孫文遠，程秀英

（南京審計大學經濟與貿易學院，江蘇南京210000）

環(huán)境規(guī)制對長三角地區(qū)就業(yè)的影響
——基于工業(yè)行業(yè)技術進步的視角

孫文遠，程秀英

（南京審計大學經濟與貿易學院，江蘇南京210000）

文章采用2002—2013年長三角地區(qū)15個城市工業(yè)行業(yè)的面板數據，構建技術進步綜合指數并基于技術進步視角實證分析了環(huán)境規(guī)制對就業(yè)的影響。研究結果表明：（1）隨著長三角地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度的增加，對就業(yè)先起促進作用，當環(huán)境規(guī)制強度到達臨界值后對就業(yè)有抑制作用，即環(huán)境規(guī)制與就業(yè)之間呈倒U型的曲線關系：（2）目前長三角15個城市的環(huán)境規(guī)制水平全部處于倒U型曲線左側，此時增加環(huán)境規(guī)制強度能促進就業(yè)；（3）在倒U型曲線的左側，環(huán)境規(guī)制能夠通過技術進步促進就業(yè)。

環(huán)境規(guī)制；技術進步；工業(yè)就業(yè)；長三角

一、引言

2015年9月，中國環(huán)保部發(fā)布《新常態(tài)下環(huán)境保護對經濟的影響分析報告》稱，每年因環(huán)境污染和生態(tài)破壞造成的經濟損失約占當年GDP的6%左右；PM2.5污染可引發(fā)各種疾病、甚至導致過早死亡。很多國際組織和會議如WTO和哥本哈根會議都將環(huán)境作為一個重要的因素納入國際貿易協定中。無論是國內還是國際壓力都倒逼我們改善生態(tài)環(huán)境。Torras（1998）等人認為改善生態(tài)環(huán)境需政府介入實行環(huán)境規(guī)制，僅依靠市場機制無法實現。

就業(yè)問題從來都是一個關系到人民福祉和經濟社會穩(wěn)定發(fā)展的重要問題，尤其是在當前中國經濟面臨下行壓力，就業(yè)壓力加大,長三角都市群作為長江經濟支撐帶乃至全國重要的城市群其環(huán)境和就業(yè)的關系非常典型，目前此類問題在長三角城市群中鮮有涉及，因此本文以長三角的工業(yè)行業(yè)為例研究環(huán)境規(guī)制和就業(yè)之間的關系。環(huán)境規(guī)制對就業(yè)的影響越來越引起學者們的關注，從20世紀90年代，國際學術界對該問題的研究就開始大量涌現。對環(huán)境規(guī)制與就業(yè)的研究主要集中在影響機制和經濟效應的分析上。相關文獻表明，學者們的研究主要從研發(fā)投入、污染轉移和“創(chuàng)造性毀滅”三個角度來分析其對就業(yè)的影響。研發(fā)投入的增加可以直接促進就業(yè)，但研發(fā)投入對就業(yè)也有間接效應；污染轉移效應指企業(yè)退出生產或者轉移到規(guī)制強度較弱的地區(qū)從而減少該地區(qū)就業(yè)；“創(chuàng)造性毀滅”效應指企業(yè)可能減少受環(huán)境規(guī)制影響較大的崗位，但是其他影響較小或不受影響的崗位就業(yè)可能增加。

