摘要：深化人民陪審員制度改革所面臨的一大重要難題便是如何讓普通公民準(zhǔn)確地進(jìn)行案件事實(shí)認(rèn)定。為解決這一難題，大陸法系一些國(guó)家設(shè)計(jì)了刑事問(wèn)題列表制度，由更具專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的審判長(zhǎng)進(jìn)行要件事實(shí)分解，降低陪審員事實(shí)認(rèn)定的難度，取得了較好的效果。刑事問(wèn)題列表制度為中國(guó)人民陪審員制度的有效運(yùn)行提供了可行的技術(shù)方案，值得借鑒。

關(guān)鍵詞：?jiǎn)栴}列表人民陪審員事實(shí)認(rèn)定配套制度

中圖分類(lèi)號(hào)：DF73 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-8330（2017）06-0073-12

2015年5月20日，為貫徹落實(shí)十八屆三中、四中全會(huì)關(guān)于人民陪審員制度改革的部署，確保人民陪審員制度改革試點(diǎn)工作穩(wěn)妥有序推進(jìn)，最高人民法院與司法部聯(lián)合印發(fā)了《人民陪審員制度改革試點(diǎn)方案》（法[2015]100號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“試點(diǎn)方案”）以及《人民陪審員制度改革試點(diǎn)工作實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“實(shí)施辦法”），授權(quán)北京、河北、黑龍江、江蘇、福建、山東、河南、廣西、重慶、陜西等十個(gè)省五十家試點(diǎn)法院結(jié)合各自地方特色并汲取域外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，探索人民陪審員制度改革的有效路徑。這是自2004年8月28日第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十一次會(huì)議通過(guò)的《關(guān)于完善人民陪審員制度的決定》之后對(duì)人民陪審員制度范圍最廣、影響最大、幅度最深的一次試點(diǎn)改革，其重要意義不言而喻。但人民陪審員制度的持續(xù)深化改革在理論界及實(shí)務(wù)界均存在兩種截然不同的聲音：支持者認(rèn)為，人民陪審員制度之于中國(guó)時(shí)下的司法改革不僅具有極強(qiáng)的政治及司法價(jià)值，還是確立“以審判為中心”之訴訟秩序的突破口，是中國(guó)司法走向民主決策、控辯平衡、判決權(quán)威的重要途徑； ①反對(duì)者則認(rèn)為，人民陪審員制度自設(shè)立起便是陪襯品，在實(shí)踐中主要用于解決案多人少的問(wèn)題。從學(xué)理而論，人民陪審員來(lái)自普通公民，未受過(guò)專(zhuān)業(yè)化訓(xùn)練，根本無(wú)法準(zhǔn)確地進(jìn)行證據(jù)審查與事實(shí)認(rèn)定，只能人云亦云，成為職業(yè)法官的附庸。

盡管高層對(duì)人民陪審員制度的改革方向已有較明確的心理預(yù)期，即希望通過(guò)試點(diǎn)單位2至3年的有益嘗試，“真正發(fā)揮人民陪審員制度在保障程序正義、遏制司法腐敗、提高司法公信力等方面的重要作用”，但對(duì)于源自理論界尤其是實(shí)務(wù)界的諸多質(zhì)疑意見(jiàn)卻不能簡(jiǎn)單地聽(tīng)之任之，甚至粗暴地視為反對(duì)司法改革的“異端”。這一方面是因?yàn)樗痉ǜ母锼媸马?xiàng)重大，人民陪審員未來(lái)將審理“社會(huì)影響較大的刑事、行政、民事案件”（“實(shí)施辦法”第12條），決策者理應(yīng)審慎對(duì)待、兼聽(tīng)則明；另一方面則是因?yàn)橹T多反映實(shí)踐困惑的質(zhì)疑意見(jiàn)為人民陪審員制度的深化改革提供了問(wèn)題導(dǎo)向，使制度建設(shè)更有明確的方向指引。尤其是在具體個(gè)案的司法審判中，人民陪審員如何就“案件事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)并進(jìn)行表決”（“實(shí)施辦法”第22條），這是真正發(fā)揮人民陪審員制度功用的核心所在。

必須指出的是，與各主要代表性國(guó)家在世界范圍內(nèi)，除美國(guó)外，民事陪審團(tuán)幾乎已經(jīng)衰亡。而即便在美國(guó)，民事陪審團(tuán)的適用也呈明顯的衰微之勢(shì)。的陪審團(tuán)制度不同，中國(guó)時(shí)下的人民陪審員制度既適用于刑事訴訟，也適用于民事訴訟以及行政訴訟，這給人民陪審員的事實(shí)認(rèn)定帶來(lái)極大的困難，因?yàn)樵诤髢煞N類(lèi)型的訴訟中，事實(shí)與法律時(shí)常難以區(qū)分，且法律關(guān)系也更為復(fù)雜。為此，筆者一直主張，未來(lái)的改革方向應(yīng)考慮將人民陪審員制度的適用范圍限定于刑事訴訟，施鵬鵬：《人民陪審員參審范圍考量》，載《人民法院報(bào)》2015年4月30日。以降低審判長(zhǎng)準(zhǔn)確區(qū)分事實(shí)與法律以及人民陪審員準(zhǔn)確進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定的難度。

即便在刑事訴訟中，紛繁復(fù)雜的犯罪構(gòu)成要件、此罪與彼罪的精細(xì)區(qū)分、主要犯罪事實(shí)的證據(jù)證明等專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題對(duì)于未有法學(xué)履歷的普通公民而言亦是嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。從目前的制度設(shè)置看，僅靠加強(qiáng)人民陪審員的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)既不現(xiàn)實(shí)，也可能陷入陪審員“職業(yè)化”的邏輯怪圈。因此，設(shè)立有效的事實(shí)認(rèn)定機(jī)制對(duì)于人民陪審員制度充分發(fā)揮其應(yīng)有功能至關(guān)重要。為解決這一難題，“實(shí)施辦法”第23條作了簡(jiǎn)要的規(guī)定，“合議庭評(píng)議案件前，審判長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)歸納并介紹需要通過(guò)評(píng)議討論決定的案件事實(shí)問(wèn)題，必要時(shí)可以以書(shū)面形式列出案件事實(shí)問(wèn)題清單”。此處的“案件事實(shí)問(wèn)題清單”，便是許多引入陪審制或參審制的大陸法系國(guó)家所普遍實(shí)施的“問(wèn)題列表制度”。

“問(wèn)題列表”應(yīng)當(dāng)怎樣設(shè)計(jì)方可為人民陪審員勾勒事實(shí)認(rèn)定的簡(jiǎn)易說(shuō)明書(shū)？由誰(shuí)來(lái)制訂？依什么標(biāo)準(zhǔn)制訂？如何填寫(xiě)？“問(wèn)題列表”制度與現(xiàn)行的刑事程序以及刑事證明機(jī)制如何協(xié)調(diào)？“問(wèn)題列表”與判決理由以及刑事上訴制度如何有效對(duì)接？對(duì)于這些問(wèn)題，“實(shí)施辦法”語(yǔ)焉不詳，國(guó)內(nèi)理論界及實(shí)務(wù)界的研究也幾乎為空白，筆者在博士論文《陪審制研究》中曾簡(jiǎn)略地介紹了這一制度，但因篇幅及論文結(jié)構(gòu)所限，未能全面展開(kāi)。在此之外，筆者尚未發(fā)現(xiàn)有類(lèi)似學(xué)術(shù)作品對(duì)此一主題作過(guò)深入研究。甚至還存有嚴(yán)重誤解。筆者期待通過(guò)對(duì)問(wèn)題列表制度的精細(xì)研究，消除理論界及實(shí)務(wù)界對(duì)“普通公民無(wú)法準(zhǔn)確進(jìn)行案件事實(shí)認(rèn)定”的質(zhì)疑，并為現(xiàn)行人民陪審員制度的有效運(yùn)行提供可行的技術(shù)方案。

