（廣東藥科大學(xué)醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東 廣州 510006）

1 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)成功案例

1.1 日本經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的案例研究

20世紀(jì)80年代，日本通產(chǎn)省、科學(xué)技術(shù)廳通過(guò)出臺(tái)《80年代通商產(chǎn)業(yè)政策設(shè)想》和《科學(xué)技術(shù)白皮書(shū)》，正式提出“技術(shù)立國(guó)”“科學(xué)技術(shù)立國(guó)”發(fā)展戰(zhàn)略。期間，日本政府為逐步實(shí)現(xiàn)從“科技模仿”向“科技創(chuàng)造”過(guò)渡，更加注重新技術(shù)的基礎(chǔ)性研究，將研究開(kāi)發(fā)重點(diǎn)從應(yīng)用技術(shù)逐步向基礎(chǔ)科學(xué)方面轉(zhuǎn)移。20世紀(jì)80年代中期以后，日本政府對(duì)過(guò)去引進(jìn)、消化、吸收、改進(jìn)的技術(shù)發(fā)展路徑進(jìn)行深刻反思，日本分別于1995年和1996年通過(guò)《科學(xué)技術(shù)基本法》和《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，期間提出“科技創(chuàng)新立國(guó)”的基本國(guó)策，代替之前的“技術(shù)立國(guó)”，以期實(shí)現(xiàn)從技術(shù)追趕型國(guó)家向科技領(lǐng)先型國(guó)家的轉(zhuǎn)變。日本政府決定持續(xù)加大科學(xué)技術(shù)研究投入，逐漸提高基礎(chǔ)研究投入的比重，努力改善研究開(kāi)發(fā)的軟硬環(huán)境，切實(shí)提升科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力尤其是創(chuàng)造性的基礎(chǔ)研究能力。日本政府依靠稅制優(yōu)惠政策、補(bǔ)足金、委托費(fèi)低息融資、各種法律法規(guī)及政策大力支持企業(yè)研發(fā)，扶植民間部門(mén)研發(fā)及建設(shè)包括創(chuàng)新中心型科技園區(qū)在內(nèi)的自主創(chuàng)新平臺(tái)，期間為提高技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率，日本政府采取包括設(shè)計(jì)專門(mén)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各種有利措施加強(qiáng)對(duì)民間企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，且通過(guò)“產(chǎn)官學(xué)”相結(jié)合模式，對(duì)所引先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化、吸收與再創(chuàng)新［1］。

1.2 韓國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的案例研究

韓國(guó)從20世紀(jì)60年代至20世紀(jì)80年代的20年間，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、高端發(fā)展以及縮小與先進(jìn)國(guó)家的差距，不斷出臺(tái)促進(jìn)技術(shù)發(fā)展的政策。技術(shù)政策目標(biāo)主要是引進(jìn)跨國(guó)公司或先進(jìn)企業(yè)的成熟技術(shù)，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新。從20世紀(jì)80年代初開(kāi)始，為應(yīng)對(duì)能源危機(jī)、西方貿(mào)易保護(hù)主義以及國(guó)內(nèi)資源環(huán)境過(guò)度消耗的負(fù)面影響，韓國(guó)以“科技立國(guó)”代替之前的“貿(mào)易立國(guó)”和“重化工業(yè)戰(zhàn)略”，主要目標(biāo)便是利用先進(jìn)技術(shù)對(duì)原有產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造升級(jí)。從20世紀(jì)80年代末開(kāi)始，為減輕甚至擺脫對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、核心技術(shù)及關(guān)鍵技術(shù)的依賴，韓國(guó)制定《面向公元2000年科學(xué)技術(shù)發(fā)展長(zhǎng)期計(jì)劃》和《邁向公元2000年科技長(zhǎng)期實(shí)踐計(jì)劃》，頒布《尖端產(chǎn)業(yè)發(fā)展五年計(jì)劃》，出臺(tái)《提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)五年計(jì)劃（1989-1993）》，重視依靠自主創(chuàng)新發(fā)展本國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。進(jìn)入21世紀(jì)，韓國(guó)在《尖端產(chǎn)業(yè)發(fā)展五年計(jì)劃》的基礎(chǔ)上提出21世紀(jì)先導(dǎo)技術(shù)開(kāi)發(fā)工程“G7工程”（即在21世紀(jì)使科學(xué)技術(shù)水平趕上西方七國(guó)）、“第二次科技立國(guó)”以及“2020年產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略思路”。韓國(guó)不僅重視科技發(fā)展戰(zhàn)略的制定，而且關(guān)注特殊高級(jí)技能人力資源的培育，以重工業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提高優(yōu)質(zhì)的智力資源，在1966年至1976年的十年間，其教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)民生產(chǎn)總值的比例年均為8.8%，而1984年高達(dá)13.3%［2］，研發(fā)投入2007年約3.5%。韓國(guó)政策還通過(guò)實(shí)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅及市場(chǎng)開(kāi)發(fā)減免制度，促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化優(yōu)惠政策和對(duì)技術(shù)集約型企業(yè)的發(fā)展給予稅收優(yōu)惠等多種途徑，促進(jìn)科技成果的市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化。

