李士梅+尹希文

摘 要：產(chǎn)能過剩問題是微觀企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力不足的表現(xiàn)。工業(yè)企業(yè)在原有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)下擴(kuò)張規(guī)模并與需求結(jié)構(gòu)產(chǎn)生錯(cuò)位是產(chǎn)能過剩問題的重要原因。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新和不同的創(chuàng)新模式不僅直接決定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，而且對(duì)工業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型有著重要的意義。單純通過城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩的治理并沒有達(dá)到理想的治理效果。只有通過創(chuàng)新才能有效地提高產(chǎn)能利用率，從根本上治理工業(yè)產(chǎn)能過剩問題。但是，根本性創(chuàng)新會(huì)導(dǎo)致一定的失業(yè)問題而漸進(jìn)式創(chuàng)新則需要較高的人力資本作為支持。因此，城鎮(zhèn)化與創(chuàng)新在產(chǎn)能過剩的治理上應(yīng)該是相輔相成互為補(bǔ)充的。只有加強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，輔之以新型城鎮(zhèn)化道路逐步提高城鎮(zhèn)勞動(dòng)力人力資本，解決轉(zhuǎn)型過程中的職工就業(yè)問題才能有效地解決產(chǎn)能過剩問題。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新模式；城鎮(zhèn)化；工業(yè)企業(yè)；產(chǎn)能過剩

作者簡(jiǎn)介：李士梅，女，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論與實(shí)踐研究；尹希文，男，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新常態(tài)下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)混合發(fā)展的機(jī)制創(chuàng)新研究”，項(xiàng)目編號(hào)：15BJY072；教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“中國(guó)國(guó)有資本的投資效應(yīng)研究”，項(xiàng)目編號(hào)：15JJD790012

中圖分類號(hào)：F124 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-7504（2017）04-0055-06

引 言

近些年來，產(chǎn)能過剩問題一直困擾著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并受到了政府和經(jīng)濟(jì)學(xué)界的高度關(guān)注。工信部2017年六大重點(diǎn)任務(wù)之一就是加快結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，提升供給質(zhì)量和水平，堅(jiān)定不移“去產(chǎn)能”。1我國(guó)產(chǎn)能過剩在治理上一直存著兩方面問題，其中一方面就是工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)。我國(guó)現(xiàn)階段的產(chǎn)能過剩并不是簡(jiǎn)單的數(shù)量上供給過大，而是質(zhì)量不高，結(jié)構(gòu)不合理。其實(shí)質(zhì)是工業(yè)企業(yè)自身創(chuàng)新能力弱，導(dǎo)致整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，與市場(chǎng)需求不匹配。另一方面是依托城鎮(zhèn)化治理產(chǎn)能過剩治理效果不佳甚至加重了產(chǎn)能過剩問題。

習(xí)近平總書記在十二屆全國(guó)人大五次會(huì)議上海代表團(tuán)參加審議時(shí)表示，適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，根本要靠創(chuàng)新。1產(chǎn)能過剩治理與企業(yè)創(chuàng)新之間的聯(lián)系是密不可分的，只有厘清企業(yè)創(chuàng)新抑制產(chǎn)能過剩的作用才能準(zhǔn)確制定產(chǎn)能過剩的治理政策。城鎮(zhèn)化是工業(yè)創(chuàng)新的重要載體和依托，《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》強(qiáng)調(diào)我國(guó)未來城鎮(zhèn)化的發(fā)展需要把創(chuàng)新放在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，要積極推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。2因此，城鎮(zhèn)化作為創(chuàng)新的平臺(tái)應(yīng)該在產(chǎn)能過剩的治理中發(fā)揮更大作用。除此之外，在產(chǎn)能過剩的治理上，職工安置一直是工作的核心。李克強(qiáng)總理也同樣在政府工作報(bào)告中強(qiáng)調(diào)：去產(chǎn)能必須安置好職工，地方和企業(yè)要落實(shí)相關(guān)資金與措施，確保分流職工就業(yè)有出路、生活有保障。3因此，如何更好地利用城鎮(zhèn)化契機(jī)發(fā)揮其在去產(chǎn)能過程中工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)移職工安置的平臺(tái)作用也是當(dāng)前急需解決的問題。