發(fā)達國家關于環(huán)境規(guī)制對就業(yè)影響的研究文獻較多，從其效應來看，大致分為三類。大部分學者研究表明，環(huán)境規(guī)制對就業(yè)有促進效應。Gray（2014）等利用美國人口普查局中企業(yè)層面的數據實證分析，認為環(huán)境規(guī)制與就業(yè)不一定是負相關關系，在一定程度上有正相關關系。Golombek和Raknerud（1997）利用挪威的數據，研究了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)就業(yè)的影響，結果表明環(huán)境規(guī)制對基礎化學行業(yè)就業(yè)沒有影響，對造紙相關產業(yè)以及鋼鐵相關產業(yè)，很高程度上傾向于增加就業(yè)，總的就業(yè)效應為正。Goodstein（1994，1996）、Bermana和 Linda（2001）等的研究也支持這一結論。部分學者認為環(huán)境規(guī)制對就業(yè)有抑制效應。Walker（2014）運用美國企業(yè)數據估計得出了政府實行環(huán)境規(guī)制確實減少了受規(guī)制部門的就業(yè)或者降低了受規(guī)制部門員工的工資的結論。Kahn和Mansur（2013）利用美國1998—2009年21個制造業(yè)行業(yè)的數據實證分析了環(huán)境規(guī)制對就業(yè)影響，回歸結果顯示環(huán)境規(guī)制強度越強的地區(qū)就業(yè)越少。Vernon（1996）、Walker（2011）、Hazilla 和 Kopp（1990）等都認為環(huán)境規(guī)制會導致失業(yè)。也有少部分研究表明環(huán)境規(guī)制對就業(yè)的影響是中性的。Morgenstern等（2002）利用四個重污染行業(yè)造紙、塑料、汽油冶煉和鋼鐵的企業(yè)層面的勞動力需求數據，檢驗是否存在就業(yè)和環(huán)境的雙重紅利，結果顯示環(huán)境規(guī)制對就業(yè)總體上沒有影響。

近年來環(huán)境規(guī)制對就業(yè)的影響也越來越引起國內學者的關注。王勇等（2013）對38個工業(yè)行業(yè)的面板數據進行實證分析，結果顯示環(huán)境規(guī)制與工業(yè)行業(yè)就業(yè)之間存在U型曲線關系。陳超等（2014）利用我國30個省的面板數據進行分析，在只有環(huán)境規(guī)制一次項時，其對就業(yè)有顯著的促進作用，當加入環(huán)境規(guī)制二次項時，環(huán)境規(guī)制與區(qū)域就業(yè)之間呈U型曲線關系。李夢潔和杜威劍（2014）對我國省際面板數據實證分析，認為環(huán)境規(guī)制與就業(yè)存在U型曲線關系，現階段我國平均環(huán)境規(guī)制強度處于U型曲線左側，增加環(huán)境規(guī)制有利于促進就業(yè)。

二、理論分析

通過對相關文獻的梳理，大致可以做出如下分析：政府實行環(huán)境規(guī)制政策，在企業(yè)可以繼續(xù)生存的條件下，企業(yè)進行控污技術的研發(fā)以降低污染排放，企業(yè)面臨生產的門檻上升；若環(huán)境規(guī)制強度過強，無論短期還是長期，企業(yè)都不能盈利時，企業(yè)將退出生產市場；企業(yè)生產成本上升后會減少產量，減少該產品生產員工，但是可能會雇傭更多諸如環(huán)保、會計和計算機等的專業(yè)人員。

1.適當的環(huán)境規(guī)制增加了廠商的技術研發(fā)投入，對就業(yè)有直接和間接效應。為了應對環(huán)境規(guī)制政策，企業(yè)改進控污技術，實現更清潔、高效的生產。控污技術包括末端控污技術和過程改進技術①末端控污技術主要是通過處理生產后產生的廢棄物，過程改進技術包括清潔技術和生產技術兩類，清潔生產技術是改進生產過程中的生產工藝，減少生產中排放的污染。。這兩種技術研發(fā)的投入都會直接增加高端人才的就業(yè)，我們稱這種直接增加就業(yè)的效應為“直接效應”。廠商增加研發(fā)投入還有“間接效應”：一方面，生產技術進步使廠商單位生產成本下降，工業(yè)行業(yè)是非完全競爭的行業(yè)，單位生產成本的降低使廠商產品價格下降，產品需求增加，廠商擴大生產規(guī)模，導致對勞動力需求增加；另一方面，生產技術進步使廠商生產效率提高，單位產量勞動力需求降低，導致對勞動力需求減少。甘佺鑫、楊柳（2015）對我國30個省數據分析，認為環(huán)境規(guī)制和技術進步對就業(yè)都有消極影響。

