張 恬

(中共新昌縣委黨校，浙江 新昌312500)

區(qū)域創(chuàng)新博弈中政企關系的動態(tài)演化：來自浙江科技改革試點案例

張 恬

(中共新昌縣委黨校，浙江 新昌312500)

通過構建一個從政企合作創(chuàng)新到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的理論分析框架，并以此分析區(qū)域創(chuàng)新博弈中政企關系的動態(tài)演化過程，最后以浙江省新昌縣為例進行實證研究。研究結論顯示，根據政企合作創(chuàng)新的互動關系中，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化為初始、離散、整合、協(xié)同與集成等五個創(chuàng)新階段；在地方政府與企業(yè)的創(chuàng)新博弈中，地方政府關注的是企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新動力是否能為本地區(qū)創(chuàng)造出大于政府投入的社會效益，而企業(yè)是否創(chuàng)新需要在政府支持、技術積累與資金實力的基礎上正確考量創(chuàng)新成本與收益作出決策；地方政府由“管家婆”向“店小二”的政府職能轉變與企業(yè)創(chuàng)新投入—產出的循環(huán)累積效應是推動新昌縣創(chuàng)新驅動路徑的決定因素，而且隨著區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由整合創(chuàng)新向協(xié)同創(chuàng)新階段演化與躍遷，龍頭企業(yè)開始通過跨國合作或并購構建全球研發(fā)中心，形成利用國內外的兩種創(chuàng)新資源的集成創(chuàng)新網絡。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)；政企關系；動態(tài)演化博弈；新昌縣

區(qū)域創(chuàng)新能力作為提高產業(yè)國際競爭力、支撐地區(qū)經濟發(fā)展的基礎性條件，也是創(chuàng)造與保持區(qū)域競爭優(yōu)勢的有效方式，并決定了區(qū)域參與全球化產業(yè)價值鏈的分工地位。自熊彼特(Schumpeter)在學術界提出創(chuàng)新理論以來，創(chuàng)新已成為企業(yè)成長與發(fā)展的核心戰(zhàn)略(Veugelers and Cassiman，1999)。但我國企業(yè)創(chuàng)新仍存在一些障礙：一是對創(chuàng)新的認識不足，在企業(yè)經營活動中更加注重生產，而忽略技術創(chuàng)新的重要性，傾向于規(guī)避技術創(chuàng)新的市場風險；二是創(chuàng)新投入嚴重缺乏，包括技術、人才、資金和信息等創(chuàng)新要素；三是創(chuàng)新成果的應用轉換能力較低，存在較弱的商業(yè)化風險承擔能力；四是對外部創(chuàng)新資源的整合能力不強，缺少有效的知識、技術和信息交流。由于創(chuàng)新的本質特征是不確定性、高市場風險和高額回報并存，創(chuàng)新主體——政府和企業(yè)的行為成為企業(yè)創(chuàng)新成敗的關鍵因素。地方政府與企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中具有不同的職能定位：地方政府肩負著制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、組織統(tǒng)籌協(xié)調創(chuàng)新資源的職責，是創(chuàng)新制度和基礎設施(包括公共創(chuàng)新平臺)的建設者；企業(yè)是創(chuàng)新活動的執(zhí)行者，具有優(yōu)化配置創(chuàng)新資源、推動創(chuàng)新成果轉化應用的能力。

需要指出的是，地方政府雖然能夠承擔一定的技術風險能力，并且是創(chuàng)新政策、制度環(huán)境的締造者，但其對企業(yè)創(chuàng)新行為進行引導與資助的最終目的是實現(xiàn)社會效益最大化；企業(yè)不會有制度創(chuàng)新的動力，僅是技術創(chuàng)新的承擔者。地方政府與企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新過程中的創(chuàng)新策略互動主體，都是在對方創(chuàng)新策略的基礎上選擇最優(yōu)決策；但是由于有限理性和短視行為的存在，地方政府與企業(yè)的創(chuàng)新策略反應是一個不斷調整的動態(tài)過程。鑒此，本文基于政企關系的視角構建了從政企合作創(chuàng)新到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化的理論分析框架，并在此基礎上分析了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中地方政府與企業(yè)創(chuàng)新行為的動態(tài)博弈過程，然后以浙江省科技體制改革試點新昌縣為例，實證研究政企關系動態(tài)演化的一般規(guī)律與特殊機制，從而為地方政府在科技體制改革及推動企業(yè)創(chuàng)新方面提供經驗借鑒。

一、理論框架：從政企合作創(chuàng)新到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

政企關系是中國經濟發(fā)展、改革與變遷必須高度關注的重要問題。已有研究表明，政企關系(Political Connecttion)是促進中國經濟快速增長關鍵因素之一(Allen et al.，2005；Faccio，2006)。隨著中國邁入“經濟新常態(tài)”的發(fā)展階段，制度環(huán)境已成為企業(yè)外部環(huán)境的重要組成部分：一方面，政府對企業(yè)發(fā)展所需的重要資源(如稅收優(yōu)惠、政府補貼、行業(yè)準入審批、礦產資源開發(fā)等)具有控制權，還可能是企業(yè)最大的客戶，如住宅采購、工程招標等；另一方面，轉型市場和新興市場的特征決定了政府可以通過地方保護和歧視性市場進入壁壘限制企業(yè)的市場范圍，并擁有大多數(shù)稀缺資源的配置權(周林潔和邱汛，2013)。因此，獲得自身發(fā)展所需的稀缺資源就成為企業(yè)與政府建立密切關系的主要目的(Fan et al.，2008；鄭建明等，2014)。