一、何為問(wèn)題列表制度

所謂問(wèn)題列表，指在陪審團(tuán)審判中，審判長(zhǎng)依法律規(guī)定將案件進(jìn)行細(xì)化分解，制作一定數(shù)量的問(wèn)題，要求陪審團(tuán)作出“是”或“否”的回答，以決定被告人行為是否構(gòu)成犯罪，是否有減刑情節(jié)等。問(wèn)題列表具有兩大功用：其一，為未受過(guò)法律專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練的陪審員進(jìn)行犯罪要件分解，降低其進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定的難度；其二，問(wèn)題列表相當(dāng)于“簡(jiǎn)明的判決理由書(shū)”， 雙方當(dāng)事人有權(quán)閱讀陪審團(tuán)對(duì)問(wèn)題列表的回答，從而可在一定程度上了解陪審團(tuán)的事實(shí)認(rèn)定及邏輯過(guò)程。目前實(shí)施問(wèn)題列表制度的代表性國(guó)家主要有法國(guó)、西班牙和俄羅斯等。

問(wèn)題列表最早可追溯至法國(guó)大革命時(shí)期。大革命后，法國(guó)引入了英國(guó)的陪審團(tuán)制度。決策者嘗試設(shè)立一套“純理性的程序（une procédure parfaitement rationnelle）”，力求實(shí)現(xiàn)審判精確化。這使得制憲會(huì)議所設(shè)計(jì)出來(lái)的制度具有驚人的嚴(yán)密性。因此，在重罪案件的審判中，法官不是直接詢(xún)問(wèn)陪審團(tuán)是否認(rèn)為被告人有罪，而是向陪審團(tuán)提出數(shù)個(gè)簡(jiǎn)單的問(wèn)題以分解之，這些問(wèn)題在當(dāng)時(shí)被稱(chēng)為“關(guān)鍵性問(wèn)題（problème décisif）”。依1791年法律之規(guī)定，法官就每個(gè)事實(shí)向陪審團(tuán)提出三個(gè)問(wèn)題：（犯罪）事實(shí)是否已經(jīng)確定（Le fait est-il constant？）；被告人是否是（犯罪）事實(shí)的實(shí)施者（Laccusé en est-il lauteur？）；被告人是否故意實(shí)施犯罪行為（La-t-il commis intentionnellement？）。陪審團(tuán)必須對(duì)這三個(gè)問(wèn)題一一作答。如果陪審團(tuán)對(duì)這三個(gè)問(wèn)題均作肯定回答，則被告人被判定為有罪。相反，如果陪審團(tuán)對(duì)其中的任何一個(gè)問(wèn)題作否定回答，則被告人將被無(wú)罪釋放。endprint

經(jīng)過(guò)200多年的發(fā)展，法國(guó)的陪審制發(fā)生了較大的變化（主要是由陪審制轉(zhuǎn)向參審制，陪審員既要審理事實(shí)問(wèn)題，也要審理法律問(wèn)題），而問(wèn)題列表制度也進(jìn)行了一系列的改革。依現(xiàn)行法國(guó)刑事訴訟法典之規(guī)定，“審判長(zhǎng)宣讀法庭及陪審團(tuán)應(yīng)當(dāng)回答的問(wèn)題。如在指控裁定的行文中已經(jīng)提出這些問(wèn)題，或者被告人或其辯護(hù)人放棄要求宣讀，則可不進(jìn)行問(wèn)題宣讀”（第348條）；“每一項(xiàng)主要問(wèn)題均按照以下方式提出，‘被告人是否因?qū)嵤┝诉@一行為而有罪？”；“對(duì)指控裁定主文中特別列舉的每一特定事實(shí)，均應(yīng)提出一個(gè)問(wèn)題”；“對(duì)每一項(xiàng)加重情節(jié)均應(yīng)單獨(dú)提出一個(gè)問(wèn)題”；“對(duì)每一項(xiàng)免除刑罰或減輕刑罰的法定原因，如其被援用，亦應(yīng)單獨(dú)提出一個(gè)問(wèn)題”（第349條）；“如果被告人援引《刑法典》第122—1條第1款、第122—2條、第122—3條、第122—4條第1款及第2款、第122—5條第1款及第2款、第127條所規(guī)定的不負(fù)刑事責(zé)任的原因時(shí)，對(duì)指控裁定的主文中專(zhuān)門(mén)涉及的每一事實(shí)均應(yīng)按照以下方式提出兩個(gè)問(wèn)題：1被告人是否實(shí)施了該行為？2就此行為，被告人是否享有《刑法典》第X條規(guī)定的不負(fù)刑事責(zé)任的利益，依照該條之規(guī)定，‘……的人不負(fù)刑事責(zé)任？”；“審判長(zhǎng)經(jīng)各方當(dāng)事人的同意，得就指控被告人的全部事實(shí)僅提出一個(gè)有關(guān)不負(fù)刑事責(zé)任的問(wèn)題”；“除被告人或其辯護(hù)人表示放棄之外，依本條之規(guī)定提出的問(wèn)題應(yīng)宣讀”（第349—1條）；“如經(jīng)法庭審理發(fā)現(xiàn)有指控裁定中沒(méi)有提及的一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)加重情節(jié)，審判長(zhǎng)應(yīng)提出一個(gè)或幾個(gè)特殊問(wèn)題”（第350條）；“如經(jīng)法庭審理認(rèn)定，對(duì)犯罪事實(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定的法定罪名與指控裁定中所認(rèn)定的罪名不同，審判長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)提出一個(gè)或數(shù)個(gè)補(bǔ)充的問(wèn)題”（第351條）。

西班牙在1995年5月22日所頒布的《西班牙陪審法院組織法》（LOTJ：Ley Organica del Tribunal del Jurado）中也設(shè)立了與法國(guó)類(lèi)似的問(wèn)題列表制度。依該法律第59條及第60條之規(guī)定，“陪審員應(yīng)就兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行表決：事實(shí)問(wèn)題（Votacion sobre los hechos）及被告人有罪或無(wú)罪的問(wèn)題（Voto sobre culpabilidad o inculpabilidad）”。

