[摘 要] 中亞國(guó)家是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的建設(shè)重點(diǎn)和戰(zhàn)略前沿，是“一帶一路”背景下我國(guó)對(duì)外開放和中國(guó)出版企業(yè)“走出去”的新方向。版權(quán)制度作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要內(nèi)容之一，是激勵(lì)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防范的基本保障，中亞國(guó)家總體知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)偏低，研究中亞國(guó)家版權(quán)制度的國(guó)際化程度及其版權(quán)保護(hù)的地域性問題，可以為我國(guó)出版企業(yè)海外市場(chǎng)的拓展、預(yù)防版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、制定海外版權(quán)保護(hù)策略提供必要的制度保障。

[關(guān)鍵詞] 中亞五國(guó) 版權(quán)制度 國(guó)際化 地域性 版權(quán)保護(hù)策略

[中圖分類號(hào)] G239 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009-5853 （2017） 06-0097-05

[Abstract] Countries of the Central Asia are not only the vital and strategic places along the “Silk Road Economic Zone”， but they are also the new opening directions of Chinese publishing companies under the background policy “One Belt One Road ”. As one of the most essential parts of intellectual property system， the copyright system is the fundamental guarantee of innovation and risk prevention. It is well known that countries of the central Asia totally have a low index of intellectual property， so researching the copyright system of these countries is important to Chinese companies. This paper researches the globalization of copyright system and regionalization of copyright protection of five countries of central Asia， which will offer Chinese publishing enterprises indispensable protection when they expand of overseas markets， prevent the copyright infringement risks and make overseas copyright protection strategies.

[Key words] Five countries of central Asia Copyright system Globalization Regionalization Copyright protection measures

2013年，習(xí)近平總書記在哈薩克斯坦提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”，開啟了我國(guó)對(duì)外開放新格局。中亞五國(guó)通常指位于歐亞腹心地帶的五國(guó)，即哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦、土庫(kù)曼斯坦。隨著“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的實(shí)施，資源富集的中亞各國(guó)成為我國(guó)企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)的新熱點(diǎn)。版權(quán)輸出是出版企業(yè)“走出去”的重要模式之一，版權(quán)資源是出版企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的核心要素。當(dāng)前我國(guó)雖與世界上190多個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立了版權(quán)貿(mào)易關(guān)系，但1∶1.58的版權(quán)輸出與引進(jìn)比例仍有所差距，出版企業(yè)進(jìn)行海外版權(quán)運(yùn)營(yíng)與保護(hù)的能力尚且不足。《版權(quán)工作“十三五”規(guī)劃》明確提出，要推動(dòng)版權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)“走出去”，“完善‘一帶一路版權(quán)涉外工作，提高版權(quán)多邊、雙邊合作，促進(jìn)與沿線國(guó)家版權(quán)工作展開”等。尤其是WTO和TRIPS實(shí)施后，歐盟、美國(guó)、俄羅斯等國(guó)家和地區(qū)都加緊與中亞國(guó)家開展版權(quán)有關(guān)的產(chǎn)業(yè)布局，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。研究中亞國(guó)家版權(quán)制度的國(guó)際化程度及其版權(quán)保護(hù)的地域性問題，可以為我國(guó)出版企業(yè)海外市場(chǎng)的拓展、預(yù)防版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、制定海外版權(quán)保護(hù)策略提供必要的制度保障。

1 中亞五國(guó)版權(quán)制度概況

中亞五國(guó)的版權(quán)法律體系構(gòu)成略有差異，這主要取決于各國(guó)選擇的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路以及制度變遷方式。哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦選擇的是激進(jìn)式轉(zhuǎn)向社會(huì)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，采取一步到位的預(yù)期制度安排，兩國(guó)均是歐亞專利組織和歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟組織成員國(guó)；塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦和土庫(kù)曼斯坦采取漸進(jìn)式轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制制度變遷方式，追求公平與效率，推行私有化改制，變遷過程相對(duì)平衡，新舊制度之間注重銜接過程。