創(chuàng)新資源缺乏、創(chuàng)新環(huán)境不確定性等問題是企業(yè)技術創(chuàng)新所面臨的主要瓶頸，而政府通過制定并實施有效的、針對性的支持政策對企業(yè)突破關鍵共性技術具有顯著的促進作用。Colombo和Grilli(2007)研究發(fā)現(xiàn)，有效的稅收優(yōu)惠政策導向或政府研發(fā)補貼能夠緩解大多數(shù)企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中受到的資金約束，進而推動企業(yè)突破技術創(chuàng)新的障礙與瓶頸。政府研發(fā)補貼作為一項公共資金政策，與企業(yè)技術研發(fā)實力相互補充，從而使擁有足夠資金支持的企業(yè)能從市場中獲得更多的技術來源(Koga，2005)。Kim等(2012)通過對產、學、研關系的分析發(fā)現(xiàn)，地方政府與企業(yè)的創(chuàng)新合作對于整個區(qū)域內企業(yè)的技術創(chuàng)新具有積極作用。不僅如此，政企之間的研發(fā)合作不僅能使企業(yè)獲得互補性的稀缺資源，還能降低企業(yè)的研發(fā)成本和市場風險(Nishimura and Okamuro，2011)。一個支持性的政策導向并非針對特定企業(yè)，而是通過科技信息發(fā)布、技術咨詢服務等內容與途徑，增強政企之間的創(chuàng)新合作與交流，進而降低企業(yè)關鍵共性技術的創(chuàng)新壁壘，引發(fā)區(qū)域內企業(yè)更多的創(chuàng)新活動，見圖1。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念模型

自Cooke(1992)提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)(Regional Innovation System，RIS)以后，政府與企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中兩個最為重要的創(chuàng)新主體，在經濟全球化與知識經濟的大背景下，政企之間已不再是傳統(tǒng)的“父子關系”，而是一種新型的創(chuàng)新合作關系。這種關系是一種由政府和企業(yè)共同推動且對制度供給、資金補助、技術聯(lián)盟、服務平臺等各種要素進行配置的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，其優(yōu)勢主要體現(xiàn)在：增進創(chuàng)新主體之間的互動合作與協(xié)同創(chuàng)新。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)使內部創(chuàng)新主體之間結成高度緊密的創(chuàng)新合作關系，并形成良好的學習機制與適宜的合作模式；創(chuàng)新要素資源的合理整合和高效利用。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)通過創(chuàng)新環(huán)境營造、體制機制安排、要素市場建設等途徑打破了創(chuàng)新要素之間的分割約束，加快了信息、人才、技術、金融等要素的流動、集聚與應用，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的高效配置與產出；實現(xiàn)與外部創(chuàng)新系統(tǒng)的交流、對接與資源共享。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內主體協(xié)作、要素流動、組織學習等外溢效應與國家乃至全球創(chuàng)新系統(tǒng)形成有效交流與資源共享，培養(yǎng)利用區(qū)域內、外兩種創(chuàng)新資源的整合配置能力。

由圖1顯示，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念模型包括三類要素，分別為主體、功能與環(huán)境。在主體要素方面，包括兩類重要主體，即地方政府與創(chuàng)新企業(yè)，以及兩類輔助主體，即科研機構與科技中介。這四類主體要素共同構成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的網絡結點和基本內容。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的結點之間是通過創(chuàng)新鏈條連接的，形成了知識、信息、技術等創(chuàng)新資源在區(qū)域內流動的渠道與路徑。在功能要素方面，政府注重環(huán)境營造與制度創(chuàng)新，企業(yè)重視技術創(chuàng)新與成果應用，科研機構對應基礎研究與知識創(chuàng)新，而科技中介關注技術服務創(chuàng)新。在環(huán)境要素方面，政策法規(guī)、基礎設施、保障條件、生活環(huán)境等幾大類環(huán)境因子共同構成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的運轉支撐體系，見圖2。

圖2 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的演化變遷示意圖

根據政企創(chuàng)新合作的互動關系，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的演化發(fā)展可以分為初始、離散、整合、協(xié)同和集成等五個創(chuàng)新遞進梯級。從圖2中可以看出，政企行為與創(chuàng)新方式隨區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的階段性演化變遷而呈現(xiàn)出不同的狀態(tài)和特征。在初始創(chuàng)新階段，政府科技體制改革剛剛起步，創(chuàng)新主體之間并無合作意識，關聯(lián)性程度也很低，僅出現(xiàn)了零星的個體創(chuàng)新；在離散創(chuàng)新階段，政府實施“放水養(yǎng)魚”政策，積極推動企業(yè)引進國外先進技術或先進設備并進行二次技術開發(fā)應用，此時企業(yè)的創(chuàng)新活動逐漸活躍；在整合創(chuàng)新階段，伴隨政府優(yōu)惠政策的引導，企業(yè)積極拓展技術創(chuàng)新渠道，與科研院所或科研中介開展聯(lián)合研發(fā)，從而使得企業(yè)創(chuàng)新從個體線性創(chuàng)新向網絡創(chuàng)新轉變；在協(xié)同創(chuàng)新階段，地方政府營造的創(chuàng)新環(huán)境日趨優(yōu)化完善，創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系更加密切，區(qū)域創(chuàng)新網絡中“1+1>2”的協(xié)同創(chuàng)新效應開始顯現(xiàn)；在集成創(chuàng)新階段，政、產、學、研高度契合，區(qū)域創(chuàng)新網絡轉化為高效運轉的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，企業(yè)在創(chuàng)新資源密集區(qū)設立全球研發(fā)中心，通過研發(fā)聯(lián)盟來充分利用國內外的優(yōu)質創(chuàng)新資源，構筑起全球化的集成創(chuàng)新網絡。

