曾慶彬

謝倫伯格的傳世思想：文件雙重價值論

曾慶彬

《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》是謝倫伯格的重要著作之一，其中蘊(yùn)含的諸多思想都對后世影響深遠(yuǎn)，文件雙重價值論便是其一。文章以該理論為主要研究對象，然后結(jié)合歷史和現(xiàn)實(shí)對本書做出客觀評價。

謝倫伯格 文件雙重價值論 檔案鑒定

一、成書背景與內(nèi)容概況

謝倫伯格是公認(rèn)的現(xiàn)代檔案之父[1]。其教育背景良好，在歷史學(xué)方面有較深的鉆研并獲博士學(xué)位；在職期間專注檔案工作和理論研究，于多家機(jī)構(gòu)、多個職位從事檔案工作，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，退休后從事檔案教育工作。1955年在澳大利亞講學(xué)的基礎(chǔ)上著成《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》，呼應(yīng)了國家檔案館成立后館藏數(shù)量猛漲，以收藏政府公共文件為主的時代背景。作者所稱的現(xiàn)代檔案，區(qū)別于中世紀(jì)以來為歷史研究服務(wù)的歷史檔案，希望能夠根據(jù)美國國情寫書，替代詹金遜的《檔案管理手冊》，以此指導(dǎo)本國的檔案工作[2]。

全書論述了美國公共文件管理和檔案管理的各個方面，總結(jié)了美國及其他主要資本主義國家檔案工作的經(jīng)驗(yàn)，對比了這些國家的檔案工作理論與實(shí)踐。全書共分三編，導(dǎo)論講述檔案和檔案工作的性質(zhì)等基本內(nèi)容；文件的管理集中論述文件擬制、分類、整理、保管、處置及其對檔案工作的影響；檔案的管理論述檔案鑒定、保管、整理、編目和參考服務(wù)，講解檔案館與文件中心的不同地位和作用。

二、文件雙重價值論：概要與評述

（一）理論內(nèi)容

作者在扼要介紹法、德、英三國的鑒定標(biāo)準(zhǔn)后著重闡述了美國的檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)：文件雙重價值論。他認(rèn)為，公共文件具有兩種不同的價值：一是對原形成機(jī)關(guān)的價值，包括行政管理、法律、財務(wù)、科技四個方面；二是對其他機(jī)關(guān)和個人用戶的價值，包括證據(jù)和情報兩方面，如圖1所示。

（二）理論評述

雙重價值論的提出呼應(yīng)了美國檔案工作的實(shí)踐要求：國家檔案館集中管理聯(lián)邦政府檔案，檔案部門承擔(dān)文件長期保存或銷毀的職能。二戰(zhàn)期間，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)新增大量文件，最終將壓力轉(zhuǎn)移給國家檔案館，導(dǎo)致急需鑒定的檔案越來越多，并由此強(qiáng)化了檔案鑒定的價值：決定檔案文件的去留，影響政府的行政效率，關(guān)乎檔案保存設(shè)施的利用效能[3]。在此背景下，謝倫伯格總結(jié)出檔案的雙重價值：原始價值和從屬價值。其中，從屬價值包括證據(jù)價值和情報價值，為檔案鑒定奠定了理論基礎(chǔ)。

關(guān)于文件證據(jù)價值的認(rèn)識是全書對后世最重要的理論貢獻(xiàn)之一。正如書本所言，判斷文件的證據(jù)價值需要了解機(jī)關(guān)職能、在行政等級系統(tǒng)中的位置、在履行職能時進(jìn)行的活動[3]。這就說明，要判斷文件的證據(jù)價值，需要從文件產(chǎn)生機(jī)構(gòu)的組織和職能重要性入手。書本還提到，同一機(jī)關(guān)產(chǎn)生的文件應(yīng)作為一個整體以保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，而不應(yīng)以單份文件作為價值鑒定的單元，對文件要以其來源為基礎(chǔ)進(jìn)行職能鑒定，這為之后檔案鑒定理論與實(shí)踐的發(fā)展指明了方向。在電子文件時代，文件海量、易逝、易變等特征倒逼檔案工作者加強(qiáng)前端控制，提前制定鑒定規(guī)則，將價值鑒定的重心轉(zhuǎn)移到機(jī)構(gòu)職能、組織之間的聯(lián)系上，而不是過多關(guān)注文件本身的價值[2]。無論是加拿大學(xué)者特里·庫克“以來源為基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)職能”的宏觀鑒定戰(zhàn)略，還是德國檔案專家漢斯·布姆斯“用文件形成者職能來體現(xiàn)社會價值”的社會分析與職能鑒定論，都體現(xiàn)了謝倫伯格“以來源為基礎(chǔ)的職能鑒定”的基本思想。

