李睿淵 李 炯

(1.浙江傳媒學(xué)院 管理學(xué)院，浙江 杭州310018；2.中共浙江省委黨校 經(jīng)濟(jì)學(xué)部，浙江 杭州311121)

碳排放市場從區(qū)域走向全國統(tǒng)一的路徑選擇

李睿淵1李 炯2

(1.浙江傳媒學(xué)院 管理學(xué)院，浙江 杭州310018；2.中共浙江省委黨校 經(jīng)濟(jì)學(xué)部，浙江 杭州311121)

中國區(qū)域碳排放市場試點(diǎn)對于運(yùn)用市場機(jī)制配置碳排放資源、實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)作出了有益探索。由于區(qū)域發(fā)展階段不同、減排目標(biāo)不同，懷抱“干中學(xué)”和“試錯”的初衷，區(qū)域市場在重點(diǎn)控排單位入市基準(zhǔn)和范圍、配額核定與分配方法、交易平臺與第三方核查機(jī)構(gòu)服務(wù)、柔性機(jī)制、價格管理、履約激勵、政府監(jiān)管等具體制度的安排上存在很大差異，治理績效并非盡善盡美。為了避免市場分割矛盾，提升碳排放資源市場配置績效，有必要在保留區(qū)域市場有價值的制度要素基礎(chǔ)上將區(qū)域市場轉(zhuǎn)向全國統(tǒng)一的市場制度。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)；區(qū)域碳排放市場；節(jié)能減排

按照中央全面深化改革部署，從“十三五”開始我國進(jìn)入“建設(shè)全國統(tǒng)一的碳排放交易市場”階段①《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》，人民出版社2016年版，第118頁。?！笆濉睍r期，“五市兩省”②2011年11月29日，國家發(fā)改委發(fā)文同意北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東和深圳“五市兩省”碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。開啟了區(qū)域市場試點(diǎn)工作，建立了碳排放總量控制——配額交易體系和技術(shù)基礎(chǔ)，為發(fā)現(xiàn)碳價格、發(fā)揮市場機(jī)制作用、增強(qiáng)低碳意識和碳經(jīng)營能力積累了必要經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。然而，區(qū)域市場存在明顯不足與缺陷。鄭爽(2014)在研究和評估試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，論證地方試點(diǎn)如何向全國體系過渡，建立全國碳交易制度和市場體系③鄭爽：《七省市碳交易試點(diǎn)調(diào)研報告》，《中國能源》2014年第2期，第23-27頁。；宋麗穎等(2015)分析試點(diǎn)省市依據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征制定差異化標(biāo)準(zhǔn)帶來的市場問題④宋麗穎、李東亞：《論我國碳排放權(quán)交易市場之完善》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》2015年第4期，第134-148頁。；陳海鷗等(2013)以深圳碳排放權(quán)交易體系為例，分析了碳交易平臺對碳交易成本的影響⑤陳海鷗、葛興安：《論碳交易平臺對碳交易成本的影響》，《開放導(dǎo)報》2013年第3期，第99-104頁。；王倩等(2014)分析我國區(qū)域碳排放權(quán)交易市場的有效性⑥王倩、王碩：《中國碳排放權(quán)交易市場的有效性研究》，《社會科學(xué)輯刊》2014年第6期，第109-114頁。；熊靈等(2016)認(rèn)為，我國區(qū)域市場的配額分配機(jī)制在制度設(shè)計上存在問題⑦熊靈、齊紹洲、沈波：《中國碳交易試點(diǎn)配額分配》，《武漢大學(xué)學(xué)報》2016年第3期，第56-66頁。；張博等(2015)建議完善初始碳排放權(quán)配額分配方案⑧張博、何明洋：《基于全國統(tǒng)一碳市場下的中國各省市初始碳排放權(quán)分配方案研究》，《云南財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2015年第6期，第102-113頁。；蔣志雄等(2015)認(rèn)為，我國強(qiáng)制碳排放權(quán)交易市場的價格形成機(jī)制應(yīng)該優(yōu)化⑨蔣志雄、王宇露：《我國強(qiáng)制碳排放權(quán)市場的價格機(jī)制優(yōu)化》，《價格理論與實(shí)踐》2015年第4期，第56-58頁。；呂忠梅等(2016)針對“五市兩省”政策推進(jìn)、立法滯后問題，闡述了建設(shè)全國性市場的路徑⑩呂忠梅、王國飛：《中國碳排放市場建設(shè)：司法問題及對策》，《甘肅社會科學(xué)》2016年第5期，第161-168頁。。區(qū)域碳排放市場試點(diǎn)走向建設(shè)全國統(tǒng)一市場，是我國氣候環(huán)境治理制度改革的必然選擇。筆者在總結(jié)“五市兩省”區(qū)域市場試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，著重探討區(qū)域碳排放市場主要問題及走向全國市場可能出現(xiàn)的偏差，提出對策，為建設(shè)全國統(tǒng)一的碳排放市場提供決策參考。

