杜嘯森

【摘 要】戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是當(dāng)前國際貿(mào)易學(xué)和國際政治經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域最為活躍的理論之一。它以不完全競爭的世界市場為基礎(chǔ)，結(jié)合規(guī)模經(jīng)濟理論來解釋傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論未曾涉及的問題。其主要貢獻在于，為政府在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭的條件下進行貿(mào)易干預(yù)提供了新的理論依據(jù)。本文從我國國際貿(mào)易現(xiàn)狀出發(fā)，對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在我國的適用性進行分析。并結(jié)合我國國情，對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在我國的實施提出合理的建議。

【關(guān)鍵詞】戰(zhàn)略性貿(mào)易政策；規(guī)模經(jīng)濟；不完全競爭

20世紀(jì)80年代以來，隨著新貿(mào)易理論的發(fā)展，在美國出現(xiàn)了以規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭為前提，以產(chǎn)業(yè)組織理論和不完全競爭理論為分析工具的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。所謂“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益，并借機掠奪他人的市場份額和利潤。即在不完全競爭環(huán)境下，實施這一貿(mào)易政策的國家不但無損于其經(jīng)濟福利，反而有可能提高自身的福利水平。

一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施條件及其在我國的應(yīng)用研究綜述

由于在對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策基本模型的擴展研究中，大部分得出了否定的結(jié)論，所以，胡昭玲把戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的適用條件歸納為三類：一是前提條件，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)要具有寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)；二是約束條件，國內(nèi)寡頭壟斷企業(yè)的數(shù)目不能過多，進入戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)有長期的較高的進入壁壘，該行業(yè)有限地使用瓶頸資源，實施戰(zhàn)略出口政策時應(yīng)有足夠的財政收入，政策的實施并未引發(fā)其他國家的報復(fù)，本國政府決策不被利益集團左右等；三是經(jīng)濟體制條件，即較為成熟的市場經(jīng)濟體制。

胡涵鈞、王作維（2005）從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中的外部經(jīng)濟理論出發(fā)，認(rèn)為我國應(yīng)該采用的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策工具是研發(fā)補貼。黃先海、謝璐以汽車產(chǎn)業(yè)為例比較了研發(fā)補貼和出口補貼，認(rèn)為R&D補貼是優(yōu)于出口補貼的政策工具，并且我國政府向企業(yè)提供的補貼大大低于最優(yōu)水平。

劉璞、孫文遠認(rèn)為我國成為世界貿(mào)易組織成員國以后，貿(mào)易政策的制定和實施受到世界貿(mào)易組織相關(guān)協(xié)定的約束，傳統(tǒng)的貿(mào)易政策工具的使用受到較大的限制，采用世界貿(mào)易組織《補貼與反補貼協(xié)議》中允許的補貼政策成為我國實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的可行途徑。

綜上所述，國內(nèi)學(xué)者大多支持戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施，但在具體如何實施該政策，采用何種實施策略上持有不同的觀點。

二、我國實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的困境

從我國目前情況看，產(chǎn)業(yè)升級困境使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施變得日益迫切，而轉(zhuǎn)軌時期內(nèi)外環(huán)境的過渡性又使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施面臨不少困難。其困境集中表現(xiàn)在兩個方面：

（一）經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型尚未徹底完成

首先，我國目前尚缺乏推行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的微觀基礎(chǔ)。企業(yè)及企業(yè)家的創(chuàng)新活動是規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)和壟斷利潤產(chǎn)業(yè)的源泉，而我國作為發(fā)展中國家，正處在經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)軌時期，市場主體、市場機制及市場體系等因素發(fā)育不全，而比較缺乏的資源就是企業(yè)及企業(yè)家的創(chuàng)新能力。其次，人為分割封鎖的國內(nèi)市場有礙規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)。以保護進口促進出口是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的重要內(nèi)容，其實現(xiàn)前提就是國內(nèi)市場形成一定程度的規(guī)模經(jīng)濟。我國目前尚未形成統(tǒng)一有序的國內(nèi)大市場，這阻礙著許多行業(yè)及企業(yè)經(jīng)濟規(guī)模的擴大。再次，國內(nèi)市場運行傳導(dǎo)機制及宏觀調(diào)控機制不健全。政企職責(zé)不分，有礙政府戰(zhàn)略性貿(mào)易政策作用的發(fā)揮。

