行政處罰的，還應(yīng)當(dāng)包括所適用的依據(jù)及處罰建議。

2.6 我國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械質(zhì)量調(diào)查

農(nóng)業(yè)機(jī)械質(zhì)量調(diào)查（以下簡(jiǎn)稱農(nóng)機(jī)調(diào)查），是省級(jí)以上人民政府農(nóng)業(yè)機(jī)械化行政主管部門組織對(duì)在用特定種類農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)品的適用性、安全性、可靠性和售后服務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查監(jiān)督的活動(dòng)。為了規(guī)范農(nóng)業(yè)機(jī)械質(zhì)量調(diào)查工作，依據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》，農(nóng)業(yè)部制定了《農(nóng)業(yè)機(jī)械質(zhì)量調(diào)查辦法》，自2006年11月1日起施行。隨后，又頒布農(nóng)業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《農(nóng)業(yè)機(jī)械質(zhì)量調(diào)查技術(shù)規(guī)范》（NY/T 2084-2011），于2011年12月1日正式實(shí)施。

《農(nóng)業(yè)機(jī)械質(zhì)量調(diào)查辦法》規(guī)定，主管部門根據(jù)農(nóng)業(yè)機(jī)械使用者的投訴情況和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實(shí)際需要制定、公布質(zhì)量調(diào)查計(jì)劃。調(diào)查承擔(dān)單位（一般為農(nóng)業(yè)機(jī)械試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)）制定實(shí)施方案，任務(wù)下達(dá)部門審批后下達(dá)質(zhì)量調(diào)查任務(wù)書。

調(diào)查前，調(diào)查承擔(dān)單位對(duì)調(diào)查人員進(jìn)行培訓(xùn)，發(fā)放當(dāng)次質(zhì)量調(diào)查證件。調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員須出示質(zhì)量調(diào)查任務(wù)書和質(zhì)量調(diào)查證件。質(zhì)量調(diào)查采取問詢查證、發(fā)放問卷、現(xiàn)場(chǎng)跟蹤、召開座談會(huì)等方式進(jìn)行。必要時(shí)依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者企業(yè)質(zhì)量承諾進(jìn)行試驗(yàn)檢測(cè)。被調(diào)查方應(yīng)當(dāng)配合質(zhì)量調(diào)查工作，及時(shí)提供有關(guān)資料和信息，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查承擔(dān)單位按照實(shí)施方案要求匯總、處理和分析調(diào)查信息，形成調(diào)查報(bào)告，報(bào)送任務(wù)下達(dá)部門。調(diào)查承擔(dān)單位和調(diào)查人員對(duì)調(diào)查結(jié)果負(fù)責(zé)，對(duì)調(diào)查中涉及的商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)依法保密，不得利用質(zhì)量調(diào)查進(jìn)行有償活動(dòng)。任務(wù)下達(dá)部門收到調(diào)查報(bào)告后，對(duì)調(diào)查內(nèi)容、程序、方法是否符合實(shí)施方案的規(guī)定進(jìn)行審查，審查通過后，及時(shí)公布質(zhì)量調(diào)查結(jié)果，責(zé)令問題企業(yè)整改并組織確認(rèn)[10]。

《農(nóng)業(yè)機(jī)械質(zhì)量調(diào)查技術(shù)規(guī)范》則對(duì)農(nóng)業(yè)機(jī)械質(zhì)量調(diào)查的項(xiàng)目、技術(shù)依據(jù)、方式、抽樣、方法和報(bào)告編制等進(jìn)行了規(guī)范。例如，可根據(jù)調(diào)查目的、調(diào)查工作量和生產(chǎn)實(shí)際條件，采用問卷式、問詢式、跟蹤式調(diào)查；一般選擇被調(diào)查產(chǎn)品作業(yè)對(duì)象的主產(chǎn)區(qū)、產(chǎn)品的主銷地、項(xiàng)目的實(shí)施地等為調(diào)查區(qū)域；采用隨機(jī)抽樣的方法從企業(yè)名錄中選擇某個(gè)企業(yè)的某種產(chǎn)品或多個(gè)企業(yè)的同類型產(chǎn)品，根據(jù)用戶名錄隨機(jī)抽取用戶進(jìn)行調(diào)查等。