一、區(qū)域碳排放市場制度的共性與差異

(一)“五市兩省”碳排放市場制度的共性

試點(diǎn)工作于2013年6月陸續(xù)啟動，各地各自出臺碳排放權(quán)交易管理暫行辦法。從公布的管理辦法看，“五市兩省”構(gòu)建的區(qū)域市場屬于強(qiáng)制型總量控制——配額交易市場，即政府對入市基準(zhǔn)、行業(yè)范圍、總量控制、配額切分、交易行為和部門協(xié)調(diào)等關(guān)鍵性環(huán)節(jié)制訂規(guī)范。其共性主要包括以下五個方面：第一，在主體結(jié)構(gòu)方面，以主要排放源為基準(zhǔn)確定入市控排對象；第二，在客體結(jié)構(gòu)方面，以碳排放配額為交易產(chǎn)品，自下而上地核算碳排放總量，設(shè)定初始配額；第三，在分配結(jié)構(gòu)方面，兼顧歷史需求和新增需求，自上而下地采用免費(fèi)或有償方式切分配額；第四，在流通結(jié)構(gòu)方面，柔性機(jī)制與硬性獎懲機(jī)制并施，防范風(fēng)險，保障有序運(yùn)行；第五，在管理結(jié)構(gòu)方面，省市政府主管部門與控排對象之間構(gòu)建雙層監(jiān)管關(guān)系，其他部門與市縣政府相關(guān)部門為配合關(guān)系?！拔迨袃墒　眳^(qū)域市場既借鑒吸收了歐盟碳排放交易體系制度框架的合理成分，又因地制宜作了本土化探索和創(chuàng)新。

(二)“五市兩省”碳排放市場制度差異

1.重點(diǎn)排放單位基準(zhǔn)和行業(yè)范圍不同。北京市將直接排放與間接排放之和大于1萬噸當(dāng)量的單位作為重點(diǎn)控排對象，覆蓋范圍包括工業(yè)、非工業(yè)、政府機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；天津市將鋼鐵、化工、電力、熱力、石化和油氣開采等重點(diǎn)排放行業(yè)以及民用建筑領(lǐng)域中二氧化碳排放2萬噸當(dāng)量以上的企業(yè)或單位納入市場治理范圍；上海市將鋼鐵、石化、化工、有色、電力、建材、造紙、橡膠與化纖等工業(yè)行業(yè)二氧化碳排放量2萬噸以上的企業(yè)以及航空、港口、機(jī)場、鐵路、商業(yè)、賓館與金融等非工業(yè)二氧化碳排放量1萬噸以上的單位列為重點(diǎn)控排對象；重慶市將年度碳排放量達(dá)到2萬噸的工業(yè)企業(yè)列為重點(diǎn)控排對象；湖北省將年綜合能源消費(fèi)量6萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的工業(yè)企業(yè)列為重點(diǎn)控排對象；廣東省將二氧化碳年排放量1萬噸以上的工業(yè)企業(yè)、年排放5 000噸以上的賓館、飯店、金融、商貿(mào)和公共機(jī)構(gòu)列為重點(diǎn)控排對象；深圳市重點(diǎn)控排對象包括二氧化碳年排放量達(dá)到3 000噸以上的企業(yè)、大型公共建筑和建筑面積1萬平方米以上的辦公建筑業(yè)主。

