李天奇

（110034 沈陽(yáng)師范大學(xué) 遼寧 沈陽(yáng)）

對(duì)完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律保障機(jī)制的思考

李天奇

（110034 沈陽(yáng)師范大學(xué) 遼寧 沈陽(yáng)）

在我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，中小企業(yè)十分活躍且已成中堅(jiān)力量，而其要謀求長(zhǎng)期生存就必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，此乃中小企業(yè)提升效益、打破貿(mào)易壁壘的關(guān)鍵。但目前我國(guó)法律在支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面仍存在很多問(wèn)題，要解決這些問(wèn)題，必須進(jìn)行相應(yīng)改革，賦予中小企業(yè)創(chuàng)新主體地位，完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)立法，提高執(zhí)法水平，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，營(yíng)造有利于中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的法治氛圍。

中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；法律問(wèn)題

一、我國(guó)中小企業(yè)的界定及技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

（一）我國(guó)中小企業(yè)的界定

在2003年《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》實(shí)施之前，雖然各種規(guī)章制度已對(duì)中小企業(yè)的概念做出有關(guān)闡述，但其效力較低，且規(guī)定的較為模糊，該部法律第二條明確表達(dá)，中小企業(yè)是指在我國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)方面的有關(guān)政策，對(duì)滿足社會(huì)需要，增加就業(yè)有良好的輔助作用，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模屬于中小型的企業(yè)。另外，國(guó)務(wù)院根據(jù)實(shí)際情形又制定出不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，該類(lèi)衡量中小企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)大致包括企業(yè)資產(chǎn)總額、企業(yè)銷(xiāo)售額、員工人數(shù)等指標(biāo)，再結(jié)合企業(yè)所處行業(yè)進(jìn)行具體劃分。此種中小企業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)符合我國(guó)國(guó)情，與我國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀和發(fā)展水平相適應(yīng)。目前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)主體中中小企業(yè)已占到90%以上，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐，而劃定中小企業(yè)的范圍有利于國(guó)家有針對(duì)性的對(duì)其進(jìn)行扶持，保證中小企業(yè)可以充分享受?chē)?guó)家優(yōu)惠政策和待遇。

（二）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

1939年，美籍奧地利政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)周期》一書(shū)中首次闡述創(chuàng)新理論，他認(rèn)為創(chuàng)新是一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，即是將以生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件為坐標(biāo)軸進(jìn)行重新組合，并將新組合引入生產(chǎn)體系中去。根據(jù)熊彼特的思想，技術(shù)創(chuàng)新是將已有的技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新，是一項(xiàng)發(fā)明的商業(yè)化應(yīng)用，其更強(qiáng)調(diào)技術(shù)的突破性、革命性。

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要從不同方便進(jìn)行把握。一方面，技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，其必須以經(jīng)濟(jì)為載體，將提高技術(shù)應(yīng)用效率與經(jīng)濟(jì)效益相結(jié)合，使某種設(shè)想、某項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)化為可以實(shí)際的生產(chǎn)力。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新不要求該項(xiàng)技術(shù)多么復(fù)雜、深不可測(cè)，其要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以社會(huì)接受為前提，其可以利用現(xiàn)有的技術(shù)儲(chǔ)備、改良組合已有的發(fā)明；亦可將現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)用到新的領(lǐng)域，不管它們多么簡(jiǎn)單，只要能被市場(chǎng)接受，能夠產(chǎn)生商業(yè)價(jià)值即為技術(shù)創(chuàng)新。

二、加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律保護(hù)的重要性

（一）中小企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新是其生存的關(guān)鍵

“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，中小企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)更為激烈，在這種充滿機(jī)遇與挑戰(zhàn)的情況下，一大批新型高科技中小企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，但同時(shí)也有很大數(shù)量的中小企業(yè)不能與時(shí)俱進(jìn)、推陳出新追求技術(shù)革新而被市場(chǎng)淘汰。創(chuàng)新是企業(yè)的靈魂，企業(yè)只有充分依賴技術(shù)，開(kāi)拓創(chuàng)新才能健康長(zhǎng)久的生存。諾基亞品牌曾經(jīng)是手機(jī)領(lǐng)域的佼佼者，輝煌了十幾年的企業(yè)在2011年時(shí)其品牌價(jià)值跌出全球前十，2013年被微軟收購(gòu)。諾基亞手機(jī)一直在追求質(zhì)量，直到今天諾基亞手機(jī)的質(zhì)量仍然是有口皆碑。但我們不能認(rèn)為質(zhì)量決定一切，在需求日益多元化的今天，產(chǎn)品質(zhì)量并非消費(fèi)者選擇產(chǎn)品的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在蘋(píng)果、三星等手機(jī)品牌追求Android、iOS操作系統(tǒng)、探索吸引消費(fèi)者的其他功能時(shí)，諾基亞還在固守塞班（Symbian）系統(tǒng)，死磕質(zhì)量，最后因不再吸引市場(chǎng)年輕消費(fèi)群體而無(wú)法守住天下諾基亞品牌的淘汰告訴我們：創(chuàng)新肯定有風(fēng)險(xiǎn)，但守舊和重復(fù)只能被淘汰。