二、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中政企關系的動態(tài)博弈模型

本文假設區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中僅有兩個博弈方，即政府與企業(yè)，并且二者都為理性經濟人。其中，政府以社會效益最大化為追求目標，而企業(yè)以自身利益最大化為追求目標。假定政府與企業(yè)在合作創(chuàng)新中并不存在道德風險，同時雙方都清楚了解對方的收益支付與策略選擇情況。在有限理性條件下，政府與企業(yè)之間的策略反應是一個不斷學習調整的動態(tài)過程。本文為政府與企業(yè)的創(chuàng)新合作設計了一個包含兩個參與人的三階段動態(tài)博弈模型，并且考慮政府先行動與企業(yè)先行動兩種情況。

(一)政府先行動的動態(tài)博弈模型

假設某一個創(chuàng)新項目成功商業(yè)化后能給企業(yè)帶來固定收益；政府對企業(yè)的技術創(chuàng)新補貼或資助為s (s>0)；企業(yè)通過政府補貼實施技術創(chuàng)新后得到收益的收益系數(shù)為β；當實施積極創(chuàng)新政策時，政府對采取技術創(chuàng)新的企業(yè)征收的稅率為t，否則為T，因政府對創(chuàng)新企業(yè)適用稅收優(yōu)惠政策，故t

當政府實施積極的創(chuàng)新策略時，企業(yè)也有兩種策略，即選擇創(chuàng)新和不創(chuàng)新。若企業(yè)選擇不創(chuàng)新的期望收益為s，而政府的期望收益則為-s。若企業(yè)選擇創(chuàng)新，則進入第三個階段，此時企業(yè)存在兩種策略：一是企業(yè)自主研發(fā)完成創(chuàng)新；二是企業(yè)與科研機構或科技中介共同完成創(chuàng)新，如通過技術交易直接從科研機構獲得關鍵技術或與科研機構合作研發(fā)。其中，前者屬于獨立創(chuàng)新，后者屬于合作創(chuàng)新。假設企業(yè)獨立創(chuàng)新成功的概率為Pm∈(0，1)，企業(yè)選擇獨立創(chuàng)新的期望收益則為Rm=Pm(βs+γ)，那么企業(yè)與政府的支付向量為(Rm, t×Rm-s)。假設企業(yè)與科研機構進行合作創(chuàng)新時，企業(yè)創(chuàng)新能力進一步提高，此時成功的概率會提高至Pn∈(0，1)且Pn>Pm，企業(yè)也會得到較高的期望收益Rn=Pn(βs+γ)，但需要支付給科研機構一定的研發(fā)報酬c，這樣政府也能獲得較大的社會效益w，并且根據科研機構的努力程度對其進行獎勵h。當企業(yè)選擇合作創(chuàng)新時，企業(yè)與政府的支付向量為(Rn-c,t×Rn+w-h-s)。

當政府實施消極的創(chuàng)新政策時，企業(yè)也可以選擇創(chuàng)新和不創(chuàng)新。當企業(yè)選擇不創(chuàng)新時，企業(yè)與政府的期望收益都為0。當企業(yè)選擇獨立創(chuàng)新時，企業(yè)的期望收益為Rm=Pm×γ，此時企業(yè)與政府的支付向量為(Rm, T×Rm)；當企業(yè)選擇合作創(chuàng)新時，企業(yè)的期望收益為Rn=Pn×γ)，支付向量為(Rn-c,t×Rn+w) 。收益矩陣見表1。

表1 政府先行動時企業(yè)與政府的創(chuàng)新收益矩陣

策略選擇企 業(yè)不創(chuàng)新獨立創(chuàng)新合作創(chuàng)新政府積極政策-s，sL×Rm-s，RnL×Rm+w-h-s，Rn-c消極政策0，0L×Rm，RnL×Rm+w，Rn-c

由于政企之間是一個完全且完美信息的動態(tài)博弈，本文將采用逆推法對博弈模型的一般性均衡進行分析。當政府實施積極的創(chuàng)新政策時，企業(yè)在第三階段選擇合作創(chuàng)新的條件是Rn-c≥Rm；若不滿足這一條件，企業(yè)將選擇獨立創(chuàng)新。在第二階段，企業(yè)選擇創(chuàng)新的條件是Rn-c≥s或Rm≥s。因此，可以得到博弈均衡如下：①若Rn-c≤s且RmRm，企業(yè)在第三階段選擇獨立創(chuàng)新。企業(yè)之所以選擇獨立創(chuàng)新，原因在于其從合作創(chuàng)新中可以獲得比獨立創(chuàng)新更大的收益。④若Rn-c=Rm，企業(yè)在第三階段選擇合作創(chuàng)新或獨立創(chuàng)新并無差異。

當政府實施消極的創(chuàng)新政策時，企業(yè)在第三個階段選擇與科研機構合作創(chuàng)新的條件是Rn-c≥Rm，否則企業(yè)選擇獨立創(chuàng)新。企業(yè)在第二階段選擇創(chuàng)新的基本條件是Rn-c≥0或 Rm≥0，否則企業(yè)選擇創(chuàng)新時會虧損，將不選擇創(chuàng)新。

(二)企業(yè)先行動的動態(tài)博弈模型

在政企動態(tài)博弈的第一個階段，當企業(yè)先行動時，企業(yè)有三種策略：一是不選擇創(chuàng)新策略；二是選擇獨立創(chuàng)新；三是選擇合作創(chuàng)新。政企收益矩陣與表1相同。

當企業(yè)選擇不創(chuàng)新時，政府實施積極政策與消極政策的收益分別為-s和0，此時政府的最優(yōu)策略是采取消極政策，即不理會企業(yè)行為。

當企業(yè)選擇獨立創(chuàng)新時，若t×Rm-s>T×Rm，政府將采取積極政策。進一步將上式整理可得Pm>s/[t×(βs+γ)-(T+γ)]，這意味著當企業(yè)獨立創(chuàng)新的成功率大于政府補貼與稅收優(yōu)惠的比例時，政府將實施積極的創(chuàng)新政策。