2.初始配額核定和分配方法不同。北京市采用“歷史排放量×控排系數(shù)+免費(fèi)分配”模式，對新增設(shè)施采用行業(yè)強(qiáng)度先進(jìn)值法；廣東省采用“歷史基準(zhǔn)線×年度下降系數(shù)+比例混合分配”模式，其中電力企業(yè)免費(fèi)比例為95%，鋼鐵、石化和水泥企業(yè)免費(fèi)比例為97%，其他配額采用競價方式發(fā)放；上海市對工業(yè)行業(yè)、商場、賓館、商務(wù)辦公建筑及鐵路站點(diǎn)采用歷史排放法，對公用電廠、航空、機(jī)場和港口采用基準(zhǔn)線法，初始分配采用免費(fèi)發(fā)放，適時推行拍賣等有償方式；湖北省采用“歷史排放量×總量調(diào)整系數(shù)+混合分配”模式，總量調(diào)整系數(shù)與單位生產(chǎn)總值二氧化碳強(qiáng)度下降掛鉤，系數(shù)值為0.9192；深圳市采用“歷史排放量×目標(biāo)減排強(qiáng)度+混合分配”模式，有償配額采用拍賣或固定定價分配方式；天津、重慶采用“歷史排放+免費(fèi)分配”模式。

3.柔性機(jī)制和價格調(diào)控方式不同。為了降低減排成本、增強(qiáng)履約能力、控制競爭程度及防范市場風(fēng)險，“五市兩省”設(shè)置配額抵消、配額借貸與配額存儲等柔性機(jī)制和價格調(diào)控機(jī)制。天津、湖北、廣東和深圳允許經(jīng)國家或地方政府核證的項目自愿減排量用于配額抵消，比例為10%；北京對京內(nèi)核證自愿減排量抵消比例為5%，京外比例為2%；重慶市抵消比例為8%；湖北省規(guī)定重點(diǎn)控排單位年度剩余配額必須當(dāng)年注銷，不得跨年度使用；其他試點(diǎn)省市允許剩余配額跨年度使用。北京、廣東、深圳政府主管部門每年預(yù)留一定比例的配額作為新建項目配額和市場調(diào)節(jié)配額。北京市規(guī)定預(yù)留配額不超過年度配額總量的5%，深圳為2%。“五市兩省”二級市場配額交易價格波動區(qū)間限定：上海為30%，北京為20%，天津、湖北、廣東和深圳為10%，重慶為30～32元。政府可以采用公開市場業(yè)務(wù)，在交易價格出現(xiàn)重大波動時采用拍賣或回購手段平抑配額市場價格。

4.配額清繳和限額排放獎懲力度不同。重點(diǎn)控排單位必須承擔(dān)碳排放核查報告、年度配額清繳和限額排放等責(zé)任與義務(wù)。北京市對控排對象碳排放超出配額許可范圍的企業(yè)或單位進(jìn)行處罰，處罰標(biāo)準(zhǔn)分為從輕處罰、一般處罰及從重處罰。從輕處罰標(biāo)準(zhǔn)為配額市場均價的3倍，一般處罰為4倍，從重處罰為5倍。上海市對未履行配額清繳義務(wù)的控排單位除責(zé)令履行責(zé)任外，可以處以5萬元以上10萬元以下的罰款。廣東省對未足額清繳配額或拒不履行清繳義務(wù)的，在下一年度的配額總量中扣除未足額清繳部分2倍的配額并處5萬元罰款。深圳市對超額排放量處以履約日當(dāng)月之前連續(xù)六個月配額市場平均價格的3倍罰款。湖北省對未按規(guī)定遞交年度碳排放監(jiān)測報告的處以1萬以上3萬以下的罰款；對未按時完成配額清繳義務(wù)的，對差額部分處以配額均價1倍以上3倍以下罰款。天津、重慶對配額清繳違約或超限額排放行為的處罰規(guī)定比較原則，力度較輕。