雙重價值論在檔案鑒定理論中具有承前啟后的作用。在它被提出之前，代表性的檔案價值鑒定理論包括德國邁斯奈爾的“年齡鑒定論”、英國詹金遜的“行政官員決定論”和波蘭卡林斯基的“職能鑒定論”。謝倫伯格吸收了其中的部分思想：職能鑒定標(biāo)準(zhǔn)、行政的標(biāo)準(zhǔn)和歷史的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合美國實(shí)際提出雙重價值論。它與之前的理論相比，真正揭示了檔案價值的實(shí)質(zhì)，又避免了檔案鑒定的片面性，有助于全面挖掘檔案價值，反映歷史檔案和現(xiàn)行檔案的聯(lián)系[4]。除了繼承前人的鑒定思想，謝倫伯格也為后來的理論研究給予了啟發(fā)。如前所述，電子文件時代的宏觀鑒定論就吸收了雙重價值論中“以來源為基礎(chǔ)進(jìn)行職能鑒定”的思想。并且，歐美檔案學(xué)家正是依據(jù)文件雙重價值形態(tài)的轉(zhuǎn)化提出了文件生命周期理論。回頭來看，文件雙重價值論就是在運(yùn)用文件生命周期的思想探討檔案價值，其“雙重”實(shí)質(zhì)上是文件價值在不同運(yùn)動階段上表現(xiàn)出來的兩種非同一性[2]。

文件雙重價值論富有預(yù)見性，至今仍是美國檔案鑒定的主要依據(jù)。而與謝倫伯格同時代的檔案學(xué)者，鮮有如此建樹。究其原因，與他的生平經(jīng)歷密不可分。從其履歷可以看出，謝倫伯格既是檔案實(shí)際工作者，又是檔案理論研究者。多機(jī)構(gòu)、多職位的工作經(jīng)歷使他能夠從一線感受檔案管理的現(xiàn)實(shí)需求，積累了豐富的檔案管理經(jīng)驗(yàn)。而早年接受的歷史學(xué)教育也賦予他用歷史的觀點(diǎn)看問題的習(xí)慣和思維，讓他更深切地認(rèn)識到檔案具有難以比擬的歷史價值，現(xiàn)行檔案和歷史檔案之間的聯(lián)系不可割裂，這為劃分檔案價值形態(tài)奠定了思想基礎(chǔ)。

三、全書評價

作為檔案學(xué)的經(jīng)典書籍，書本的優(yōu)點(diǎn)不言自明?？偟膩碚f，從歷史的維度看，全書較為全面地展現(xiàn)了美國檔案工作理論與實(shí)踐的歷史發(fā)展過程，在比較研究檔案工作理論和實(shí)踐在當(dāng)時主要資本主義國家發(fā)展情況的基礎(chǔ)上說明檔案工作的性質(zhì)和任務(wù)[5]，為美國和其他國家的檔案工作提供了指導(dǎo)和借鑒。從現(xiàn)實(shí)的維度看，如前所述，書中的某些觀點(diǎn)在如今的電子文件時代依然具有可取之處，體現(xiàn)了作者的遠(yuǎn)見卓識。

具體說來，全書的優(yōu)點(diǎn)可以從形式和內(nèi)容兩方面概括：

第一，結(jié)構(gòu)清晰，邏輯性強(qiáng)。作者注意到了文件管理與檔案管理之間的聯(lián)系，因此在全書的結(jié)構(gòu)安排上分為導(dǎo)論、文件管理、檔案管理三大部分，清晰明了。在導(dǎo)論中指明檔案和文件的關(guān)系：檔案是文件的一個部分，為之后闡述文件管理和檔案管理作好鋪墊。在論述文件管理和檔案管理時，作者采用了相同的行文結(jié)構(gòu)：以影響因素為切入點(diǎn)，再圍繞這些因素具體論述文件和檔案的管理。

第二，理論詳實(shí)，內(nèi)容獨(dú)到。作者在開篇詳細(xì)闡述了檔案和檔案館的基本理論。全書最大的亮點(diǎn)在于檔案鑒定和檔案整理理論的創(chuàng)新。文件雙重價值論首次將文件的價值分為不同的形態(tài)，對后世影響深遠(yuǎn)；基于雙重價值理論的全宗內(nèi)檔案的整理原則也與當(dāng)今的檔案整理原則一脈相承。除此之外，書中還有一些思想也對后世影響深遠(yuǎn)，如：檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)向公民開放公共文件、要重視檔案文化等。這些思想的光芒均體現(xiàn)了作者獨(dú)到的眼光和長遠(yuǎn)的思考能力，與作者的學(xué)識密不可分。

需要指出的是，該書仍存在一些不足之處。例如，沒有就資本主義國家和社會主義國家檔案工作的理論與實(shí)踐

進(jìn)行比較，甚至沒有提及，忽視了檔案管理體制方面的差異和作用，體現(xiàn)了作者的政治局限性。另外，除了紙質(zhì)檔案以外，未論及其他材料的檔案，如：圖紙檔案、聲像檔案、縮微檔案等，反映了當(dāng)時科學(xué)技術(shù)發(fā)展的水平以及作者對檔案工作的認(rèn)知存在缺陷。

[1]陳靜雯．簡析謝倫伯格的《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》[J]．卷宗,2015(3):65．

[2]連志英．論謝倫伯格《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》的理論與思想[J]．上海師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）,2003(1):41～46．

[3]謝倫伯格．現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)[M]．黃坤坊,等,譯．北京:檔案出版社,1983:9～10．

[4]黃霄羽．外國檔案管理學(xué)（第二版）[M]．北京:中國人民大學(xué)出版社,2017:126．

[5]吳愛明．檔案學(xué)與檔案工作的比較研究——評介謝倫伯格的《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》[J]．圖書情報知識,1987(2):59～61．

（作者單位：中山大學(xué)資訊管理學(xué)院）

曾慶彬（1996-），男，漢族，湖北宜昌人，中山大學(xué)資訊管理學(xué)院學(xué)生。