3 國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)查的比較分析

在了解美國(guó)、歐洲、韓國(guó)以及我國(guó)食藥監(jiān)、農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)查具體做法的基礎(chǔ)上，本研究從調(diào)查主體、調(diào)查對(duì)象、執(zhí)行依據(jù)、調(diào)查內(nèi)容以及調(diào)查程序5個(gè)維度對(duì)其梳理提煉，并進(jìn)行比較分析（表1）。

表1 國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)調(diào)查的比較分析

從調(diào)查主體和調(diào)查對(duì)象來(lái)看，美國(guó)的消費(fèi)品意外事件調(diào)查、汽車產(chǎn)品缺陷調(diào)查、韓國(guó)的事實(shí)調(diào)查以及我國(guó)的食藥監(jiān)行政執(zhí)法調(diào)查和農(nóng)機(jī)質(zhì)量調(diào)查均是由該國(guó)相應(yīng)產(chǎn)品的行政主管部門發(fā)起，為確保產(chǎn)品的安全性和適用性，保護(hù)使用者的合法權(quán)益而實(shí)施的行政調(diào)查，具有較強(qiáng)的行政強(qiáng)制力，通常能深入現(xiàn)場(chǎng)、直面當(dāng)事人/企業(yè)獲取第一手信息資料。RAPEX通報(bào)產(chǎn)品安全調(diào)查則有所不同，它是由EFTA監(jiān)督局組織開展，EFTA成員國(guó)相關(guān)部門具體實(shí)施的調(diào)查活動(dòng)。EFTA是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)組織，其下屬監(jiān)督局負(fù)責(zé)監(jiān)督成員國(guó)及其企業(yè)遵守歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)（European Economic Area，EEA）協(xié)定和競(jìng)爭(zhēng)原則，并可主動(dòng)或根據(jù)舉報(bào)調(diào)查侵權(quán)行為。在消費(fèi)品安全調(diào)查領(lǐng)域，其職責(zé)或者目的是，檢查所有發(fā)自EFTA成員國(guó)的RAPEX通報(bào)，確保信息的完整性、準(zhǔn)確性，以便無(wú)誤地傳遞給歐盟委員會(huì)及所有EEA國(guó)家。由此可見，該調(diào)查并不屬于傳統(tǒng)意義的行政調(diào)查，其約束力來(lái)自EEA協(xié)定，因而造成調(diào)查的手段比較單一——僅是要求EFTA成員國(guó)配合提供相關(guān)信息資料。盡管如此，其調(diào)查過程中的某些程序步驟，例如，向權(quán)威公正的第三方研究機(jī)構(gòu)咨詢專業(yè)意見，召集跨部門會(huì)議討論調(diào)查進(jìn)展情況等，對(duì)于完善我國(guó)檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作機(jī)制有一定借鑒作用。

美國(guó)的消費(fèi)品意外事件調(diào)查和汽車產(chǎn)品缺陷調(diào)查的主要任務(wù)是查找意外事件/事故的可能原因，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，以便為預(yù)防事故提出有效措施。由調(diào)查內(nèi)容不難看出，其調(diào)查一直處于各種信息收集、數(shù)據(jù)分析、綜合判斷和科學(xué)實(shí)驗(yàn)之中，并有經(jīng)驗(yàn)豐富的調(diào)查隊(duì)伍、科學(xué)的調(diào)查方法和科學(xué)技術(shù)做堅(jiān)強(qiáng)后盾，有自己的實(shí)驗(yàn)室，有各種技術(shù)手段。我國(guó)的農(nóng)業(yè)機(jī)械質(zhì)量調(diào)查與之類似，調(diào)查承擔(dān)單位一般為農(nóng)業(yè)機(jī)械試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)，亦偏重于技術(shù)性調(diào)查。韓國(guó)的事實(shí)調(diào)查和我國(guó)的食藥監(jiān)行政執(zhí)法調(diào)查則不同，這一類調(diào)查的前提是發(fā)現(xiàn)了具有違反法令等嫌疑的情形或依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，調(diào)查的任務(wù)是全面、公正地收集能夠反映案件真實(shí)情況的一切客觀材料，為可能作出的具體行政行為提供證據(jù)。因而，調(diào)查內(nèi)容著重于各類書證、物證、證人證言、視聽資料、檢驗(yàn)鑒定報(bào)告等證據(jù)的搜集與整理。