由于“五市兩省”經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)管理方式以及政策框架不同，各區(qū)域的市場具體規(guī)定和管理方式有較大差異，具體見表1。

表1 “五市兩省”區(qū)域碳排放市場制度框架差異比較

二、區(qū)域碳排放市場的主要問題與矛盾

(一)區(qū)域碳排放市場的主要問題

截至2016年9月，“五市兩省”區(qū)域市場自掛牌運(yùn)營以來累計配額交易量1.2億噸，成交額32億元，為我國利用市場機(jī)制配置碳排放資源、推進(jìn)節(jié)能減排目標(biāo)積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。但從運(yùn)行實(shí)效看，仍存在以下四個方面的問題。

1.初始配額核定總量偏大，市場交易流動性較低。為了保證區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長速度不受太大影響，為了照顧重點(diǎn)控排單位利益，“五市兩省”在排放配額的核定和初始分配上偏重于“歷史基數(shù)+免費(fèi)分配”方法，歷史基數(shù)偏向就高原則，強(qiáng)度減排系數(shù)偏向就低要求。在試點(diǎn)省市中，廣東省舉行了5次配額有償拍賣，湖北、深圳和上海各舉辦1次，其余省市均采取免費(fèi)的方式。以年度碳排放配額交易量與年度碳排放配額核定總量之比作為市場流動性指標(biāo)，2014年七省市流動性指標(biāo)值分別為：北京3.22，天津0.12，上海0.97，湖北1.25，重慶1.16，廣東0.15，深圳5.24；2015年為履行配額年度清繳任務(wù)，市場交易量略有上升，七省市流動性指標(biāo)值為：北京6.33，天津0.61，上海1.78，湖北4.38，重慶0.11，廣東1.78，深圳14.55。配額核定總量偏大，稀釋了碳資源緊缺性，致使交易不活躍，限制了市場配置作用。

2.配額交易價格區(qū)域差異大，碳資源價值信號扭曲。由于市場獨(dú)立，區(qū)域分割，配額核定切分寬嚴(yán)不同，區(qū)域市場供需缺口不同，配額市場成交價格差異大。2014年6月，北京市2013年度配額線上成交價格在53.3～66.48元/噸之間，天津市成交價格在27.78～42.41元/噸之間，上海市在38.5～44元/噸之間，重慶市為30.74元/噸，廣東在60～72元/噸之間，湖北在21～25.16元/噸之間，深圳在59～79元/噸之間，區(qū)域配額價格絕對差達(dá)51元/噸。2016年6月，北京市配額成交均價為31.85元/噸，天津市為9.71元/噸，廣東省為12.07元/噸，湖北省為15.34元/噸，深圳市為27.04元/噸，上海市2013年度配額成交價格在23.3～32元/噸之間，2014年度配額在5.6～9.4元/噸之間，2015年度配額在5～10.1元/噸之間，重慶市碳配額成交價格在3.28～5.68元/噸到25.28元/噸之間，配額區(qū)域價格絕對差為28.57元/噸。區(qū)域市場配額交易價格差別大，以不同價格出清碳產(chǎn)品，使碳資源價格信號出現(xiàn)混亂，難以成為控排對象經(jīng)營碳資產(chǎn)的價值引導(dǎo)。

