摘 要：首先運(yùn)用DEA中的CCR模型對(duì)2011-2015年黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，實(shí)證結(jié)果表明：五年間黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均處較差水平。進(jìn)一步運(yùn)用Tobit模型對(duì)效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈顯著負(fù)相關(guān)，市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)績(jī)效與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈顯著正相關(guān)。最后提出相應(yīng)對(duì)策。

關(guān)鍵詞：DEA Tobit模型 技術(shù)創(chuàng)新效率

中圖分類號(hào)：F062.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2017）06-176-02

現(xiàn)如今，由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、科技投入水平提高、人才培養(yǎng)機(jī)制的逐漸健全使我國(guó)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展十分迅速，在各個(gè)國(guó)家、地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)中越來越表現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)上。所以，技術(shù)創(chuàng)新能力需要不斷提高，技術(shù)的創(chuàng)新效率應(yīng)該受到國(guó)家和地方的高度關(guān)注，只有提高技術(shù)創(chuàng)新效率才能使國(guó)家在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中占據(jù)有利的競(jìng)爭(zhēng)地位，因此，在國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)中，技術(shù)創(chuàng)新起著不可忽略的作用。

一、模型的選取

（一）CCR模型

CCR模型是假設(shè)有n個(gè)決策單元（DMU），每個(gè)DMU下有m種輸入，s種輸出，投入指標(biāo)表示的是對(duì)“資源”的耗費(fèi)，產(chǎn)出指標(biāo)表示的是在消耗“資源”的基礎(chǔ)上獲得的“成效”。第j個(gè)被評(píng)價(jià)單元的效率評(píng)價(jià)指數(shù)為總輸入與總產(chǎn)出的綜合比值，即：

對(duì)于公式1我們總可以選取適當(dāng)?shù)膗和v，另hj小于或等于1。hj的大小表明輸入和輸出之間的關(guān)系，hj越大說明用較少的輸入可以得到較大的輸出，因此我們可以通過不斷變換u和v的取值來找出是hj的最大值來判斷決策單元的是否為最優(yōu)。

（二）Tobit模型

將投入產(chǎn)出指標(biāo)納入到DEA模型中去并得到相應(yīng)的技術(shù)效率值以及投入產(chǎn)出的松弛，這種做法存在一定的缺陷，主要原因在于運(yùn)用DEA模型計(jì)算得到的結(jié)果除了要受到所選取的投入產(chǎn)出指標(biāo)的影響外，還受“環(huán)境”因素的制約。所以，要對(duì)DEA模型計(jì)算的結(jié)果進(jìn)行更加全面的分析。需要綜合的考慮“環(huán)境”因素對(duì)結(jié)果的影響。但是，DEA的效率值是介于0和1的，在特征上有被切割或截?cái)嗟奶攸c(diǎn)，所以，如果運(yùn)用最小二乘法（OLS）進(jìn)行求解，得出的參數(shù)估計(jì)會(huì)發(fā)生偏向于0的情況，為了避免這種情況，本文選用Tobit回歸模型。Tobit模型通過對(duì)各個(gè)環(huán)境變量的回歸計(jì)算得到相應(yīng)的系數(shù)。從這些系數(shù)中可以判斷環(huán)境因素對(duì)技術(shù)效率值的影響。從而得到相應(yīng)的改善途徑。

Tobit模型的基本表示如下：

yi*=xiβ+ui

y=0 yi*≤0yi* yi*>0公式2

二、指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)來源

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的指標(biāo)選取主要參考國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究成果，選取R&D人員全是當(dāng)量作為人力投入指標(biāo)，R&D人員內(nèi)部經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)作為資金投入指標(biāo)，專利申請(qǐng)數(shù)作為專利產(chǎn)出指標(biāo)，新產(chǎn)品銷售收入作為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)。具體數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的環(huán)境因素有很多，國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了頗為豐富的研究，本文依據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者現(xiàn)有的研究，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)的分析，選取以下三個(gè)指標(biāo)作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素：

1.產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值。產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值（X1）的大小反映各個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體狀況和水平，對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)而言，隨著產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的不斷擴(kuò)大，企業(yè)的規(guī)模隨之不斷擴(kuò)大的，在現(xiàn)有的條件下各投入要素資源可以得到充分的發(fā)揮。在外部效應(yīng)上，隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、企業(yè)集中程度的提高，在資源上可以得到共享、優(yōu)勢(shì)上得到互補(bǔ)，進(jìn)而提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。

2.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。本文選取產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)目（X2）作為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指標(biāo)。一般情況下，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)越大，產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)目越多。一方面，根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論以及有效結(jié)構(gòu)假說，隨著企業(yè)數(shù)目的增加，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)不斷提高，進(jìn)而更加激勵(lì)企業(yè)對(duì)投入資源要素的利用，提高技術(shù)創(chuàng)新水平。另一方面，該指標(biāo)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響還存在一定的不確定性。當(dāng)在產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)目過多時(shí)，會(huì)出現(xiàn)擁擠的情況，從而導(dǎo)致企業(yè)的過度競(jìng)爭(zhēng)。這種情況會(huì)降低企業(yè)效率，制約資源的優(yōu)化配置，從而降低技術(shù)創(chuàng)新效率。