而俄羅斯則設(shè)置了最為詳細(xì)的問(wèn)題列表制度。依《俄羅斯聯(lián)邦刑事訴訟法典》第339條之規(guī)定，“1就受審人被指控實(shí)施的每一行為，可以提出以下3個(gè)基本問(wèn)題：（1）行為的發(fā)生是否已經(jīng)得到證明；（2）該行為系受審人所實(shí)施是否得到證明；（3）受審人對(duì)該行為的實(shí)施是否存在罪過(guò)。2問(wèn)題清單中還可以提出一個(gè)基本問(wèn)題：綜合本條第1款所列的問(wèn)題，受審人是否有罪。3在關(guān)于受審人是否有罪的基本問(wèn)題之后，可以提出關(guān)于可能影響罪責(zé)程度或改變罪過(guò)性質(zhì)、使受審人免除刑事責(zé)任的情節(jié)等局部性問(wèn)題。在必要時(shí)，還可以單獨(dú)提出關(guān)于實(shí)現(xiàn)犯罪意圖的程度、犯罪行為未進(jìn)行到底的原因、每個(gè)受審人共同參與實(shí)施犯罪的程度和性質(zhì)等問(wèn)題。允許提出可以確定受審人實(shí)施較輕犯罪的罪過(guò)問(wèn)題，但不得因此惡化受審人的狀況和侵犯他的辯護(hù)權(quán)。4在受審人承認(rèn)有罪的情況下，應(yīng)提出他是否值得從寬處罰的問(wèn)題。5不能單獨(dú)提出，也不能與其他問(wèn)題一起提出要求陪審員對(duì)受審人的地位進(jìn)行法律定性（關(guān)于他的前科）的問(wèn)題，以及在陪審員做出自己的判決時(shí)需要進(jìn)行法律評(píng)價(jià)的其他問(wèn)題。6問(wèn)題的措辭不應(yīng)該造成陪審員在回答任何問(wèn)題時(shí)可能認(rèn)定受審人實(shí)施了國(guó)家公訴人并未提出指控的或者直至提出問(wèn)題時(shí)并未支持指控的行為。7由陪審員解決的問(wèn)題，應(yīng)該針對(duì)每一受審人分別提出。8問(wèn)題的提出應(yīng)該使用陪審員能夠理解的措辭”。參見(jiàn)《俄羅斯聯(lián)邦刑事訴訟法典》，黃道秀譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002年版，第233—234頁(yè)。

各代表性國(guó)家通過(guò)大量的條例、適用通令以及判例對(duì)問(wèn)題列表的運(yùn)行機(jī)制作了極為成熟、精細(xì)的設(shè)定，甚至具體到問(wèn)題表述的規(guī)范措辭，每一設(shè)定背后均蘊(yùn)藏著深刻的法理，值得認(rèn)真逐一解讀、研判。因問(wèn)題列表既是程序法問(wèn)題，也是實(shí)體法問(wèn)題，各代表性國(guó)家《刑法典》對(duì)不同罪名的犯罪構(gòu)成要件存在不同的規(guī)定，故下文將主要以法國(guó)重罪法庭的做法為分析藍(lán)本，解讀問(wèn)題列表的運(yùn)行機(jī)制。

二、問(wèn)題列表的運(yùn)行機(jī)制

（一）問(wèn)題來(lái)源

問(wèn)題列表有兩個(gè)來(lái)源：主要來(lái)自于指控裁定，在特殊情況下也可能來(lái)自于庭審辯論。源于指控裁定的問(wèn)題，稱(chēng)為“主要問(wèn)題”；而源于庭審辯論的問(wèn)題，包括“特殊問(wèn)題”與“輔助問(wèn)題”。

1指控裁定

依《法國(guó)刑事訴訟法典》第231條之規(guī)定，“重罪法庭對(duì)經(jīng)指控裁定移送的一審或上訴案件均享有完全的裁判權(quán)。重罪法庭不受理其他任何指控”。因此，問(wèn)題列表的主要來(lái)源是預(yù)審法官或預(yù)審?fù)ニ扑偷闹缚夭枚ǎ芍刈锓ㄍサ膶徟虚L(zhǎng)依裁定主文進(jìn)行規(guī)范要件的提煉。依最高法院刑事庭的判例，審判長(zhǎng)依指控裁定制訂問(wèn)題列表的，應(yīng)遵循三大原則：（1）完整原則。指控裁定所涉及的所有犯罪事實(shí)以及量刑情節(jié)均應(yīng)完全納入問(wèn)題列表，除此之外，法官和陪審員不再有其余事項(xiàng)需要裁判，這在實(shí)踐中又稱(chēng)為“控訴的清空（purgée）”。如果存在遺漏，將構(gòu)成程序無(wú)效，判決也會(huì)被撤銷(xiāo)。（2）一致原則。審判長(zhǎng)必須嚴(yán)格遵循指控裁定所記錄的犯罪事實(shí)和情節(jié)，除法定情形外，原則上不得隨意進(jìn)行增加或變更。描述問(wèn)題的措辭可以略有更改，但實(shí)質(zhì)內(nèi)容必須完全一致。但對(duì)于指控裁定中的明顯瑕疵（包括筆誤、明顯的記錄錯(cuò)誤等），審判長(zhǎng)可以予以補(bǔ)正。（3）禁止雙重指控原則。審判長(zhǎng)不得對(duì)同一犯罪事實(shí)擬定兩個(gè)罪名的問(wèn)題。

2庭審辯論

在庭審辯論中，重罪法庭認(rèn)為指控裁定存有遺漏的，可以提出特殊問(wèn)題（《法國(guó)刑事訴訟法典》第350條）及輔助問(wèn)題（《法國(guó)刑事訴訟法典》第351條）。

（1）特殊問(wèn)題

所謂“特殊問(wèn)題”，指審判長(zhǎng)在案件審理中發(fā)現(xiàn)（可主動(dòng)依職權(quán)，也可依當(dāng)事人申請(qǐng)，但司法實(shí)踐中顯然主要由控方提出）某項(xiàng)或若干加重情節(jié)在指控裁定中未有提及而決定予以補(bǔ)充的問(wèn)題形式。審判長(zhǎng)應(yīng)在合議庭合議表決前提出特殊問(wèn)題。但僅在合議庭對(duì)主要問(wèn)題作出肯定回答后，特殊問(wèn)題方有效。換言之，如果合議庭對(duì)主要問(wèn)題作出否定回答，即認(rèn)為被告不構(gòu)成犯罪，則無(wú)須再對(duì)特殊問(wèn)題進(jìn)行回答。例如，在指控裁定中，被告A被控實(shí)施故意殺人罪。合議庭經(jīng)合議表決認(rèn)為，故意殺人罪成立。此后，審判長(zhǎng)如果認(rèn)為，被告A對(duì)故意殺人的行為有預(yù)謀，且此點(diǎn)在指控裁定中未有反映，便可提出一個(gè)特殊問(wèn)題，即被告是否有預(yù)謀故意殺人的加重情節(jié)（《法國(guó)刑法典》第221—1條）。endprint

特殊問(wèn)題制度在法國(guó)理論界及實(shí)務(wù)界引發(fā)了一定的爭(zhēng)議。一些學(xué)者認(rèn)為，《法國(guó)刑事訴訟法典》第350條違反了法國(guó)憲法所確立的“起訴與審判職能相分離”的原則Décision n° 95—360， D 1995， chron 171， note Pradel； RFD const 1995 405， note Renoux以及《歐洲人權(quán)公約》的“公正審判”原則。Henri Angevin， La pratique de la cour dassises， 5e édition， LexisNexis， 2012， p311 et s但法國(guó)最高法院拒絕將此一條款移送憲法委員會(huì)進(jìn)行違憲審查，原因是最高法院認(rèn)為，特殊問(wèn)題往往是檢察官在庭審辯論中提出申請(qǐng)，而非審判長(zhǎng)主動(dòng)提出，且被告一方也未有異議，因此并不違反“起訴與審判職能相分離”以及“公正審判”原則。但在司法實(shí)踐中，審判長(zhǎng)主動(dòng)提出特殊問(wèn)題的，或者雖然辯方對(duì)特殊問(wèn)題提出異議但審判長(zhǎng)拒絕接受的，也極為常見(jiàn)。前引⑦。因此，特殊問(wèn)題制度面臨著因違憲及違反《歐洲人權(quán)公約》而被廢除的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）輔助問(wèn)題

