陳仁鵬

摘 要：十八屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“要加強(qiáng)憲法實(shí)施，設(shè)國(guó)家憲法日”，隨后，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了設(shè)立國(guó)家憲法日的決定。弘揚(yáng)憲法精神、建設(shè)法治中國(guó)成為舉國(guó)矚目之愿景。放眼全球，美國(guó)憲法是近代以降最早頒布、延續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的成文憲法，歷經(jīng)二百余年風(fēng)雨仍葆活力。本文通過(guò)研究美國(guó)制憲歷史，分析美國(guó)憲政協(xié)商制度的形成以及政治妥協(xié)智慧的功效，發(fā)掘其為我國(guó)建設(shè)法治國(guó)家、全面深化改革帶來(lái)的啟示。

關(guān)鍵詞：美國(guó)憲法；憲政協(xié)商；利益多元；啟示

中圖分類(lèi)號(hào)：D771.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009 — 2234（2017）07 — 0063 — 03

一、政治妥協(xié)的內(nèi)涵

談及“妥協(xié)”，很多人聞之色變，若在前面加之“政治”二字，人們更易于聯(lián)想到“屈服”、“投降”等貶義?！罢瓮讌f(xié)”并非單純的利益讓步，它實(shí)質(zhì)上是一種正常的政治生態(tài)。如果僅把它當(dāng)做一種政治上的博弈，就會(huì)忽視人文主義所倡導(dǎo)的理性和思辨的內(nèi)涵，也就無(wú)法真正理解自由、平等、民主等閃爍著智慧光芒的原則。

馬克思認(rèn)為“憲法是各種政治力量對(duì)比的集中體現(xiàn)”〔1〕。之所以能稱(chēng)之為“集中體現(xiàn)”，其中必然蘊(yùn)含著各方在政治利益上的妥協(xié)。列寧也認(rèn)為：在斗爭(zhēng)中有一種妥協(xié)是由于革命進(jìn)程中錯(cuò)綜復(fù)雜的情況或特殊困難而采取的機(jī)動(dòng)、通融、妥協(xié)的策略〔2〕。這些思想都暗含了他們對(duì)政治妥協(xié)這種現(xiàn)象的承認(rèn)以及對(duì)憲政協(xié)商的肯定。

實(shí)際上，政治妥協(xié)更多體現(xiàn)的是平等交流的政治姿態(tài)和虛懷若谷、大局為重的政治情懷，其不失為一種美德。在現(xiàn)代社會(huì)利益多元化、集團(tuán)化發(fā)展的背景下，憲政協(xié)商和妥協(xié)精神是調(diào)和沖突矛盾、維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)互利共贏(yíng)局面的重要因素〔3〕。

二、美國(guó)憲政協(xié)商制度形成背景

美國(guó)憲法歷經(jīng)百余風(fēng)風(fēng)雨雨毫不褪色，為美利堅(jiān)合眾國(guó)強(qiáng)基固本，它也成為美國(guó)人民心中的不老“圣經(jīng)”。美國(guó)憲法的成功與其憲政協(xié)商制度的構(gòu)建密不可分，然而設(shè)立制度、制定憲法的過(guò)程并非坦途。

（一）美國(guó)國(guó)會(huì)之成立

1776年，北美第二次大陸會(huì)議在費(fèi)拉德?tīng)柗苼喺匍_(kāi)，會(huì)議通過(guò)的《獨(dú)立宣言》宣布北美獨(dú)立，成立美利堅(jiān)合眾國(guó)。次年11月15日，大陸會(huì)議通過(guò)《邦聯(lián)和永久聯(lián)合條例》，并于同日將“大陸會(huì)議”正式更名為“合眾國(guó)國(guó)會(huì)”?！栋盥?lián)條例》第9條規(guī)定建立國(guó)會(huì)，并規(guī)定其職權(quán)，然而當(dāng)時(shí)的國(guó)會(huì)實(shí)行一院制，并非現(xiàn)代意義上的國(guó)會(huì)，但它的歷史意義在于正式確立了以國(guó)會(huì)為平臺(tái)的對(duì)話(huà)機(jī)制，為政治協(xié)商提供了平臺(tái)。使得不同政治利益集團(tuán)在產(chǎn)生矛盾時(shí)，可以通過(guò)平等協(xié)商的途徑來(lái)解決，而非使用暴力革命的方式。國(guó)會(huì)的成立為不同政治集團(tuán)通過(guò)政治協(xié)商，實(shí)現(xiàn)利益整合，建立憲政秩序奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（二）利益多元化的社會(huì)暗流涌動(dòng)