（二）中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主力

與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新具有先天優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)由其自身特點(diǎn)所決定，具體包括：①規(guī)模小，方便管理且管理成本低。②面對(duì)瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)能及時(shí)、靈活做出應(yīng)變。③受傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)理念束縛小，更容易打造自主創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)模式。實(shí)踐中，許多跨國(guó)公司憑借產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新，逐步由中小企業(yè)發(fā)展成行業(yè)巨頭，如個(gè)人電腦行業(yè)、人造胰島素產(chǎn)業(yè)、DNA指紋技術(shù)等。中小企業(yè)以其船小好調(diào)頭的優(yōu)勢(shì)迅速在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域占據(jù)重要地位。

三、中小企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新所存在的法律問(wèn)題

（一）專(zhuān)門(mén)支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律體系尚不健全

首先，法律位階較低。我國(guó)現(xiàn)階段的法律制度，尚不包含專(zhuān)門(mén)針對(duì)中小企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)，調(diào)整該方面的規(guī)定多是政策、指導(dǎo)性文件，法律法規(guī)所占比重甚小。這些政策、指導(dǎo)性文件雖然較為詳細(xì)地為中小企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新提供了制度支持，但它們參差不齊、層次不一，且其缺乏權(quán)威性和強(qiáng)制性，不能為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供有力的制度支持，故其無(wú)法上升為法律。其次，保障創(chuàng)新的法律體系尚不完善。有關(guān)中小企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的法律框架雛形雖已構(gòu)建，但其缺乏專(zhuān)門(mén)性，沒(méi)有針對(duì)中小企業(yè)該方面問(wèn)題的相關(guān)立法。最后，有關(guān)立法規(guī)定操作性差。目前針對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新方面的法律法規(guī)過(guò)于原則化，實(shí)際操作空間小，具體實(shí)施效果不佳。上述問(wèn)題束縛了中小企業(yè)創(chuàng)新步伐，阻礙我國(guó)中小企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新。

（二）缺乏中小企業(yè)創(chuàng)新人才保障機(jī)制

目前我國(guó)針對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人才保障方面沒(méi)有專(zhuān)門(mén)立法，與之有關(guān)的法律只是散見(jiàn)于其他部門(mén)法或政策中，且法律較少，政策居多。這些數(shù)量較少的法律分別由不同的主體制定，其規(guī)定不盡相同，這就容易造成有關(guān)法律在銜接上可能會(huì)脫節(jié)，導(dǎo)致中小企業(yè)在執(zhí)行法律時(shí)究竟應(yīng)該選用何部法律出現(xiàn)困難，且法律水平參差不齊，這就造成中小企業(yè)吸引高科技人才，開(kāi)展創(chuàng)新相當(dāng)艱難。另外，由于中小企業(yè)自身的劣勢(shì)——資金不夠雄厚、設(shè)備不夠先進(jìn)、信息接收相對(duì)滯后等原因，導(dǎo)致其無(wú)法吸引有實(shí)力、有能力的技術(shù)型人才。故為激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，加快其創(chuàng)新步伐，國(guó)家有必要為其制定統(tǒng)一的人才保障機(jī)制，著實(shí)為中小企業(yè)的生存考慮，制定專(zhuān)門(mén)性法律，為創(chuàng)新技術(shù)性人才提供保障，更為中小企業(yè)提供法律支持。

（三）國(guó)家政策支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力度不夠

國(guó)家在制定和頒布有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策時(shí)主要考慮的是大型企業(yè)，忽略了對(duì)中小企業(yè)的支持，故原本就缺乏資金支持的中小企業(yè)更是被排除在融資優(yōu)惠政策及國(guó)家福利之外，這顯然對(duì)中小企業(yè)極為不利。雖然目前政府為緩和中小企業(yè)融資難的狀況，在制定政策時(shí)能夠更多的考慮中小企業(yè)，但由于中小企業(yè)資金實(shí)力薄弱、設(shè)備相對(duì)落后、自身技術(shù)水平相對(duì)較差等原因，且加之政府不能有針對(duì)性、有重點(diǎn)的對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行扶持，故在國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施中，中小企業(yè)依然處于政策下風(fēng)。缺乏國(guó)家重點(diǎn)關(guān)注，缺乏政策大力支持，這無(wú)疑成為制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐的重要因素。