所謂“輔助問(wèn)題”，指審判長(zhǎng)在案件審理中發(fā)現(xiàn)（可自動(dòng)依職權(quán)，也可依當(dāng)事人申請(qǐng)，但司法實(shí)踐中基本上由辯方提出）主要犯罪事實(shí)的法律定性與指控裁定不一致而提出的問(wèn)題形式。因此，提出“輔助問(wèn)題”應(yīng)符合兩大條件：其一，輔助問(wèn)題所針對(duì)的并非新犯罪事實(shí)，而僅是對(duì)指控裁定中犯罪事實(shí)的法律定性存在異議。其二，審判長(zhǎng)應(yīng)在合議庭合議表決前提出輔助問(wèn)題。但與特殊問(wèn)題相反，在合議表決中，如果合議庭對(duì)主要問(wèn)題作出肯定回答，則無(wú)須再回答輔助問(wèn)題，此種情況稱(chēng)為“沒(méi)有對(duì)象（sans objet）”。因此，輔助問(wèn)題僅能在合議庭對(duì)主要問(wèn)題作出否定回答后方有效。例如，被告A擊殺了受害人B。指控裁定認(rèn)為A構(gòu)成謀殺罪，但辯方主張A僅構(gòu)成故意傷害致人死亡罪，審判長(zhǎng)將辯護(hù)意見(jiàn)作為輔助問(wèn)題列入問(wèn)題列表。如果合議庭在此后的合議表決后認(rèn)為，被告A構(gòu)成謀殺罪，則不需要再回答輔助問(wèn)題，即“沒(méi)有對(duì)象”；相反，如果合議庭經(jīng)合議表決認(rèn)為，被告A不構(gòu)成謀殺罪，則還需進(jìn)一步回答：A是否構(gòu)成故意傷害致人死亡罪？

故輔助問(wèn)題解決的是相同犯罪事實(shí)的法律定性變更，如指控罪名、主從犯、既遂未遂等，但依“禁止不利被告變更”原則，新的法律定性應(yīng)輕于原先的指控，否則構(gòu)成程序無(wú)效。例如控訴裁定所指控的罪名為謀殺罪，輔助問(wèn)題可以是毆打致人死亡或故意傷害致人死亡，而不得相反；控訴裁定所指控的罪名為暴力性侵害或強(qiáng)奸罪，輔助問(wèn)題可以是毆打或者故意實(shí)施暴力行為，而不得相反；控訴裁定指控的是主犯，輔助問(wèn)題可以是從犯，而不得相反；控訴裁定指控的是既遂，輔助問(wèn)題可以是未遂，但不得相反。此外，對(duì)于不同的犯罪事實(shí)，審判長(zhǎng)不得提出輔助問(wèn)題。

輔助問(wèn)題同樣面臨正當(dāng)性追問(wèn)。有學(xué)者認(rèn)為，此一制度違反了《歐洲人權(quán)公約》第6條第3—a項(xiàng)的規(guī)定，即被告有權(quán)“以他所了解的語(yǔ)言立即詳細(xì)地通知他被指控罪名的性質(zhì)以及被指控的原因”。但最高法院持否定意見(jiàn)，認(rèn)為辯方對(duì)問(wèn)題列表存有異議的，可以提出附帶訴訟，并可就此重新進(jìn)行庭審辯論，故不存在侵害辯護(hù)權(quán)的可能。但歐洲人權(quán)法院在新近的一起判例中認(rèn)為，法國(guó)重罪法院合議庭在退庭合議前給被告一方提供信息的時(shí)間太晚，違反了《歐洲人權(quán)公約》第6條第3—a項(xiàng)的規(guī)定，侵害了被告的公正審判權(quán)。CEDH， 26 sept 2006， Miraux c/France最高法院刑事庭因此修改了判例，要求審判長(zhǎng)最遲應(yīng)在發(fā)表公訴意見(jiàn)和辯護(hù)詞之前通知雙方當(dāng)事人有權(quán)提出輔助問(wèn)題以及特殊問(wèn)題，并明確問(wèn)題的內(nèi)容。法庭應(yīng)保障雙方當(dāng)事人在合議庭退庭表決前對(duì)問(wèn)題列表進(jìn)行完整的閱讀，否則構(gòu)成程序無(wú)效。Cass Crim， 13 juin 2007， Bull Crim， 2007， no160； Droit pénal 2007， chron 5， note H Angevin； AJP 2007， p442， note 5 Lavric； D 2008， p109， note DCaron Cass crim， 13 févr 2008， Bull Crim， 2008， no39； Cass Crim， 4 févr 2009； Bull Crim， 2009， no28；AJP 2009， p232 note LAscensi

3對(duì)問(wèn)題列表有爭(zhēng)議的附帶之訴（incident contentieux）

依《法國(guó)刑事訴訟法典》第352條之規(guī)定，控辯雙方對(duì)問(wèn)題列表存有異議的，可以提起附帶之訴。附帶之訴可在合議庭退庭表決前的任何時(shí)候提出，但最通常的情況是在庭審結(jié)束后、宣讀問(wèn)題列表前。如果控辯雙方在庭審結(jié)束后提出附帶之訴的，將重新啟動(dòng)庭審，直至下一輪庭審結(jié)束。合議庭對(duì)附帶之訴擁有最終裁決權(quán)，裁決應(yīng)載明理由。需要特別指出的是，控辯雙方在庭審中就問(wèn)題列表未提起附帶之訴的，此后不得以相同事由向最高法院提起撤銷(xiāo)之訴。

（二）問(wèn)題的內(nèi)容

無(wú)論是法典、條例，還是行政通令，均未對(duì)問(wèn)題列表作統(tǒng)一的格式設(shè)定。法律僅要求問(wèn)題列表應(yīng)涵蓋控訴裁定所涉及的所有事實(shí)與情節(jié)。在法國(guó)的刑法理論中，犯罪構(gòu)成包括三大要件：法律要件、事實(shí)要件和心理要件。在具體的個(gè)案中，這三大要件均應(yīng)涵蓋在問(wèn)題列表中。另外，行為人的刑事責(zé)任要件亦應(yīng)納入問(wèn)題列表，包括行為人的年齡、精神自由、人格等。所有問(wèn)題均應(yīng)包含一定數(shù)量的案件標(biāo)注，以保證合議庭對(duì)每一位被告的犯罪事實(shí)進(jìn)行準(zhǔn)確甄別。具體而言，問(wèn)題的內(nèi)容主要包括：

1被告的身份

所有問(wèn)題均應(yīng)準(zhǔn)確表明被告的身份，即姓與名。如果同一案件未有同姓被告，則可僅指出名字。

2犯罪構(gòu)成要件

依《法國(guó)刑事訴訟法典》第348條以及第349條之規(guī)定，問(wèn)題列表應(yīng)囊括犯罪構(gòu)成要件的所有問(wèn)題，否則構(gòu)成程序無(wú)效，相關(guān)判決也將被撤銷(xiāo)。審判長(zhǎng)應(yīng)依據(jù)《法國(guó)刑法典》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)指控裁定所指罪名進(jìn)行要件分解，可以采用抽象的提問(wèn)，也可以分要件提問(wèn)。例如，被告是否故意殺害了受害人？或者，被告是否殺害了受害人？被告是否故意實(shí)施這一犯罪行為？endprint

3被告罪責(zé)要件

被告的罪責(zé)要件主要包括：被告是否達(dá)到刑事責(zé)任年齡、被告是否有精神疾病、被告是否受到脅迫、被告是否有其他刑事免責(zé)事由（如正當(dāng)防衛(wèi)、不可抗力）等等。