3.產(chǎn)業(yè)績(jī)效。本文選取產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)占總資產(chǎn)的百分比（X3）作為產(chǎn)業(yè)績(jī)效指標(biāo)。一方面，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率高說明企業(yè)具有較高的管理水平和優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)地位，進(jìn)而說明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較高；另一方面，當(dāng)利潤(rùn)過高時(shí)，這種情況可能是由于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所處壟斷地位帶來的。而這種壟斷地位不利于市場(chǎng)中資源的有效配置，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新水平。

以上影響因素的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、實(shí)證分析

利用deap2.1軟件對(duì)2011-2015我國(guó)28個(gè)省市（新疆、西藏、青海數(shù)據(jù)缺失，故略去）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率計(jì)算，經(jīng)過整理，得到結(jié)果如表1所示（見第178頁）。

從表1我們可以看出，五年間黑龍江省的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均小于1，為非DEA有效，五年間技術(shù)效率排名為：21、27、28、24、20。因此，對(duì)比其它27個(gè)地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況我們發(fā)現(xiàn)，黑龍江的技術(shù)創(chuàng)新效率極為低下，在全國(guó)范圍內(nèi)處于墊底狀態(tài)。進(jìn)一步利用Eviews6.0軟件進(jìn)行回歸分析，經(jīng)過整理結(jié)果如下。其中，常數(shù)項(xiàng)顯著水平不通過，故刪除。

表2（見第178頁）回歸結(jié)果表明：

1.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的系數(shù)估計(jì)值為正，且相關(guān)性顯著。這說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的增加能夠促進(jìn)黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。這表明，隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平的提升，應(yīng)注重適度擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，從而更好的發(fā)揮資源投入要素的轉(zhuǎn)移效率。

2.產(chǎn)業(yè)因素中企業(yè)數(shù)目的系數(shù)估計(jì)值為負(fù)，且相關(guān)性顯著。合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，而不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也可能抑制技術(shù)的轉(zhuǎn)移。上述的結(jié)果說明當(dāng)前黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，這種不合理可能是由于在產(chǎn)業(yè)中有大量分散的小企業(yè)，在高度全球化的現(xiàn)代社會(huì)中這些企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位，加之企業(yè)為了尋求發(fā)展帶來的過度競(jìng)爭(zhēng)，這一系列因素都會(huì)使技術(shù)創(chuàng)新達(dá)不到有效的狀態(tài)。所以，要想避免這種局面，政府需要對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，使之合理有效。

3.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)占總資產(chǎn)的百分比的系數(shù)估計(jì)值為正，且相關(guān)性顯著。說明產(chǎn)業(yè)績(jī)效對(duì)黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響是正向的。這表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的盈利能力對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率水平具有促進(jìn)作用，因此需要不斷地改善管理水平和企業(yè)制度，提高企業(yè)盈利能力，進(jìn)而促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

四、對(duì)策

1.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主體是高技術(shù)企業(yè)，為了從根本上提高技術(shù)創(chuàng)新效率水平，需要不斷完善高技術(shù)企業(yè)自身的管理能力和資源配置能力。具體而言：高技術(shù)企業(yè)內(nèi)部要深化制度變革，創(chuàng)新內(nèi)部管理。同時(shí)，還需要注重對(duì)人才的引進(jìn)與培養(yǎng)。因?yàn)?，在一定程度上企業(yè)人才的短缺會(huì)制約企業(yè)的發(fā)展。所以，企業(yè)和政府需要積極地引進(jìn)相關(guān)技術(shù)人才，為高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的環(huán)境。

2.適度擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模。黑龍江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要依據(jù)發(fā)展階段性以及高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展特征，適當(dāng)?shù)靥岣咄度胍厮?，促進(jìn)資源的合理使用。此外，政府需要對(duì)效率較低的高技術(shù)企業(yè)在資金或政策上進(jìn)行扶持，進(jìn)而擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模。

3.提高市場(chǎng)集中度。充分考慮市場(chǎng)中各個(gè)利益主體的關(guān)系，減少各個(gè)利益主體之間因過度的競(jìng)爭(zhēng)帶來的損失。針對(duì)產(chǎn)業(yè)中處于弱勢(shì)地位的小型企業(yè)，可以建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，以此來減少發(fā)展過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉戰(zhàn)偉.河南省技術(shù)創(chuàng)新效率及影響因素研究—基于DEA與Tobit模型的實(shí)證分析[J].安徽商貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2013（4）

[2] 張運(yùn)華，高晶.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率實(shí)證研究——基于面板隨機(jī)效應(yīng)Tobit模型的估計(jì)[J].江蘇科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2014（2）

（作者單位：哈爾濱商業(yè)大學(xué) 黑龍江哈爾濱 150028）

（作者簡(jiǎn)介：劉浩，哈爾濱商業(yè)大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，專業(yè)：管理科學(xué)與工程。）

（責(zé)編：賈偉）