吳迪

（中煤科工集團(tuán)沈陽設(shè)計研究院有限公司，遼寧 沈陽 110015）

設(shè)計階段工程造價的管理

吳迪

（中煤科工集團(tuán)沈陽設(shè)計研究院有限公司，遼寧 沈陽 110015）

介紹了工程造價管理的概念、設(shè)計階段工程造價管理的重要性、我國設(shè)計階段工程造價管理存在的問題，指出了設(shè)計階段工程造價管理的措施及方法。

設(shè)計階段；限額設(shè)計；工程造價管理；工程造價控制；優(yōu)化設(shè)計

Abstract:This article introduces the concept of engineering costmanagement,the importance of engineering costmanagement in design stage,the existing problems of engineering cost management in China design stage,and points out the measures and methods of engineering costmanagement in the design stage.

Key words:design stage;quota design;engineering costmanagement;engineering cost control;optimal design

0 引言

長期以來，我國項目的工程造價管理側(cè)重于項目施工階段，對項目設(shè)計階段工程造價的管理不太重視。施工階段工程造價管理的原理是在施工階段出現(xiàn)問題、解決問題，是被動的投資控制，需要花費很多的時間及精力，在費用及工期方面損失較大。設(shè)計階段工程造價管理是盡量在項目未施工前發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，盡量減少設(shè)計變更，是主動的投資控制，在費用及工期方面損失較小。施工階段的工程造價管理在一定程度上對工程投資進(jìn)行了控制，但其控制效果遠(yuǎn)沒有在設(shè)計階段對工程造價進(jìn)行管理好，因此工程設(shè)計階段工程造價的管理對項目的建設(shè)、資金的合理利用、企業(yè)利潤的增長等方面具有重要的意義。

1 工程造價管理

工程造價是工程項目“從無到有”所需要的全部建設(shè)費用，即按照確定的內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)及使用要求等，將工程項目全部建成，在工程建設(shè)期預(yù)計或者實際支出的全部建設(shè)費用。工程造價管理是利用工程管理、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識和方法，對工程造價進(jìn)行預(yù)測、計劃、控制、核算的過程。

工程項目的建設(shè)是一個漫長而復(fù)雜的過程，要經(jīng)過項目的投資決策階段、設(shè)計階段、發(fā)承包階段、施工階段等。工程造價管理是覆蓋建設(shè)工程策劃決策及建設(shè)實施各個階段的造價管理[1]。由此可見，工程造價管理應(yīng)該是全過程造價管理。由于影響工程造價的因素有很多，如工藝，地質(zhì)情況，國家政策，設(shè)備及材料市場價格等，無論是某個因素變化或者是某些因素變化都會影響到工程造價的變化，因此工程造價管理應(yīng)該是動態(tài)的管理。

2 設(shè)計階段工程造價管理的重要性

2.1 設(shè)計階段工程造價管理效果更明顯

工程造價管理貫穿工程項目建設(shè)的全過程，但是在不同的階段，工程造價管理的效果也是截然不同的。根據(jù)有關(guān)資料分析，投資決策階段對整個項目造價的影響為75%～95%；設(shè)計階段為35% ～75%；施工階段僅為5%～35%；竣工階段所占比例則更小[2]。由此可見，投資決策階段及工程設(shè)計階段是工程造價管理的重點，因此在投資決策正確的前提下，設(shè)計階段的工程造價管理就變得的特別重要。

2.2 設(shè)計階段工程造價管理更具主動性

一般工業(yè)項目設(shè)計可按初步設(shè)計和施工圖設(shè)計2個階段進(jìn)行，稱為“兩階段設(shè)計”；對于技術(shù)上復(fù)雜，在設(shè)計時有一定難度的工程，可以按初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計3個階段進(jìn)行，稱為“三階段設(shè)計”[3]。

在投資決策階段，設(shè)計者對擬建項目所在地的水文、地質(zhì)、儲量、社會、經(jīng)濟(jì)等方面的資料掌握較粗淺，只是對該擬建項目是否可以建設(shè)，是否會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益、社會效益進(jìn)行論證。初步設(shè)計階段是對投資決策階段所選擇的工藝方案、總平面布置、建筑設(shè)計、設(shè)備及材料選用的合理性進(jìn)行進(jìn)一步論證，并相對編制初步設(shè)計概算，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算，將作為控制建設(shè)項目投資的最高限額。技術(shù)設(shè)計階段是更加深入的論證初步設(shè)計階段的方案的合理性，同時要分析施工過程中的實際可行性。如果在要對初步設(shè)計進(jìn)行調(diào)整，那么要編制修正概算書。技術(shù)設(shè)計階段是對初步設(shè)計階段方案的修正與補(bǔ)充，也是給施工圖階段的工作提供技術(shù)支持。在施工圖設(shè)計階段，施工圖紙是指導(dǎo)施工單位現(xiàn)場施工的重要文件。施工圖設(shè)計階段對應(yīng)編制施工圖預(yù)算，施工圖預(yù)算是控制施工圖設(shè)計不超過概算的重要措施，是工程招標(biāo)編制標(biāo)底的基礎(chǔ)和投資報價的參考[4]。對擬建項目編制初步設(shè)計文件、技術(shù)設(shè)計文件、施工圖設(shè)計文件，可以盡早發(fā)現(xiàn)問題所在，并在工程還未施工前，對設(shè)計文件進(jìn)行修改，這種方式比在施工時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，更具主動性，可以減少工期及投資上的損失，并可以有效的控制決算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算的三超現(xiàn)象。