具體而言，哈薩克斯坦自2004年至今增修了包括版權(quán)及相關(guān)權(quán)利法在內(nèi)的50多部法律法規(guī)，于2005年修訂了民法典和刑法典，目前國(guó)內(nèi)法律體系及相關(guān)制度安排已基本符合WTO的TRIPS標(biāo)準(zhǔn)。吉爾吉斯斯坦在1998年成為最早加入WTO的中亞國(guó)家時(shí)，要求其版權(quán)法律框架必須在此之前符合TRIPS協(xié)議要求，因此，吉爾吉斯斯坦大多數(shù)版權(quán)及相關(guān)權(quán)利立法都在此之前完成，也是中亞五國(guó)中版權(quán)法律體系最為完善的國(guó)家。烏茲別克斯坦和土庫(kù)曼斯坦目前仍沒有加入WTO、WIPO、歐亞專利組織、歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟等，兩國(guó)版權(quán)立法都較晚，前者版權(quán)法頒布于2006年，至今未修訂，后者與版權(quán)直接相關(guān)的法規(guī)僅有《版權(quán)及鄰接權(quán)法》且頒布于2012年。塔吉克斯坦相對(duì)烏茲別克斯坦和土庫(kù)曼斯坦而言，與國(guó)際規(guī)則相接軌的制度安排較為完善，于2013年成為第二個(gè)加入WTO的中亞國(guó)家，目前也是WIPO、歐亞專利組織成員國(guó)。中亞五國(guó)現(xiàn)行版權(quán)法律體系如表1所示。

2 中亞五國(guó)版權(quán)制度的國(guó)際化endprint

版權(quán)制度國(guó)際化是指各國(guó)國(guó)內(nèi)立法條文參照與版權(quán)相關(guān)的國(guó)際保護(hù)規(guī)則制定，達(dá)到國(guó)際版權(quán)條約的基本原則和最低要求。國(guó)際版權(quán)公約旨在引導(dǎo)兼顧各國(guó)利益的有效版權(quán)制度建立和發(fā)展，協(xié)調(diào)各成員國(guó)版權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性，一定程度上降低各國(guó)版權(quán)保護(hù)的差異性。與版權(quán)有關(guān)的國(guó)際公約大致包括《WIPO表演和錄音制品條約》（簡(jiǎn)稱WPPT）、《WIPO版權(quán)條約》（簡(jiǎn)稱WCT）、WTO組織發(fā)布的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（簡(jiǎn)稱TRIPS）、保護(hù)作品版權(quán)的《伯爾尼公約》《保護(hù)錄音制品制作者禁止未經(jīng)許可復(fù)制其錄音制品公約》（簡(jiǎn)稱“錄音制品公約”）、保護(hù)版權(quán)鄰接權(quán)的《保護(hù)表演者、錄音制品制作者和廣播組織羅馬公約》（簡(jiǎn)稱“羅馬公約”）等。中亞五國(guó)版權(quán)制度的國(guó)際化如表2所示。

2.1 中亞五國(guó)與WTO/ WIPO

WTO是有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體，WIPO是關(guān)于智力創(chuàng)造領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、政策、信息與合作的全球論壇組織，兩者的關(guān)聯(lián)性適用是以WTO通過TRIPS協(xié)議為起點(diǎn)的。在此之前兩者由不同的國(guó)際法律體系處理，TRIPS協(xié)議規(guī)定各WTO成員國(guó)的最低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻，即必須首先遵守《伯爾尼公約》的實(shí)體內(nèi)容，因此，成為WTO的成員意味著要遵守TRIPS協(xié)議規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)[1]。中亞五國(guó)的版權(quán)法律環(huán)境與該國(guó)是否系WTO成員國(guó)密切相關(guān)，我國(guó)出版企業(yè)國(guó)際化可以由此判斷進(jìn)入相關(guān)國(guó)家的版權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。吉爾吉斯斯坦于1998年成為最早加入WTO的中亞國(guó)家，塔吉克斯坦和哈薩克斯坦分別于2013年、2015年加入WTO，而烏茲別克斯坦和土庫(kù)曼斯坦目前尚未加入WTO，兩國(guó)自2000年以來就一直被美國(guó)列入《特別301報(bào)告》觀察名單中[2]，直到2014年烏茲別克斯坦才被取消對(duì)《伯爾尼公約》第18條關(guān)于追溯保護(hù)條款的保留。目前，中亞五國(guó)均是WIPO成員國(guó)，吉爾吉斯斯坦和土庫(kù)曼斯坦分別于1994年、1995年加入，其他各國(guó)均是1991年，但加入WIPO管理的世界版權(quán)公約情況各異。