美國(guó)建國(guó)伊始，社會(huì)狀況紛繁蕪雜，利益集團(tuán)呈多元化態(tài)勢(shì)。這主要與它原先英屬殖民地的性質(zhì)和當(dāng)時(shí)的歷史背景有關(guān)。從國(guó)內(nèi)情況看，美國(guó)的多元文化帶來(lái)的最直觀(guān)的問(wèn)題就是利益的多元化，不同利益集團(tuán)之間的矛盾沖突使這個(gè)新生的國(guó)家稍顯脆弱。從國(guó)際環(huán)境看，當(dāng)時(shí)美國(guó)政治局勢(shì)的穩(wěn)定主要源于與法國(guó)等國(guó)家結(jié)盟，但英國(guó)作為老牌資本主義強(qiáng)國(guó)，仍是美國(guó)的頭號(hào)勁敵，況且法國(guó)支援美國(guó)也是出于英法矛盾深重，兩國(guó)關(guān)系暫無(wú)法調(diào)和。從宏觀(guān)角度分析，當(dāng)時(shí)美國(guó)的困境主要體現(xiàn)在三大方面。

1.中央政府與各州之間的利益沖突

此時(shí)組織體是“邦聯(lián)”而非“聯(lián)邦”，它是由13個(gè)有主權(quán)的、獨(dú)立的州所組成的一個(gè)松散的國(guó)家聯(lián)盟，中央政府有名無(wú)實(shí)，其財(cái)政實(shí)力亦遠(yuǎn)不如各州。真正的國(guó)家是州，中央政府可以說(shuō)是一個(gè)“既沒(méi)有錢(qián)，也沒(méi)有劍”的機(jī)關(guān)，其面臨無(wú)法正常運(yùn)作國(guó)家事務(wù)的尷尬局面，根本無(wú)力約束各州。

2.各州之間的利益沖突

美利堅(jiān)合眾國(guó)建國(guó)伊始，是由十三個(gè)獨(dú)立的殖民地組成，但這些殖民地各自為政，性質(zhì)上也分為“公司殖民地”、“領(lǐng)主殖民地”、“自治殖民地”等，其內(nèi)部情況各不相同，所代表的利益集體亦不相同，人口情況也極為復(fù)雜〔4〕。如果不是獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)把這些殖民地緊密的聯(lián)系在一起，他們之間的聯(lián)系很有可能僅限于經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)和政治上的簡(jiǎn)單協(xié)作。所以在建國(guó)后，由于各州的利益集團(tuán)不同，政治主張各異，矛盾很快就顯現(xiàn)出來(lái)，各州之間的利益沖突終因獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束而變得愈發(fā)難以調(diào)和。

3.美利堅(jiān)合眾國(guó)的危機(jī)

建國(guó)之初，美國(guó)面臨著內(nèi)憂(yōu)外患。內(nèi)憂(yōu)主要表現(xiàn)為國(guó)會(huì)更多意義上只是起到代表象征的作用，其無(wú)力肩負(fù)起維護(hù)國(guó)家安全穩(wěn)定、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、加強(qiáng)各州往來(lái)等方面的職能，甚至無(wú)法有效組織武裝力量與農(nóng)民起義隊(duì)伍抗衡；外患主要來(lái)自以英國(guó)為主的一批國(guó)家的敵意。此時(shí)的美國(guó)所處的情況極不樂(lè)觀(guān)，它與“五月花號(hào)”里清教徒的構(gòu)想相差甚遠(yuǎn)。

（三）《邦聯(lián)條例》的固有缺陷

對(duì)于這些矛盾，《邦聯(lián)條例》并沒(méi)有給予很好的解決，相反，它的一些規(guī)定是為矛盾的產(chǎn)生埋下了伏筆①。這些規(guī)定是對(duì)州權(quán)獨(dú)立的確認(rèn)與肯定，使中央政府面臨的景狀更加尬尷。

隨著各個(gè)利益集團(tuán)矛盾的加深，這種制度設(shè)計(jì)的弊端日趨顯著，與之而來(lái)的各集團(tuán)共同利益的損失，例如經(jīng)貿(mào)的不暢通，農(nóng)民起義對(duì)國(guó)家的威脅。1787年，美國(guó)各州代表重聚相商《邦聯(lián)條例》修訂事宜，而此次商討的目的即為強(qiáng)化中央集權(quán)。但隨著討論的深入，代表們發(fā)現(xiàn)單單修訂《邦聯(lián)條例》于事無(wú)補(bǔ)，因此他們決定拋棄邦聯(lián)條例，商定制憲事宜。

