王亞軍+張明+吳飛

摘要：本文從軍工科研院所科研管理部門角度，首先分析了軍工科研院所開展科技成果轉(zhuǎn)化工作的形勢與挑戰(zhàn)；第二，分析了軍工科研院所進行科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢和不足，并給出了基本應(yīng)對策略；第三，重點分析了軍工科研院所推進科技成果轉(zhuǎn)化工作時面臨的軍品民品多元任務(wù)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的問題及解決思路。

關(guān)鍵詞：軍工科研院所；科技成果轉(zhuǎn)化；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

1.引言

2015年，國家修訂頒布新的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，并連續(xù)出臺《實施<促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，加之行業(yè)和地方的相關(guān)政策，對于調(diào)動科研工作者創(chuàng)新積極性、推動科研單位自主創(chuàng)新發(fā)展具有重大歷史意義。圍繞這一系列政策，眾多科研院所和高校紛紛出臺關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)意見、規(guī)章制度并先行先試。

軍工科研院所，一方面具有科技成果積淀深厚的突出優(yōu)勢，同時又有行業(yè)相對封閉的顯著不足，并和其他事業(yè)單位類似，實行工資總額管理制度；如何在確保完成自身任務(wù)使命的前提下，盡快調(diào)整優(yōu)化自己的科研管理體制機制，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化這篇大文章做大做好，具有現(xiàn)實而緊迫的意義。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的研究絕大多數(shù)圍繞高校、地方政府，涉及軍工科研院所科研成果轉(zhuǎn)化的期刊文獻極少。

黑龍江省國防科學(xué)技術(shù)研究院曲家興等人，以黑龍江省為例，從戰(zhàn)略管理角度出發(fā)，采用 SWOT 方法對軍工科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺進行了分析，制定了三個階段的平臺發(fā)展戰(zhàn)略[1]；中國北方車輛研究所胡密等人針對軍工科研院所進行成果轉(zhuǎn)化面臨的“和市場接軌和規(guī)?；a(chǎn)”問題進行了較為深入的分析[2]；中國北方車輛研究所吳永軍等人從“人才培養(yǎng)、深化激勵、鼓勵持續(xù)創(chuàng)新、官產(chǎn)研合作”等方面針對軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化進行了分析研究[3]。本文結(jié)合軍工科研院所的基本特點，從研究所科研管理層視角，著重針對軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化中面臨的多元任務(wù)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制等問題進行分析研究。

2.科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

對軍工科研院所的重要意義

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新政首先要在信息社會、知識經(jīng)濟世界發(fā)展大趨勢之下，由大變強、提質(zhì)增效的國家發(fā)展轉(zhuǎn)型的歷史大背景之中，創(chuàng)新驅(qū)動的國家發(fā)展戰(zhàn)略高度上予以認識；第二，要在國家加快推進軍工科研院所體制改革、深入推動軍民融合發(fā)展的深度上予以貫徹；第三，要在突破事業(yè)單位工資總額管理約束、提高科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性層面予以落實。特別是對于事業(yè)類型軍工科研院所，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新政對于深入推動軍民融合發(fā)展意義更加深遠。

對于軍工科研院所，國家固然希望軍工科研院所的科技沉淀能夠發(fā)揮更大效益，不僅僅在自身所在行業(yè)的小范圍發(fā)揮作用；但對于將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，也不能只考慮怎樣將自己的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化出去，增加收益；還要意識到，軍工事業(yè)發(fā)展將會有更多外部資源可以利用，軍民融合、開放協(xié)作應(yīng)該更加深入推進。

可以預(yù)見，由于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新政的巨大政策紅利，各方面科研力量的潛能將得到極大的激發(fā)和釋放，科研院所面臨的科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境將發(fā)生巨大變化。一方面科技發(fā)展競爭更加激烈、另一方面開放協(xié)作鏈條更加細致完善；專注自身優(yōu)勢特色、深度開放協(xié)作將是歷史歸宿，封閉或半封閉、低水平重復(fù)將無立足之地，軍民融合將水到渠成。此外，對于優(yōu)秀科技人員的吸引也將因此產(chǎn)生重大機遇與挑戰(zhàn)，對于充分抓住政策機遇，銳意改革創(chuàng)新的單位，將吸引更多的高水平科技人才；反之，對于保守、觀望的科研院所，將面臨更多的人才流失。

