田 海

（西北大學(xué)法學(xué)院，陜西西安710127）

論“一帶一路”戰(zhàn)略下的過境自由問題

田 海

（西北大學(xué)法學(xué)院，陜西西安710127）

“一帶一路”倡議為全球經(jīng)濟(jì)合作與互惠發(fā)展提供了良好的平臺(tái)與規(guī)則導(dǎo)向，不僅有助于引導(dǎo)我國(guó)全面調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而且有助于推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)秩序重建。過境自由作為“一帶一路”倡議下國(guó)際貿(mào)易貫通的基礎(chǔ)與制度保障，對(duì)提升物流效率和貿(mào)易效率、實(shí)現(xiàn)交通運(yùn)輸自由暢通具有異常關(guān)鍵的作用。然而，目前盡管相關(guān)國(guó)際公約給予了過境自由一定的規(guī)則保障，但受利益沖突、法律規(guī)則認(rèn)同差異、產(chǎn)業(yè)保護(hù)盛行、各國(guó)間政治角逐等因素影響，在過境自由方面仍然存在制度差異、海關(guān)通關(guān)效率低、基礎(chǔ)設(shè)施不統(tǒng)一、政治風(fēng)險(xiǎn)高等一系列問題。為推動(dòng)和保障過境自由制度的順利實(shí)施，我國(guó)一定要積極發(fā)揮重要作用，采取有效措施，督促沿線各國(guó)與世界貿(mào)易組織規(guī)則保持一致；主導(dǎo)簽署海關(guān)合作備忘錄；簽訂國(guó)際投資協(xié)定，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；主導(dǎo)簽訂地區(qū)性自由貿(mào)易協(xié)定（RTA），建立自由貿(mào)易區(qū)。

“一帶一路”；過境自由；自由貿(mào)易區(qū)

一、問題的提出

近年來，我國(guó)提出的“一帶一路”倡議為全球經(jīng)濟(jì)合作與互惠發(fā)展提供了良好的平臺(tái)與規(guī)則導(dǎo)向。過境自由作為“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)國(guó)際貿(mào)易合作過程中一項(xiàng)重要的制度保障，對(duì)快速物流的實(shí)現(xiàn)、貿(mào)易效率的提升以及交通運(yùn)輸?shù)淖杂蓵惩ㄆ鹬浅ｊP(guān)鍵的作用。

然而，從當(dāng)前的國(guó)際形勢(shì)看，“一帶一路”倡議的提出也引起了某些國(guó)家的不安，如以美國(guó)為代表的部分西方國(guó)家把“一帶一路”倡議稱為“中國(guó)的馬歇爾計(jì)劃”，[1]并在國(guó)際上極力進(jìn)行歪曲。這些國(guó)家極有可能利用自身對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則的掌控權(quán)來限制和阻礙“一帶一路”倡議的順利推進(jìn)，特別是利用國(guó)際法規(guī)則對(duì)過境自由進(jìn)行限制。

其中比較典型的當(dāng)屬美日韓等國(guó)2012年簽訂的《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（Anti-Counterfeiting Trade Agreement，ACTA）。該協(xié)定看似針對(duì)消除過境運(yùn)輸?shù)馁Q(mào)易壁壘進(jìn)行了專門規(guī)定，而實(shí)際上則在部分條款中給予了過境國(guó)扣留過境貨物的權(quán)利。比如，《反假冒貿(mào)易協(xié)定》第16條“過境措施”第2款明確規(guī)定，對(duì)于過境中或處于海關(guān)監(jiān)管下的貨物締約方，可采取中止或扣押等措施。這項(xiàng)規(guī)定不僅給予了過境國(guó)海關(guān)中止放行過境貨物的權(quán)利，而且為權(quán)利人申請(qǐng)貨物中止放行提供了便利，即使過境貨物并沒有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，申請(qǐng)人依然可以利用這項(xiàng)權(quán)利拖延時(shí)間，導(dǎo)致貨物在海關(guān)過境這一環(huán)節(jié)的效率大大降低。