盡管本文所列6項(xiàng)產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)查的主體、對(duì)象、內(nèi)容各不相同，但在調(diào)查方法和調(diào)查程序上亦有其共通之處。譬如，對(duì)被調(diào)查人或知情人進(jìn)行詢問并制作筆錄，兩名以上調(diào)查員到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查并制作筆錄，如有需要可按照法定程序抽取樣品、做好抽樣記錄、送往具有相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)實(shí)施檢驗(yàn)鑒定，以及要求被調(diào)查方提交資料報(bào)告等，這些都是上述行政調(diào)查采取的主要調(diào)查方式。調(diào)查程序方面，則通常包括原始信息收集、調(diào)查計(jì)劃制定、調(diào)查事前通知、調(diào)查員身份說明、權(quán)利義務(wù)告知、信息證據(jù)采集、調(diào)查筆錄制作、數(shù)據(jù)資料分析、調(diào)查報(bào)告撰寫、措施建議提出等主要環(huán)節(jié)。顯然，這些共通之處經(jīng)受了時(shí)間與實(shí)踐檢驗(yàn)，頗具操作性、實(shí)用性的做法和經(jīng)驗(yàn)，值得在建立與完善檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作機(jī)制的過程中，尤其在設(shè)計(jì)調(diào)查方法和規(guī)范工作程序時(shí)參照、運(yùn)用。

4 完善我國(guó)檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作機(jī)制的思考與對(duì)策

2011-2013年間，國(guó)家質(zhì)檢總局及各直屬檢驗(yàn)檢疫局相繼發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)出口工業(yè)產(chǎn)品退運(yùn)追溯調(diào)查工作的指導(dǎo)意見》、《出口工業(yè)產(chǎn)品退運(yùn)貨物追溯調(diào)查管理工作規(guī)范》、《出口不合格商品通報(bào)、召回調(diào)查工作規(guī)范》等文件，確立了相關(guān)調(diào)查工作的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)，明確了調(diào)查工作信息收集來(lái)源、啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)等要素。然而，后續(xù)尚未出臺(tái)配套的調(diào)查指南或?qū)嵤┘?xì)則，亦未見相關(guān)專業(yè)性研究和探索。而在工作實(shí)踐中，由于各種因素影響，依然存在調(diào)查環(huán)境條件差、程序瑕疵、調(diào)查效率不高、強(qiáng)制執(zhí)行難等不容忽視的問題。鑒于此，本研究從以下3方面提出對(duì)策與建議，希望為完善我國(guó)檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作機(jī)制提供參考。

4.1 加強(qiáng)我國(guó)行政調(diào)查制度建設(shè)

我國(guó)素來(lái)有“重實(shí)體、輕程序”的法制傳統(tǒng)，行政調(diào)查作為一種程序上的制度沒有受到足夠重視——立法中既無(wú)單行的行政調(diào)查法，也無(wú)行政程序法中的統(tǒng)一規(guī)制。有關(guān)行政調(diào)查的內(nèi)容散見于各單行行政法律法規(guī)，例如，檢驗(yàn)檢疫部門實(shí)施行政調(diào)查的依據(jù)來(lái)源于《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法實(shí)施條例》第四十一條“國(guó)家質(zhì)檢總局、出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理或者對(duì)涉嫌違反進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行調(diào)查，有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人的有關(guān)合同、發(fā)票、賬簿以及其他有關(guān)資料?！狈l內(nèi)容十分簡(jiǎn)略，對(duì)調(diào)查權(quán)的行使、調(diào)查過程中應(yīng)遵循的原則以及調(diào)查程序都無(wú)明確規(guī)定，既無(wú)法對(duì)行政調(diào)查給予強(qiáng)制力保障，規(guī)范統(tǒng)一行政機(jī)關(guān)的調(diào)查行為，也難以有效保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)利。