當企業(yè)選擇合作創(chuàng)新時，只有當t×Rn +w-h-s>T×Rn +w，即Pn >(h+s)/[t×(βs+γ)-(T+γ)])，政府才會實施積極的創(chuàng)新政策。

上述動態(tài)博弈模型的結果顯示，企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新動力是政府對企業(yè)是否實施創(chuàng)新政策的主要判斷依據。企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇需要在企業(yè)規(guī)模、技術積累與資金實力的基礎上正確考量創(chuàng)新成本與收益作出決策(于斌斌和余雷，2015)。但需要指出的是，由于創(chuàng)新成本的內生性與創(chuàng)新收益的外部性，企業(yè)本身的創(chuàng)新動力“先天不足”；再加上創(chuàng)新的高風險性，良好的激勵環(huán)境和運行機制是企業(yè)選擇創(chuàng)新的基礎。

(三)政企動態(tài)博弈的演化趨勢分析

假定企業(yè)可選擇創(chuàng)新與不創(chuàng)新兩種策略，選擇概率分別為x與1-x；政府對企業(yè)創(chuàng)新可實施積極與消極兩種政策，實施概率分別為y與-y。由此，本文可以構造一個簡化的政企博弈收益矩陣，以分析二者的演化趨勢，見表2。

表2 政企動態(tài)博弈的創(chuàng)新收益矩陣

策略選擇企業(yè)創(chuàng)新不創(chuàng)新政府積極政策L×P-s，n-s，s消極政策T×R，R0，0

UB1=y×R+(1-y)×R=R

UB2=y×s+(1-y)×0=sy

UG1=x×(t×R-s)+(1-x)×(-s)=tRx-s

UG2=x×(t×R)+(1-x) +0=TRx

可以構建企業(yè)與政府的復制動態(tài)方程為：

復制動態(tài)方程反映了政企博弈雙方的學習速度與調整方向，當F(x)= F(y)=0時，該博弈達到一種相對穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。由于進化穩(wěn)定策略(ESS)是一個穩(wěn)定狀態(tài)且具有抗擾動的功能，即F(x)=0且 F＇(x)<0，則可求得：

當y>R/s時，F(xiàn)＇(x=1)<0， x＇=1是進化穩(wěn)定策略；當ys/[(t-T)R]時，y＇=1是進化穩(wěn)定策略；當x

根據圖3給出了政企群體創(chuàng)新博弈的演化趨勢圖，可得到如下不同的均衡狀態(tài)：①當初始狀態(tài)處于Ⅰ區(qū)域時，選擇創(chuàng)新策略的企業(yè)比重大于s/[(t-T)R]且實施積極政策的政府比重大于R/s 。UB1- UB2=R-sy<0, UG1- UG2=(t-T)Rx-s>0，可知，政企創(chuàng)新博弈將收斂于進化穩(wěn)定策略(x＇=0, y＇=1) ，即(不創(chuàng)新，積極政策)成為所有企業(yè)與地方政府的必然選擇。②當初始狀態(tài)處于Ⅲ區(qū)域時，選擇創(chuàng)新策略的企業(yè)比重小于s/[(t-T)R]且實施積極政策的政府比重小于R/s 。UB1- UB2=R-sy>0, UG1- UG2=(t-T)Rx-s<0，可知，政企創(chuàng)新博弈將收斂于進化穩(wěn)定策略(x＇=1, y＇=0)，即(創(chuàng)新，消極政策)成為政企群體的必然選擇。③當初始狀態(tài)處于Ⅱ區(qū)域時，選擇創(chuàng)新策略的企業(yè)比重小于s/[(t-T)R]Ⅱ實施積極政策的政府比重大于R/s。由UB1- UB2=R-sy<0, UG1- UG2=(t-T)Rx-s<0，可知，政企創(chuàng)新博弈將收斂于進化穩(wěn)定策略(x＇=0, y＇=0)，即(不創(chuàng)新，消極政策)成為政企群體的必然選擇。④當初始狀態(tài)處于Ⅳ區(qū)域時，選擇創(chuàng)新策略的企業(yè)比重大于s/[(t-T)R]Ⅱ實施積極政策的政府比重小于R/s。由UB1- UB2=R-sy>0, UG1- UG2=(t-T)Rx-s>0，可知，政企創(chuàng)新博弈將收斂于進化穩(wěn)定策略(x＇=1, y＇=1)，即(創(chuàng)新，積極政策)成為所有企業(yè)與地方政府的必然選擇，見圖3。

圖3 創(chuàng)新博弈的演化趨勢

由圖3可知，(x＇=0, y＇=0)(x＇=0, y＇=1)(x＇=1, y＇=0)與(x＇=1, y＇=1)都是鞍點，沒有進化穩(wěn)定均衡。當R>s，即企業(yè)創(chuàng)新所獲得的收益大于政府補貼時，x＇=1是進化穩(wěn)定策略，此時企業(yè)選擇創(chuàng)新策略的收益大于不選擇創(chuàng)新策略的收益，最終所有企業(yè)都會選擇創(chuàng)新策略。當s>[(t-T)R]，地方政府對企業(yè)的創(chuàng)新補貼無法從對企業(yè)創(chuàng)新收益的征稅中彌補時，y＇=0是進化穩(wěn)定策略，此時政府實施消極政策的社會效益要大于實施積極政策的社會效益，最終所有地方政府都會實施消極政策。當R