從實(shí)施效果看，臨時(shí)中止措施的濫用對(duì)過境自由構(gòu)成了嚴(yán)重威脅，未來極有可能成為某些國(guó)家阻礙“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)貿(mào)易便利化進(jìn)程的手段。例如，2008年一批來自印度運(yùn)往巴西等地的藥品在過境荷蘭時(shí)，多次遭到了荷蘭海關(guān)的攔截。荷蘭海關(guān)以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名義聲稱，根據(jù)歐盟《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法條例》（EC Regula?tion 1383/2003），這些藥品侵犯了歐盟法律所保護(hù)的專利權(quán)。[2]本案中，藥品僅在荷蘭海關(guān)過境而并未在其境內(nèi)銷售，仍然受到了過境國(guó)的限制。與此類似，2008年一批從我國(guó)香港地區(qū)運(yùn)往哥倫比亞的貨物過境英國(guó)海關(guān)時(shí)，也因涉嫌侵犯歐盟法律所保護(hù)的商標(biāo)權(quán)而遭到扣押。[3]后來，盡管歐盟法院否決了上述執(zhí)法行為，但依然認(rèn)為海關(guān)有權(quán)基于懷疑查扣過境貨物，并要求貨物并不會(huì)進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的證據(jù)需由企業(yè)當(dāng)事方提供。[4]

因此，本文所要研究的問題是，“一帶一路”倡議下的過境自由面臨哪些挑戰(zhàn)，應(yīng)當(dāng)通過哪些法律措施來予以保障。

二、過境自由的概念與法律規(guī)則現(xiàn)狀

（一）過境自由的概念

過境自由（Freedom of Transit）是世界貿(mào)易組織《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT1994）第5條規(guī)定的內(nèi)容，是從過境運(yùn)輸基礎(chǔ)上派生出來的一個(gè)法律概念。《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT1994）第5條第1款對(duì)過境運(yùn)輸?shù)谋硎鍪?，如果運(yùn)輸?shù)钠瘘c(diǎn)和終點(diǎn)均在某一締約國(guó)領(lǐng)土以外，貨物（包括行李）、船舶及其他運(yùn)輸工具經(jīng)由這一締約國(guó)通過，不論是否發(fā)生轉(zhuǎn)船、存?zhèn)}、起卸或運(yùn)輸方式的變更，只要通過的路程是全過程的一部分，均視為經(jīng)由這一締約國(guó)領(lǐng)土過境。

在此基礎(chǔ)上，《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT1994）第5條第2款對(duì)過境自由的描述為，來自或前往其他締約國(guó)領(lǐng)土的過境運(yùn)輸擁有按照最便于國(guó)際過境的路線通過每一個(gè)締約國(guó)領(lǐng)土的自由。

（二）過境自由法律規(guī)則現(xiàn)狀

從當(dāng)前生效的國(guó)際條約看，內(nèi)容涉及過境自由的條約主要有《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》《貿(mào)易便利化協(xié)定》。具體規(guī)則可參見表1。

表1 關(guān)于過境自由的主要國(guó)際條約與規(guī)則

由表1可以看出，當(dāng)前國(guó)際條約中關(guān)于過境自由的規(guī)則是非常明確的，這是“一帶一路”倡議下過境自由主要的國(guó)際法淵源和基礎(chǔ)?！堵?lián)合國(guó)海洋法公約》賦予了內(nèi)陸國(guó)出入海洋和過境自由的權(quán)利，為“一帶一路”沿線的中亞、西亞等內(nèi)陸國(guó)家和地區(qū)建構(gòu)了出海的堡壘，同時(shí)也為打通新亞歐大陸橋奠定了比較堅(jiān)固的基礎(chǔ)；《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT1994）第5條專門對(duì)過境自由進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，該條所規(guī)定的最惠國(guó)待遇原則、關(guān)稅減免等內(nèi)容為“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)過境運(yùn)輸自由化的實(shí)現(xiàn)起到了關(guān)鍵作用；《貿(mào)易便利化協(xié)定》的規(guī)定不僅有助于加速貨物的放行與結(jié)關(guān)，而且有助于“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)海關(guān)等部門的合作與信息共享。