由此，建議我國(guó)在加強(qiáng)行政調(diào)查制度建設(shè)過程中，可借鑒韓國(guó)《行政調(diào)查基本法》“統(tǒng)一立法模式”的理念：通過制定統(tǒng)一的行政調(diào)查法，或是在行政程序法中以條款的形式規(guī)定行政調(diào)查的基本內(nèi)容，例如，對(duì)行政調(diào)查的定義、原則、基本方法、基本程序、事實(shí)認(rèn)定原則及其他相關(guān)制度作出統(tǒng)一規(guī)制，從而實(shí)現(xiàn)行政調(diào)查實(shí)質(zhì)內(nèi)容的統(tǒng)一[5]。當(dāng)然，這些規(guī)制通常具有一般性、原則性，作為補(bǔ)充，可通過部門行政法或其他單行立法（類似于《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》中“調(diào)查取證”章節(jié)）對(duì)特別行政調(diào)查領(lǐng)域進(jìn)行針對(duì)性、具體性的規(guī)制，在堅(jiān)持最低標(biāo)準(zhǔn)的前提下考慮部門行政的靈活性和效率性。此類行政法規(guī)或部門規(guī)章制定的重點(diǎn)在于結(jié)合本領(lǐng)域的實(shí)際情況，確定行政調(diào)查的對(duì)象范圍、調(diào)查采用的具體方式、調(diào)查的時(shí)間期限、權(quán)利救濟(jì)方式等。

在行政調(diào)查立法方面，應(yīng)在充分考慮我國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上，在所有規(guī)范行政調(diào)查程序的條款中貫徹“保護(hù)被調(diào)查人合法權(quán)益”的理念，例如韓國(guó)《行政調(diào)查基本法》第4條的6項(xiàng)基本原則、第四章對(duì)被調(diào)查對(duì)象享有權(quán)利的描述、第23條對(duì)調(diào)查權(quán)行使的限制等等。通過保證行政調(diào)查的公開和透明，營(yíng)造規(guī)范、高效、公正的行政調(diào)查環(huán)境，保護(hù)被調(diào)查人的權(quán)利。此外，在重視程序規(guī)范的同時(shí)，還應(yīng)保證制約程序罰則的存在，使得法律、法規(guī)規(guī)定義務(wù)的實(shí)現(xiàn)得到制裁的保障，這樣才能更大地發(fā)揮程序的實(shí)效。

4.2 健全檢驗(yàn)檢疫行政調(diào)查配套機(jī)制

進(jìn)出口檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，風(fēng)險(xiǎn)原因追溯調(diào)查工作發(fā)揮了承上啟下的重要作用——既是對(duì)前期風(fēng)險(xiǎn)信息采集監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)程度分析研判工作所發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和問題的深入挖掘，搜集信息資料、查找風(fēng)險(xiǎn)原因，又為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)對(duì)處置工作的開展提供客觀的事實(shí)依據(jù)，提出科學(xué)的措施和建議。從上可知，要做好調(diào)查工作，還需健全相應(yīng)的配套機(jī)制，例如，設(shè)立并推廣應(yīng)用進(jìn)出口問題產(chǎn)品信息系統(tǒng)，引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原理和模型，統(tǒng)一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查規(guī)范等等，使其與前后工作無(wú)縫對(duì)接，使得整個(gè)檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理工作形成環(huán)環(huán)相扣的閉環(huán)模式。