2.2 中亞五國(guó)與版權(quán)相關(guān)國(guó)際公約

從上文可知，哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦采取激進(jìn)式制度變遷方式，在很短時(shí)間內(nèi)國(guó)內(nèi)版權(quán)立法就基本符合國(guó)際版權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，這同時(shí)決定了兩國(guó)會(huì)以較快速度加入版權(quán)國(guó)際公約，目前兩國(guó)均是WPPT、WCT、《伯爾尼公約》、《錄音制品公約》、《羅馬公約》的成員國(guó)，且加入時(shí)間較早。哈薩克斯坦加入上述五個(gè)公約的時(shí)間分別為2004年、2004年、1999年、2001年和2012年；吉爾吉斯斯坦加入上述五個(gè)公約的時(shí)間分別為2002年、2002年、1999年、2002年和2003年。在采取漸進(jìn)式制度變遷方式的其他三個(gè)國(guó)家中，塔吉克斯坦在版權(quán)制度國(guó)際化進(jìn)程方面相對(duì)于其他兩個(gè)國(guó)家進(jìn)展較快。目前，塔吉克斯坦雖加入時(shí)間較晚，但已是上述與版權(quán)相關(guān)國(guó)際公約的成員國(guó)，而烏茲別克斯坦和土庫(kù)曼斯坦僅加入《伯爾尼公約》，時(shí)間分別是2005年和2016年。

2.3 中亞五國(guó)簽訂的雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定

了解中亞五國(guó)簽訂的雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定，有利于我國(guó)政府和出版企業(yè)更好地判斷進(jìn)入相關(guān)國(guó)家市場(chǎng)的制度風(fēng)險(xiǎn)與能獲得的基本制度保障。目前中亞五國(guó)中，簽訂雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定較多的國(guó)家是哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦。哈薩克斯坦簽訂的雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定主體包括美國(guó)、瑞士、以色列、亞美尼亞以及烏茲別克斯坦。烏茲別克斯坦與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)雙邊條約的主體包括中國(guó)、烏克蘭、吉爾吉斯斯坦、土耳其、阿塞拜疆、俄羅斯、以色列、哈薩克斯坦、日本、歐洲共同體以及瑞士，其中與我國(guó)簽訂的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作協(xié)定》于1999年生效，與土耳其簽訂的《關(guān)于保護(hù)版權(quán)和類似權(quán)利/鄰接權(quán)的協(xié)定》是與版權(quán)直接相關(guān)的雙邊條約。吉爾吉斯斯坦簽訂的雙邊條約主體包括烏茲別克斯坦、瑞士和美國(guó)；土庫(kù)曼斯坦簽訂的雙邊條約主體包括亞美尼亞和格魯吉亞；塔吉克斯坦沒有相關(guān)雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定。

3 中亞五國(guó)版權(quán)保護(hù)制度的地域性

國(guó)際版權(quán)公約雖一定程度上統(tǒng)一了各國(guó)版權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，但成員國(guó)仍可在達(dá)到國(guó)際公約基本原則的條件下對(duì)本國(guó)版權(quán)保護(hù)的客體范圍、本體制度、限制與例外以及救濟(jì)措施做出不同的規(guī)定。加之中亞五國(guó)版權(quán)制度國(guó)際化程度各異，版權(quán)制度具有差異性，海外版權(quán)保護(hù)的訴訟必須根據(jù)該國(guó)版權(quán)法律的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