三、“一帶一路”倡議下過境自由面臨的問題

盡管過境自由有諸多公約作為保障，但這并不意味著其一定能夠在“一帶一路”倡議推進(jìn)過程中得以順利貫徹和執(zhí)行。從當(dāng)前的國(guó)際環(huán)境看，至少面臨如下幾個(gè)問題：

（一）各國(guó)過境自由制度存在差異

截至2017年2月22日，盡管已有112個(gè)國(guó)家和地區(qū)參與了《貿(mào)易便利化協(xié)定》，[5]但由于“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)眾多（約65個(gè)），各國(guó)地理位置、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)差異非常大，所加入的國(guó)際組織也不盡一致，所履行的國(guó)際義務(wù)也不盡相同，在過境自由制度的規(guī)定與執(zhí)行方面差異很大。以包括我國(guó)在內(nèi)的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶19國(guó)為例，它們分屬世界貿(mào)易組織、歐洲聯(lián)盟、上海合作組織、歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，分別在各自的陣營(yíng)內(nèi)簽署了不同的條約，履行不同的義務(wù)。此外，條約的履行還依賴于各個(gè)國(guó)家和地區(qū)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定，特別是對(duì)蒙古、土庫曼斯坦等信息化程度較低的國(guó)家而言，貿(mào)易便利化程度與發(fā)達(dá)國(guó)家相比也存在很大差距，[6]而不同的過境標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則必將嚴(yán)重制約過境自由的實(shí)施效果。

（二）海關(guān)執(zhí)法導(dǎo)致通關(guān)效率低下

過境運(yùn)輸必然要經(jīng)過一國(guó)海關(guān)才能繼續(xù)前往目的地，對(duì)過境國(guó)海關(guān)等執(zhí)法機(jī)構(gòu)來說，保障自身國(guó)家安全和維護(hù)本國(guó)利益是固有的政策和法律目標(biāo)。基于這樣的目的，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)均會(huì)對(duì)過境貨物實(shí)施監(jiān)管，而不同的國(guó)家和地區(qū)擁有各自不同的國(guó)內(nèi)法規(guī)定，通關(guān)效率低的問題就由此產(chǎn)生。從實(shí)踐來看，過境運(yùn)輸接受海關(guān)執(zhí)法時(shí)主要面臨以下幾個(gè)方面的問題：

1.手續(xù)繁雜

不同的海關(guān)文件規(guī)定了不同的監(jiān)管程序，過境貨物在通過各國(guó)海關(guān)時(shí)需要履行不同文件所規(guī)定的單證手續(xù)申報(bào)通關(guān)。以中歐班列通關(guān)為例，貨物僅在俄羅斯海關(guān)就需要經(jīng)歷五道關(guān)卡，且集裝箱標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格，一旦出現(xiàn)期限不符、破裂等情況均會(huì)遭到遣返。而后貝加爾海關(guān)只要對(duì)單證略有疑問，貨物就可能被滯留。[7]諸如此類煩瑣的手續(xù)和嚴(yán)苛的檢查勢(shì)必會(huì)造成貨物積壓，對(duì)鮮活易腐的貨物而言更是存在很大風(fēng)險(xiǎn)。

2.稅收偏高

海關(guān)監(jiān)管的另外一個(gè)目的在于收取關(guān)稅，增加國(guó)庫收入。為此，不發(fā)達(dá)國(guó)家難免傾向于收取較高的稅款以填補(bǔ)國(guó)庫，而發(fā)達(dá)國(guó)家也可能以此作為貿(mào)易壁壘的手段。例如，中歐班列在經(jīng)過哈薩克斯坦海關(guān)時(shí)就會(huì)被收取很高的稅款，不僅貨物估價(jià)不準(zhǔn)，稅率隨意提高，稅法也會(huì)頻繁修改，如果事先沒有得到通知，貨物很有可能會(huì)在不知緣由的情況下就遭到海關(guān)扣留。[8]