3.履約執(zhí)行機(jī)制要求不均，獎懲機(jī)制作用不夠明顯?！拔迨袃墒　辈煌潭鹊匕才帕丝嘏胖黧w入市強(qiáng)制、碳排放報告核查強(qiáng)制、配額清繳履約強(qiáng)制以及超限額排放處罰強(qiáng)制等制度性約束，但強(qiáng)制環(huán)節(jié)不平衡，執(zhí)行程度參差有別。天津、上海、湖北、重慶和廣東對重點(diǎn)控排單位碳超限額排放缺少經(jīng)濟(jì)、行政的處罰規(guī)定；天津市對年度配額清繳違約行為沒有規(guī)定經(jīng)濟(jì)和行政處罰措施(見表2)。普遍的問題是碳排放報告核查和配額年度清繳履約缺少信息披露制度和社會監(jiān)督機(jī)制，輿論監(jiān)督難以及時跟進(jìn)。試點(diǎn)期間，北京、天津、上海、廣東和深圳重點(diǎn)控排單位年度配額清繳履約義務(wù)執(zhí)行得較好，湖北、重慶則相對落后。但無論履約情況好壞，社會均難以獲取獎懲信息。

表2 “五市兩省”碳排放市場履約機(jī)制強(qiáng)制性比較

4.部分區(qū)域市場覆蓋范圍失之過寬，總量核定存在重復(fù)計算。在“五市兩省”中，北京、深圳兩市碳市場覆蓋范圍最寬，將直接排放與間接排放統(tǒng)統(tǒng)納入監(jiān)控和市場治理視域。從公平角度看，生產(chǎn)部門和公共服務(wù)部門都使用了碳排放資源，應(yīng)該同樣承擔(dān)節(jié)能減排義務(wù)，理論上無可厚非，但生產(chǎn)部門和公共服務(wù)部門畢竟屬于經(jīng)濟(jì)性質(zhì)不同的行業(yè)，碳資源的消費(fèi)性質(zhì)也不相同，電力行業(yè)屬于一次消費(fèi)，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)屬于二次消費(fèi)，將一次消費(fèi)和二次消費(fèi)合并整治，在總量核算上容易重復(fù)計算。生產(chǎn)部門、公共服務(wù)部門以及公共部門之間資金來源有很大區(qū)別，政府部門和一些公益性公共服務(wù)部門資金來源于財政撥款，不具備碳資產(chǎn)經(jīng)營功能和條件，將其籠統(tǒng)地納入市場治理范疇，雖然增加了公平感，但由于其履約條件不夠反而影響了總體治理成效。

(二)區(qū)域碳排放市場走向全國的潛在矛盾

經(jīng)過三年多的實(shí)踐，我國碳排放市場化改革迎來了“建設(shè)全國統(tǒng)一的碳排放交易市場”的窗口期。鄭爽(2014)認(rèn)為，建設(shè)全國統(tǒng)一的市場制度其政策走向存在三種可能：一是七個碳交易試點(diǎn)先進(jìn)行連接互通，形成局部統(tǒng)一市場，再走向全國的碳市場體系；二是進(jìn)一步擴(kuò)大碳交易試點(diǎn)，包括以七個試點(diǎn)為核心輻射周邊地區(qū)的情景；三是將七個試點(diǎn)的工作推倒棄行，建立全新的國家碳交易體系*鄭爽：《七省市碳交易試點(diǎn)調(diào)研報告》，《中國能源》2014年第2期，第27頁。。碳排放區(qū)域市場走向全國統(tǒng)一市場，應(yīng)進(jìn)行科學(xué)論證，謹(jǐn)慎選擇路徑，避免問題趨于復(fù)雜并產(chǎn)生新的矛盾。

1.建設(shè)全國統(tǒng)一的碳排放市場不能選擇第一種可能?！拔迨袃墒　眳^(qū)域市場雖然有共同特征，但在入市基準(zhǔn)、覆蓋行業(yè)、配額核定、分配方法、柔性機(jī)制、價格調(diào)控、配額清繳和獎勵懲罰等制度設(shè)計方面存在很大差異，統(tǒng)一制度的磨合成本很高。七個區(qū)域市場經(jīng)歷區(qū)域局部市場整合再轉(zhuǎn)向全國市場體系，勢必在全國形成一個經(jīng)整合的區(qū)域局部市場和未設(shè)置市場約束區(qū)域的二元治理結(jié)構(gòu)并存期，“鞭打快?！睓C(jī)制不利于持續(xù)調(diào)動先行試點(diǎn)區(qū)域改革的積極性，未改革區(qū)域由于缺少市場化治理壓力而缺乏減排動力，從而延誤改革進(jìn)程，影響節(jié)能減排成效。