3.1 版權(quán)保護(hù)客體制度

版權(quán)保護(hù)的客體是人類智力創(chuàng)造的成果，體現(xiàn)了人類的獨(dú)創(chuàng)性思維，一般稱為“作品”。中亞五國(guó)的版權(quán)法都以列舉的方式對(duì)版權(quán)保護(hù)對(duì)象進(jìn)行規(guī)定。中亞五國(guó)版權(quán)法均對(duì)文字作品、口述作品、音樂作品、戲劇作品、美術(shù)作品、建筑作品、攝影作品、電影作品、圖形作品、計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行版權(quán)保護(hù)，以作品的構(gòu)成元素來進(jìn)行分類之后，從版權(quán)構(gòu)成方式為出發(fā)點(diǎn)對(duì)版權(quán)保護(hù)客體的內(nèi)涵進(jìn)行了延伸，如哈薩克斯坦《版權(quán)與相關(guān)權(quán)利法》第7條第3款規(guī)定衍生作品和收藏（百科全書、文集、數(shù)據(jù)庫(kù)）和其他復(fù)合作品是創(chuàng)意活動(dòng)的結(jié)果受版權(quán)法保護(hù)[3]。各國(guó)版權(quán)法均對(duì)不受版權(quán)法保護(hù)的客體進(jìn)行專門規(guī)定，值得注意的是，中亞五國(guó)版權(quán)法都明確排除民間文藝作品作為版權(quán)保護(hù)的對(duì)象，但不排除在其他法規(guī)中對(duì)民間藝術(shù)作品進(jìn)行保護(hù)。

3.2 版權(quán)保護(hù)本體制度

中亞五國(guó)版權(quán)法在保護(hù)本體上都采取“二元論”觀點(diǎn)，與《伯爾尼公約》的規(guī)定一致，將版權(quán)保護(hù)本體分為人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩大部分，強(qiáng)調(diào)保護(hù)版權(quán)的雙重權(quán)利。但中亞五國(guó)版權(quán)法中對(duì)具體的本體內(nèi)容規(guī)定又不盡相同。作品版權(quán)人身權(quán)屬于精神權(quán)利，作品的版權(quán)轉(zhuǎn)讓或終止后，作者仍享有獨(dú)立的精神權(quán)利，不可剝奪，尤其是表明作者名字、作者關(guān)系的權(quán)利和確保作品真實(shí)性和整體性的權(quán)利。中亞五國(guó)對(duì)于作品版權(quán)精神權(quán)利的規(guī)定都包括“被承認(rèn)為作者的權(quán)利、署名權(quán)、發(fā)表權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)”，除此之外，哈薩克斯坦、塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦版權(quán)法還規(guī)定“撤回權(quán)”，作者可以撤回對(duì)其作品的使用。各國(guó)關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)利的規(guī)定除了都包含“復(fù)制權(quán)、分發(fā)權(quán)、出租權(quán)、修改權(quán)、表演權(quán)、廣播權(quán)、展示權(quán)、通過電纜通信的權(quán)利、翻譯權(quán)、改編權(quán)”外，也有差異，如哈薩克斯坦《版權(quán)與相關(guān)權(quán)利法》第16條第二款另外規(guī)定 “再版權(quán)”[4]；塔吉克斯坦《版權(quán)法與相關(guān)權(quán)利法》第16條規(guī)定了“再版權(quán)、進(jìn)口權(quán)”[5]；烏茲別克斯坦《版權(quán)法與相關(guān)權(quán)利法》第19條規(guī)定“披露權(quán)、進(jìn)口權(quán)、獲得稿酬權(quán)”[6]。endprint