三、案例分析：以浙江省新昌縣為例

新昌作為“八山半水分半田”的山區(qū)小縣，其縣域面積為1212.8平方公里，人口數(shù)量為42.9萬。新昌縣通過實施“創(chuàng)新強縣”戰(zhàn)略*新昌縣以新科技革命與產業(yè)轉型變革為機遇，立足于自身的現(xiàn)實基礎與比較優(yōu)勢，通過“創(chuàng)新強縣”戰(zhàn)略破除科技創(chuàng)新中的“四不”問題，即堅持資源不足科技補、不比大小比創(chuàng)新、區(qū)位不足服務補、不比規(guī)模比效益的創(chuàng)新發(fā)展理念，致力于建立創(chuàng)新驅動發(fā)展的體制與機制，實現(xiàn)區(qū)域與產業(yè)轉型升級。，推進以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，先后實現(xiàn)了從欠發(fā)達山區(qū)、全省重點污染縣到全國百強縣*在1991年，新昌縣的人均地區(qū)生產總值、農村居民收入僅為全省平均水平的75.1%與72.5%；到2002年，新昌縣的人均地區(qū)生產總值、農村居民收入分別上升到全省平均水平的98.7%與99.8%，并且地區(qū)生產總值、財政收入在這一期間的年均增長率達15.7%、22.4%，位列全國百強縣第90位。、國家級生態(tài)縣的跨越，走出了一條獨具“新昌現(xiàn)象”的“小縣大科技”創(chuàng)新驅動之路。與全國、全省經濟增速下行壓力持續(xù)增大不同的是，新昌縣經濟增長依然保持良好態(tài)勢：在2012-2014年間，全縣固定資產投資、地區(qū)生產總值、財政收入年均增長19.1%、9.0%與11.1%，分別高出全省平均水平0.4、1.1與2.8個百分點。這正得益于區(qū)域發(fā)展中良好的政企創(chuàng)新合作關系，也使新昌縣成為全省唯一的科技體制綜合改革試點。

(一)政企合作創(chuàng)新：制度環(huán)境優(yōu)化與企業(yè)創(chuàng)新主體培育

在新昌縣政企創(chuàng)新博弈中，地方政府通過優(yōu)化服務與法制環(huán)境、深化體制機制改革以及注重高效率、高精準的制度設計與制度供給，以打破企業(yè)創(chuàng)新的制度與體制壁壘，增強企業(yè)的市場活力與創(chuàng)新動力，讓企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新決策、科研組織與創(chuàng)新成果應用轉化的市場主體以及區(qū)域經濟轉型升級的主導力量。新昌縣政府與企業(yè)的創(chuàng)新博弈一直是“政府先行動”的“放水養(yǎng)魚”，而不是“殺雞取卵”。截止2014年底，新昌縣已培育14家擁有核心技術和國際競爭力的大型企業(yè)(包括7家上市企業(yè)和7家新三板掛牌企業(yè))，233家規(guī)模以上企業(yè)，以及7400家小微企業(yè)。

1.制度創(chuàng)新：打造由“管家婆”向“店小二”轉變的服務型政府。①為推進科技體制改革，建立了由黨委政府主要領導抓科技改革的領導體制，并把科技創(chuàng)新列入各部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)績效考核的內容。由于科技體制改革是科技、經濟、政府管理體制三方面改革同步設計、同步部署、同步推進的全面改革，新昌縣成立以縣委書記、縣長為組長，相關的局辦負責人參加的科技創(chuàng)新改革領導小組，協(xié)調解決企業(yè)技術創(chuàng)新中遇到的“攔路虎”，保障科技改革順利進行并取得實際成效；同時，統(tǒng)籌增強科技、人才、財稅、發(fā)改、經信、金融等行政部門之間的協(xié)同與配合，明確各行政部門在推進科技體制綜合改革中的責任狀與任務表。②為提高政府行政效率，建立科技指導員派送制度。為幫助企業(yè)突破科技創(chuàng)新瓶頸，截止2014年底，全縣共選派200多名副局級以上領導干部入駐規(guī)模以上企業(yè)，累積幫助企業(yè)解決產學研合作、人才、知識產權等方面問題500多個。③為改善企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境，加大知識產權保護力度。新昌縣積極探索縣級知識產權委托執(zhí)法模式，建立“政府前置保護、企業(yè)自我保護、司法強力保護”的知識產權保護體系，通過知識產權維權援助中心實現(xiàn)行政保護與司法保護銜接與聯(lián)動。④為降低企業(yè)創(chuàng)新成本，引導財政資金支持企業(yè)創(chuàng)新。全縣財政科技每年支出3億元用于人才引進、科技創(chuàng)新和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展，財政科技投入占比達10%；通過企業(yè)所得稅減免的方式推動企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與產業(yè)轉型升級，每年累積減免高新技術企業(yè)所得稅近3億元；為解決市場競爭力與發(fā)展?jié)摿^強的創(chuàng)新型、知識型、特色型中小微企業(yè)所面臨的融資難問題，全縣財政收入劃撥8000萬元組建擔?；鹬苯訛橹行∥⑵髽I(yè)提供信用貸款。