三、制憲中的協(xié)商與妥協(xié)

美國(guó)建國(guó)伊始，利益集團(tuán)紛繁雜蕪，但在制憲會(huì)議上可以把他們大致分為兩個(gè)派別：聯(lián)邦派與反聯(lián)邦派。亦即后世所說(shuō)的“聯(lián)邦黨人與反聯(lián)邦黨人”的雛形，因?yàn)椤奥?lián)邦黨人與反聯(lián)邦黨人”是在1789年各州圍繞憲法的批準(zhǔn)問(wèn)題進(jìn)行爭(zhēng)論時(shí)正式形成的，故此處以“聯(lián)邦派與反聯(lián)邦派”稱(chēng)之。

（一）國(guó)家構(gòu)成形式之爭(zhēng)

國(guó)家構(gòu)成形式之爭(zhēng)即采用聯(lián)邦主義還是州權(quán)獨(dú)立。聯(lián)邦派在這一問(wèn)題上堅(jiān)定地主張建立真正的大共和國(guó)，成立強(qiáng)有力的中央政府。因?yàn)榇蠊埠蛧?guó)有更強(qiáng)大的國(guó)防、外交以及貿(mào)易實(shí)力，還可以節(jié)省行政開(kāi)支，提高行政效率。這有助于解決美國(guó)當(dāng)時(shí)遇到的諸多問(wèn)題。反聯(lián)邦派則認(rèn)為大國(guó)將是派系斗爭(zhēng)的溫床。對(duì)于這一問(wèn)題麥迪遜回應(yīng)道“自由于黨爭(zhēng)，如同空氣于火，是一種離開(kāi)它就會(huì)窒息的養(yǎng)料”〔5〕，這不僅體現(xiàn)出思辨的智慧，更體現(xiàn)出了政治家的胸懷。

反聯(lián)邦派則極力主張建立小共和國(guó)聯(lián)盟的國(guó)家和保障人民私權(quán)。他們基于孟德斯鳩的理論認(rèn)為共和國(guó)只能在小城邦中實(shí)現(xiàn)，小共和國(guó)能保證它的同質(zhì)性和確保政府對(duì)人民的嚴(yán)格負(fù)責(zé)。他們認(rèn)為只要將權(quán)力集中在政府，權(quán)力就必然會(huì)腐敗，非強(qiáng)權(quán)無(wú)以治大國(guó)，手握強(qiáng)權(quán)的聯(lián)邦政府可能會(huì)以權(quán)力危害權(quán)利。所以堅(jiān)持合眾國(guó)維持在小型共和國(guó)狀態(tài)是他們心中最理想的國(guó)家形式。

顯然，比起聯(lián)邦派的主張，反聯(lián)邦派的主張明顯不合時(shí)宜，美國(guó)當(dāng)時(shí)的處境無(wú)疑是需要加強(qiáng)中央集權(quán)的。所以雙方協(xié)商的結(jié)果是：一方面適當(dāng)加強(qiáng)中央集權(quán)，建立了統(tǒng)一有效的全國(guó)性政府；另一方面，采取“半聯(lián)邦制、半中央制”的模式，具體體現(xiàn)為聯(lián)邦眾議員由民眾直選，參議員由各州議會(huì)選舉。在這個(gè)問(wèn)題上，聯(lián)邦派顯然占據(jù)上風(fēng)。

然而不可忽視的是，雖然雙方政治主張不同，但他們有共同的政治理念，那就是維護(hù)美利堅(jiān)合眾國(guó)的國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，避免這個(gè)新生國(guó)家夭折，皮之不存毛將焉附，這也是雙方進(jìn)行協(xié)商的重要基礎(chǔ)。

（二）三權(quán)分立與簡(jiǎn)單政府之爭(zhēng)

聯(lián)邦派以洛克和孟德斯鳩的分權(quán)理論為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)政府需要保持一種平衡才能保證一種更忠實(shí)的行政，才能防止政府權(quán)力的結(jié)盟以及可能帶給人民的危險(xiǎn)，所以國(guó)家的橫向權(quán)力需要分權(quán)已達(dá)到相互牽制和監(jiān)督的目的〔6〕。三權(quán)分立的三角形權(quán)力架構(gòu)可以使一個(gè)國(guó)家的政治平衡實(shí)現(xiàn)可持續(xù)。