（四）中小企業(yè)融資信用擔(dān)保體系不完整

因中小企業(yè)規(guī)模小，信用水平低，其在金融機(jī)構(gòu)融資貸款方面存在一定的歧視，融資渠道不暢導(dǎo)致中小企業(yè)在開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新方面往往顯得力不從心。對(duì)銀行來(lái)說(shuō)，中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱，貸款風(fēng)險(xiǎn)較大，此時(shí)，如若有信用機(jī)構(gòu)為其提供擔(dān)保，不僅能分擔(dān)銀行的貸款風(fēng)險(xiǎn)，而且可以提高中小企業(yè)在銀行融資的可能性。我們國(guó)家雖然在有關(guān)政策規(guī)定中給予擔(dān)保機(jī)構(gòu)一定支持，比如在稅收、政策、資金等方面給予其優(yōu)惠。但在具體實(shí)施過(guò)程中，幾乎沒(méi)有擔(dān)保機(jī)構(gòu)愿意為中小企業(yè)貸款提供擔(dān)保，追根究底，乃是因?yàn)獒槍?duì)此類(lèi)擔(dān)保，我國(guó)沒(méi)有為其提供支撐的法律體系，同時(shí)也沒(méi)有明確擔(dān)保機(jī)構(gòu)在促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展中的法律地位。

四、完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的建議

（一）制定和完善相關(guān)法律法規(guī)

首先，制定符合我國(guó)基本情況的基本法——《中小企業(yè)基本法》。該部有關(guān)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基本法大致應(yīng)包括以下若干方面內(nèi)容:中小企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)涵及外延、中小企業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)主體中的地位、中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)等。其次，我國(guó)有必要盡快制定有針對(duì)性的法律法規(guī)。為中小企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)提供專(zhuān)門(mén)性的法律保障，明確政府實(shí)施相應(yīng)管理的邊界、手段，且要明確劃分各級(jí)政府在技術(shù)創(chuàng)新中的權(quán)責(zé)范圍等，避免出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)推諉扯皮，切實(shí)為中小企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新提供法律保障。最后，完善相關(guān)執(zhí)法手段。所有法律法規(guī)，只有嚴(yán)格執(zhí)行，才能真正發(fā)揮其作用。中小企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新必須在健全的法治環(huán)境下，嚴(yán)格執(zhí)法，做到有令必行，有禁必止，切實(shí)維護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果。只有該相關(guān)法律法規(guī)切實(shí)有效的運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，才能從根本上、從法治上對(duì)中小企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新予以肯定。

（二）完善投融資制度

首先，完善融資信用擔(dān)保制度。針對(duì)該問(wèn)題，我國(guó)可借鑒國(guó)外先進(jìn)做法，例如，為中小企業(yè)建立融資信用擔(dān)保體系。該擔(dān)保體系可依擔(dān)保機(jī)構(gòu)級(jí)別不同而進(jìn)行層級(jí)劃分，首先由地方擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保，然后對(duì)企業(yè)進(jìn)行衡量，針對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱但技術(shù)能力較強(qiáng)的企業(yè)，由中央和省級(jí)擔(dān)保機(jī)構(gòu)為其提供再擔(dān)保，以此推動(dòng)基層擔(dān)保機(jī)構(gòu)為有技術(shù)實(shí)力卻資金短缺的中小企業(yè)提供擔(dān)保，保證企業(yè)能夠融資并實(shí)施創(chuàng)新。另外，為方便對(duì)中小企業(yè)實(shí)施管理活動(dòng)，可為其建立信用評(píng)分等級(jí)平臺(tái)，對(duì)企業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行記錄并留檔，為銀行和個(gè)人向中小企業(yè)發(fā)放貸款和投資提供依據(jù)。

其次，完善創(chuàng)新發(fā)展基金制度。美日等發(fā)達(dá)國(guó)家為促進(jìn)本國(guó)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，均設(shè)立了有關(guān)基金制度，該制度為中小企業(yè)融資提供重要保證。為此，我國(guó)可借鑒國(guó)外該種創(chuàng)新發(fā)展基金制度，且有必要以法律形式對(duì)其加以確立，明確資金使用的資格、范圍及使用比例，為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展所需基金提供制度保障，同時(shí)又能保證資金不被濫用。

（三）設(shè)立中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)