現(xiàn)有研究已經(jīng)對(duì)產(chǎn)能過剩中的市場(chǎng)失靈[1]，過度投資[2]以及政府行為[3][4]進(jìn)行了一定的分析，對(duì)創(chuàng)新在產(chǎn)能過剩治理中的作用分析較少。尤其是將創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化聯(lián)系起來共同分析產(chǎn)能過剩治理方法的研究更少。由于創(chuàng)新與失業(yè)之間密不可分的關(guān)系，城鎮(zhèn)化在促進(jìn)要素集聚的過程同時(shí)也為失業(yè)的解決提供了多元方案。因此，在產(chǎn)能過剩問題治理中將新產(chǎn)品的創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化相結(jié)合進(jìn)行分析更為重要。鑒于此，本文將通過理論研究不同創(chuàng)新模式對(duì)產(chǎn)能過剩的治理效果以及如何統(tǒng)籌工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的發(fā)展使城鎮(zhèn)化成為去產(chǎn)能的有效輔助手段。

一、城鎮(zhèn)化與產(chǎn)能過剩治理困境

城鎮(zhèn)作為優(yōu)質(zhì)要素的聚集地，通過促進(jìn)分工、降低信息交流成本等方式提高研發(fā)創(chuàng)新的效率，在企業(yè)創(chuàng)新中起到了重要作用。但是在政府推進(jìn)的快速城鎮(zhèn)化下，農(nóng)民工大量涌入第二產(chǎn)業(yè)，加大了工業(yè)企業(yè)在技術(shù)升級(jí)和創(chuàng)新中轉(zhuǎn)移安置職工的困難。我國(guó)現(xiàn)階段工業(yè)升級(jí)發(fā)展并達(dá)到高級(jí)階段水平，需要與之相匹配的人力資源。[5] 但是政府在推進(jìn)城鎮(zhèn)化的過程中并沒有以提高工業(yè)企業(yè)人力資本或以促進(jìn)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新為核心，而是將工業(yè)企業(yè)作為了降低失業(yè)率的手段使低技能勞動(dòng)力進(jìn)入工業(yè)企業(yè)，阻礙了企業(yè)創(chuàng)新加重了產(chǎn)能過剩。

中國(guó)城鎮(zhèn)化率一直保持著較快的增長(zhǎng)速度，由2000年的36.22%上升至2014年的54.77%。而我國(guó)2000年至2014年的失業(yè)率整體上保持穩(wěn)定，一直在3.1%到4.09%，并沒有太大波動(dòng)。這說明城鎮(zhèn)的擴(kuò)展在表面上消化了從農(nóng)村進(jìn)入城市的勞動(dòng)力。勞動(dòng)力作為工業(yè)投入要素的一種對(duì)工業(yè)發(fā)展起著重要作用。我國(guó)進(jìn)城務(wù)工人員大部分涌入了以制造業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)力數(shù)量上的擴(kuò)張并不意味著勞動(dòng)力質(zhì)量上的提高。盡管廉價(jià)的勞動(dòng)力增加確實(shí)可以吸引工業(yè)項(xiàng)目集聚，降低低端制造業(yè)的生產(chǎn)成本，但是工業(yè)技術(shù)進(jìn)步速度不斷加快，現(xiàn)在的工業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)不簡(jiǎn)單地需要廉價(jià)勞動(dòng)力創(chuàng)造價(jià)值，更需要的是高技術(shù)水平的工人。城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)在人力資本的積累上有著兩面性：一方面，城市的受教育機(jī)會(huì)及教育基礎(chǔ)設(shè)施明顯好于農(nóng)村，城市環(huán)境更有利于人力資本的形成，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供人力資源優(yōu)勢(shì)。另一方面，城鎮(zhèn)化作為一種人口從農(nóng)村向城市在地理空間上集聚的過程，導(dǎo)致了失地農(nóng)民和未經(jīng)培訓(xùn)的工人在預(yù)期收入與生活質(zhì)量提高下來到城市工作。這些進(jìn)城務(wù)工人員既沒有“市民”身份，也沒有原有城鎮(zhèn)居民和工人的工作經(jīng)驗(yàn)豐富，在面對(duì)就業(yè)時(shí)也就無法滿足高端制造業(yè)等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的需求。進(jìn)城務(wù)工者中30%以上進(jìn)入了制造業(yè)，這些人的加入為制造業(yè)創(chuàng)新升級(jí)帶來了巨大的負(fù)擔(dān)。技術(shù)密集型的工業(yè)生產(chǎn)需要企業(yè)尋求更高水平的勞動(dòng)力與資本和技術(shù)相匹配。在推動(dòng)城鎮(zhèn)化過程中，政府并沒有充分為解決新城鎮(zhèn)居民的就業(yè)問題做好準(zhǔn)備，而是希望通過工業(yè)部門等勞動(dòng)密集型行業(yè)吸收更多的勞動(dòng)力以緩解就業(yè)壓力。因此，工業(yè)企業(yè)一方面擴(kuò)大對(duì)閑置勞動(dòng)力的吸收，緩解了地方就業(yè)壓力，另一方面進(jìn)行產(chǎn)能擴(kuò)張，未被利用的新擴(kuò)張的產(chǎn)能就會(huì)加劇產(chǎn)能過剩。[6]