由于軍工科研院所不同于高校和中科院，行業(yè)使命清晰，多以應(yīng)用研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主，基礎(chǔ)研究比重很小?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新政同時也對于那些僅僅是為了論文、國家獎項等是一種間接調(diào)節(jié)和抑制，國家更希望將科技成果盡可能應(yīng)用于國防建設(shè)和國民經(jīng)濟生產(chǎn)生活實踐當(dāng)中。

3.軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)移面臨的

主要問題及基本策略

軍工科研院所一般具有“任務(wù)需求明確、科技沉淀深厚；應(yīng)用研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主，技術(shù)成熟度較高；研究、試制、批產(chǎn)自成一體，產(chǎn)業(yè)化配套完備；質(zhì)量技術(shù)信譽度高，易于取得市場認可”等顯著優(yōu)勢，并且和高校和中科院等系統(tǒng)類似，均遵從工資總額管理制度，都有提高單位和職工收益的內(nèi)在驅(qū)動力。另一方面，軍工科研院所也有“行業(yè)封閉半封閉、技術(shù)專有性強、通用性較低，很多技術(shù)不易轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；計劃管理體制濃重，需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)軍品任務(wù)和成果轉(zhuǎn)化工作；軍工科研生產(chǎn)保密要求較為嚴格，部分技術(shù)不便轉(zhuǎn)化；市場意識和服務(wù)意識較為薄弱，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性和主動性有待加強”等明顯不足。

一般情況下，軍用科技和民用科技都有很好的融通性，除非極少數(shù)行業(yè)、技術(shù)具有很強的專用性，不過國家會在事業(yè)單位分類改革中妥善處理該類研究所的發(fā)展問題。對于軍工科研院所，從事軍品科研生產(chǎn)和科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)人員往往同屬于一個體系；一項科技成果的形成，往往是本單位各方面長期的集體積累。但是具體到從事軍品科研生產(chǎn)和推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，一般仍需要一定規(guī)模的專門人員來承擔(dān)，實際政策制定中，一方面不能因為過分鼓勵成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化而挫傷軍品科研生產(chǎn)人員的積極性，同時也不能瞻前顧后而抑制了本單位科技成果外溢效用的發(fā)揮和從事成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員動力。因此科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，應(yīng)該需要從成果的培育、認定、轉(zhuǎn)化以及收益分配全過程統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方利益主體。這個問題將在本節(jié)后面進一步深入論述。

對于保密問題，一方面可以在軍工行業(yè)內(nèi)部優(yōu)先轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；另一方面可進行適當(dāng)?shù)亩伍_發(fā)而轉(zhuǎn)為民用，這就需要在管理政策和研究開發(fā)工作上予以適當(dāng)支持，設(shè)立必要的二次開發(fā)項目和中試基地，使得軍用科技成果充分發(fā)揮應(yīng)有效益。但是對于保密這個意識，無論何時何地都不能淡忘。