3.缺乏互助合作的法律基礎(chǔ)

導(dǎo)致過境運(yùn)輸通關(guān)效率低下的原因，歸根結(jié)底在于各國(guó)海關(guān)之間缺乏互助合作的法律基礎(chǔ)，不能建立情報(bào)數(shù)據(jù)共享機(jī)制，使得各國(guó)監(jiān)管履行的手續(xù)無法互相認(rèn)可。這種信息上的不暢通導(dǎo)致過境運(yùn)輸通關(guān)手續(xù)重復(fù)與多重監(jiān)管，既增加了貿(mào)易的成本，也造成了海關(guān)資源的浪費(fèi)。

（三）過境國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施不統(tǒng)一

交通基礎(chǔ)設(shè)施是過境運(yùn)輸?shù)幕A(chǔ)和根本保障，其無縫銜接與一體化程度直接影響著過境自由的順利實(shí)現(xiàn)。[9]然而，從現(xiàn)實(shí)來看，“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不平衡，特別是中西亞地區(qū)發(fā)展中國(guó)家，其基礎(chǔ)設(shè)施在標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)層面無法與發(fā)達(dá)國(guó)家達(dá)成一致，導(dǎo)致過境國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施不統(tǒng)一問題異常突出，對(duì)貨物過境運(yùn)輸時(shí)的換裝、聯(lián)運(yùn)、通關(guān)均造成了很大阻礙，特別是在一些過境運(yùn)輸?shù)闹匾煌P(guān)口上，這樣的問題會(huì)造成更為直接的影響。例如，中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊承擔(dān)著連接歐亞各國(guó)的重任，然而由于三國(guó)過境運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在較大差異，導(dǎo)致各口岸換裝能力參差不齊，加之鐵路設(shè)計(jì)不一致，線路軌距不統(tǒng)一，成為歐亞運(yùn)輸中便利通關(guān)的障礙。[10]

（四）面臨諸多政治風(fēng)險(xiǎn)

“一帶一路”下的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶途經(jīng)中國(guó)、俄羅斯、中亞、印度、巴基斯坦、伊朗、阿富汗、白俄羅斯等諸多國(guó)家和地區(qū)。從歷史上看，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國(guó)家和地區(qū)存在諸多領(lǐng)土和宗教問題，處于爭(zhēng)端高發(fā)區(qū)，特別是近年來受國(guó)際恐怖主義和宗教問題影響，恐怖襲擊事件和局部戰(zhàn)爭(zhēng)更是頻頻發(fā)生，導(dǎo)致許多國(guó)家政局不穩(wěn)，貿(mào)易環(huán)境惡化。在這種政治風(fēng)險(xiǎn)較大的環(huán)境下，貨物運(yùn)輸自然會(huì)受到影響，過境自由也面臨諸多不確定因素。

四、“一帶一路”倡議下過境自由問題的成因

任何問題的產(chǎn)生，其背后均有其深刻的原因，“一帶一路”倡議下的過境自由問題同樣具有復(fù)雜的成因。從法律視角看，至少存在以下幾個(gè)方面的原因。

（一）利益沖突

利益是一個(gè)國(guó)家根本的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，一旦原有法律不再能夠滿足當(dāng)初各締約方簽訂條約時(shí)的利益訴求，各締約方就會(huì)試圖通過各種方法來規(guī)避原本應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的條約義務(wù)，直接或間接破壞原有規(guī)則。