反聯(lián)邦派則提倡“簡(jiǎn)單政府”，他們將政府遵循的原則歸結(jié)為一種“責(zé)任”，認(rèn)為復(fù)雜政府會(huì)抵制所有的責(zé)任，責(zé)任是好政府的真正標(biāo)準(zhǔn)，所有復(fù)雜政府永遠(yuǎn)都發(fā)現(xiàn)不了錯(cuò)誤在什么地方。

然而在這一問(wèn)題上，反聯(lián)邦派的主張并沒(méi)有在協(xié)商中得以實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槠渲鲝堅(jiān)谶壿嫼徒?jīng)驗(yàn)上都是經(jīng)不起考驗(yàn)的，而且對(duì)國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的妥協(xié)致使反聯(lián)邦派對(duì)待這一問(wèn)題的立場(chǎng)發(fā)生動(dòng)搖，最后反聯(lián)邦派幾乎完全接受了分權(quán)的主張而向聯(lián)邦派提議的橫向分權(quán)原則做出了妥協(xié)。

（三）關(guān)于《權(quán)利法案》的妥協(xié)

本文論述的主題是以美國(guó)1787年憲法的制定為例的，在此談?wù)?789年《權(quán)利法案》似有不妥，但筆者認(rèn)為《權(quán)利法案》彰顯了美國(guó)憲政協(xié)商的重要一面，而且其作為《聯(lián)邦憲法》的重要組成部分，在此有論述的必要。

在反聯(lián)邦黨人的堅(jiān)持下，《美國(guó)憲法》在1791年增加了10條修正案，其被后世稱(chēng)為“權(quán)利法案”，因此，《權(quán)利法案》也被譽(yù)為“反聯(lián)邦黨人的重要遺產(chǎn)”。《權(quán)利法案》最核心的思想在于限權(quán)，即限制公權(quán)力、保障私權(quán)利，它的的成功出臺(tái)也反映出了反聯(lián)邦黨的最終妥協(xié)，因?yàn)閷?duì)個(gè)人權(quán)利保留的強(qiáng)調(diào)實(shí)際上恰恰意味著對(duì)新政府“聯(lián)邦”特征的根本接受。

《權(quán)利法案》體現(xiàn)出天賦人權(quán)的觀(guān)念，其采用禁止性的語(yǔ)式，即不準(zhǔn)聯(lián)邦政府侵犯或剝奪人民的權(quán)利，而非表述為民眾享有何種權(quán)利，這也體現(xiàn)了美國(guó)人將利維坦關(guān)在籠子里的審慎思維①。從另一個(gè)角度分析，《權(quán)利法案》的通過(guò)不僅保障了各州和公民的權(quán)利，也充分反映了聯(lián)邦黨人對(duì)反聯(lián)邦黨人的尊重與作出的政治妥協(xié)。

（四）立法者的評(píng)價(jià)

很多人可能會(huì)認(rèn)為美國(guó)的國(guó)父?jìng)儗?duì)他們所締造的這一部憲法充滿(mǎn)了肯定與贊譽(yù)，然而，事實(shí)卻與之相反②。

其實(shí)這種現(xiàn)象是一種證明。美國(guó)的開(kāi)國(guó)元?jiǎng)讉儊?lái)自不同的州，也代表著不同的利益集團(tuán)。他們對(duì)《聯(lián)邦憲法》的不滿(mǎn)正是因?yàn)樽约核淼睦婕瘓F(tuán)的利益沒(méi)有在憲法中得到他們理想中的充分實(shí)現(xiàn)。換個(gè)角度分析，正是因?yàn)槊總€(gè)利益集團(tuán)的利益都沒(méi)有在憲法中得到充分實(shí)現(xiàn)，所以其他集團(tuán)的利益在憲法中有所實(shí)現(xiàn)，所以美國(guó)憲法容納整合了諸多利益集團(tuán)的利益。這就使《聯(lián)邦憲法》成為一部因?yàn)橥讌f(xié)，所以包容的憲法。這也為它歷久彌新打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。誠(chéng)如易中天先生所言“最不壞的就是最好的”〔7〕。這正是美國(guó)憲政協(xié)商制度的智慧所在。

四、對(duì)于我國(guó)的啟示

（一）正本清源，樹(shù)立憲政協(xié)商與妥協(xié)意識(shí)