4犯罪情節(jié)

犯罪情節(jié)既包括加重情節(jié)，例如受害人系未滿(mǎn)15周歲的未成年人、受害人與被告系直系血親、被告有預(yù)謀地實(shí)施暴力行為等，也包括從輕、減輕情節(jié)，例如受害人有過(guò)錯(cuò)、犯罪中止、從犯等。

5其他標(biāo)識(shí)性要件

主要包括犯罪時(shí)間、地點(diǎn)、實(shí)施手段等。當(dāng)然，如果犯罪時(shí)間、地點(diǎn)或?qū)嵤┦侄挝从凶R(shí)別意義，則可作籠統(tǒng)提問(wèn)，例如被告是否在法國(guó)境內(nèi)實(shí)施了某犯罪行為？

（三）范例

為便于更直觀、更準(zhǔn)確地理解問(wèn)題列表的構(gòu)成及內(nèi)容，筆者摘錄了原法國(guó)最高法院刑事庭庭長(zhǎng)亨利·安格萬(wàn)（Henri Angevin）先生在《重罪法庭指導(dǎo)手冊(cè)》一書(shū)中所附錄的法國(guó)各常見(jiàn)罪名問(wèn)題列表推薦格式（因篇幅所限，僅以故意殺人罪為例）。前引⑦， p374 et s如前所述，由于法國(guó)成文法未對(duì)問(wèn)題列表格式作嚴(yán)格設(shè)定，因此，指導(dǎo)手冊(cè)所推薦的格式僅供參考，并不具有正式的法源效力，不過(guò)基本上為各地重罪法庭所效仿或采納。

三、問(wèn)題列表的配套制度

從制度內(nèi)容上看，問(wèn)題列表的設(shè)計(jì)并不復(fù)雜，原理也極為簡(jiǎn)單，即把與定罪及量刑相關(guān)的要件解構(gòu)成單一的事實(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以此降低陪審員準(zhǔn)確進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定及法律適用的難度。但在司法實(shí)踐中，問(wèn)題列表要有效發(fā)揮作用，應(yīng)具備成熟的配套制度，包括高素質(zhì)的職業(yè)法官群體、控辯平等的對(duì)抗式訴訟機(jī)制以及以自由心證為核心的證明體系。

（一）高素質(zhì)的職業(yè)法官群體

問(wèn)題列表由審判長(zhǎng)根據(jù)指控裁定以及庭審辯論予以制作，中間還可能夾雜異議之訴。這就要求職業(yè)法官具有高超的庭審駕馭技術(shù)以及對(duì)罪責(zé)量刑要件極為熟稔的解析能力。涉及問(wèn)題列表的爭(zhēng)議均與被告的定罪量刑關(guān)系密切，屬于重大程序性問(wèn)題，稍有不慎便可能導(dǎo)致程序無(wú)效，最終為最高法院刑事庭所撤銷(xiāo)。從這個(gè)意義上講，司法職業(yè)化與司法民主化并非相互沖突的一對(duì)范疇，而是相輔相成，互為補(bǔ)充。

由于所受理的案件均為十年以上的重特大刑事案件，因此法國(guó)重罪法庭在刑事法院體系中處于特殊地位，合議庭的職業(yè)法官也均為職業(yè)素養(yǎng)較高、有多年審判經(jīng)驗(yàn)的法務(wù)人員。一方面，在法庭層級(jí)上，重罪法庭系省級(jí)法庭，駐于上訴法院，與上訴法院平級(jí)（參見(jiàn)圖1），高于輕罪法院與違警罪法院。重罪法庭的合議庭包含3名職業(yè)法官，審判長(zhǎng)通常為重罪法庭庭長(zhǎng)（部分情況下也可能是上訴法院法官），其余成員均為上訴法院法官。另一方面，在法官級(jí)別上，法國(guó)的司法官分為三級(jí)，由低至高分別為二級(jí)司法官、一級(jí)司法官和最高級(jí)司法官。重罪法庭的庭長(zhǎng)為最高級(jí)司法官，上訴法院法官為一級(jí)司法官，要比其他刑事法庭的法官級(jí)別更高（表2）。在法國(guó)的司法體系下，司法官級(jí)別晉升的決定性標(biāo)準(zhǔn)是候選人的職業(yè)素養(yǎng)，可見(jiàn)高素質(zhì)的職業(yè)法官群體是保障重罪法庭有效運(yùn)轉(zhuǎn)的前提條件。

（二）控辯平等的對(duì)抗式訴訟機(jī)制

對(duì)抗式的訴訟機(jī)制與陪審制密不可分，是陪審制得以發(fā)揮功能的重要技術(shù)保障。這里所稱(chēng)的“對(duì)抗式訴訟機(jī)制”，指“裁判者中立、當(dāng)事人對(duì)抗、庭審奉行公開(kāi)、直接言辭及不間斷審理原則”的訴訟形態(tài)。在對(duì)抗式訴訟機(jī)制下，庭審在職業(yè)法官的引導(dǎo)下有序進(jìn)行，控辯雙方必須向法庭提供各種證據(jù)材料，圍繞犯罪要件進(jìn)行積極的舉證及辯論，為事實(shí)裁斷者提供兩種截然不同的觀點(diǎn)。故展現(xiàn)在陪審員面前的“真相”僅是“非此即彼”的選擇題，而非“由果至因”的推理題。陪審團(tuán)的唯一職責(zé)便是判斷“誰(shuí)更有理”，以便對(duì)被告人的罪行形成自由心證。如此，事實(shí)認(rèn)定的難度大大降低了。需要特別指出的是，對(duì)抗式訴訟機(jī)制并不等同于當(dāng)事人主義。當(dāng)下，無(wú)論是奉行當(dāng)事人主義的英美法系國(guó)家，還是奉行職權(quán)主義的大陸法系國(guó)家，其陪審法院或參審法院的庭審均適用了對(duì)抗式的訴訟機(jī)制。

以法國(guó)重罪法庭的庭審程序設(shè)計(jì)為例。在法庭調(diào)查程序中，合議庭主要進(jìn)行證據(jù)核實(shí)，包括訊問(wèn)被告、詢(xún)問(wèn)證人以及調(diào)查其他可能揭示案件真相的證據(jù)。在訊問(wèn)被告的過(guò)程中，審判長(zhǎng)不得表達(dá)自己對(duì)被告是否有罪的意見(jiàn)。職業(yè)法官和參審員也不得作任何帶有傾向性的動(dòng)作或感情表示（例如點(diǎn)頭、嘆息等等）。審判長(zhǎng)、其他的職業(yè)法官或者參審員如若違反上述規(guī)定，將導(dǎo)致程序無(wú)效；在詢(xún)問(wèn)證人過(guò)程中，證人應(yīng)依審判長(zhǎng)的要求，說(shuō)明自己的姓名、年齡、職業(yè)、住所或居住地以及是否在指控事實(shí)發(fā)生之前便已經(jīng)認(rèn)識(shí)被告人。如果證人本身是被告人的父母、民事當(dāng)事人的父母或者與被告人、民事當(dāng)事人有某種特殊關(guān)系（例如親屬關(guān)系、親密朋友關(guān)系、雇傭服務(wù)關(guān)系等等），則審判長(zhǎng)應(yīng)作專(zhuān)門(mén)指示，要求證人不得偏袒任何一方。證人在陳述之前，應(yīng)當(dāng)宣誓無(wú)畏地講出全部真相，而且只講真相（《法國(guó)刑事訴訟法典》第331條第3款）。依照《法國(guó)刑事訴訟法典》第331條第5款之規(guī)定，證人僅能就被告被指控的事實(shí)以及人格提供證言。通常而論，證人在作證過(guò)程中不得被打斷，但審判長(zhǎng)有權(quán)制止證人任何“無(wú)益于案件真相”的證言。證人證言前后不一致的，審判長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指示作成筆錄。證人陳述完畢后，審判長(zhǎng)可以向證人提問(wèn)，檢察院、被告人、民事當(dāng)事人、被告人和民事當(dāng)事人的辯護(hù)人也可以通過(guò)審判長(zhǎng)向證人提問(wèn)問(wèn)題（《刑事訴訟法典》第312條），但是上述人員所提出的問(wèn)題必須有助于“查明案件真相”。審判長(zhǎng)有權(quán)制止上述人員提出任何與案情無(wú)涉的問(wèn)題。因法國(guó)奉行“證據(jù)自由”原則，任何可能證明案件事實(shí)的證據(jù)均可進(jìn)入庭審。此外，審判長(zhǎng)也可依職權(quán)或依雙方當(dāng)事人之請(qǐng)求調(diào)取各種證據(jù)。而無(wú)論之于何種證據(jù)材料，雙方當(dāng)事人均可平等進(jìn)行質(zhì)證。