2 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)失敗的主要原因

2.1 研發(fā)能力缺乏和人力資本不足

陷入“中等收入陷阱”的拉美國(guó)家和部分亞洲國(guó)家由于研發(fā)能力缺乏、人力資本不足，原先依靠勞動(dòng)力、資源、土地等驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低成本優(yōu)勢(shì)陸續(xù)喪失，不僅在組裝、加工、制造等具有勞動(dòng)密集型特征的低端市場(chǎng)，難以與低收入經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，而且在研發(fā)、設(shè)計(jì)、渠道構(gòu)建等具有資本和技術(shù)密集型特征的中高端市場(chǎng)，因研發(fā)、技術(shù)、人才條件約束難以與高收入經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。伴隨資本逐漸呈現(xiàn)出邊際收益遞減趨勢(shì)和人口紅利、廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)的漸漸喪失以及模仿性技術(shù)增量空間的日益減少，很多中等收入國(guó)家難以實(shí)現(xiàn)向技術(shù)自主創(chuàng)新為內(nèi)生動(dòng)力的高級(jí)發(fā)展階段轉(zhuǎn)變，無(wú)法大幅度提升勞動(dòng)者的知識(shí)、技能水平以及以此為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性，進(jìn)而無(wú)法成功“打造經(jīng)濟(jì)升級(jí)版”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯不前甚至出現(xiàn)大幅度倒退的現(xiàn)象［3］。印度尼西亞、馬來(lái)西亞等東南亞國(guó)家自金融危機(jī)發(fā)生至今，經(jīng)濟(jì)再未恢復(fù)到危機(jī)前的高增長(zhǎng)階段，這與其缺乏技術(shù)自主創(chuàng)新能力緊密相連。“打造經(jīng)濟(jì)升級(jí)版”失敗的經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)常常出現(xiàn)較大的波動(dòng)性，時(shí)高時(shí)低，時(shí)進(jìn)時(shí)退。拉美地區(qū)巴西、阿根廷、墨西哥在1950-1980年間，GDP年均增速分別為6.8%、3.4%、6.5%，而在1981-2000年卻分別降為2.2%、1.7%、2.7%。亞洲地區(qū)印尼、菲律賓在1970-1980年間，GDP年增速分別為8%、6.6%，但在1981-1990年間，則分別降至5.5%、1.6%。