2.過度的環(huán)境規(guī)制迫使廠商退出市場的擠出效應。企業(yè)應對環(huán)境規(guī)制購買或研發(fā)技術需要一部分資本，短期內企業(yè)總資本相對不容易變化，必然“擠出”生產資本，每個企業(yè)承受能力不同，此時如果某些企業(yè)用于生產的資本不能獲得正常利潤或者即使能獲得正常利潤，綜合考慮其他成本后，該利潤小于企業(yè)轉移到另一個地區(qū)的收益，這些企業(yè)就會選擇退出生產，也可能轉移到環(huán)境規(guī)制強度相對較為寬松的地區(qū)進行生產。企業(yè)可以退出該地區(qū)，但是勞動力是相對不容易流動的，導致摩擦性失業(yè)，我們把這種污染轉移導致的就業(yè)減少稱為“擠出效應”。林季紅等（2013）對我國2001—2008年36個工業(yè)行業(yè)的面板數據進行實證檢驗，證明如果把環(huán)境規(guī)制視為內生變量，“污染避難所假說”②“污染避難所假說”是指外國污染密集型企業(yè)把廠址遷移到環(huán)境標準相對低的國家。在我國是成立的。Goodstein（1996）、付京燕（2010）的研究認為污染避難所假說并不成立。

3.環(huán)境規(guī)制對就業(yè)崗位有“創(chuàng)造性毀滅”效應。環(huán)境規(guī)制減少企業(yè)生產資本而減少原產品生產部門的就業(yè)，但是在其他部門如研發(fā)部門等環(huán)保部門，由于生產的增加，企業(yè)可能會增加計算機、會計和工程師等，從而可能彌補原部門就業(yè)的減少，我們把這種舊崗位減少新崗位增加的效應稱為“替代效應”。Bezdeka（2008）分別估計了美國的佛羅里達州、密歇根州、明尼蘇達州、北卡羅來納州、俄亥俄州和威斯康星州的環(huán)保產業(yè)的規(guī)模和與環(huán)境相關的工作崗位的數量，和傳統(tǒng)觀點相反，環(huán)境規(guī)制、經濟增長和就業(yè)之間是互補和共贏的，對環(huán)保投資加大會對就業(yè)有正反兩個方面的作用，但凈效應是正的。

圖1 環(huán)境規(guī)制對就業(yè)影響的機制

以上三種機制都會對就業(yè)產生作用，下面我們利用實證分析三種機制相互作用的結果最終對就業(yè)的影響。

三、模型構建和數據處理

（一）數據選取

基于上述三種機制的分析，為了更好地估計長三角地區(qū)環(huán)境規(guī)制與就業(yè)的關系，以及環(huán)境規(guī)制通過作用于技術進步進而對就業(yè)的影響，并考慮到數據的可得性，我們選取了長三角十五個城市從2002—2013年12年的面板數據進行回歸分析，這十五個城市有上海、南京、無錫、蘇州、揚州、杭州、嘉興、湖州、臺州、舟山、寧波、紹興、鎮(zhèn)江、溫州、南通。其中把十五個城市的工業(yè)行業(yè)就業(yè)數量作為被解釋變量，構建環(huán)境規(guī)制強度衡量指標和技術進步綜合指數作為核心解釋變量，考慮到就業(yè)受其他因素的影響，本文解釋變量還包括工業(yè)行業(yè)的固定資產投資、就業(yè)人員年平均工資和勞動生產率等三個變量。

1.環(huán)境規(guī)制強度指標。關于環(huán)境規(guī)制強度的衡量并沒有一致的標準，對現有研究整理發(fā)現環(huán)境規(guī)制強度指標比較有代表性的有：某種污染物的治污水平（如工業(yè)廢水排放達標率），處罰企業(yè)數，人均收入水平和單位工業(yè)產值污染治理項目年度投資?？紤]到數據的可得性，本文在描述環(huán)境規(guī)制強度時采用了后兩種方法并均用物價指數平減。