2.政策走向不應(yīng)選擇第二種可能。以“五市兩省”市場制度為核心向周邊地區(qū)輻射路徑設(shè)想，在全國同樣形成了約束機(jī)制不同的二元治理結(jié)構(gòu)并存格局，并且使全國碳排放治理結(jié)構(gòu)更趨復(fù)雜。先行接軌“五市兩省”市場的區(qū)域，由于內(nèi)部制度規(guī)則不同，市場分割矛盾依然存在，輻射整合的磨合成本會更高，走向全國統(tǒng)一市場的周期會更長，繼而錯失改革深化機(jī)遇期。

3.政策走向也不應(yīng)該選擇第三種可能。因?yàn)閰^(qū)域市場制度的探索和建設(shè)需要支付高昂的改革成本，包括管理者、被管理者及參與者多方面的學(xué)習(xí)成本、設(shè)計成本、運(yùn)行成本、協(xié)調(diào)成本和管理成本等，線上線下交易競價，需要技術(shù)、設(shè)備投入。這些改革成本和資金投入不能棄之如敝屣，否則形成資源的浪費(fèi)，對試點(diǎn)省市造成不公?！拔迨袃墒　眳^(qū)域市場制度并非一無是處，盡管存在問題，但畢竟經(jīng)過了積極實(shí)踐、有益探索。全國統(tǒng)一的碳排放市場制度建設(shè)應(yīng)盡可能消除問題、化解矛盾。正確的選擇是保留區(qū)域市場制度結(jié)構(gòu)中治理有效的成分，磨合失靈的差異性政策，去異求同，去劣存優(yōu)，取長補(bǔ)短，優(yōu)化設(shè)計，將區(qū)域市場改造提升為全國統(tǒng)一的市場體系。

三、建設(shè)全國統(tǒng)一碳排放市場制度的路徑

2017年是我國建設(shè)全國統(tǒng)一的碳排放市場的啟動之年，制度設(shè)計迫在眉睫。全國統(tǒng)一的碳排放市場建設(shè)的具體目標(biāo)是：準(zhǔn)確掌握我國企業(yè)、行業(yè)、區(qū)域溫室氣體排放現(xiàn)狀與趨勢，構(gòu)造公平、公正、公開的碳排放資源分配體系、交易體系和價格體系，發(fā)揮市場機(jī)制在碳資源配置中的積極作用，增強(qiáng)企業(yè)節(jié)能減排意識和碳資產(chǎn)經(jīng)營能力，培育和壯大低碳服務(wù)業(yè)和金融業(yè)，推進(jìn)發(fā)展方式向低碳綠色轉(zhuǎn)型，早日實(shí)現(xiàn)我國的二氧化碳排放峰值治理目標(biāo)。為了節(jié)約制度設(shè)計成本和建設(shè)成本，化解區(qū)域市場存在的問題和整合矛盾，全國統(tǒng)一的市場制度建設(shè)應(yīng)在賡續(xù)“五市兩省”成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，著重于規(guī)則和政策的統(tǒng)一。

(一)統(tǒng)一控排對象入市基準(zhǔn)和行業(yè)范圍

借鑒“五市兩省”區(qū)域市場制度，全國統(tǒng)一的碳排放市場制度應(yīng)該沿用總量控制——配額交易模式，控排對象入市基準(zhǔn)為基期年碳排放量在1萬噸及以上的企業(yè)和經(jīng)營性單位，重點(diǎn)管控高耗能行業(yè)和企業(yè)，控制主要碳排放源?？嘏艑ο笕胧谢鶞?zhǔn)不能太高，高了，市場調(diào)節(jié)范圍過小，治理績效不經(jīng)濟(jì)；低了，會極大地抬高市場治理成本，致使市場化改革難以推進(jìn)?？嘏艑ο笕胧谢鶞?zhǔn)和行業(yè)范圍應(yīng)該適當(dāng)，按照先大后小的順序，逐步降低基準(zhǔn)和行業(yè)范圍。不宜將公益性事業(yè)單位和政府機(jī)關(guān)納入市場治理體系，這一類部門可以制定行業(yè)先進(jìn)值指標(biāo)，運(yùn)用行政手段降低能源消費(fèi)。