2.技術創(chuàng)新：政企合作下創(chuàng)新投入-產出的累積循環(huán)效應。在制度環(huán)境優(yōu)化與創(chuàng)新政策引導的條件下，企業(yè)以技術創(chuàng)新為主線，并且從創(chuàng)新成果中獲得充足甚至超預期的利潤回報，從而形成了政企合作創(chuàng)新的累積循環(huán)效應。全縣累計獲得6項國家科技進步二等獎以上的科技成果，從而推動企業(yè)創(chuàng)新方式逐漸從模仿創(chuàng)新向原始創(chuàng)新轉變。2014年全縣科技創(chuàng)新主要指標居全省各縣(市、區(qū))第二位，科技進步對全縣經濟增長的貢獻率達70%以上；研發(fā)經費占地區(qū)生產總值比重達4.1%，高于全省1.9個百分點；企業(yè)創(chuàng)新能力較2012年提升了18.1%，專利授權量1929件，同比增長37.8%，是2010年的4.8倍，工業(yè)新產品產值率達50.9%，比全省高22.1個百分點。具體表現(xiàn)在：①企業(yè)以科技創(chuàng)新為導向，逐漸成為細分行業(yè)“專、精、尖、特”的“領導者”甚至全國的“單打冠軍”。全縣現(xiàn)有全省技術創(chuàng)新能力十強企業(yè)2家，年銷售收入百億以上企業(yè)2家。②企業(yè)創(chuàng)新投入不斷加大，全縣研發(fā)經費支出絕大部分來自企業(yè)。2014年全縣研發(fā)經費支出13.6億元，其中，中小企業(yè)研發(fā)經費支出占主營業(yè)務收入的比重達3.3%；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經費支出占主營業(yè)務收入的比重達2.3%，列全省第4位。典型的企業(yè)有：遠信印染機械的研發(fā)投入占銷售收入比重達6%以上，從而推動銷售額以每年翻番的速度增長；陀曼精機依靠技術創(chuàng)新一躍成為中國軸承套圈車削自動化裝備行業(yè)領域的領導者；凱成紡織機械、得恩德制藥、達利絲綢等一批企業(yè)都不斷加大對新產品研發(fā)的投入力度。③龍頭企業(yè)發(fā)揮帶動引領作用，推動大中小企業(yè)共同創(chuàng)新。例如，智能紡織印染裝備產業(yè)中超過400多家上下游企業(yè)為泰坦股份、日發(fā)精機等龍頭企業(yè)配套，而三花控股帶動本地40多家中小企業(yè)實施技術創(chuàng)新。

(二)創(chuàng)新階段演化：整合創(chuàng)新階段向協(xié)同創(chuàng)新階段躍遷

隨著政府鼓勵政策的引導和創(chuàng)新環(huán)境的營造，企業(yè)在自主研發(fā)的基礎上，積極拓展技術創(chuàng)新渠道，與科研院所或科研中介開展聯(lián)合研發(fā)，逐漸形成了以企業(yè)技術創(chuàng)新為基礎，以政府環(huán)境建設、科研院所與技術市場為支撐的、動態(tài)發(fā)展的、具備較強自我學習和自組織能力的區(qū)域創(chuàng)新網絡。這種區(qū)域創(chuàng)新網絡是一個創(chuàng)新要素投入-產出的轉換器，通過市場競爭的優(yōu)勝劣汰、網絡邊界的收縮擴張，實現(xiàn)各類創(chuàng)新主要要素的協(xié)同創(chuàng)新和高效產出?；谏鲜隼碚摲治雠c新昌實踐，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)正在由整合創(chuàng)新向協(xié)同創(chuàng)新階段演化與躍遷，并且區(qū)域創(chuàng)新網絡中的協(xié)同創(chuàng)新效應開始顯現(xiàn)。

1.創(chuàng)新網絡中心：企業(yè)獨立研發(fā)與創(chuàng)新團隊組建。①企業(yè)自主建立研究中心或研究院。為了做強產業(yè)鏈和實現(xiàn)重大瓶頸技術攻關，有條件企業(yè)在企業(yè)內部開始建設研究院。截止2014年底，全縣共有國家級企業(yè)技術中心4家，省級重點企業(yè)研究院有8家，正在培育的重點企業(yè)研究院40家，每年開發(fā)省級新產品100多只*實地調研發(fā)現(xiàn)，研究院大樓成為新昌縣一大批企業(yè)的標志性建筑物，而且不少實驗室設備條件比高校、科研院還要優(yōu)越，代表性的企業(yè)如新和成投資3億元建設國內一流的研發(fā)中心。。②企業(yè)依托技術研究院組建創(chuàng)新團隊。例如，浙江醫(yī)藥由夏鋼博士所帶領的創(chuàng)新團隊從事“抗Her2-ADC”項目開發(fā)，緊跟生物醫(yī)藥的最新發(fā)展方向，成為首批14個浙江省領軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊之一；陀曼精機成立以董事長俞朝杰為首的自主創(chuàng)新團隊，經過不斷努力，年總銷售收入從200萬元增長到2億多元，申報專利達200多項(其中發(fā)明專利60多項)，實現(xiàn)了從行業(yè)追趕者到行業(yè)標準制定者的轉變；三花控股組建了空調控制系統(tǒng)、太陽能發(fā)電、新能源汽車空調3個創(chuàng)新團隊，其中以國家“千人計劃”黃寧杰博士為首席技術官，團隊研發(fā)的新產品預計10年內可實現(xiàn)15億元的年銷售額。

2.創(chuàng)新網絡聯(lián)盟：產學研合作與技術市場建設。科研院所和技術市場作為技術創(chuàng)新的主要源泉和渠道，成為企業(yè)攻關關鍵共性技術的主要聯(lián)盟。①大中型企業(yè)不斷推進產學研合作，形成縣與區(qū)、縣與所、縣與校新型雙層雙向長期合作機制。截止2014年底，全縣規(guī)模以上企業(yè)的產學研合作占比達75%，同比增長了15個百分點，并與國內外100多家高校及科研院所建立了長期穩(wěn)定的創(chuàng)新合作關系。例如，五洲新春與武漢理工大學合作研發(fā)的環(huán)類零件精密軋制關鍵技術與裝備項目，獲得了國家科技進步二等獎；新和成與浙江大學共同開發(fā)的脂溶性維生素及類胡蘿卜素的綠色合成新工藝及其產業(yè)化應用項目，榮獲國家技術發(fā)明二等獎，并獲發(fā)明專利授權16項；新昌同星制冷與西安交大、得恩德制藥與中國藥科大學也成功實現(xiàn)創(chuàng)新合作，共同開發(fā)新產品。同時，中科院寧波材料所、東南大學、浙江大學等11家高校及科研院所在新昌成立技術轉移中心或研究院。②新昌縣政府啟動加快技術市場建設三年行動計劃，通過改造科技市場、建成科技展覽廳、開通科技成果網等方式，實行線上線下融合的運行模式。例如，京新藥業(yè)投入3890萬元并通過技術交易市場購買了地衣芽孢桿菌活菌膠囊生產技術，使其最終成為國內能生產該藥品的第二家企業(yè)；萬豐卡達克新動力以科技成果競拍方式，通過花費1200萬元購買了中國汽車技術研究中心的CHS混合動力系統(tǒng)，并進行成果轉化和產業(yè)化，從而在2014年實現(xiàn)主營業(yè)務收入1826萬元。