2.2 收入差距持續(xù)擴(kuò)大和社會(huì)問(wèn)題突出

收入差距逐漸擴(kuò)大，社會(huì)問(wèn)題比較突出是導(dǎo)致很多國(guó)家無(wú)法成功打造“經(jīng)濟(jì)升級(jí)版”的主要原因。適當(dāng)?shù)氖杖氩罹嗖粌H是個(gè)體人力資本和資源稟賦的體現(xiàn)，而且有助于激發(fā)社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的活力。但過(guò)度的收入差距會(huì)損害經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期、持續(xù)、穩(wěn)定、健康增長(zhǎng)。從低收入階段進(jìn)入中等收入階段后，經(jīng)濟(jì)“蛋糕”日益做大，但該怎樣對(duì)其進(jìn)行分配逐漸成為突出問(wèn)題和矛盾發(fā)生的催化劑，而一旦“蛋糕”分配不均程度超出社會(huì)接受度和容忍度，勢(shì)必劇烈影響資源合理配置和社會(huì)交易效率的提升。由此產(chǎn)生的利益集團(tuán)更是會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)改革，影響經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和高端轉(zhuǎn)型升級(jí)?！按蛟旖?jīng)濟(jì)升級(jí)版”失敗的經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中常常忽視收入分配問(wèn)題，而收入差距過(guò)大會(huì)導(dǎo)致包括內(nèi)需不振、社會(huì)階層固化、治安惡化甚至有可能引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩。在此情況下，經(jīng)濟(jì)根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)高端的轉(zhuǎn)型升級(jí)，而中等收入國(guó)家也無(wú)法向高收入水平邁進(jìn)。亞洲地區(qū)一些國(guó)家的基尼系數(shù)也非常高。例如，馬來(lái)西亞在20世紀(jì)80年代中期的基尼系數(shù)約是0.45，到20世紀(jì)90年代后總體上在0.5的水平上徘徊。收入差距的擴(kuò)大不僅極大地約束中低收入居民消費(fèi)需求能力的培育，而且引致社會(huì)階層分化的趨勢(shì)越發(fā)明顯，與階層間的利益沖突不斷加劇，陸續(xù)成為形成社會(huì)矛盾的重要因素，非常不利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)和穩(wěn)定發(fā)展。

2.3 社會(huì)保障制度缺失和公共服務(wù)短缺

有效制度保障缺失和公共服務(wù)短缺也是導(dǎo)致無(wú)法成功打造“經(jīng)濟(jì)升級(jí)版”的重要原因。制度安排從某種程度上能起到?jīng)Q定公眾和私人行為的作用，而這種作用會(huì)進(jìn)而導(dǎo)致資源配置效率與經(jīng)濟(jì)績(jī)效呈現(xiàn)出較為明顯的迥異狀態(tài)，而維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、健康增長(zhǎng)以及經(jīng)濟(jì)成果的公平、合理分配更需一套產(chǎn)權(quán)明晰、規(guī)則公正的制度來(lái)保障。“打造經(jīng)濟(jì)升級(jí)版”失敗的經(jīng)濟(jì)體不僅缺乏有效的制度支撐起向高收入階段邁進(jìn)，而且公共服務(wù)普遍呈現(xiàn)短缺狀態(tài)。例如，拉美國(guó)家的諸多政府為在選舉的過(guò)程中獲得社會(huì)民眾的大幅度支持，常常調(diào)動(dòng)諸多資源在社會(huì)保障、社會(huì)救濟(jì)、薪酬工資等領(lǐng)域制定有關(guān)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)政策。雖然有些國(guó)家通過(guò)借助于頒布法律、法規(guī)的方式來(lái)確保社會(huì)政策的穩(wěn)定性，但因政府財(cái)力、物力、人力等資源有限、管理能力缺乏以及既得利益集團(tuán)和既得利益者的不斷阻礙，很多社會(huì)、經(jīng)濟(jì)政策難以落實(shí)或落實(shí)效果大打折扣，公共服務(wù)短缺現(xiàn)象普遍存在，底層居民尤其是弱勢(shì)群體很難從中獲益。而地方政府在拉美一些大城市的貧民窟地區(qū)，采取自由放任政策，既不供水、供電、供氣等基礎(chǔ)設(shè)施，也無(wú)優(yōu)良的教育、衛(wèi)生、醫(yī)療服務(wù)，造成黑社會(huì)橫行、暴力活動(dòng)猖獗，底層民眾和貧困居民生命財(cái)產(chǎn)安全根本無(wú)法獲得有效保障。