2.技術進步綜合指數。技術進步是本文研究的另一個核心解釋變量，采用長三角城市群工業(yè)行業(yè)污染排放強度的倒數來衡量當前的技術進步水平。具體方法為采用三種污染物（廢水、廢氣和固體廢棄物排放量）的數據進行線性標準化和等權加和平均的辦法計算污染排放強度。在生產過程中，企業(yè)技術進步會減少污染排放，所以技術進步和污染排放強度的倒數有正比例的關系，故用此方法。具體方法為：

第四步，取污染排放強度的倒數作為技術進步的衡量指標。

為了清晰地看到各變量的統(tǒng)計性特征，表1給出了各變量的描述性統(tǒng)計分析結果。

可以看出各個變量的最大值和最小值差別較大，說明變量的離散程度較高。表2給出了各市在2011年、2012年和2013年的環(huán)境規(guī)制強度。

表1 描述性統(tǒng)計分析結果

表2 長三角城市從2002—2013年環(huán)境規(guī)制強度

圖2和圖3分別給出了長三角城市從2002—2013年環(huán)境規(guī)制強度趨勢和技術進步趨勢，其中，1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15 分別代表南京、無錫、蘇州、揚州、杭州、嘉興、湖州、臺州、舟山、寧波、紹興、鎮(zhèn)江、上海、溫州等。

圖2 長三角城市群2002—2013年環(huán)境規(guī)制強度趨勢

圖3 長三角城市群污染強度趨勢

3.其他解釋變量。（1）工業(yè)行業(yè)固定資產投資（fixed）。王巖等（2012）利用1987—2010年全國數據實證分析了全社會固定資產投資對工業(yè)行業(yè)就業(yè)水平的影響，結果顯示，固定資產投資對工業(yè)行業(yè)就業(yè)水平有顯著的“即期效應”，所以我們把當年的工業(yè)行業(yè)固定資產凈值用物價指數平減后作為控制變量。（2）規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)企業(yè)數量（enter）。企業(yè)是吸納就業(yè)的載體，企業(yè)數量在一定程度上可以反映出吸納就業(yè)的能力，同時也可以反映市場競爭程度。用各市規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)企業(yè)數量來表示。（3）外商直接投資（FDI）。外商直接投資對就業(yè)有創(chuàng)造效應，也有擠出效應。一方面，它直接創(chuàng)造就業(yè)崗位，拉動就業(yè)；另一方面，外資進入對本國資金有一定的擠出，使本國資金投資減少，從而擠出就業(yè)。這里用物價指數平減后的外商直接投資額作為控制變量。

（二）模型構建

在構建模型前利用stata13做各市環(huán)境規(guī)制強度和工業(yè)行業(yè)就業(yè)的關系圖，根據得出的二者之間的關系為建立實證模型做基礎，如圖4所示。

從圖4可以非常明顯地看出，環(huán)境規(guī)制強度和工業(yè)行業(yè)就業(yè)之間存在非線性關系，曲線類似于開口向下的二次曲線，所以在實證模型中引入環(huán)境規(guī)制的二次項。 綜上，為了驗證長三角地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度和就業(yè)之間的關系，構建如下具體模型：

其中，下標i表示城市，下標t表示年份，empl表示各城市工業(yè)行業(yè)就業(yè)，reg表示環(huán)境規(guī)制強度，tech表示技術進步，ηi是不可觀測的不隨時間變化的特質因素，εit是隨機誤差項?？刂谱兞喀胕t向量包括工業(yè)行業(yè)固定資產投資fixedit，規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)企業(yè)數量enter，外商直接投資fdi，即：

圖4 長三角各市環(huán)境規(guī)制強度和工業(yè)行業(yè)就業(yè)關系圖

四、實證結果分析

由于數據包含15個城市，考慮到個體效應，我們選擇固定效應或隨機效應，表3給出了固定效應和隨機效應的回歸結果。利用Hausman檢驗結果p值為0.000 0，高度拒絕原假設，故采用固定效應更好，為了對比，表3也給出了隨機效應估計結果，接下來分兩步分析解釋變量對被解釋變量的影響。