3.創(chuàng)新網絡載體：地方政府引導與整合創(chuàng)新要素。①提升發(fā)展高新園區(qū)，打造創(chuàng)新核心載體。實行科技導向的用地價格差別化機制，建立以科技、效益、集約等為主的項目評估機制，加快科技成果轉化，提升園區(qū)承載力。2014年全縣高新園區(qū)發(fā)揮了重要的載體作用，高新技術產業(yè)增加值占比達到40.5%，較2011年提高了4.4個百分點。②規(guī)劃建設科技城，打造科技孵化基地。為了集聚創(chuàng)新要素，地方政府在縣城周邊規(guī)劃建設科技城。截止2014年底，國家級軸承和機械產品檢測中心建成運行，一批高層次科技服務中介和企業(yè)研發(fā)機構已入駐，引進國內外高層次科技服務中介11家、知名工業(yè)設計公司10家，其中知識產權中介機構6家。政府投資2.1億元的科技孵化器建成投用，總面積近4萬平方米，在孵科技型企業(yè)16家；引進社會資本建設35萬平方米的孵化器，主要吸引一些創(chuàng)新性較好的企業(yè)。③為綠色集約發(fā)展騰出發(fā)展空間，淘汰落后產能。自2006年以來，全縣醫(yī)藥化工行業(yè)不斷通過淘汰落后產能來優(yōu)化產業(yè)結構，其占比從2011年的25%下降到以高端制劑、醫(yī)療器械等為主的18%，累計關停、搬遷污染嚴重的化工企業(yè)或項目40多家，而裝備制造業(yè)通過整治提升，實現(xiàn)每年節(jié)能2萬噸標煤，智能裝備制造業(yè)比重從45%上升到69%。④創(chuàng)新人才引進機制。全縣每年劃撥5000萬元以上資金，實施“天姥英才”計劃，引進高端創(chuàng)新團隊以及資深專家和海外高層次工程師；實行“戶口關系在外地、平時工作在新昌”的柔性引才模式。

(三)產業(yè)創(chuàng)新趨勢：基于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的集成創(chuàng)新

新科技革命和產業(yè)轉型變革的最大特征是網絡信息技術即“互聯(lián)網+”模式的廣泛應用。新昌縣依靠科技與產業(yè)的嵌入融合，形成了高新化、集約化、集群化發(fā)展態(tài)勢，在細分行業(yè)領域形成了“小產品大市場”的全球化分工格局。截止2014年底，在細分行業(yè)上，家用空調的核心部件“四通換向閥”全球市場占有率65%，維生素E產量占全球市場60%，鋁合金輪轂占全球市場的30%，均居全球首位；戰(zhàn)略性新興產業(yè)產值占比達41.9%，較全省高出20個百分點，其中，高端裝備制造、生物醫(yī)藥產業(yè)占工業(yè)的比重超過80%；高端智能機械裝備業(yè)通過“機器換人”使產品的智能化率達70%；規(guī)模以上企業(yè)的畝產稅收達40.8萬元以及全員勞動生產率高于全省35%，而且萬元地區(qū)生產總值的能耗比全省低25%，成為國家科技進步示范縣、國家新型工業(yè)化示范基地，在全省工業(yè)強縣綜合考評中已連續(xù)三年名列前十名。

龍頭企業(yè)通過跨國合作或并購，構建全球研發(fā)中心，提升價值鏈與集成創(chuàng)新網絡。典型的企業(yè)有：萬豐奧特為進入工業(yè)機器人領域、鎂合金新材料領域，出資11億元成功并購了加拿大一家在鎂合金行業(yè)具有全球領先地位的生產企業(yè)，并將繼續(xù)投資40億元設立萬豐航空工業(yè)有限公司，逐漸進入通用航空、飛機制造及機場管理等航空產業(yè)；日發(fā)精機出資3.5億元成功并購意大利航空設備制造商，從而進入飛機總裝及零部件生產等高端裝備制造業(yè)領域；三花控股通過與以色列HF公司進行創(chuàng)新合作，成功研發(fā)全出球首例超臨界并聯(lián)塔式太陽能熱發(fā)電單元樣機。截止2014年底，全縣已有8家龍頭企業(yè)通過跨國并購構建全球研發(fā)中心，并購資本超過40億元，在國外建立全球研發(fā)中心11個，同時在上海、杭州等高端人力資本集聚地區(qū)建立研發(fā)中心26個，由此通過集成創(chuàng)新逐漸向全球產業(yè)鏈高端攀升。