工業(yè)企業(yè)在吸收了大量進(jìn)城勞動(dòng)力，為政府解決就業(yè)的同時(shí)也得到了政府的扶持，但是這些政策大多只有利于企業(yè)在規(guī)模上提高。工業(yè)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大并沒有促進(jìn)工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，卻加重了產(chǎn)能過剩。此外，地方政府對(duì)工業(yè)生產(chǎn)的干預(yù)與扶持方式是常常通過土地支持和放松環(huán)境約束、放松信貸和財(cái)政支持等方式對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)貼。[7]這盡管降低了企業(yè)進(jìn)入成本，但是也使企業(yè)因?yàn)榈统杀径芳油顿Y，加劇了投資的過度。此外，過快的城鎮(zhèn)化導(dǎo)致了生活成本的快速提升，土地價(jià)格和工人生活成本提升速度超過了城鎮(zhèn)化帶來的集聚效應(yīng)。所以，城鎮(zhèn)化并沒有在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和安置轉(zhuǎn)移職工上起到更大的作用，反而城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷加快，產(chǎn)能過剩問題卻沒有得到解決。

二、創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)能過剩治理的有效性

經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中將創(chuàng)新總結(jié)為企業(yè)提高資源效率的行為，其內(nèi)涵包括了生產(chǎn)、技術(shù)和管理等多個(gè)層次。按照其理論觀點(diǎn)，“創(chuàng)新”就是要建立一種新生產(chǎn)函數(shù)，把一種從未有過的生產(chǎn)要素和條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系而獲得利潤(rùn)的過程。企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，將技術(shù)組合轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并利用將用新的生產(chǎn)要素組合所制造的新產(chǎn)品投放到市場(chǎng)而獲得利潤(rùn)。

創(chuàng)新是解決產(chǎn)能過剩的有效手段。[8]隨著我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的不斷深化，消費(fèi)者對(duì)于產(chǎn)品的選擇空間不斷擴(kuò)大。工業(yè)企業(yè)只有通過提高創(chuàng)新能力不斷在市場(chǎng)上推出新產(chǎn)品，才能不斷滿足消費(fèi)者的需求，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)，有效地提高產(chǎn)能利用率。產(chǎn)能過剩的出現(xiàn)說明企業(yè)并沒有利用創(chuàng)新手段將過剩的產(chǎn)能轉(zhuǎn)化為新生產(chǎn)力，多余的產(chǎn)能也未能重新進(jìn)入市場(chǎng)創(chuàng)造利潤(rùn)。而產(chǎn)能過剩的長(zhǎng)期存在意味著企業(yè)還在現(xiàn)有市場(chǎng)已經(jīng)飽和的狀態(tài)下仍然繼續(xù)維持原有技術(shù)水平擴(kuò)張。熊彼特將創(chuàng)新分為漸進(jìn)式創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新。改革開放以來我國(guó)工業(yè)不斷發(fā)展，既有實(shí)現(xiàn)的根本性創(chuàng)新也有漸進(jìn)式創(chuàng)新。