(二)統(tǒng)一核定初始配額和分配方法

針對區(qū)域市場配額總量偏大、流動性低和市場調(diào)節(jié)作用弱等問題，全國統(tǒng)一的碳排放市場配額核定應(yīng)適度從緊，充分體現(xiàn)碳排放資源稀缺性特征及我國碳排放峰值治理要求。對接峰值治理目標(biāo)，加大減排力度，盡早實(shí)現(xiàn)我國減排方式從強(qiáng)度治理轉(zhuǎn)向總量治理，真正建立排放總量控制——配額交易市場模式?？s小“歷史排放量×控排系數(shù)+免費(fèi)分配”模式的適用范圍，擴(kuò)大“行業(yè)基準(zhǔn)線×年度下降系數(shù)+比例混合分配”模式適用范圍，提高新增排放行業(yè)先進(jìn)值水平，嚴(yán)格控制初始配額總量。施行初始配額比例混合分配方法，摒棄單一的免費(fèi)分配模式，提高有償拍賣分配比例。全國統(tǒng)一市場建設(shè)初期，有償分配比例允許低一些，可確定為3%*《廣東省碳排放配額管理實(shí)施細(xì)則(試行)》規(guī)定：除電力行業(yè)外的工業(yè)行業(yè)控排企業(yè)有償配額購買比例原則上不高于3%。，趨近峰值轉(zhuǎn)折點(diǎn)適時提高有償分配比例，有償分配拍賣定價可參考區(qū)域市場成交價格的中位數(shù)值。

(三)統(tǒng)一柔性機(jī)制和價格調(diào)控機(jī)制

柔性機(jī)制和價格調(diào)控機(jī)制是碳排放市場的安全閥與穩(wěn)定器。在柔性機(jī)制方面，統(tǒng)一政府預(yù)留配額占全部配額的比例及使用條件，統(tǒng)一控排主體配額的借貸條件和剩余配額儲存、跨年度使用的周期，統(tǒng)一經(jīng)國家核證自愿減排量配額抵消的比例，統(tǒng)一森林碳匯配額抵消政策。森林碳匯是重要的碳抵消資源，綠色發(fā)展意義重大，應(yīng)鼓勵納入全國統(tǒng)一的碳排放交易體系。在價格調(diào)控機(jī)制方面，應(yīng)該將“五市兩省”價格波動幅度調(diào)節(jié)與價格區(qū)間調(diào)節(jié)工具統(tǒng)一為價格波動幅度調(diào)節(jié)，統(tǒng)一價格波動振幅區(qū)間，統(tǒng)一調(diào)節(jié)方式。價格波動振幅警戒線標(biāo)準(zhǔn)、政府調(diào)節(jié)方式和手段，需作一致性規(guī)定。

(四)統(tǒng)一履約機(jī)制和違約處罰政策

統(tǒng)一控排主體入市、碳排放報告核查、配額年度清繳和排放遵約等獎懲政策，統(tǒng)一交易平臺和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量的獎懲措施，保證市場體系、服務(wù)體系的有序運(yùn)行。避免手段過多、標(biāo)準(zhǔn)過雜以及干預(yù)過于隨意的問題。統(tǒng)一遵約環(huán)節(jié)、獎懲工具和獎罰標(biāo)準(zhǔn)，以經(jīng)濟(jì)手段為主、行政手段為輔。湖北、深圳按照處罰日之前配額交易一個月或幾個月平均價格的倍數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)的處罰措施，計算復(fù)雜，操作困難，不易落地。施行絕對額獎罰的辦法，計算簡單，操作簡便，導(dǎo)向明確。

(五)統(tǒng)一交易平臺和第三方機(jī)構(gòu)的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