很多軍工科研院所，屬于事業(yè)單位，以計劃管理體制為主，市場意識和服務(wù)意識較為薄弱是歷史形成的。但是《關(guān)于深化體制機制改革 加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》《深化科技體制改革實施方案》，要求“逐步實現(xiàn)高等學(xué)校和科研院所與下屬公司剝離，原則上高等學(xué)校、科研院所不再新辦企業(yè)，強化科技成果以許可方式對外擴散，鼓勵以轉(zhuǎn)讓、作價入股等方式加強技術(shù)轉(zhuǎn)移”。這一要求，實質(zhì)是引導(dǎo)科研院所從不擅長的經(jīng)營領(lǐng)域退出，將重心重新回歸到推動科學(xué)研究與科技創(chuàng)新上來；對于科技成果的轉(zhuǎn)化，不鼓勵科研院所自行產(chǎn)業(yè)化實施，而是“以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向”，鼓勵科研院所以技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股等方式將成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，由企業(yè)完成最終的實施和產(chǎn)業(yè)化。這樣軍工科研院所也不用太擔(dān)心，站在軍民融合發(fā)展的大戰(zhàn)略下，充分借助社會力量和中介機構(gòu)，有價值的成果仍能得到順利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；一般而言，只需要在少數(shù)部門配備少量和市場與中介及研究所內(nèi)部科研工作者銜接的專職人員即可，最大程度減少對科技成果轉(zhuǎn)化的干預(yù)，最大程度簡化對科技成果轉(zhuǎn)化的行政審批。endprint

迄今為止，軍工行業(yè)在大眾的心目中仍然和“高技術(shù)、高品質(zhì)”相關(guān)聯(lián)，這是軍工科研院所從事科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢所在；但是我們也要嚴把出口關(guān)，對于擬轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科技成果負有高度的社會責(zé)任感，不能基于社會對我們行業(yè)的整體信任，將技術(shù)原創(chuàng)性不強、成熟度不高的風(fēng)險成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化給企業(yè)而自毀前程。同時在接受第三方成果轉(zhuǎn)化時，做好調(diào)研和科技成果認定，規(guī)避技術(shù)引進的風(fēng)險也同樣重要。

4.軍工科研生產(chǎn)和科技成果轉(zhuǎn)化工作的

統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制

對于軍工科研院所，科研活動基本上都緊緊圍繞中心任務(wù)，與市場應(yīng)用與盈利屬性的結(jié)合先天性較弱，研究開發(fā)中形成的科技成果基本直接應(yīng)用武器裝備，極少進行成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，且轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的科技成果，離不開前期知識技術(shù)的歷史沉淀和長期積累。因此圍繞單位發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標，推動不同任務(wù)板塊協(xié)調(diào)平衡發(fā)展，兼顧個人與單位、團隊與全員、現(xiàn)實與長遠的利益關(guān)系，形成既充滿活力又規(guī)范有序的長效激勵機制，推動軍工科研事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展顯得尤為重要。

首先是涉及成果的形成和認定問題，即源頭的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)問題。且這種統(tǒng)籌應(yīng)該立足于行業(yè)來考慮，一項研發(fā)活動是否有優(yōu)勢特色，是否可以借助轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通過開放協(xié)作取得，而不是去做低水平重復(fù)的工作；同時對于一項技術(shù)研發(fā)工作或者一項課題，在最初立項時就要考慮軍品和民品的兼容性，或者就要考慮是否可以轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

筆者認為，首先取決于該項技術(shù)是否軍品科研生產(chǎn)所需，如果純粹為了轉(zhuǎn)化，不應(yīng)該是軍工科研院所所為；但如果兼容轉(zhuǎn)化而增加人力物力投入部分大于軍品科研生產(chǎn)本身所需就需要考慮，至于增加的額外開發(fā)工作和軍品科研生產(chǎn)本身所需的比值關(guān)系可能得應(yīng)以該項技術(shù)的市場價值而論。這樣一方面可以確保成果轉(zhuǎn)化和軍品科研生產(chǎn)在任務(wù)體系和技術(shù)體系及所需資源體系的基本一致性，通過軍品科研生產(chǎn)實踐，加速技術(shù)成果形成和技術(shù)成熟度的提高，避免偏離主業(yè)導(dǎo)致的不必要耗散；另一方面避免由于先天考慮不足，對于具有重大潛在市場價值的技術(shù)缺乏統(tǒng)籌策劃，導(dǎo)致后期轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不可行或者代價巨大，更好發(fā)揮科技成果對外轉(zhuǎn)移的技術(shù)外溢作用。