法庭調(diào)查結(jié)束之后，審判長(zhǎng)隨即組織進(jìn)行庭審辯論。首先是被害人的代理律師發(fā)言。被害人的代理律師僅限于對(duì)“被告人有罪”作出陳述，并向法庭提出賠償請(qǐng)求。代理律師必須證明，被害人所受的損害與被告人的犯罪行為具有“直接”的因果關(guān)系。其次檢察官發(fā)表公訴詞。公訴詞必須逐條羅列被告人所涉嫌的罪行，并提出相應(yīng)的論據(jù)。在必要時(shí)，檢察院應(yīng)將書(shū)面的公訴詞提交給審判長(zhǎng)。再次，可能負(fù)民事責(zé)任的第三人經(jīng)法庭同意，可以作意見(jiàn)陳述。最后才是辯護(hù)人和被告人的發(fā)言。辯方主要針對(duì)公訴詞所羅列的罪狀和論據(jù)進(jìn)行反駁。盡管從理論上來(lái)講，辯方只需擊碎控方論證體系中的一環(huán)便可以達(dá)到辯護(hù)目的，但在司法實(shí)踐中，辯護(hù)律師和被告人絲毫不敢有任何大意，“只破不立”的現(xiàn)象十分罕見(jiàn)。Michel Bonnieu， The Presumption of Innocence and the Cour Dassises： is France Ready for Adversarial Procedure，In Le jury dans le procès pénal au XXIe siècle， Conférence internationale， Syracuse， Italie， 26—29 mai 1999， Revue Internationale de Droit Pénal（RIDP）， 1e et 2e trimestres 2001， p567控辯雙方的辯論可以分成幾輪，但辯方享有最后的發(fā)言權(quán)。庭審辯論在整個(gè)庭審階段所占據(jù)的分量因案情的不同而有很大的差別。有時(shí)，辯論階段可能僅僅持續(xù)幾個(gè)小時(shí)，有時(shí)則可能持續(xù)幾天、甚至幾個(gè)星期。endprint

可見(jiàn)，法國(guó)庭審程序的設(shè)計(jì)強(qiáng)調(diào)“平等對(duì)抗”，雙方當(dāng)事人在審判長(zhǎng)的主持下享有完全平等的質(zhì)證權(quán)以及辯論權(quán)。合議庭居中裁判，審判長(zhǎng)、其他職業(yè)法官或參審員在任何時(shí)候均不得發(fā)表有傾向性的觀點(diǎn)。在此一問(wèn)題上，法國(guó)立法者在2000年立法改革中所確立的《刑事訴訟法典》序言篇中專(zhuān)門(mén)規(guī)定，“刑事訴訟應(yīng)當(dāng)公正、對(duì)審，保持當(dāng)事人之間的權(quán)利平衡”。這也是《歐洲人權(quán)公約》公正程序條款（第6條）的應(yīng)有之意。

（三）以自由心證為核心的證明體系

學(xué)術(shù)界在研究自由心證時(shí)普遍援引《法國(guó)刑事訴訟法典》第353條以形象描繪這一極具主觀、抽象色彩的概念，“法律并不要求他們必須追求充分和足夠的證據(jù)；法律只要求他們心平氣和、精神集中、憑自己的誠(chéng)實(shí)和良心，依靠自己的理智，根據(jù)有罪證據(jù)和辯護(hù)理由，形成印象，作出判斷。法律只向他們提出一個(gè)問(wèn)題：你們是否形成內(nèi)心確信？這是他們的全部職責(zé)所在”。而這一條款的內(nèi)容正是重罪法庭審判長(zhǎng)在休庭合議前對(duì)合議庭尤其是陪審團(tuán)的訓(xùn)示，可見(jiàn)陪審制與自由心證的證明體系關(guān)系十分密切。

在刑事證明理論中，自由心證在學(xué)說(shuō)上，自由心證具有廣、狹義之分。廣義的自由心證，又稱(chēng)為自由心證的制度體系或者情感證據(jù)制度，包括證據(jù)自由、證據(jù)自由評(píng)價(jià)以及判決的責(zé)任倫理；狹義的自由心證又稱(chēng)為內(nèi)心確信，專(zhuān)指判決的責(zé)任倫理。為避免術(shù)語(yǔ)混用，本文對(duì)自由心證作狹義解釋。是探索事實(shí)真相的直覺(jué)感知模式，指裁判者通過(guò)證據(jù)自由評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)從客觀確信至判決責(zé)任倫理的跨越。因?yàn)榕銓弳T源自普通公眾，僅能依靠經(jīng)驗(yàn)常識(shí)及“公共理性”對(duì)案件的事實(shí)甚至法律問(wèn)題進(jìn)行裁判，因此立足控辯雙方的證據(jù)論點(diǎn)，并據(jù)此形成心證以作出裁斷，這是陪審團(tuán)有效運(yùn)行的邏輯起點(diǎn)和證明模式。以自由心證為核心的證明體系要求刑事庭審必須嚴(yán)格貫徹直接言辭原則及不間斷審理原則，以確保陪審員對(duì)各項(xiàng)刑事證據(jù)的親歷性，并在短時(shí)間內(nèi)形成最直接的直覺(jué)感知，完成裁判義務(wù)。

四、中國(guó)刑事問(wèn)題列表制度的建構(gòu)

一如前述，中國(guó)欲深化人民陪審員制度改革，真正發(fā)揮公民參與在刑事訴訟中的作用，必須正面回應(yīng)“普通公民無(wú)法準(zhǔn)確進(jìn)行案件事實(shí)認(rèn)定”的質(zhì)疑。為此，建構(gòu)符合中國(guó)刑事訴訟框架的問(wèn)題列表制度便具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。與法國(guó)不同的是，中國(guó)的人民陪審員僅就“案件事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)并進(jìn)行表決”（“實(shí)施辦法”第22條），因此問(wèn)題列表制度的構(gòu)建更顯得簡(jiǎn)單純粹。