3.3 版權(quán)保護(hù)限制制度

首先是版權(quán)保護(hù)期限的有效性，由于中亞五國(guó)均已加入《伯爾尼公約》，因此必須遵守《伯爾尼公約》對(duì)版權(quán)保護(hù)期限的最低標(biāo)準(zhǔn)——作品保護(hù)期為作者終生及死后50年。哈薩克斯坦版權(quán)法對(duì)作品版權(quán)保護(hù)期限的規(guī)定是作者終生及死后70年，其余四國(guó)均是作者終生及死后50年。其次是合理使用制度，在沒有不合理地?fù)p害作品正常使用、沒有以不合理的方式侵犯作者的合法權(quán)益的情況下，中亞各國(guó)版權(quán)法均規(guī)定了版權(quán)的限制，這些限制的共同點(diǎn)在于：（1）個(gè)人使用——不經(jīng)作者或所有人的同意，自然人應(yīng)被允許復(fù)制合法出版的作品，僅供個(gè)人不以獲利為目的的使用；（2）強(qiáng)制標(biāo)明作者姓名和文獻(xiàn)來源的免費(fèi)利用作品情形；（3）有教育意義機(jī)構(gòu)的使用——圖書館、課堂教育機(jī)構(gòu)再現(xiàn)副本等；（4）檔案館搶救性復(fù)制作品；（5）免費(fèi)永久性使用作品供當(dāng)?shù)孛赓M(fèi)參觀；（6）廣播組織進(jìn)行短暫記錄——六個(gè)月內(nèi)銷毀；（7）官方和其他儀式的公開演出；（8）司法行政工作中利用作品；（9）電子計(jì)算機(jī)軟件程序和數(shù)據(jù)庫(kù)的免費(fèi)利用。不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在關(guān)于個(gè)人使用情形的規(guī)定，哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦和土庫(kù)曼斯坦關(guān)于個(gè)人使用情形規(guī)定了4個(gè)例外，不包含以建筑物和類似建筑物形式復(fù)制建筑作品、數(shù)據(jù)庫(kù)或其重要部分的組織、電子計(jì)算機(jī)程序的復(fù)制以及復(fù)制書籍全文和音樂文本（原創(chuàng)藝術(shù)作品），而塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦版權(quán)法則規(guī)定了5個(gè)例外，增加了“公眾進(jìn)行交互傳播的復(fù)制使用”情形。

3.4 版權(quán)保護(hù)救濟(jì)制度

3.4.1 版權(quán)補(bǔ)償金制度

補(bǔ)償金制度是通過政策及法律法規(guī)等方式對(duì)復(fù)制設(shè)備和空白存儲(chǔ)介質(zhì)的生產(chǎn)商或銷售商、網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)載體服務(wù)提供商收取費(fèi)用來給予版權(quán)人一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)囊?guī)則[7]，是經(jīng)濟(jì)救濟(jì)的典型代表。中亞五國(guó)版權(quán)法均采取法定使用報(bào)酬的版權(quán)補(bǔ)償金制度，即使用人使用作品雖不必征得作者同意，但必須要支付一定的合理使用費(fèi)用，薪酬由設(shè)備制造商、銷售商和進(jìn)口商支付，補(bǔ)償金費(fèi)率由版權(quán)集體管理組織、生產(chǎn)商、銷售商、進(jìn)口商等協(xié)商確定，若協(xié)商未能達(dá)成一致，由國(guó)家授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)介入調(diào)解，報(bào)酬的征集和分配由版權(quán)集體管理組織進(jìn)行，直接在法律條文中注明。中亞五國(guó)對(duì)于補(bǔ)償金報(bào)酬分配的比例相同且體現(xiàn)在法律條文中，即作者40%，表演者30%，錄音錄像制作人30%。