四、結論

在區(qū)域創(chuàng)新博弈過程中，地方政府與企業(yè)是一對創(chuàng)新策略的互動主體，并在研究對方策略的基礎上呈現(xiàn)出不斷進行學習調整的動態(tài)過程。本文從政企創(chuàng)新合作的視角構建一個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化變遷的理論框架，并利用演化博弈模型分析了地方政府與企業(yè)的動態(tài)博弈過程，最后以浙江省新昌縣為例，實證研究政企關系動態(tài)演化的一般規(guī)律與特殊機制。由此可以得出如下結論：①區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)包括地方政府、創(chuàng)新企業(yè)、科研機構、科技中介四類主體要素，制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、服務創(chuàng)新四類功能要素，以及政策法規(guī)、基礎設施、保障條件、生活環(huán)境等環(huán)境要素；根據地方政府與創(chuàng)新企業(yè)之間的互動關系，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化發(fā)展可以分為初始創(chuàng)新、離散創(chuàng)新、整合創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新與集成創(chuàng)新五個創(chuàng)新階段。②在區(qū)域創(chuàng)新博弈中，政府以社會效益最大化為追求目標，而企業(yè)以自身利益最大化為追求目標，二者都是在有限理性的條件下進行博弈，并且二者策略反應是一個不斷學習調整的動態(tài)過程。地方政府對企業(yè)是否實施創(chuàng)新政策，關注的是企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新動力是否能為本地區(qū)創(chuàng)造出大于政府投入的社會效益，而企業(yè)創(chuàng)新需要在政府支持、技術積累與資金實力的基礎上正確考量創(chuàng)新成本與收益作出決策。③創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的實施使新昌縣實現(xiàn)了從欠發(fā)達山區(qū)、全省重點污染縣到全國百強縣、國家級生態(tài)縣的雙跨越，為區(qū)域創(chuàng)新博弈中政企關系的動態(tài)演化提供了一個典型的案例“新昌現(xiàn)象”。研究發(fā)現(xiàn)：一方面，地方政府通過轉變政府職能打造服務型政府，實現(xiàn)了由“管家婆”向“店小二”轉變，為企業(yè)創(chuàng)新提供良好的制度環(huán)境；另一方面，企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體，在政企合作創(chuàng)新的環(huán)境中形成了創(chuàng)新投入—產出的循環(huán)積累效應。同時，在政企創(chuàng)新合作關系的互動中，逐漸形成了以政府創(chuàng)新載體建設、產學研合作創(chuàng)新為支撐，企業(yè)自主創(chuàng)新為基礎的區(qū)域創(chuàng)新網絡，并促使新昌縣區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由整合創(chuàng)新向協(xié)同創(chuàng)新階段演化與躍遷。隨著區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的高效運轉，龍頭企業(yè)通過跨國合作或并購構建全球研發(fā)中心，并通過利用國內外的優(yōu)質創(chuàng)新資源，開始構筑起全球化的集成創(chuàng)新網絡。

[1]Allen，F(xiàn).，Qian，J.，Qian，M. Law，F(xiàn)inance，and Economic Growth in China[J]. Journal of Financial Economics，2005，77(1)：57-116.

[2]Cooke，P. Regional Innovation Systems：Competitive Regulation in the New Europe[J]. Geoforum，1992，23(3)：365-382.[3]Colombo，M.G.，Grill，L. Funding Gaps? Access to Bank Loans by High-tech Start-ups[J]. Small Business Economics，2007，29(1)：25-46.

[4]Faccio，M. Political Connected Firms[J]. The American Economic Review，2007，96(1)：369-386.

[5]Fan，J.P.H.，Rui，O.M.，Zhao，M. Pubic Governance and Corporate Finance：Evidence from Corruption Cases[J]. Journal of Comparative Economics，2008，36(3)：343-364.

[7]Kim，Y.，Kim，W.，Yang，T. The Effect of the Triple Helix System and Habitat on Regional Entrepreneurship：Empirical Evidence from the U.S.[J]. Research Policy，2012，41(1)：154-166.

[8]于斌斌，余雷.基于演化博弈的集群企業(yè)創(chuàng)新模式選擇研究[J].科研管理，2015(4)：30-38.

[9]鄭建明，劉琳，劉一凡.政治關聯(lián)的結構特征、多元化驅動與公司價值[J].金融研究，2014(2)：167-179.

[10]周林潔，邱汛.政治關聯(lián)、所有權性質與高管變更[J].金融研究，2013(10)：194-206.

(責任編輯 呂曉英)

Dynamic Evolution of Interplay Between the Government and Enterprises in Regional Innovation Game Illustrated by Pilot Reform of Science and Technology in Zhejiang Province

Zhang Tian

(CPC Xinchang County Party School, Xinchang, Zhejiang 312500)

This paper attempts to build a theoretical framework from government-enterprise cooperative innovation to regional innovation, analyses the relationship between the government and enterprises evolving in the regional innovation, and finally conducts an empirical study based on Xinchang country, Zhejiang province. Research findings show that, according to the interactive relationship between the government and enterprises in the cooperative innovation, there are five stages in the regional innovation system evolution: initial phase, discrete phase, integrative phase, collaborative phase and synergetic phrase. In the innovation game between the local government and enterprises, the former focuses on whether the enterprises’ innovation ability and innovation power can create greater social benefits for the region than what the government has invested, whereas the enterprises attach more importance to making correct innovative decisions based on government support, technology accumulation, capital power and other costs and benefits. The combination of the functional transition of the local government from “a housekeeper” to “a bartender” and the cumulative effect of input and output of enterprise innovation is the decisive factor for Xinchang’s innovation drive path. As the regional innovation system develops from integrative phase to synergetic phase, leading enterprises have begun to build the global R&D center through multinational cooperation, mergers and acquisitions, forming an integrated innovative network by using domestic and foreign innovation resources.

regional innovation system; government-enterprise relationship; game mechanism for dynamic evolution; Xinchang country

10.16169/j.issn.1008-293x.s.2017.03.009

D035.5

A

1008-293X(2017)03-0053-11

2017-02-16

2015年浙江省規(guī)劃“浙江經濟社會領域各項綜合改革現(xiàn)狀與突破深化研究”專項課題“新昌科技體制改革試點現(xiàn)狀跟蹤與突破深化研究”。

張 恬(1990- ),女,陜西延安人，中共新昌縣委黨校助理講師。