第一步分析環(huán)境規(guī)制強度一次項、二次項、技術進步和環(huán)境規(guī)制強度與技術進步的交叉項對工業(yè)行業(yè)就業(yè)的影響。從表3可以看出，環(huán)境規(guī)制的一次項對就業(yè)的回歸系數皆為正，二次項系數為負，所以隨著環(huán)境規(guī)制強度由弱變強，環(huán)境規(guī)制對就業(yè)的影響表現為先促進后抑制，即環(huán)境規(guī)制強度與工業(yè)行業(yè)就業(yè)之間呈倒U型曲線的關系。結合模型1、2和3，從環(huán)境規(guī)制的一次項、二次項系數可以得出拐點平均值約為8.51，而2011年長三角城市圈環(huán)境規(guī)制強度平均為4.87，位于曲線拐點的左方；2012年和2013年長三角城市圈環(huán)境規(guī)制強度分別為4.88和4.98?？梢?，盡管環(huán)境規(guī)制強度略有上升，但是依然明顯低于拐點值8.51，所以，針對長三角地區(qū)而言，仍需提高環(huán)境規(guī)制強度使其到達拐點附近，甚至稍偏右。再通過模型3看技術進步的系數為正值，且在5%的水平下顯著，根據技術進步衡量指標的構建方法我們知道，技術進步指標的值越大代表企業(yè)技術水平越高，所以技術進步可以促進就業(yè)。進一步地，環(huán)境規(guī)制強度和技術進步的交叉項系數為正，所以增加環(huán)境規(guī)制強度可以通過提高技術水平而促進就業(yè)。環(huán)境規(guī)制強度和工業(yè)行業(yè)就業(yè)之間的倒U型曲線關系，可能原因有：一是在拐點左側時，隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高，污染企業(yè)的生產成本相應提高，但是企業(yè)仍然可以獲得利潤或者至少預期通過技術進步能在未來市場中獲利，所以企業(yè)選擇接受目前的環(huán)境規(guī)制強度并提高自己的技術進步水平，技術進步的提高對就業(yè)的總效應為正，導致就業(yè)增加；二是在拐點右側時，隨著環(huán)境規(guī)制強度的增加，過于嚴苛的環(huán)境規(guī)制強度使得部分競爭能力相對弱的企業(yè)不能盈利，生產成本過大，超過這些企業(yè)的承受能力，技術進步已不能為企業(yè)帶來利潤，此時，根據“污染避難所假說”，這些企業(yè)會選擇退出市場或者轉移到環(huán)境規(guī)制強度相對較弱而能夠盈利的地區(qū)和國家，這種“擠出效應”最終導致本地區(qū)就業(yè)減少。

第二步分析控制變量對就業(yè)的影響。與我們預期相一致，固定資產投資凈值對就業(yè)的影響為正，固定資產投資增加表示企業(yè)資金投入增加和生產規(guī)模擴大，在生產技術不變的條件下就業(yè)增加。企業(yè)數量的回歸系數為正，行業(yè)中企業(yè)數量增加可以吸納更多的勞動力，同時也表明市場競爭越充分越能促進就業(yè)。外商直接投資對就業(yè)的影響為負，說明其就業(yè)創(chuàng)造效應小于擠出效應，導致對就業(yè)的總效應為負。

五、結論與政策建議

（一）結論

本文考察了基于技術進步視角環(huán)境規(guī)制強度與就業(yè)之間的關系，結論是：（1）對于工業(yè)行業(yè)就業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制強度與就業(yè)呈倒U型關系，即隨著環(huán)境規(guī)制強度逐漸增加，對就業(yè)先起促進作用，越過拐點后，開始對就業(yè)起抑制作用。（2）目前對于長三角地區(qū)的工業(yè)行業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制強度都遠處于拐點左端，增加環(huán)境規(guī)制強度可以促進就業(yè)。（3）在工業(yè)行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制確實提高了技術進步水平，而技術進步的總就業(yè)效應為正，最終增加了就業(yè)。