中國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩主要是以勞動(dòng)密集型和資本密集型工業(yè)行業(yè)為主。其中，鋼鐵、煤化工、電解鋁等行業(yè)都是技術(shù)基礎(chǔ)水平較低，通過技術(shù)漸進(jìn)性創(chuàng)新逐步取得進(jìn)步。[9]這種漸進(jìn)性進(jìn)步來源是，改革開放后，直接引進(jìn)國(guó)外的設(shè)備、圖紙和技術(shù)或?qū)?guó)外已有的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行模仿。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)，我國(guó)利用本國(guó)的資源和勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)成熟技術(shù)，支付的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于自行研發(fā)。發(fā)達(dá)國(guó)家通過高成本、高風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的同時(shí)也是自身通過試錯(cuò)創(chuàng)造新知識(shí)的過程。相比之下，中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，能夠相對(duì)低成本地獲取發(fā)達(dá)國(guó)家已有技術(shù)，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)。這種創(chuàng)新方式比發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的創(chuàng)新方式成本更低，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)小。只要在發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)水平之下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不同階段的發(fā)展都可以選擇適合該階段要素稟賦結(jié)構(gòu)的技術(shù)引進(jìn)而不用自我研發(fā)。在經(jīng)濟(jì)剛剛起步的初期，較大的技術(shù)差距下，通過模仿性創(chuàng)新快速縮減與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距有助于我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)降低追趕的成本。但是隨著技術(shù)差距的逐漸縮小，漸進(jìn)式創(chuàng)新的方式也在不斷改變。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了從單純引入發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)到與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)基本持平后根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)繼續(xù)改進(jìn)技術(shù)。技術(shù)進(jìn)步的停滯與市場(chǎng)需求的不斷提升使供給與需求出現(xiàn)了錯(cuò)位。城鎮(zhèn)化的擴(kuò)展與城鎮(zhèn)人口的就業(yè)壓力使傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)更傾向于規(guī)模的擴(kuò)展而不是技術(shù)的進(jìn)步加重了供求之間的錯(cuò)位。因此，傳統(tǒng)工業(yè)的治理產(chǎn)能過剩的最有效手段是從根源上解決漸進(jìn)式創(chuàng)新的動(dòng)能缺失問題。只有保證傳統(tǒng)工業(yè)的技術(shù)不斷進(jìn)步，才可能跟上需求的變化，最終徹底解決產(chǎn)能過剩問題。