第二，科研管理部門要適當(dāng)調(diào)整本單位的科研管理評價機制乃至科技人員評價機制。盡量杜絕那種既沒有原創(chuàng)的基礎(chǔ)研究、也沒有應(yīng)用價值的應(yīng)用研究；消滅以論文、專利、獎項為唯一目的的功利性科研工作。不能簡單照搬中科院或者高校的做法，以在軍品科研生產(chǎn)實踐中的應(yīng)用和成果轉(zhuǎn)化為主要導(dǎo)向，對于論文、專利、獎項作為第二位的參考考核指標。

第三，也是最為敏感的問題就是科技成果轉(zhuǎn)化收益的分配問題。至少在目前，軍工科研院所職工的收入仍以軍品科研生產(chǎn)為主要來源，院所在制定收益分配制度時，應(yīng)兼顧單位、成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的其他人員等各方利益，兼顧個人激勵與單位長遠發(fā)展，兼顧不同任務(wù)板塊之間的利益平衡。盡管國家政策規(guī)定“對相關(guān)貢獻人給予不低于轉(zhuǎn)讓凈收入50%的獎勵，獎勵不受單位工資總額限制；擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)和科技成果貢獻人雙重身份的科技人員可以按照相關(guān)規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬”。但由于一項科技成果的形成，往往涉及人員范圍廣、時間跨度長，且研究所很多工作是集體協(xié)同作業(yè)，很多工作不易分割。要落實到具體政策上，還是具有很高的難度。

自行轉(zhuǎn)化是成果持有人將研發(fā)的科技成果應(yīng)用于本單位科研生產(chǎn)活動，將成果源與吸收體融為一體，消除中間環(huán)節(jié)的成果轉(zhuǎn)化方式，這在理論上是一種最佳的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)方式。但首先要求單位建立完善的無形資產(chǎn)核算細則，對單位自主研發(fā)形成的無形資產(chǎn)原始價值形成、后續(xù)攤銷和全過程管理進行界定，從單位內(nèi)部資產(chǎn)屬性上體現(xiàn)知識成果的經(jīng)濟價值。其次，絕對的內(nèi)部轉(zhuǎn)化并不會產(chǎn)生總體收益、增加工資總額，內(nèi)部轉(zhuǎn)化必須最終構(gòu)成外部轉(zhuǎn)化；自行轉(zhuǎn)化的最終形式還是相關(guān)研究成果使用費用納入軍品計價成本，獲得軍方認可。再次，對于軍工科研院所，基于其行業(yè)定位，一般情況下預(yù)研工作比重相對較小，型號研制工作較重，完全意義上的資助研發(fā)工作比較少；研發(fā)工作大多與其承擔(dān)的軍品科研生產(chǎn)有千絲萬縷的關(guān)系，從成果歸屬上也容易產(chǎn)生分歧。因此自行轉(zhuǎn)換還需要在“資金來源、成果歸屬、成本核算、價值實現(xiàn)”等方面進一步探索，建立各方認可的制度體系。

5.小結(jié)

軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，應(yīng)該從成果培育、認定、轉(zhuǎn)化以及收益分配全過程統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方利益主體。成果的形成和認定需要從源頭上進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，科研管理部門要適當(dāng)調(diào)整本單位的科研管理評價機制乃至科技人員評價機制，形成公開透明、鼓勵創(chuàng)新、統(tǒng)籌兼顧的成果收益分配辦法。自行轉(zhuǎn)化需要加強成果認定、成本核算等配套內(nèi)控制度建設(shè)。充分借助社會力量和中介機構(gòu)優(yōu)勢，對于擬轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成果應(yīng)具有高度的社會責(zé)任感，要進行適當(dāng)?shù)亩伍_發(fā)而轉(zhuǎn)為民用，在管理政策和研究開發(fā)工作上予以適當(dāng)支持，設(shè)立必要的二次開發(fā)項目和中試基地，使得軍用科技成果充分發(fā)揮應(yīng)有效益。

責(zé)編/馬銘陽

參考文獻

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