3 國(guó)際案例對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的啟示

在對(duì)國(guó)際上“打造經(jīng)濟(jì)升級(jí)版”的成功案例與失敗案例進(jìn)行分析后，不難得出對(duì)中國(guó)“打造經(jīng)濟(jì)升級(jí)版”的一些啟示：重視制定科技發(fā)展戰(zhàn)略，增加教育、研發(fā)投入，完善創(chuàng)新體系建設(shè)；增加居民收入，縮小居民收入差距。作為亞洲重要的經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)目前面臨著日本、韓國(guó)曾經(jīng)在中等收入階段出現(xiàn)過(guò)的一些問(wèn)題，因此可借鑒日韓歷史上的成功經(jīng)驗(yàn)，突破“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn)，成功打造“中國(guó)經(jīng)濟(jì)的升級(jí)版”。總體而言，中國(guó)應(yīng)從以下幾個(gè)方面做出努力：

3.1 增加企業(yè)研發(fā)投入，增強(qiáng)技術(shù)自主創(chuàng)新能力

中國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)借助于低成本、低技術(shù)的比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，明顯處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端位置，僅得到少量利潤(rùn)。這種低端嵌入國(guó)際分工的組裝加工型經(jīng)濟(jì)越來(lái)越難以為繼，也與目前全球企業(yè)搶占產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈制高點(diǎn)的發(fā)展趨勢(shì)不符合。因此，從宏觀上來(lái)看，企業(yè)應(yīng)依托國(guó)家重大科技項(xiàng)目，選擇產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式，在高檔數(shù)控裝置、集成電路、通信設(shè)備、汽車設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)流程等領(lǐng)域突破一批關(guān)鍵、核心技術(shù)，進(jìn)而增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和全球影響力［4］?；谖⒂^角度進(jìn)行分析，企業(yè)應(yīng)盡可能地累積研發(fā)投入和人才儲(chǔ)備，不斷增強(qiáng)其對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力，特別是大幅度增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。這是因?yàn)殡S著國(guó)際企業(yè)專利意識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)“壁壘”效應(yīng)的增強(qiáng)，技術(shù)溢出效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)非常有限，跨國(guó)公司也不可能把經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間、高成本研制出的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓或出售給中國(guó)企業(yè)。

3.2 加強(qiáng)社會(huì)保障建設(shè)，改善服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)，完善消費(fèi)政策和環(huán)境，促進(jìn)消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)升級(jí)

加強(qiáng)社會(huì)保障體系建設(shè)，特別是應(yīng)盡可能地建立健全國(guó)有企業(yè)向政府支付紅利、政府紅利收入主要用于社會(huì)保障體系建設(shè)的制度；不斷完善居民消費(fèi)預(yù)期，陸續(xù)緩解甚至消除社會(huì)大眾的后顧之憂；完善鼓勵(lì)消費(fèi)的政策和大力改善消費(fèi)環(huán)境，降低居民消費(fèi)維權(quán)成本，促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，鼓勵(lì)消費(fèi)政策長(zhǎng)期化和穩(wěn)定化，更加注重?cái)U(kuò)大服務(wù)性消費(fèi)。

3.3 調(diào)整國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)，降低政府財(cái)政收入，加大壟斷行業(yè)監(jiān)管力度

調(diào)整國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)居民尤其是農(nóng)村收入增長(zhǎng)幅度與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步和勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)與勞動(dòng)生產(chǎn)率提高同步，提高農(nóng)村居民收入在居民收入中的比重和勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重；應(yīng)適當(dāng)調(diào)整財(cái)政支出方向，更多地向弱勢(shì)群體、邊緣群體及農(nóng)村群體傾斜；對(duì)于行政壟斷行業(yè)，應(yīng)合理允許甚至鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入，而對(duì)于自然壟斷行業(yè)，政府應(yīng)在對(duì)其進(jìn)行管制的基礎(chǔ)上限制壟斷企業(yè)高管和職工薪酬。

參考文獻(xiàn)：

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