對(duì)于中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)而言，由于與發(fā)達(dá)國(guó)家起步大體相同，西方國(guó)家對(duì)我國(guó)的技術(shù)封鎖較為嚴(yán)密，借鑒的機(jī)會(huì)并不多。作為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。由于國(guó)內(nèi)外面臨的新興產(chǎn)業(yè)都是一個(gè)剛剛起步的產(chǎn)業(yè)，因此，我國(guó)部分戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家處于同一發(fā)展階段，甚至有所領(lǐng)先。這就要求中國(guó)要搶占未來戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)，更多地需要以自主創(chuàng)新為主。因此，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新多數(shù)以根本性創(chuàng)新為主。隨著我國(guó)市場(chǎng)化程度的提升，市場(chǎng)需求對(duì)新興產(chǎn)業(yè)也在不斷變化。一方面，由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上同質(zhì)產(chǎn)品的增加，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)壓力日益加大，企業(yè)必須不斷保持較快的創(chuàng)新速度。另一方面，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更多地考慮市場(chǎng)適應(yīng)性。對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)而言，中國(guó)與國(guó)外的技術(shù)差距更多地來自于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)積累，因此技術(shù)差距很小。所以，通過加大自主創(chuàng)新力度完全可以趕上或超過國(guó)外的技術(shù)水平。盡管根本性創(chuàng)新的投資成本高、風(fēng)險(xiǎn)大，但一旦創(chuàng)新成功則享有技術(shù)領(lǐng)先的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩同樣是由于創(chuàng)新不足導(dǎo)致的。為更好地利用國(guó)家補(bǔ)助政策，形成市場(chǎng)規(guī)模，企業(yè)忽略技術(shù)進(jìn)步，在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的低技術(shù)領(lǐng)域不得不依靠規(guī)模擴(kuò)張廣泛建廠。利用已有成熟技術(shù)集中投資產(chǎn)業(yè)中的低端加工裝配環(huán)節(jié)，從而導(dǎo)致了戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能擴(kuò)張。其中，以風(fēng)電和光伏產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩問題尤為突出。兩者雖然都是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，但是在我國(guó)這些產(chǎn)能過剩并不是全產(chǎn)業(yè)鏈的過剩，而是集中于低端技術(shù)制造和裝配的過剩，核心技術(shù)仍然沒有超越發(fā)達(dá)國(guó)家。

因此，我國(guó)通過提升漸進(jìn)式創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新能力加快改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)技術(shù)升級(jí)換代，從而淘汰落后產(chǎn)能，是化解過剩產(chǎn)能的關(guān)鍵。只有新技術(shù)、新工藝和新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力才能與消費(fèi)升級(jí)和市場(chǎng)層次的提升保持同步。總之，工業(yè)創(chuàng)新是我國(guó)未來經(jīng)濟(jì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，也是現(xiàn)階段的產(chǎn)能過剩問題最有效的解決方法。

三、創(chuàng)新的問題及發(fā)展新型城鎮(zhèn)化的必要性

創(chuàng)新是產(chǎn)能過剩治理的關(guān)鍵，但是這無論是漸進(jìn)性創(chuàng)新還是根本性創(chuàng)新都對(duì)我國(guó)的工業(yè)發(fā)展環(huán)境和社會(huì)有一定的要求和影響。單純通過創(chuàng)新解決產(chǎn)能過剩問題容易對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成一定的沖擊。因此，新型城鎮(zhèn)化是為工業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)新基礎(chǔ)、營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境的重要輔助手段。

一方面，傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)的漸進(jìn)式創(chuàng)新需要較高的人力資本作為支持。漸進(jìn)式創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)引起的連續(xù)的創(chuàng)新，主要包括漸進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和漸進(jìn)工藝創(chuàng)新。我國(guó)工業(yè)企業(yè)的漸進(jìn)式創(chuàng)新要想從復(fù)制和模仿別國(guó)技術(shù)的路徑中走出，就必須回歸到以“干中學(xué)”為理念的道路上，提升培養(yǎng)利用現(xiàn)有資源不斷改進(jìn)技術(shù)的能力。漸進(jìn)式創(chuàng)新與突變式創(chuàng)新帶來的效果不同，漸進(jìn)式創(chuàng)新重視內(nèi)部資源，依靠全員創(chuàng)新。因此，漸進(jìn)式創(chuàng)新需要素質(zhì)較高的勞動(dòng)力支持在“干中學(xué)”中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。城鎮(zhèn)人口素質(zhì)是企業(yè)在 “干中學(xué)”下進(jìn)行漸進(jìn)式創(chuàng)新的關(guān)鍵。在勞動(dòng)力調(diào)整困難的情況下，勞動(dòng)力的質(zhì)量和受教育程度將極大地影響工業(yè)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的能力。城鎮(zhèn)化過程中受教育程度更高的城鎮(zhèn)勞動(dòng)力可以促進(jìn)工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，從而降低產(chǎn)能過剩。工業(yè)企業(yè)的人力資本越強(qiáng)大越可能敏銳地認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新機(jī)會(huì)并對(duì)生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)。而我國(guó)地區(qū)人力資本的提升速度并沒有與工業(yè)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張速度同步。在政府壓力下吸收的進(jìn)城務(wù)工人員技術(shù)水平又較低，阻礙了漸進(jìn)式創(chuàng)新的進(jìn)行。在提高產(chǎn)能利用率的同時(shí)必須提升人力資本并做好解決由于創(chuàng)新轉(zhuǎn)型帶來的職工安置工作。無論何種形式的創(chuàng)新最終的目的都是為了在市場(chǎng)上出售并獲得利潤(rùn)。企業(yè)通過要素重新配置形成新的產(chǎn)品并在市場(chǎng)銷售獲得利潤(rùn)才能最終解決產(chǎn)能過剩問題。