交易平臺與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)是碳排放市場的重要組成部分?！拔迨袃墒　敝贫私灰灼脚_和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任義務(wù)、遴選方法、服務(wù)要求與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)則，但差別不小，需要整合統(tǒng)一。無論是平臺機(jī)構(gòu)還是核查機(jī)構(gòu)，與控排主體之間是平等的服務(wù)交換關(guān)系，不是行政管理關(guān)系，應(yīng)廢除包含在服務(wù)項目中的行政性管理內(nèi)容，避免服務(wù)行為的行政化傾向。政府不應(yīng)賦予交易平臺和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)行政代理職能。在區(qū)域市場走向全國統(tǒng)一的過程中，各省市尤其是“五市兩省”必然出現(xiàn)交易平臺競爭和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選競爭的現(xiàn)象?？茖W(xué)的方法是統(tǒng)一服務(wù)規(guī)則，統(tǒng)一擇優(yōu)遴選交易平臺和服務(wù)機(jī)構(gòu)，形成全國多平臺、多服務(wù)機(jī)構(gòu)公平競爭、服務(wù)質(zhì)量優(yōu)及交易成本低的良好環(huán)境。自愿參與者的入市門檻要降低，條件要簡化，市場活力要增強(qiáng)。

(六)統(tǒng)一政府碳排放市場監(jiān)督管理體制

碳排放市場是政府創(chuàng)制市場，碳排放配額是政府授予的碳資源使用權(quán)利。全國統(tǒng)一碳排放市場的建設(shè)不能離開政府的創(chuàng)制和權(quán)利授予，否則碳排放權(quán)交易市場不復(fù)存在。“五市兩省”區(qū)域市場的政企關(guān)系是省級政府主管部門與控排主體、交易平臺及第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的兩層次監(jiān)督管理關(guān)系，走向全國統(tǒng)一市場，政企關(guān)系轉(zhuǎn)為中央政府主管部門與控排主體、交易平臺和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)之間新的兩層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，地方政府相關(guān)部門發(fā)揮輔助監(jiān)管職能。全國統(tǒng)一的碳排放市場應(yīng)該由中央政府頂層設(shè)計碳排放交易和服務(wù)規(guī)則，中央政府主管部門測算核定碳排放配額總量并實(shí)施分配，監(jiān)督檢查碳排放報告核查、交易運(yùn)行和年度配額清繳義務(wù)等事宜，精簡管理層次*鄭爽等：《全國七省市碳交易試點(diǎn)調(diào)查與研究》，中國經(jīng)濟(jì)出版社2014年版，第369頁。，減少管理成本，提高運(yùn)行效率。

(責(zé)任編輯 陳漢輪)

Paths for Turning Regional Carbon EmissionMarket to National Unified System

LI Ruiyuan1& LI Jiong2

(1.SchoolofManagement，ZhejiangUniversityofMedia&Communications，Hangzhou，Zhejiang， 310018，China; 2.EconomicDepartment，PartySchoolofZhejiangProvincialCommitteeofCPC，Hangzhou，Zhejiang， 311121，China;)

China’s regional carbon market pilot makes a useful exploration for the use of market mechanisms for the allocation of carbon emissions， and realization of carbon-emission reduction target. Due to regional variation in terms of development and carbon-emission reduction target and intention， there are differences in benchmark and scope of the market entering of key emission controlled enterprises， quota approval and allocation， trading platform and third party inspection institution， flexible mechanism， price management， performance incentive， government regulation and other specific institutional arrangements， and governance performance is not perfect. In order to avoid any risks from divided market and to promote the performance of carbon-emission allocation， it is necessary to turn to nationwide market system on the basis of keeping valuable factors of regional market.

regional economy; regional carbon-emission market; energy saving and emission reduction

2017-05-26

國家社會科學(xué)基金項目(11BJ056)

李睿淵，女(回)，浙江杭州人，講師，碩士，研究方向?yàn)槲幕?jīng)濟(jì)。

10.3969/j.issn.1671-2714.2017.04.008