（二）行業(yè)市場結(jié)構(gòu)不合理

行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)不僅是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的前提假定之一，而且直接影響戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性。按照產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)SCP理論，市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和市場績效三者之間是相互作用的，其中市場結(jié)構(gòu)是邏輯起點。比照戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論對行業(yè)市場結(jié)構(gòu)的要求，不難發(fā)現(xiàn)，目前我國與規(guī)模經(jīng)濟相聯(lián)系的行業(yè)市場結(jié)構(gòu)是：第一，行業(yè)集中度與企業(yè)規(guī)模集中度大多偏低，表現(xiàn)為企業(yè)分散、規(guī)模小，達不到有效規(guī)模。第二，產(chǎn)品單一化，工業(yè)設(shè)計落后。生產(chǎn)大多停留在模仿階段上，導(dǎo)致產(chǎn)品雷同化。第三，行業(yè)進入壁壘低、退出壁壘高。一方面，進入壁壘往往因為企業(yè)規(guī)模小、產(chǎn)品差別程度小和投資軟約束而降低；另一方面，由于市場機制不健全和地方保護主義的存在，大量低效率的企業(yè)因無法退出而出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)重組困難的情況，進而導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)競爭過度激烈。

三、我國實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的建議

實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策勢在必行，但面對并不成熟的政策實施基礎(chǔ)，盲目對某一具體產(chǎn)業(yè)進行鮮明的保護并不適宜。讓加工貿(mào)易跳出“比較優(yōu)勢陷阱”，使得一般貿(mào)易獲得更大發(fā)展空間，將內(nèi)外資的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)擴大，夯實戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施基礎(chǔ)，為日后其大規(guī)模實施做準(zhǔn)備，應(yīng)是我國實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策考慮的出發(fā)點。

（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策選擇應(yīng)與行業(yè)適用性相結(jié)合

應(yīng)當(dāng)根據(jù)特定行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)特點、競爭狀況和發(fā)展前景等來決定在該行業(yè)能否應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以及具體應(yīng)用哪種政策。

在國內(nèi)外均為寡頭壟斷的行業(yè)，對國外進口可以收取適度的關(guān)稅，實施戰(zhàn)略性進口政策，從國外企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤；在國內(nèi)為完全競爭、國外有壟斷力量的行業(yè)，也可以采用戰(zhàn)略性進口政策，從國外企業(yè)抽取利潤。對于國內(nèi)外均為寡頭壟斷，本國出口較多、出口競爭激烈的行業(yè)，可以實施戰(zhàn)略性出口政策。對具有寡占特征、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)顯著、國內(nèi)外企業(yè)在本國以及其他市場上爭奪激烈的行業(yè)，特別是一些國內(nèi)尚不成熟的新興產(chǎn)業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)，可以應(yīng)用以進口保護促進出口政策。在這種行業(yè)，進口保護所帶來的長期動態(tài)收益（包括對其他行業(yè)的積極的外部經(jīng)濟效應(yīng)）可能超過短期內(nèi)保護造成的靜態(tài)福利損失，從而使本國獲利。

（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施應(yīng)與產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合

對外貿(mào)易政策必須與產(chǎn)業(yè)政策密切結(jié)合才能發(fā)揮實質(zhì)作用。產(chǎn)業(yè)政策是指國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及生產(chǎn)組織形式的政策措施體系，是政府制定政策來引導(dǎo)部門配置資源，從而彌補市場機制的不足。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策通過扶持一國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，達到優(yōu)化該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升其國際競爭力的目的。它的成功實施，要以適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策為前提。在制定產(chǎn)業(yè)政策時，對目標(biāo)產(chǎn)業(yè)要實施行業(yè)進入壁壘，限制廠商盲目進入該行業(yè)；促進廠商的兼并重組，形成大的企業(yè)集團，來提高行業(yè)集中度和企業(yè)規(guī)模水平；同時還應(yīng)對該產(chǎn)業(yè)進行適度的保護。

（三）進一步推進經(jīng)濟體制改革并促進市場結(jié)構(gòu)合理化

繼續(xù)深化經(jīng)濟體制改革，完善社會主義市場經(jīng)濟體制。這包括培育與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的、理性的市場微觀主體與宏觀主體，大力發(fā)展非國有企業(yè)，加大國有企業(yè)改革力度，精簡政府機構(gòu)，轉(zhuǎn)變政府職能，加速行政體制改革；進一步完善市場體系，健全價格機制，改變各類市場發(fā)育不平衡的狀況，推動全國統(tǒng)一市場的形成，繼續(xù)推進對外開放，實現(xiàn)國內(nèi)外市場的全面接軌；在建立與完善市場機制的同時必須樹立起法律的規(guī)范機制，促進市場秩序的改善，在更深層次上推進市場化改革。在促進市場結(jié)構(gòu)合理化、進一步提高行業(yè)集中度與規(guī)模經(jīng)濟水平方面，要走市場機制的自組織作用與政策引導(dǎo)相結(jié)合的道路。

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