3 設(shè)計階段工程造價管理存在的問題

3.1 建設(shè)單位對設(shè)計階段重視程度不夠

長久以來，在我國工程項目建設(shè)的方式是設(shè)計階段與施工階段相分離，設(shè)計單位主要負(fù)責(zé)工程項目的設(shè)計及設(shè)計階段的投資控制。建設(shè)單位負(fù)責(zé)工程項目的施工管理及施工階段的投資控制。受我國傳統(tǒng)管理模式的影響，建設(shè)單位普遍忽視設(shè)計階段的投資控制，而往往把控制項目投資和工程造價的重點放在施工階段，投入大量的人力、物力審核施工圖預(yù)算、竣工結(jié)算[5]。一般情況下設(shè)計圖紙一旦設(shè)計完成“按圖施工”就是施工單位必須履行的原則，施工單位無權(quán)隨意變動圖紙，也沒有時間、精力及承擔(dān)風(fēng)險地考慮優(yōu)化設(shè)計[5]。

3.2 建設(shè)單位的限價設(shè)計，造成投資偏大或偏小

一方面，有些建設(shè)單位在對設(shè)計單位發(fā)出設(shè)計任務(wù)書后，會要求設(shè)計單位把投資做到一個限定的范圍內(nèi)。有時為了使項目在申請立項時，能夠盡快審批下來，建設(shè)單位有意壓縮建設(shè)投資，這對于一些地質(zhì)條件較好，技術(shù)、工藝及其相關(guān)配套較成熟，并且投資壓縮不是很大的擬建項目而言，這種要求能為建設(shè)單位節(jié)省一部分投資，但對于一些地質(zhì)條件較差，技術(shù)、工藝及其相關(guān)配套不成熟，不可預(yù)見因素較多，并且投資壓縮較大的擬建項目而言，會造成三超現(xiàn)象。另一方面，有些建設(shè)單位考慮到項目較復(fù)雜，建設(shè)工期較長，國家通貨膨脹較大，為了確保施工的靈活性，建設(shè)單位制定較高的投資限價，造成編制的建設(shè)投資較大，浪費投資。

3.3 設(shè)計人員提高安全系數(shù)，造成投資浪費

現(xiàn)在工程設(shè)計實行終身負(fù)責(zé)制，設(shè)計人員需要對所設(shè)計的成果的技術(shù)性及安全性負(fù)責(zé)，而投資風(fēng)險由建設(shè)單位負(fù)責(zé)，設(shè)計人員不需要承擔(dān)投資風(fēng)險，不關(guān)心投資的多少，因此設(shè)計人員普遍重視技術(shù)的先進(jìn)性及安全性，不重視設(shè)計成果的經(jīng)濟(jì)合理性，隨意提高安全系數(shù)，浪費投資。

3.4 設(shè)計人員與經(jīng)濟(jì)人員缺乏協(xié)調(diào)，不能有效配合

一般情況下，設(shè)計單位里設(shè)計與經(jīng)濟(jì)是分開的，是兩個獨立的工作體系，設(shè)計人員普遍認(rèn)為，按照建設(shè)單位提供的設(shè)計任務(wù)書的有關(guān)要求及擬建項目地實際情況進(jìn)行設(shè)計就可以。經(jīng)濟(jì)人員普遍認(rèn)為，按照設(shè)計人員提供的設(shè)計資料、現(xiàn)場實際水文、地質(zhì)等相關(guān)資料及國家或者地方統(tǒng)一編制的概算指標(biāo)、預(yù)算定額、費用定額、調(diào)差文件等資料編制概算文件、預(yù)算文件等就可以。這種做法造成了設(shè)計人員由于缺乏經(jīng)濟(jì)觀念，不注意設(shè)計中的投資控制和經(jīng)濟(jì)技術(shù)分析，只重視設(shè)計速度、技術(shù)和產(chǎn)值，而不夠重視設(shè)計產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)性[6]。經(jīng)濟(jì)人員不了解項目概況、工藝流程，不能給設(shè)計人員提供意見，設(shè)計人員與經(jīng)濟(jì)人員不能充分結(jié)合，各做各的事情，不能有效配合。