美國(guó)的兩項(xiàng)調(diào)查以及我國(guó)的農(nóng)業(yè)機(jī)械質(zhì)量調(diào)查均始于信息收集，收集的信息主要來(lái)自于消費(fèi)者投訴。美國(guó)CPSC甚至在全國(guó)100家大型醫(yī)院的急診部建立了NEISS，用以收集、調(diào)查、分析和傳播傷害數(shù)據(jù)以及與消費(fèi)品有關(guān)的死亡、傷害和疾病的原因和預(yù)防信息[11]。歐洲的RAPEX通報(bào)產(chǎn)品安全調(diào)查與之類似，調(diào)查案件來(lái)源于RAPEX系統(tǒng)發(fā)布的通報(bào)，其實(shí)質(zhì)上亦可算是歐洲有缺陷的非食品類消費(fèi)品的一個(gè)信息交流中心。由此可見，在我國(guó)設(shè)立進(jìn)出口問題產(chǎn)品信息系統(tǒng)，收集、提供相關(guān)質(zhì)量安全信息，繼而通過全面系統(tǒng)監(jiān)測(cè)、科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)查、發(fā)現(xiàn)其中的系統(tǒng)性、區(qū)域性質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)進(jìn)出口商品質(zhì)量安全狀況，有針對(duì)性地采取有效檢驗(yàn)監(jiān)管措施，有效保護(hù)國(guó)家安全和消費(fèi)者權(quán)益，非常重要。2013年以來(lái)，國(guó)家質(zhì)檢總局借鑒國(guó)際通行做法，推進(jìn)建立中國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)監(jiān)管體系（簡(jiǎn)稱“C-RAPEX”），正是在此領(lǐng)域的積極探索。建議以此為基礎(chǔ)，進(jìn)一步推廣擴(kuò)大C-RAPEX的應(yīng)用范圍：一方面，除進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量信息外，將出口產(chǎn)品退運(yùn)信息、出口不合格產(chǎn)品通報(bào)/召回信息等數(shù)據(jù)亦收錄其中；另一方面，面向質(zhì)監(jiān)、工商、海關(guān)等政府部門以及中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)、進(jìn)出口企業(yè)等組織機(jī)構(gòu)，開放問題產(chǎn)品信息報(bào)告和/或信息查詢?nèi)肟?，整合進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全信息采集體系，確保數(shù)據(jù)資料的完備性和及時(shí)性。

其次，引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原理和模型，為開展基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查提供依據(jù)。具體指行政機(jī)關(guān)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的類型及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的能力級(jí)別來(lái)確定調(diào)查等級(jí)和強(qiáng)度，從而實(shí)施相應(yīng)的行政調(diào)查。該項(xiàng)制度的基本內(nèi)容包括4個(gè)方面：（1）行政機(jī)關(guān)依據(jù)信息系統(tǒng)積累的產(chǎn)品質(zhì)量安全信息，構(gòu)建產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，確立風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品類型；（2）行政機(jī)關(guān)通過現(xiàn)場(chǎng)核查、監(jiān)督檢查、產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè)、行政處罰、公共服務(wù)等活動(dòng)，掌握企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量管理情況，構(gòu)建產(chǎn)品生產(chǎn)制造企業(yè)防范產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)能力的指標(biāo)體系，對(duì)其予以分級(jí)；（3）依據(jù)前兩個(gè)變量，行政機(jī)關(guān)最終確定對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的調(diào)查等級(jí)，并適時(shí)作出動(dòng)態(tài)調(diào)整；（4）行政機(jī)關(guān)針對(duì)不同的調(diào)查等級(jí)，規(guī)定相應(yīng)的調(diào)查頻次、調(diào)查范圍、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、調(diào)查任務(wù)的優(yōu)先級(jí)、及完成時(shí)限等，規(guī)范并指引調(diào)查人員編制調(diào)查計(jì)劃，最終形成具體可操作的調(diào)查方案。在開展調(diào)查前引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原理和模型，其合理性在于：能夠確保行政機(jī)關(guān)行使裁量性的調(diào)查權(quán)力符合理性；能夠緩解行政調(diào)查成本過高與人力和物力短缺之間的矛盾，在行政資源既定的條件下，有助于實(shí)現(xiàn)最佳行政效果[12]。