另一方面，根本性創(chuàng)新需要大量資金和技術(shù)的投入，而在我國(guó)這些投入大多要依靠國(guó)家負(fù)擔(dān)。在多數(shù)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)上，由國(guó)家扶持或工業(yè)企業(yè)投資進(jìn)行的創(chuàng)新在很多領(lǐng)域上已經(jīng)達(dá)到了世界領(lǐng)先水平。但是工業(yè)企業(yè)產(chǎn)出的根本性創(chuàng)新產(chǎn)品往往市場(chǎng)適應(yīng)性不足。政府往往通過多種手段對(duì)工業(yè)企業(yè)的根本性創(chuàng)新進(jìn)行扶持和幫助，但是這種幫助往往缺少導(dǎo)向性，極易引發(fā)企業(yè)在規(guī)模上的擴(kuò)張而不是技術(shù)上的進(jìn)步。這樣的工業(yè)產(chǎn)品在市場(chǎng)上取得的認(rèn)可較低，與市場(chǎng)的需求不相符。新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)可以促進(jìn)我國(guó)財(cái)政領(lǐng)域的資源配置優(yōu)化。同時(shí)，新型城鎮(zhèn)化對(duì)促進(jìn)財(cái)政收入的合理增長(zhǎng)和財(cái)政支出的效率提高都有著重要作用。此外，根本性創(chuàng)新依靠少數(shù)精英創(chuàng)新，具有快速改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的能力，但是會(huì)造成大量企業(yè)退出和員工失業(yè)，對(duì)整體的社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生一定的沖擊。新型城鎮(zhèn)化可以通過促進(jìn)各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，為工業(yè)治理產(chǎn)能過剩中轉(zhuǎn)移出的勞動(dòng)力提供新的就業(yè)平臺(tái)。

因此，我國(guó)嚴(yán)重的產(chǎn)能過?？偸谴嬖陂L(zhǎng)期反復(fù)發(fā)生的問題不僅僅是經(jīng)濟(jì)周期的原因，更是我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新周期性導(dǎo)致的。創(chuàng)新可以使企業(yè)的產(chǎn)品具有良好的獨(dú)特性，能夠較好地適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化。而創(chuàng)新不足導(dǎo)致了企業(yè)在原有規(guī)模上擴(kuò)張，原有產(chǎn)能不斷增加卻沒有隨著市場(chǎng)需求而升級(jí)。企業(yè)只有自主研發(fā)新產(chǎn)品，充分利用閑置產(chǎn)能獲得利潤(rùn)，才是市場(chǎng)化的解決產(chǎn)能過剩途徑。工業(yè)領(lǐng)域的根本性創(chuàng)新會(huì)使得部分勞動(dòng)力失業(yè)，如果失業(yè)者在新興部門里難以找到新工作將導(dǎo)致持續(xù)性失業(yè)。新型城鎮(zhèn)化則可以較好地解決工業(yè)根本性創(chuàng)新發(fā)展過程中的工人轉(zhuǎn)移安置問題。工業(yè)化與城鎮(zhèn)化相互促進(jìn)發(fā)展的同時(shí)也帶動(dòng)了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為城鎮(zhèn)勞動(dòng)力的就業(yè)提供了更加多元化的選擇。工業(yè)企業(yè)的漸進(jìn)式創(chuàng)新需要較高的人力資本作為支撐。只有城鎮(zhèn)化過程中切實(shí)提升了工業(yè)企業(yè)勞動(dòng)力的素質(zhì)才能使?jié)u進(jìn)式創(chuàng)新成為可能。因此，城鎮(zhèn)化只有作為工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移安置平臺(tái)才能有效地解決過剩產(chǎn)能和安置剩余勞動(dòng)力矛盾。