針對(duì)中小企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新，我國(guó)尚無(wú)有管理權(quán)的全國(guó)性的管理機(jī)構(gòu)，地方政府由于自身管理局限性及懶政、散政等不作為方式無(wú)法肩負(fù)起為中小企業(yè)提供稅收、融資、人才儲(chǔ)備等方面的責(zé)任。截止目前，中央和地方為扶持中小企業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)其創(chuàng)新，陸續(xù)頒布若干政策，出臺(tái)不少規(guī)定推動(dòng)中小企業(yè)創(chuàng)新工作的發(fā)展。銀行信貸機(jī)構(gòu)雖加大對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，但最終結(jié)果差強(qiáng)人意，技術(shù)型中小企業(yè)資金不足、融資困難的狀況并未得到徹底改觀。追根溯源，我們發(fā)現(xiàn)不是缺乏政策，也不是缺乏金融市場(chǎng)，而是缺乏將政策、金融市場(chǎng)與科技型中小企業(yè)資金需求有效粘合的實(shí)施機(jī)制。針對(duì)該問(wèn)題國(guó)際上的一些國(guó)家，像美國(guó)、日本，專(zhuān)門(mén)通過(guò)法律設(shè)立全國(guó)性的統(tǒng)一的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)，從融資、稅收、科研、政策等方面為技術(shù)型中小企業(yè)提供全方位服務(wù)，減小其創(chuàng)新發(fā)展道路上的非技術(shù)性障礙。我國(guó)應(yīng)在借鑒國(guó)外先進(jìn)做法的基礎(chǔ)之上，結(jié)合本國(guó)國(guó)情，制定符合我國(guó)發(fā)展現(xiàn)狀的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)，為其發(fā)展提供有力平臺(tái)。

（四）完善人才激勵(lì)機(jī)制

由于中小企業(yè)資金實(shí)力薄弱，市場(chǎng)地位偏低，法律保障機(jī)制不健全，不能吸引大批優(yōu)秀創(chuàng)新人才。為改善該種不利局面，國(guó)家應(yīng)積極完善人才保障機(jī)制，扭轉(zhuǎn)中小企業(yè)創(chuàng)新人才保障方面法律錯(cuò)綜復(fù)雜、相互沖突、操作困難的狀況，用法律的形式對(duì)中小企業(yè)科技創(chuàng)新人才的權(quán)利予以保障，對(duì)侵犯創(chuàng)新成果的不文明行為苛以嚴(yán)厲的法律責(zé)任并明確權(quán)利人的具體救濟(jì)途徑，做到中小企業(yè)在實(shí)施創(chuàng)新，保障技術(shù)性人才權(quán)益方面嚴(yán)格依據(jù)并遵守法律，且執(zhí)法手段必須強(qiáng)硬，嚴(yán)格追究侵犯人才合法權(quán)益、盜取創(chuàng)新成果的行為。為中小企業(yè)吸引優(yōu)秀人才，提高企業(yè)綜合素質(zhì)，激發(fā)中小企業(yè)的市場(chǎng)活力提供制度保障。

（五）加強(qiáng)投資引導(dǎo)

中小企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的資金單靠政府和金融機(jī)構(gòu)的資助遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府仍需以方針政策的方式加強(qiáng)對(duì)民間投資、風(fēng)險(xiǎn)投資的引導(dǎo)，以此來(lái)引導(dǎo)資金更多注入到中小企業(yè)科技創(chuàng)新方面。日本為此制定了有關(guān)扶持中小企業(yè)創(chuàng)新、保障其資金的相關(guān)法律；美國(guó)也相繼制定了有關(guān)鼓勵(lì)中小企業(yè)創(chuàng)新的法律，引導(dǎo)社會(huì)富余資金更多流向中小企業(yè)，為中小企業(yè)科技創(chuàng)新提供法律保障。而我國(guó)雖然制定了《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》，但是其法律位階不夠，引導(dǎo)方式單一，故我國(guó)可借鑒美日做法，制定《中小企業(yè)創(chuàng)新投資鼓勵(lì)法》，拓寬融資渠道，引導(dǎo)民間投資及風(fēng)險(xiǎn)投資，為中小企業(yè)創(chuàng)新資金提供政策及法律支持。

[1]王越，費(fèi)艷穎.推進(jìn)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的法律路徑分析——以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟模式為視角[J].湖北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）,2013(3).

[2]張曉玲.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律保障的路徑選擇[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2012(8).

[3]沈紅衛(wèi)，歐陽(yáng)劫，龍慧.論我國(guó)中小企業(yè)科技創(chuàng)新資金法律保障機(jī)制的完善[J].中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）,2014(8).

[4]張艷麗，李東.對(duì)完善我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律支持體系的思考[J].商業(yè)文化,2008(6).

[5]王儒靚，周春鋒.中小企業(yè)融資擔(dān)保的法律問(wèn)題及其制度創(chuàng)新[J].中國(guó)集體經(jīng)濟(jì)（經(jīng)濟(jì)與法）,2010(10).

[6]李俊江，彭越.日本中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的演變分析[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì),2015(1).

注：本文系作者參與的遼寧省軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目《遼寧省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)保障的政策法規(guī)研究》（項(xiàng)目編號(hào)2015401040）的結(jié)題成果之一。

李天奇，（1991～）男，漢族，遼寧省鐵嶺市人，研究方向：法學(xué)理論。