（一）主要問(wèn)題

主要問(wèn)題源于刑事起訴書(shū)。在中國(guó)，起訴書(shū)通常包括四項(xiàng)內(nèi)容：（1）被告基本情況，包括身份甄別信息、是否受過(guò)刑事處罰、何時(shí)采取強(qiáng)制措施以及何種強(qiáng)制措施；（2）案由及案件來(lái)源，包括退回補(bǔ)充偵查、延長(zhǎng)審查起訴期限等情況；（3）案件事實(shí)，包括犯罪時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過(guò)、手段、目的、危害后果等，以及所有與定罪量刑有關(guān)的事實(shí)要素；（4）起訴的依據(jù)及理由，包括被告觸犯的刑法條款、犯罪的性質(zhì)、法定從輕、減輕或者從重處罰的條件，共同犯罪被告人應(yīng)負(fù)的罪責(zé)等?？梢?jiàn)，合議庭審判長(zhǎng)確立主要問(wèn)題的核心依據(jù)是第三項(xiàng)內(nèi)容，須嚴(yán)格遵循完整原則、一致原則以及禁止雙重指控原則，即，審判長(zhǎng)應(yīng)將起訴書(shū)所涉及的所有犯罪事實(shí)完全納入問(wèn)題列表，除此之外，合議庭不再有其余事項(xiàng)需要裁判；除法定情形外，審判長(zhǎng)必要嚴(yán)格遵循起訴書(shū)所載明的犯罪事實(shí)和情節(jié)，原則上不得隨意進(jìn)行增加或變更。描述問(wèn)題的措辭可以略有更改，但實(shí)質(zhì)內(nèi)容必須完全一致。但對(duì)于起訴書(shū)中的明顯瑕疵（包括筆誤、明顯的記錄錯(cuò)誤等），審判長(zhǎng)可以予以補(bǔ)正；審判長(zhǎng)不得對(duì)同一犯罪事實(shí)擬定兩個(gè)罪名的問(wèn)題。

對(duì)于涉及多項(xiàng)罪名的，無(wú)論是一人多罪、多人一罪，還是多人多罪，審判長(zhǎng)亦應(yīng)按起訴書(shū)所載明的指控事實(shí)逐一確立主要問(wèn)題。從心證的邏輯看，一人多罪，可按重罪在先、輕罪在后的順序制作問(wèn)題列表；多人一罪，可按主犯在先、從犯在后的順序制作問(wèn)題列表；多人多罪，可按主犯在先、重罪在先的順序制作問(wèn)題列表。當(dāng)然，在具體的司法實(shí)踐中，案件事實(shí)可能錯(cuò)綜復(fù)雜，審判長(zhǎng)可按更符合裁判邏輯的順序確立問(wèn)題列表。

對(duì)于刑事附帶民事訴訟的案件，審判長(zhǎng)亦可對(duì)“被害人是否由于被告人的犯罪行為而遭受物質(zhì)損失”（《刑事訴訟法》第77條第1款）制訂一個(gè)主要問(wèn)題，具體的賠償數(shù)額則屬于法律問(wèn)題，由職業(yè)法官合議決定。

（二）特殊問(wèn)題與輔助問(wèn)題

如果審判長(zhǎng)在案件審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)（自行發(fā)現(xiàn)或由控方提出）某項(xiàng)或若干加重情節(jié)在起訴書(shū)中未有提及，可否制訂特殊問(wèn)題予以補(bǔ)充？例如公訴書(shū)原先僅是認(rèn)定搶劫罪，但在案件審理過(guò)程中，審判長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)可能還存在“入戶(hù)”的事實(shí)要素，可否予以補(bǔ)充？如果審判長(zhǎng)在案件審理中發(fā)現(xiàn)（自行發(fā)現(xiàn)或由當(dāng)事人提出）事實(shí)、證據(jù)沒(méi)有變化，但起訴罪名與起訴書(shū)不一致，可否制訂輔助問(wèn)題予以變更？例如公訴書(shū)原先認(rèn)定的是貪污罪，但在案件審理過(guò)程中，審判長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)主體不適格，應(yīng)為職務(wù)侵占罪，可否制訂輔助問(wèn)題予以變更？對(duì)此，筆者持否定意見(jiàn)，原因主要是：一方面，特殊問(wèn)題及輔助問(wèn)題與中國(guó)的刑事訴訟程序不兼容。依《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第458條規(guī)定，“在人民法院宣告判決前，人民檢察院發(fā)現(xiàn)被告人的真實(shí)身份或者犯罪事實(shí)與起訴書(shū)中敘述的身份或者指控犯罪事實(shí)不符的，或者事實(shí)、證據(jù)沒(méi)有變化，但罪名、適用法律與起訴書(shū)不一致的，可以變更起訴”；第460條規(guī)定，“在法庭審理過(guò)程中，人民法院建議人民檢察院補(bǔ)充偵查、補(bǔ)充起訴、追加起訴或者變更起訴的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)審查有關(guān)理由，并作出是否補(bǔ)充偵查、補(bǔ)充起訴、追加起訴或者變更起訴的決定。人民檢察院不同意的，可以要求人民法院就起訴指控的犯罪事實(shí)依法作出裁判”；第461條規(guī)定，“變更、追加、補(bǔ)充或者撤回起訴應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)決定，并以書(shū)面方式在人民法院宣告判決前向人民法院提出”。因此，在庭審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)起訴事實(shí)或罪名發(fā)生變化，應(yīng)適用變更、追加、補(bǔ)充或撤回起訴程序。另一方面，特殊問(wèn)題與輔助問(wèn)題涉嫌侵害辯護(hù)權(quán)以及公正審判原則。在中國(guó)的刑事司法實(shí)踐中，辯方通常僅圍繞起訴書(shū)的指控內(nèi)容而進(jìn)行辯護(hù)，如果審判長(zhǎng)在法庭上可臨時(shí)改變指控內(nèi)容，將對(duì)辯方及被告產(chǎn)生嚴(yán)重不公，容易導(dǎo)致冤假錯(cuò)案，而且中國(guó)法院、檢察院較為密切的工作關(guān)系將加劇這一困境，這與法國(guó)的刑事司法體制有著根本區(qū)別。況且，法國(guó)的特殊問(wèn)題及輔助問(wèn)題制度也面臨著歐洲人權(quán)法院的嚴(yán)峻考驗(yàn)。endprint

（三）問(wèn)題宣讀及附帶之訴

制訂問(wèn)題列表是審判長(zhǎng)的專(zhuān)屬權(quán)力。審判長(zhǎng)應(yīng)在庭審結(jié)束后、退庭評(píng)議表決前對(duì)問(wèn)題列表進(jìn)行宣讀，聽(tīng)取控辯雙方的意見(jiàn)。因?yàn)閱?wèn)題列表涉及被告的罪責(zé)認(rèn)定，事關(guān)重大，故筆者主張引入附帶之訴，允許控辯雙方就該程序性問(wèn)題提出異議。理論上，附帶之訴可在合議庭退庭表決前的任何時(shí)候提出，但最通常的情況是在庭審結(jié)束后、宣讀問(wèn)題列表前。如果控辯雙方在庭審結(jié)束后提出附帶之訴的，將重新啟動(dòng)庭審，直至下一輪庭審結(jié)束。合議庭對(duì)附帶之訴擁有最終裁決權(quán)，裁定應(yīng)載明理由?？剞q雙方在庭審中就問(wèn)題列表未提起附帶之訴的，此后不得再以相同事由提出。