3.4.2 侵權(quán)救濟(jì)措施

哈薩克斯坦版權(quán)保護(hù)救濟(jì)措施最主要的是民事救濟(jì)，法院在版權(quán)保護(hù)中處于主導(dǎo)地位，權(quán)利人可以依法對(duì)侵犯版權(quán)及相關(guān)權(quán)向法院請(qǐng)求救濟(jì)?！栋鏅?quán)法》第49條規(guī)定“賠償金額按照法院裁定的從每月計(jì)算指標(biāo)的100到15000來計(jì)算的[8]，或以可變價(jià)格為基礎(chǔ)，將復(fù)制作品和有權(quán)使用作品的價(jià)格加倍的賠償金額，通常收取合法使用作品的價(jià)格。賠償金額應(yīng)該由法院裁定而不是由損害或收費(fèi)利潤(rùn)來決定”[9]。吉爾吉斯斯坦版權(quán)法提供不按原告損失、而是按吉爾吉斯坦共和國(guó)勞動(dòng)立法規(guī)定的被告最低收入工資標(biāo)準(zhǔn)的20—50000倍補(bǔ)償量返還侵權(quán)所得或要求法定賠償?shù)木葷?jì)[10]。塔吉克斯坦《版權(quán)法》第48條規(guī)定權(quán)利人有權(quán)要求侵權(quán)人賠償法院確定的金額或返還侵權(quán)所得收入；《行政違法法》第 375—381 條和第 847 條規(guī)定，侵犯著作權(quán)和鄰接權(quán)可處以行政罰款和沒收侵權(quán)盜版物；行政機(jī)關(guān)自侵權(quán)之日起 2 個(gè)月內(nèi)對(duì)侵權(quán)人處以 3—300 個(gè)計(jì)算指標(biāo)單位的罰款，對(duì)重復(fù)侵權(quán)的違法行為可處以 5—400 個(gè)計(jì)算單位罰款；《刑法典》第 156 條規(guī)定以自己名義出版或占有他人作品的行為，可判處最大月收入的200—500倍罰金或兩年勞役，侵犯版權(quán)造成的“重大損失”為 1000 個(gè)損失計(jì)算指標(biāo)以上的行為人可處以監(jiān)禁[11]。烏茲別克斯坦版權(quán)法律體系屬于民法體系，版權(quán)糾紛主要通過民事法院進(jìn)行解決。

3.5 版權(quán)制度執(zhí)法環(huán)境

版權(quán)保護(hù)制度的地域性研究不可忽視除立法之外的法律實(shí)施環(huán)境，執(zhí)法力度與該國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展程序和整個(gè)治安環(huán)境有關(guān)，是我國(guó)出版企業(yè)“走出去”必須要考慮的因素之一。執(zhí)法環(huán)境關(guān)系到企業(yè)合理評(píng)價(jià)版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、構(gòu)建版權(quán)管理戰(zhàn)略并作出應(yīng)對(duì)預(yù)案，關(guān)系到企業(yè)面臨侵權(quán)時(shí)尋求法律保護(hù)的制度環(huán)境和執(zhí)行程序。前文可知，哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦雖版權(quán)制度國(guó)際化程度較高，且國(guó)內(nèi)版權(quán)立法體系及版權(quán)保護(hù)制度已基本符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，但并不代表該國(guó)法律實(shí)施和執(zhí)法環(huán)境的國(guó)際化。根據(jù)美國(guó)《2017年301特別報(bào)告》（簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）[12]，中亞國(guó)家盜版率較高且打擊力度不足，普遍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度不高等問題，尤其是烏茲別克斯坦與土庫(kù)曼斯坦國(guó)家，一直被列入該報(bào)告的觀察名單當(dāng)中?！秷?bào)告》提出：“土庫(kù)曼斯坦尚未規(guī)定有效的民事或刑事訴訟程序或執(zhí)行這些權(quán)利的處罰措施，尚未為外國(guó)錄音提供充分的版權(quán)保護(hù)，尚未通過WPPT以及日內(nèi)瓦錄音制品公約等；烏茲別克斯坦盜版商品泛濫，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)尚未出臺(tái)具有威懾力度的處罰，尚未賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)署、海關(guān)和其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)充足的資源和權(quán)力，相關(guān)執(zhí)法部門除出現(xiàn)較多的延遲執(zhí)法和選擇執(zhí)法問題，尚未加入日內(nèi)瓦錄音制品公約、WIPO互聯(lián)網(wǎng)條約等”[13]。