統(tǒng)一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查規(guī)范是健全檢驗(yàn)檢疫行政調(diào)查配套機(jī)制中最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。前文所述國(guó)內(nèi)外6項(xiàng)調(diào)查活動(dòng)，分別采用手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)程序、指南、法律文本、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形式對(duì)此進(jìn)行闡釋。結(jié)合檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為目前較為可行的規(guī)范形式是編制《不合格產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查指南》，后續(xù)可視運(yùn)行效果和影響范圍，考慮進(jìn)一步制定相應(yīng)的檢驗(yàn)檢疫行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查程序方面，通常包括調(diào)查計(jì)劃擬定、調(diào)查事前通知、調(diào)查員身份說明、權(quán)利義務(wù)告知、信息證據(jù)采集、調(diào)查筆錄制作、數(shù)據(jù)資料分析、調(diào)查報(bào)告撰寫、措施建議提出等主要步驟。值得一提的是，在信息證據(jù)采集階段，調(diào)查內(nèi)容和方法應(yīng)與根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的調(diào)查等級(jí)相匹配。因此，建議效仿美國(guó)CPSC《深入調(diào)查手冊(cè)》或韓國(guó)《行政調(diào)查基本法》的做法，針對(duì)不同的調(diào)查方法（如詢問、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、抽樣檢驗(yàn)等）編寫相應(yīng)的操作規(guī)范，將調(diào)查過程按方法不同分解成若干小模塊，不同模塊可以自由組合成適應(yīng)不同調(diào)查等級(jí)或調(diào)查目的完整的調(diào)查手段，從而實(shí)現(xiàn)調(diào)查規(guī)范的統(tǒng)一。

4.3 落實(shí)行政調(diào)查資源條件保障

不合格商品風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的行政相對(duì)人類型復(fù)雜，若其存在主觀過錯(cuò)，并且調(diào)查的目的與行政強(qiáng)制、行政處罰等行為相關(guān)聯(lián)，相對(duì)人往往會(huì)有反感、抗拒心理，常常會(huì)借故廠長(zhǎng)、經(jīng)理不在或暫時(shí)聯(lián)系不上而拖延檢查，謊稱賬簿資料、庫(kù)房鑰匙丟失，刁難、阻撓、拒絕調(diào)查，甚至提供虛假材料誤導(dǎo)調(diào)查方向或出現(xiàn)暴力抗法等惡性事件。因此，特別需要檢驗(yàn)檢疫部門的領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)調(diào)查取證這種復(fù)雜、艱辛、高強(qiáng)度的體力、腦力雙重勞動(dòng)給予充分肯定，并在落實(shí)人、財(cái)、物等調(diào)查資源保障方面給予重點(diǎn)支持。

調(diào)查人員的素質(zhì)能力是影響調(diào)查效果的關(guān)鍵因素。合格的調(diào)查人員應(yīng)具備相應(yīng)的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和心理素質(zhì)，符合對(duì)線索警覺、對(duì)被調(diào)查人有耐心、自我控制力強(qiáng)、善于與被調(diào)查人溝通等素質(zhì)要求。在日常工作中還應(yīng)經(jīng)常性、針對(duì)性地開展各類主題培訓(xùn)，幫助調(diào)查人員深入理解并熟練掌握相關(guān)法律法規(guī)，拓寬專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)邏輯思維和分析判斷能力，熟諳各種調(diào)查取證方法，同時(shí)造就良好的職業(yè)道德和工作作風(fēng)。此外，最好有法律顧問參與整個(gè)調(diào)查過程，尤其需要在確定調(diào)查行動(dòng)計(jì)劃、對(duì)外發(fā)布新聞、公告調(diào)查情況、編制調(diào)查報(bào)告、做出調(diào)查結(jié)論時(shí)，給出專業(yè)意見。