3.5 設(shè)計費計算不合理

我國計算設(shè)計費一般是以可研或者概算投資額為基數(shù)，可研或者概算的投資額度越高，計算出的設(shè)計費越高，設(shè)計單位的利潤就越高。這種收費方法使設(shè)計單位追求高利潤與建設(shè)單位節(jié)省投資的想法相矛盾。設(shè)計單位為了獲得高利潤，會主觀的提高投資。另外，設(shè)計單位即使花費了大量的精力，優(yōu)化了設(shè)計方案，降低了工程造價，可是非但得不到獎勵，反而減少了設(shè)計費用，在客觀上扼殺了設(shè)計人員進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計、降低造價的積極性[7]。

4 工程設(shè)計階段對工程造價管理的措施及方法

為了能夠更好的對工程項目進(jìn)行管理，減少“三超現(xiàn)象”的產(chǎn)生，對于工程設(shè)計階段存在的問題，可以采取下列措施控制。

4.1 提高工程項目建設(shè)參與人員的主觀意識

目前工程項目的造價管理已經(jīng)不在只是建設(shè)階段的管理，而是全過程、全方位的造價管理，要加強(qiáng)對項目建設(shè)參與人員的思想意識教育，要使參與者深刻認(rèn)識到工程設(shè)計階段造價管理的龍頭地位，認(rèn)真分析研究，把全過程設(shè)計的思想貫穿在工程設(shè)計的各個階段，建立一個設(shè)計階段的全過程管理。

4.2 進(jìn)行多方案比選

在工程設(shè)計階段，對工程項目進(jìn)行多方案比選，這種比選不是單獨對工藝流程、平面布置等設(shè)計方面進(jìn)行比選，而是要根據(jù)技術(shù)上先進(jìn)及經(jīng)濟(jì)上合理的原則，對方案進(jìn)行定性、定量分析，進(jìn)行技術(shù)及經(jīng)濟(jì)上的全面比選，從而選擇最優(yōu)方案。

4.3 嚴(yán)格實行限額設(shè)計

這里提到的限額設(shè)計是在尊重事實、認(rèn)真設(shè)計、在保證滿足業(yè)主使用功能的原則上，合理的控制投資，是目前普遍運用的控制工程造價的手段，是用批準(zhǔn)的投資估算來控制初步設(shè)計，用批準(zhǔn)的初步設(shè)計來控制施工圖設(shè)計，特點是上一階段審定的項目投資是下一階段項目投資控制的目標(biāo)。

4.4 嚴(yán)格審查設(shè)計文件

設(shè)計單位要建立較完善的設(shè)計審查制度，認(rèn)真審查設(shè)計文件的編制依據(jù)、深度、內(nèi)容，認(rèn)真審核工程量、造價指標(biāo)等，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，防止缺項、漏項等錯誤發(fā)生。項目總負(fù)責(zé)人要建立項目跟蹤檔案，詳細(xì)紀(jì)錄項目投資、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、設(shè)計變更的原因及解決方法、項目實際投資、實際經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等，既是對本項目設(shè)計質(zhì)量、工程造價的管理，又可以給類似規(guī)模、類似工藝的擬建項目作為參考。如在審查設(shè)計文件時發(fā)現(xiàn)問題，項目尚未采購、施工，尚未發(fā)生費用，設(shè)計單位只需對設(shè)計文件進(jìn)行合理修改，損失較?。蝗缭诓少徎蛘呤┕るA段發(fā)現(xiàn)問題，不但需要修改設(shè)計文件，還要對已采購的設(shè)備、材料或者已施工的部分進(jìn)行處理，會造成更大的費用損失或者工期損失，因此要嚴(yán)格審查設(shè)計文件，把好質(zhì)量關(guān)，對審查中發(fā)現(xiàn)的問題要結(jié)合現(xiàn)場實際情況，進(jìn)行深刻調(diào)查研究，在采購施工前解決問題，盡可能減少設(shè)計變更，滿足現(xiàn)場要求，把投資控制在合理范圍內(nèi)，提高設(shè)計質(zhì)量。

4.5 建立獎懲制度

建立獎懲制度，對項目管理人員、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)人員在優(yōu)化設(shè)計、簡化工藝流程、節(jié)省投資等方面做出貢獻(xiàn)的給予獎勵，提高其優(yōu)化設(shè)計、控制投資的積極性，相反對于在管理、設(shè)計等方面有重大失誤，導(dǎo)致費用或工期損失的要給予懲罰。