4 中國(guó)出版業(yè)版權(quán)國(guó)際化保護(hù)策略

中亞不發(fā)達(dá)國(guó)家版權(quán)制度國(guó)際化程度各異，且版權(quán)司法程序、執(zhí)法力度相對(duì)較弱，我國(guó)出版業(yè)版權(quán)資源在中亞國(guó)家進(jìn)行國(guó)際化保護(hù)的策略主要可以從三個(gè)方面加以構(gòu)建：（1）微觀層面，出版企業(yè)在與中亞國(guó)家進(jìn)行國(guó)際化合作時(shí)，要首先了解該國(guó)版權(quán)法律制度及司法保護(hù)、行政執(zhí)法環(huán)境、熟悉國(guó)際貿(mào)易版權(quán)規(guī)則，建立全局性版權(quán)運(yùn)營(yíng)管理戰(zhàn)略，培養(yǎng)合規(guī)文化，根據(jù)ISO 19600《合規(guī)管理體系—指南》建立企業(yè)合規(guī)機(jī)制，出現(xiàn)糾紛時(shí)積極尋求當(dāng)?shù)芈蓭熁蝾檰栆罁?jù)當(dāng)?shù)胤沙绦蚪鉀Q。如烏茲別克斯坦整體而言版權(quán)法律立法較晚，在版權(quán)保護(hù)意識(shí)和執(zhí)法層面均存在較大問題，且作為一個(gè)多民族國(guó)家，信仰伊斯蘭教，在法律立法、執(zhí)法、司法層面一定程度上受到伊斯蘭教的影響，要處理好宗教與法律、宗教與版權(quán)貿(mào)易之間的關(guān)系。（2）中觀層面，我國(guó)出版行業(yè)的相關(guān)協(xié)會(huì)、商會(huì)、社會(huì)組織以及集體管理組織等要全面提高版權(quán)涉外事務(wù)開展能力，拓展機(jī)構(gòu)在版權(quán)申請(qǐng)與注冊(cè)等單一領(lǐng)域服務(wù)業(yè)務(wù)，開展海外版權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警、海外維權(quán)、戰(zhàn)略資源等高端綜合性服務(wù)業(yè)務(wù)。（3）宏觀層面，后TRIPS協(xié)定，美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家并未停止其知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張保護(hù)的態(tài)勢(shì)，而是通過擱置多邊貿(mào)易談判的形式，轉(zhuǎn)而采用平臺(tái)轉(zhuǎn)移的方式運(yùn)用一系列雙邊談判的形式來推行區(qū)域化自由貿(mào)易的新體制。我國(guó)企業(yè)國(guó)際化不僅要面臨當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，還有來自歐美跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)。目前，美國(guó)、瑞士、日本、烏克蘭等國(guó)家均在爭(zhēng)取或者已經(jīng)與中亞國(guó)家簽訂了雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)或版權(quán)協(xié)議，我國(guó)政府應(yīng)積極推動(dòng)多邊或雙邊版權(quán)合作機(jī)制，依托現(xiàn)有組織如歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟、歐亞專利組織等加強(qiáng)區(qū)域間版權(quán)國(guó)際合作，參與國(guó)際版權(quán)規(guī)則制定，為我國(guó)出版企業(yè)“走出去”提供制度性保障。

注 釋

[1]吳漢東.一帶一路戰(zhàn)略下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的中國(guó)選擇[J].人民論壇，2017（1）：94-96

[2] 301報(bào)告是美國(guó)在世界各地的貿(mào)易伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況的年度審查報(bào)告—作者注。

[3][4][10][11]The Republic of Kazakhstan. On Copyright and Related Rights [OL].[2016-01-20]. http：//www.fakongjian.com

[5]The Republic Of Tajikistan. On Copyright and Related Rights[OL].[2009-01-10].http：//www.fakongjian.com

[6]The Republic Of Uzbeikistan. On Copyright and Related Rights [OL].[2006-10-30].http：//www.wipo.int/wipolex/zh/details.jsp？id=9364

[7]郝婷，黃先蓉.新媒體時(shí)代的版權(quán)補(bǔ)償金制度及其對(duì)我國(guó)的啟示[J].出版廣角，2016（7）：28-31

[8][9]“損失計(jì)算指標(biāo)”是一個(gè)計(jì)算稅率、關(guān)稅、罰款及其他對(duì)種類費(fèi)用的單位，每年根據(jù)通脹率等因素依據(jù)《國(guó)家預(yù)算法》進(jìn)行調(diào)整。

[12] 2017年美國(guó)在世界各地的貿(mào)易伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法狀況的年度審查的結(jié)果。

[13]管育鷹.中亞有關(guān)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境報(bào)告[OL].[2015-10-10].http：//cnips.org/baogao/detail.asp？id=1215

（收稿日期：2017-08-10）endprint