表3 固定效應、隨機效應回歸結果

根據實證分析，我們發(fā)現，環(huán)境規(guī)制與就業(yè)之間呈現倒U型曲線關系，與一些學者的結論并不一致（王勇等，2013），可能的原因是我們的研究對象長三角地區(qū)相比于全國來說產業(yè)迂回度更高、市場化機制更健全和非公有制經濟占比更高等方面的原因。具體如下：

1.產業(yè)迂回度更高。由于長三角地區(qū)市場經濟更加發(fā)達，產業(yè)分工和分化更加成熟，產業(yè)迂回效應較顯著，所以環(huán)境規(guī)制通過技術進步的影響所帶來的吸納就業(yè)的能力更強。

2.市場化機制更健全。長三角地區(qū)相對來說市場化機制更加健全，政府服務效率更高。企業(yè)對政府政策預判能力強，當政府實施環(huán)境規(guī)制時，企業(yè)能更嫻熟和敏捷地應對。比如，生產汽車尾氣排放系統(tǒng)的廠商預估政府會提高汽車尾氣排放標準，廠商就能提前做好改進排放裝置的準備。

3.非公有制經濟占比更高。長三角地區(qū)企業(yè)性質是混合所有制結構，非公有制經濟占比更高，企業(yè)運營機制更加靈活，有較強的適應性。

（二）政策建議

關于環(huán)境規(guī)制強度與就業(yè)的研究有著重大的現實意義，環(huán)境保護是自然環(huán)境問題，同時也關系到人類生存，就業(yè)是社會民生問題，兩者都不容忽視，但是二者之間的關系影響著我們合理地制定環(huán)境政策，正確處理環(huán)境與就業(yè)的關系，促進人與自然的和諧統(tǒng)一。本文的研究蘊含著以下政策含義：

1.從一般性角度考慮，應適當提高環(huán)境規(guī)制強度。對于長三角城市群，環(huán)境規(guī)制強度和工業(yè)行業(yè)就業(yè)之間是倒U型的關系，近三年長三角城市群平均環(huán)境規(guī)制強度處于曲線拐點左端，離拐點還有相當的距離。所以，政府可以提高環(huán)境規(guī)制強度直至到達拐點，此時工業(yè)行業(yè)就業(yè)并不會減少，而且污染可以得到一定程度的控制。即對于長三角城市群來說，目前環(huán)境規(guī)制與就業(yè)存在雙重紅利。

2.從平衡性角度考慮，應在追求環(huán)境和就業(yè)的雙重紅利方面做好平衡。由以上分析可知，環(huán)境規(guī)制強度小于拐點值時，提高環(huán)境規(guī)制強度可以實現環(huán)境和就業(yè)的雙重紅利，但是過分提高環(huán)境規(guī)制只能利好環(huán)境，而無益于就業(yè)。對于長三角15個城市，2013年環(huán)境規(guī)制強度都小于拐點值，但是每個城市的環(huán)境規(guī)制強度與拐點值的差別不同，比如蘇州、上海和揚州等與拐點值相差很大，而寧波、臺州和南通等地區(qū)與拐點值相對而言就沒有那么大。從就業(yè)的角度考慮，政府應差別化地提高環(huán)境規(guī)制強度以實現環(huán)境和就業(yè)的雙重紅利。

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（責任編輯：D 校對：L）

F249.214

A

1004-2768（2017）09-0079-05

2017-07-05

國家自然科學基金項目“環(huán)境規(guī)制對就業(yè)的影響：理論、實證與對策研究”（71573136）；江蘇省優(yōu)勢學科重點序列學科“應用經濟學”；校級校立項目“環(huán)境規(guī)制對長三角地區(qū)就業(yè)的影響——基于工業(yè)行業(yè)技術進步的視角”（MG2016016）

孫文遠（1970-），男，江蘇興化人，南京審計大學經濟與貿易學院教授，研究方向：環(huán)境經濟學；程秀英（1991-），女，河南商丘人，南京審計大學經濟與貿易學院，研究方向：環(huán)境政策與就業(yè)。