四、政策建議

產(chǎn)能過剩表現(xiàn)在生產(chǎn)要素未得到最優(yōu)配置上，而工業(yè)的發(fā)展對(duì)生產(chǎn)要素組合配置尤其敏感。創(chuàng)新能力弱，創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率不高制約著我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。以人口進(jìn)城為導(dǎo)向的城鎮(zhèn)化并沒有通過產(chǎn)業(yè)集聚提高工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能利用率，反而拖累了工業(yè)企業(yè)解決產(chǎn)能過剩問題。低技能的勞動(dòng)力涌入工業(yè)企業(yè)極大影響了工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型的能力，只有較高的平均勞動(dòng)力受教育程度對(duì)工業(yè)企業(yè)解決產(chǎn)能過剩問題有較大的促進(jìn)作用。

首先，解決產(chǎn)能過剩問題應(yīng)從工業(yè)企業(yè)入手，以提高工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力為帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)健康良性發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)。工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩問題不僅僅是規(guī)模和產(chǎn)出的問題，也是技術(shù)進(jìn)步速度的問題。技術(shù)的進(jìn)步不僅僅需要更多的資本投入，還包括與之相配的技術(shù)能力較強(qiáng)的工人。現(xiàn)階段，工業(yè)企業(yè)在勞動(dòng)用工方面仍然存在一些僵硬的政策。但是，今天工業(yè)企業(yè)用工的問題與20世紀(jì)九十年代的狀況有著明顯的不同。當(dāng)前，工業(yè)企業(yè)工人問題體現(xiàn)在增量上質(zhì)量的不足而不是存量上的數(shù)量冗余。工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩的發(fā)生與工業(yè)企業(yè)工人技能和素質(zhì)跟不上技術(shù)進(jìn)步的速度有著巨大關(guān)系。因此，工業(yè)企業(yè)在用工問題上應(yīng)更加注重聘用人員的素質(zhì)，對(duì)已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)企業(yè)工作的工人要加強(qiáng)培訓(xùn)。建立嚴(yán)格的工人培訓(xùn)制度特別是員工在技術(shù)領(lǐng)域的培訓(xùn)制度。具體應(yīng)包括員工培訓(xùn)的培訓(xùn)考核制度、培訓(xùn)的激勵(lì)制度、培訓(xùn)師任職資格制度及各類技術(shù)人員接受繼續(xù)教育的制度等，形成并完善培訓(xùn)制度體系。對(duì)于無法通過培訓(xùn)提高的員工也應(yīng)注意轉(zhuǎn)崗安置問題，工業(yè)企業(yè)應(yīng)在堅(jiān)持職工培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，對(duì)無法培訓(xùn)的職工進(jìn)行轉(zhuǎn)崗時(shí)更好地利用新型城鎮(zhèn)化創(chuàng)造的新的就業(yè)機(jī)會(huì)，采取多種途徑解決職工安置問題。

其次，新型城鎮(zhèn)化在促進(jìn)資源要素集中的同時(shí)，更應(yīng)注重企業(yè)資源要素的配置，推動(dòng)企業(yè)資源配置合理優(yōu)化。新型城鎮(zhèn)化應(yīng)作為服務(wù)工業(yè)轉(zhuǎn)型的平臺(tái)，為轉(zhuǎn)移職工安置和進(jìn)城務(wù)工者培訓(xùn)提供多種渠道。單純依靠政府行政手段提高城鎮(zhèn)人口比重的城鎮(zhèn)化是不可持續(xù)的，而新型城鎮(zhèn)化是與工業(yè)轉(zhuǎn)型同步發(fā)展的。因此，新型城鎮(zhèn)化必須重視企業(yè)需求而不是政府需求，提升企業(yè)要素配置能力以創(chuàng)新推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，才能從根本上解決重復(fù)生產(chǎn)和產(chǎn)能過剩問題。