不合格商品風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的主要任務(wù)是查找造成不合格的可能原因，及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，從而為有效監(jiān)管、預(yù)防缺陷產(chǎn)品提出有效措施，其重點(diǎn)在于技術(shù)調(diào)查。因此，不但要求一線調(diào)查人員具備一定的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，具有豐富的缺陷產(chǎn)品調(diào)查經(jīng)驗(yàn)，還需要自己的實(shí)驗(yàn)室有先進(jìn)精密的儀器設(shè)備和技術(shù)能力強(qiáng)的檢驗(yàn)鑒定人員作為堅(jiān)強(qiáng)后盾，以保證出具數(shù)據(jù)報(bào)告及原因分析的科學(xué)準(zhǔn)確。檢驗(yàn)檢疫部門亦可與獨(dú)立公正的第三方技術(shù)機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，以便在調(diào)查過程中咨詢專業(yè)意見。

最后，一線調(diào)查人員應(yīng)根據(jù)調(diào)查需要合理配備并及時(shí)更新靈活性強(qiáng)、性能好、效率高的調(diào)查裝備，如便攜式檢驗(yàn)設(shè)備、攝影/攝像器材以及即時(shí)通訊工具等，用以提高調(diào)查人員現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置能力，實(shí)現(xiàn)調(diào)查過程公開透明、可追溯、可核查，切實(shí)保障調(diào)查工作的順利開展。

5 結(jié)語(yǔ)

我國(guó)開展進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)追溯調(diào)查工作起步較晚，與之相關(guān)的理論研究和經(jīng)驗(yàn)累積亦不夠豐富。為完善檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作機(jī)制，本研究在對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)查具體做法的基礎(chǔ)上，從加強(qiáng)行政調(diào)查制度建設(shè)、健全相關(guān)配套機(jī)制、落實(shí)資源條件保障3方面提出了諸如學(xué)習(xí)借鑒“統(tǒng)一立法模式”和“保護(hù)被調(diào)查人合法權(quán)益”的理念，設(shè)立并推廣應(yīng)用進(jìn)出口問題產(chǎn)品信息系統(tǒng)、引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原理和模型，落實(shí)人、財(cái)、物等調(diào)查資源保障等對(duì)策和建議。下一步，課題組將進(jìn)一步探索、編制《不合格產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查指南》，以期為檢驗(yàn)檢疫基層工作人員開展風(fēng)險(xiǎn)追溯調(diào)查工作提供行之有效的規(guī)范指引。

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Research on the Countermeasures for Improving the Work Mechanism of Inspection and Quarantine Risk Investigation in China——Based on the Perspective of Domestic and External Comparison

LI Ting， LIANG Jingxin， DING Xiaoqin， LI Yang， ZHANG Chunhua
（Zhuhai Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Zhuhai， Guangdong，519015）

Risk traceability investigation is a significant part of China's risk management system of inspection and supervision of import and export commodity，which acts as a strong guarantee and precondition of the implementation of macro quality management，and supervision in process or afterwards.In view of the problems emerged in actual work，such as poor investigation environment and conditions，procedural flaws，and unsatisfactory investigation efficiency etc.，some concrete ways used in the field of quality and safety investigation on products in United States，Europe，South Korea and China were compared and analyzed in this paper.Based on the comparative analysis，countermeasure proposals were put forward to improve the work mechanism of inspection and quarantine risk investigation in China from three aspects of strengthening the construction of administrative investigation system，perfecting relevant supporting mechanism，and ensuring essential resources and conditions.

Administrative Investigation；Risk Investigation；Quality and Safety；Import and Export Commodities；Inspection Supervision

F740.43

E-mail：lting154@qq.com

廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（2016A040402030）；珠海出入境檢驗(yàn)檢疫局科技計(jì)劃項(xiàng)目（ZH2016-5）

2016-12-01