4.6 加強(qiáng)對設(shè)計人員及經(jīng)濟(jì)人員的培訓(xùn)

加強(qiáng)對設(shè)計人員及經(jīng)濟(jì)人員的培訓(xùn)，增強(qiáng)專業(yè)知識，提高業(yè)務(wù)能力。設(shè)計人員除熟悉本專業(yè)知識外，還要了解經(jīng)濟(jì)專業(yè)基礎(chǔ)知識；經(jīng)濟(jì)人員除熟悉本專業(yè)知識外，還要了解工藝流程，主要設(shè)備及材料性能，施工工藝與成本，為更好的編制設(shè)計文件，控制工程造價做準(zhǔn)備。

4.7 項目建設(shè)的各參與方相互配合

為了合理地確定和有效地控制工程造價，靠的不單單是某一個部門的個別因素，而是需要各部門共同協(xié)調(diào)，最大的發(fā)揮各部門的優(yōu)勢，才能最大限度地對項目的全過程控制工程造價，實現(xiàn)較為理想的投資效益[8]。政府建設(shè)主管部門、行業(yè)協(xié)會、建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位相互配合，共同參與工程造價的管理工作。政府建設(shè)主管部門嚴(yán)格做好項目的審查、審批等工作；行業(yè)協(xié)會做好概算指標(biāo)、預(yù)算定額、造價指數(shù)等的編制工作，做好政府建設(shè)主管部門與企業(yè)間及行業(yè)內(nèi)各企業(yè)間的協(xié)調(diào)工作；建設(shè)單位做好對擬建項目的投資、質(zhì)量、進(jìn)度的控制工作，主動做好與設(shè)計單位、施工單位的協(xié)調(diào)工作，監(jiān)督設(shè)計單位與施工單位的設(shè)計與施工成果；設(shè)計單位與建設(shè)單位充分勾通，了解建設(shè)意圖，遵照國家法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求、擬建項目地實際情況進(jìn)行多方案設(shè)計，選擇最優(yōu)方案，合理控制投資；施工單位按設(shè)計單位的設(shè)計文件，排定合理工期，保質(zhì)保量施工。項目建設(shè)的各參與方積極配合，共同做好工程造價的管理工作。

5 結(jié) 語

在項目建設(shè)過程中，設(shè)計階段是項目建設(shè)的基礎(chǔ)，也是工程造價管理的基礎(chǔ)，設(shè)計階段工程造價的管理對全過程造價管理起著至關(guān)重要的作用，但設(shè)計階段工程造價管理工作涉及面較廣，復(fù)雜程度較高，對項目參與人員的專業(yè)技能及綜合素質(zhì)要求較高，需要項目參與方相互配合，樹立全過程造價管理的理念，并且滲透到各參與人員的工作當(dāng)中，合理控制工程投資，達(dá)到節(jié)省投資，合理利潤資金，提高企業(yè)利潤的目地。

［1］全國造價工程師執(zhí)業(yè)資格考試培訓(xùn)教材編審委員會.建設(shè)工程造價管理［M］.北京，中國計劃出版社，2013.

［2］張振.設(shè)計階段的造價管理［J］.四川建筑科學(xué)研究2006，32（1）：188-191.

［3］全國造價工程師執(zhí)業(yè)資格考試培訓(xùn)教材編審委員會.建設(shè)工程計價2014年修訂［M］.北京，中國計劃出版社，2014.

［4］李云霞.煤礦建設(shè)項目工程造價控制與審核管理［J］.能源與節(jié)能，2015（12）：13-15.

［5］李尚麗.設(shè)計階段工程造價管理與控制探討［J］.煤炭工程，2016，48（4）：142-144.

［6］郭秀蕓.淺談設(shè)計階段如何控制工程造價［J］.江西建材，2008（3）：67-68.

［7］ 屠尚奎.設(shè)計階段對工程造價的控制［J］.建筑與工程，2008（23）：447.

［8］劉文.工程造價各階段控制缺陷及應(yīng)對措施［J］.江西建材，2016（4）：259-260.

【責(zé)任編輯：張東旭】

M anagement of engineering cost in design stage

WU Di
（China Coal Technology and Engineering Group Shenyang Design&Research Institute,Shenyang 110015,China)

F284

B

1671-9816（2017）10-0084-04

2017-06-08

吳 迪（1982—），女，漢族，工程師，黑龍江雞西人，畢業(yè)于哈爾濱理工大學(xué)，2005—2008年從事信息管理工作，2008年至今一直從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)工作。

10.13235/j.cnki.ltcm.2017.10.026

吳迪.設(shè)計階段工程造價的管理［J］.露天采礦技術(shù)，2017，32（10）：84-86.