同時(shí)，新型城鎮(zhèn)化對(duì)城鎮(zhèn)人口的要求不僅僅是人口的流動(dòng)，更重要的是身份的轉(zhuǎn)變。進(jìn)入城市的農(nóng)民不僅僅在工作上需要政府關(guān)注，還應(yīng)在包括社會(huì)保障、義務(wù)教育等的公共服務(wù)方面得到援助。非農(nóng)勞動(dòng)力就業(yè)是以非農(nóng)勞動(dòng)力人力資本不斷積累為前提的。政府應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐娜丝谑芙逃胶凸I(yè)基礎(chǔ)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程。通過對(duì)提前退休職工的政策扶持和鼓勵(lì)職工創(chuàng)業(yè)等方法為職工創(chuàng)造更多元的就業(yè)選擇。新型城鎮(zhèn)化應(yīng)為創(chuàng)業(yè)平臺(tái)的建設(shè)和職工自主創(chuàng)業(yè)提供更多的機(jī)會(huì)。政府還應(yīng)為失業(yè)人員及時(shí)發(fā)放失業(yè)保險(xiǎn)金，完善社會(huì)救助體系，將符合救助條件的及時(shí)納入社會(huì)救助，保障失業(yè)工人的基本生活。

最后，政府在解決企業(yè)產(chǎn)能過剩問題上要突破傳統(tǒng)方法的局限。在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中，應(yīng)重構(gòu)地方官員激勵(lì)機(jī)制，將土地利用率、城鎮(zhèn)容積率等指標(biāo)納入考核體系。政府應(yīng)從土地、稅收等多方面降低城鎮(zhèn)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)要素成本，努力為工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新提供更好的環(huán)境。中國(guó)工業(yè)的發(fā)展已經(jīng)不再局限于依賴廉價(jià)勞動(dòng)力創(chuàng)造低成本的比較優(yōu)勢(shì)，而是更多地依靠技術(shù)轉(zhuǎn)型，發(fā)展技術(shù)含量高、附加值高的工業(yè)產(chǎn)品。在對(duì)工業(yè)企業(yè)的扶持中應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新的投入以促進(jìn)整體產(chǎn)業(yè)鏈延伸。鼓勵(lì)工業(yè)企業(yè)在新產(chǎn)品上不斷推陳出新，樹立企業(yè)品牌形象，增強(qiáng)企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。在對(duì)工業(yè)企業(yè)扶持的政策選擇上，應(yīng)制定更具有創(chuàng)新導(dǎo)向的扶持政策，引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。政府在補(bǔ)貼和扶持上應(yīng)注重對(duì)企業(yè)科研部門、核心技術(shù)的研發(fā)和技術(shù)含量高的部件制造部門進(jìn)行補(bǔ)貼，推動(dòng)高技術(shù)含量和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)。政府應(yīng)引導(dǎo)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作，更好地利用區(qū)域內(nèi)高校科研力量為工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)服務(wù)。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯 國(guó)勝鐵]

Abstract： Issue of Capacity Surplus shows the lack of innovative power. The expansion scale of industrial enterprise under the condition of original product structure and structure of demand is the main reason for it. Innovation of industrial enterprise and different innovative pattern not only determines the competitive power of the enterprise， but also is important to the transformation of it. Management purely dealing it through urbanization cannot achieve an ideal effect. Only by innovation can the availability of Capacity Surplus be improved and solved completely. However， basic innovation can lead to some degree of unemployment， while gradual innovation requires higher degree of human resources. Therefore， urbanization and innovation are complementary in the management. Only by strengthening the innovative power with the support of new type of urbanization method， which can improve urban human resource capital and deal with unemployment， can the problem be solved.

Key words： innovative pattern， urbanization， industrial enterprise， Capacity Surplus