政治妥協(xié)不是單純的讓步，它所體現(xiàn)的是敢于完善自我的胸襟，尊重他人思想的理性，和以國(guó)家、人民利益為重的責(zé)任感。憲政協(xié)商的正常結(jié)果是實(shí)現(xiàn)雙贏(yíng)，而不是一決雌雄、成王敗寇。所以我們必須要正本清源，糾正近代以來(lái)國(guó)內(nèi)的有關(guān)政治協(xié)商與妥協(xié)的消極政治語(yǔ)境和“成王敗寇”的觀(guān)念。

聯(lián)邦派的核心主張是建立強(qiáng)有力的中央政府，反聯(lián)邦派的核心主張是維護(hù)州權(quán)和公民基本權(quán)利。毋庸置疑，雙方的主張都有其合理之處，在《聯(lián)邦憲法》中，我們看到的不是雙方把各自的主張發(fā)展為兩個(gè)極端，而是通過(guò)協(xié)商相互吸收對(duì)方的合理主張，維護(hù)國(guó)家和公民的利益，實(shí)現(xiàn)雙贏(yíng)。

（二）堅(jiān)守底線(xiàn)，立足利益交匯點(diǎn)進(jìn)行協(xié)商

憲政妥協(xié)的實(shí)質(zhì)上是對(duì)雙方共同原則的一種肯定，所以協(xié)商的前提是有自己的原則，有共同的利益基礎(chǔ)，而不是對(duì)原則的放棄，由此觀(guān)之，政治協(xié)商是對(duì)原則底線(xiàn)的堅(jiān)守。政治妥協(xié)與投降的本質(zhì)區(qū)別在于是否堅(jiān)持原則底線(xiàn)。從《聯(lián)邦憲法》及修正案中可以看出，雙方的集團(tuán)的利益均有體現(xiàn)。

縱觀(guān)聯(lián)邦派與反聯(lián)邦派的協(xié)商過(guò)程，雙方在一些原則問(wèn)題中實(shí)際上是有共同點(diǎn)的，比如對(duì)建立統(tǒng)一國(guó)家的共識(shí)，對(duì)共和主義的維護(hù)。正是基于這些共同點(diǎn)，雙方才會(huì)進(jìn)行協(xié)商，才會(huì)相互妥協(xié)。

（三）利用平臺(tái)，讓政治協(xié)商成為流動(dòng)機(jī)制

如果把憲政協(xié)商看做一個(gè)固化的靜態(tài)的機(jī)制，那么通過(guò)它所制定的憲法也必然缺乏適應(yīng)力。隨著美國(guó)的不斷發(fā)展以及社會(huì)資源配置狀況的變化，各利益集團(tuán)的情況也逐漸發(fā)生微妙的變化，各集團(tuán)之間資源配比的失衡必然會(huì)帶來(lái)矛盾，因此，進(jìn)行持續(xù)而有效的政治協(xié)商是十分必要的。在協(xié)商的過(guò)程中，美國(guó)憲法的韌性變得愈發(fā)充足，成為了一部能夠與時(shí)俱進(jìn)的憲法?！?〕我國(guó)應(yīng)充分發(fā)揚(yáng)人大和政協(xié)的民主性，暢通其溝通交流渠道，貫徹落實(shí)民主集中制原則，充分發(fā)揮政協(xié)“政治協(xié)商、民主監(jiān)督、參政議程”的職能。

五、結(jié)語(yǔ)

在全面深化改革的歷史進(jìn)程中，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷深入發(fā)展，多元利益存在已然成為客觀(guān)現(xiàn)實(shí)。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，中國(guó)將在利益多元化的趨勢(shì)下乘風(fēng)破浪，所以就更加需要強(qiáng)大包容力。在這一時(shí)代背景下，吸取美國(guó)政治協(xié)商的成功經(jīng)驗(yàn)無(wú)疑對(duì)我國(guó)構(gòu)建和諧穩(wěn)定社會(huì)和實(shí)現(xiàn)“中國(guó)夢(mèng)”有諸多裨益。因此，我們不僅需要認(rèn)識(shí)到政治協(xié)商在美國(guó)憲政發(fā)展中的工具價(jià)值，更需要學(xué)習(xí)到這種協(xié)商精神下的辯證智慧和包容力，它包容了不同的政黨及社會(huì)階層，更包容了不同的種族和文化在和諧中發(fā)展，為美國(guó)的強(qiáng)盛打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，相信這種經(jīng)驗(yàn)也會(huì)為我國(guó)全面推進(jìn)依法治國(guó)增加裨益。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集〔M〕.北京：人民出版社，2012.

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〔責(zé)任編輯：張 港〕