（四）問(wèn)題內(nèi)容與格式

問(wèn)題列表的主要內(nèi)容應(yīng)包括被告的身份、犯罪構(gòu)成要件、罪責(zé)要件以及其他標(biāo)識(shí)性要件。在中國(guó)的司法實(shí)踐中，犯罪構(gòu)成還主要采用“四要件”說(shuō)，即主體要件、主觀要件、客體要件以及客觀要件。因?yàn)槿嗣衽銓弳T僅負(fù)責(zé)事實(shí)裁判，故問(wèn)題的內(nèi)容主要為主觀要件以及客觀要件。對(duì)于較為簡(jiǎn)單的刑事案件，審判長(zhǎng)可進(jìn)行籠統(tǒng)提問(wèn)，如在故害殺人罪的指控中，審判長(zhǎng)可制作主要問(wèn)題如下：被告XX（姓名）是否在某時(shí)、某地以某方式故意殺害了受害人XX（姓名）？當(dāng)然，對(duì)于較為復(fù)雜的刑事案件，審判長(zhǎng)也可以適當(dāng)進(jìn)行要件分解，例如被告XX（姓名）是否在某時(shí)、某地以某方式殺害了受害人XX（姓名）？被告是否故意實(shí)施殺人行為？

對(duì)于犯罪形態(tài)、共同犯罪、免責(zé)事由、犯罪特殊構(gòu)成要件等，審判長(zhǎng)也應(yīng)將其體現(xiàn)在問(wèn)題中。例如，被告XX（姓名）是否自動(dòng)放棄故意殺人行為？被告XX（姓名）是否為被告XX（姓名）實(shí)施故意殺人行為提供了幫助？被告XX（姓名）在實(shí)施故意殺人行為時(shí)是否處于精神紊亂狀態(tài)，無(wú)法辨別或控制自己的行為？總之，刑事起訴書(shū)所體現(xiàn)的事實(shí)要素均應(yīng)反映在問(wèn)題列表中。

（五）配套制度

如前所述，問(wèn)題列表制度的有效實(shí)施，還需要一系列成熟的配套制度。有些配套制度本身也是人民陪審員深化改革的前提條件，例如高素質(zhì)的職業(yè)法官群體。從根本而論，司法民主化與司法職業(yè)化不應(yīng)相互排斥，而應(yīng)相輔相承、互為促進(jìn)。在人民陪審員制度深化改革的背景下，問(wèn)題列表的凝練、庭審程序的駕馭、合議表決的形成等，均對(duì)職業(yè)法官尤其是審判長(zhǎng)提出更高的專(zhuān)業(yè)要求。又如對(duì)抗式訴訟機(jī)制。盡管中國(guó)刑事訴訟歷經(jīng)多次改革，但對(duì)抗式的訴訟機(jī)制卻仍“只得其形，未得其神”，檢、法較為密切的機(jī)構(gòu)設(shè)置、行政化色彩較濃的判決程序、以書(shū)面證據(jù)為中心的證明體系、較強(qiáng)勢(shì)的職業(yè)法官群體等，均在很大程度上導(dǎo)致了庭審虛化，催化了人民陪審員“陪而不審，合而不議”的現(xiàn)象。故如果對(duì)抗式的訴訟機(jī)制未能確立，則人民陪審員根本不能實(shí)現(xiàn)“兼聽(tīng)則明”，問(wèn)題列表制度的作用也基本架空。再如自由心證制度。如果中國(guó)刑事訴訟依然強(qiáng)調(diào)“客觀印證”，而排斥裁判者的“直覺(jué)感知”，則從根本上動(dòng)搖了人民陪審員制度的根基。因?yàn)樽鳛槠胀ü瘢銓弳T在填寫(xiě)問(wèn)題列表時(shí)，憑借的僅能是庭審中控辯雙方經(jīng)過(guò)調(diào)查、舉證、質(zhì)證所形成的直覺(jué)，并結(jié)合生活經(jīng)驗(yàn)及公共理性作出裁判，而不可能逐一考究各證據(jù)間的客觀印證。由此可見(jiàn)，人民陪審員制度、問(wèn)題列表以及各配套措施是完整、系統(tǒng)、協(xié)調(diào)的綜合體，很難單獨(dú)割裂開(kāi)來(lái)。

在制度發(fā)生學(xué)上，問(wèn)題列表是部分大陸法系國(guó)家在引入英美陪審團(tuán)時(shí)的創(chuàng)設(shè)，并歷經(jīng)實(shí)踐錘煉而得以不斷成熟、完善，這在某種程度上反映了大陸法系國(guó)家在確立“平民參與”制度時(shí)同樣也面臨著如何讓普通公民準(zhǔn)確進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定的困惑。但這一困惑并非無(wú)解的難題，更非廢除陪審制的依據(jù)。事實(shí)上，從19世紀(jì)至今，陪審制在許多大陸法系國(guó)家呈蓬勃發(fā)展之勢(shì)，這在某種程度上可證明，問(wèn)題列表制度在解決陪審員事實(shí)認(rèn)定方面發(fā)揮著較明顯的作用。時(shí)下，中國(guó)的諸項(xiàng)司法改革舉措正面臨攻艱克難的關(guān)鍵階段，在一些核心問(wèn)題上存在較大的爭(zhēng)議在所難免。但決策者在面對(duì)較棘手的技術(shù)難題時(shí)切不可簡(jiǎn)單粗暴、因噎廢食，而應(yīng)盡可能在國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與本土制度之間尋求最大公約數(shù)。須知，成熟制度的形成更多并非“歷史的巧合”，而源于正當(dāng)理性邏輯的展開(kāi)。

On the List of Questions in Criminal Procedure—With Improving the

Peoples Jurors Fact Finding Mechanism as the Breakthrough Point

SHI Peng-peng

Abstract：One of the major challenges faced by deepening the reform of the peoples jury system is how to make the ordinary citizens accurately determine the facts of the cases. In order to solve this problem， some countries of the continental legal system design the list of questions system， therefore the facts are decomposed by the presiding judges with more professional experience thus reduce the difficulty of jury fact finding and achieve better results. The list of questions of criminal problems provides a feasible technical scheme for the effective operation of the jury system of the Chinese people which is worth considering.

Key words：the list of questionspeoples jurorsfact findingcomplementary mechanisms

2017年第6期中國(guó)海外投資法律適用制度的實(shí)證考量與完善路徑

[作者簡(jiǎn)介]馮德恒，吉林大學(xué)法學(xué)院博士研究生，中國(guó)駐納米比亞使館政治處主任、二等秘書(shū)。

①2014年中國(guó)利用外資首超美國(guó)躍居全球第一。2015年中國(guó)利用外資保持了穩(wěn)定增長(zhǎng)，外資流入量增長(zhǎng)6%，達(dá)到1356億美元，中國(guó)吸收外資的全球排名從第一降到第三，居美國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)之后。2015年中國(guó)對(duì)外投資增長(zhǎng)4%，達(dá)到1276億美元。從全球排名來(lái)看，美國(guó)仍為全球最大的對(duì)外投資國(guó)，日本取代中國(guó)香港特別行政區(qū)排名第二，中國(guó)繼續(xù)位居全球第三。參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展組織發(fā)布的《2016年世界投資報(bào)告》。

②商務(wù)部最新數(shù)據(jù)顯示，2016年，我國(guó)境內(nèi)投資者全年共對(duì)全球164個(gè)國(guó)家和地區(qū)的7961家境外企業(yè)進(jìn)行了非金融類(lèi)直接投資，累計(jì)實(shí)現(xiàn)投資17011億美元（折合112992億元人民幣），同比增長(zhǎng)441%，實(shí)現(xiàn)連續(xù)14年增長(zhǎng)。2015年末，中國(guó)對(duì)外直接投資存量首次超過(guò)萬(wàn)億美元大關(guān)。endprint