“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)由于政治經(jīng)濟(jì)水平存在差異，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)基于各自的利益訴求在過境自由規(guī)則的落實(shí)上必然會(huì)產(chǎn)生一定的利益偏差，特別是對(duì)那些與本國(guó)存在巨大貿(mào)易逆差的貿(mào)易伙伴，往往會(huì)通過各種手段來制造貿(mào)易壁壘。我國(guó)作為當(dāng)今世界第一大貿(mào)易出口國(guó)，往往會(huì)成為這種選擇性貿(mào)易壁壘的受害者。近年來，我國(guó)曾多次在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域遭遇這種不公平對(duì)待。例如，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室2012年發(fā)布的《特別301報(bào)告》以中國(guó)為重點(diǎn)討論了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題，并特別關(guān)注了中國(guó)等特定國(guó)家的產(chǎn)品。[11]此外，中國(guó)也是歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法頭號(hào)關(guān)注的對(duì)象，且執(zhí)法力度不小。[12]在這樣的關(guān)注之下，一些國(guó)家似乎已經(jīng)忘卻了現(xiàn)有國(guó)際公約規(guī)定的義務(wù)，專門針對(duì)中國(guó)創(chuàng)造出了一套新的貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)。

（二）法律規(guī)則認(rèn)同差異

在過境運(yùn)輸中，各國(guó)海關(guān)監(jiān)管是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，而問題和矛盾的產(chǎn)生也往往聚集于此，特別是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛最為突出。隨著當(dāng)今世界互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展和人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的覺醒，原來制定的法律規(guī)則在這些問題上出現(xiàn)了規(guī)制盲區(qū)。例如，世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，TRIPS）存在的缺陷就引起了發(fā)達(dá)國(guó)家的不滿，特別是當(dāng)前發(fā)展中國(guó)家普遍存在并泛濫的假冒產(chǎn)品與盜版嚴(yán)重?fù)p害了知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出國(guó)（主要是發(fā)達(dá)國(guó)家）的經(jīng)濟(jì)利益，而發(fā)達(dá)國(guó)家往往將之歸罪于發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力。比如，2011年美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（United States International Trade Commis?sion，USITC）公布的一份調(diào)查報(bào)告稱，美國(guó)公司當(dāng)年482億美元的損失就是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法軟弱所造成的。[13]于是，發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)制定的類似《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的超TRIPS標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)運(yùn)而生。一旦“一帶一路”沿線某些國(guó)家和地區(qū)選擇了諸如《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)與措施，其貿(mào)易伙伴的過境貨物就會(huì)受到極大的阻礙。

（三）產(chǎn)業(yè)保護(hù)盛行

“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平懸殊，導(dǎo)致其在國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)差異很大。各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中為避免本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到外國(guó)產(chǎn)品的沖擊，同時(shí)緩解自身比較優(yōu)勢(shì)被削弱的壓力，往往會(huì)通過在邊境或海關(guān)執(zhí)法中提高監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化管制等措施來維護(hù)自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而對(duì)過境自由構(gòu)成了嚴(yán)重的阻礙。

（四）各國(guó)之間的政治角逐

隨著世界政治格局的多極化發(fā)展，與以往相比，各國(guó)間戰(zhàn)略利益的選擇與重組更加復(fù)雜易變，特別是近年來中國(guó)的和平崛起讓某些西方大國(guó)感受到了很大的壓力。在這樣的時(shí)代背景下，西方國(guó)家針對(duì)中國(guó)的政治角逐在世界各地舞臺(tái)相繼上演，“一帶一路”倡議更是充滿潛在政治博弈與斗爭(zhēng)。例如，近年來美國(guó)專門針對(duì)我國(guó)的“一帶一路”倡議提出了“重返亞太”的戰(zhàn)略，并曾極力打造跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP），希望以此重新掌握國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的主導(dǎo)權(quán)。[14]

“一帶一路”沿線分布著若干不同的政治組織和集團(tuán)，無論其傾向如何，一旦加入了大國(guó)之間的利益博弈，就會(huì)引起地區(qū)性的政治角逐。在激烈的政治斗爭(zhēng)中，沿線國(guó)家和地區(qū)所面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)在所難免。因此，海關(guān)執(zhí)法合作也會(huì)隨著各國(guó)政策的變化而飄忽不定，特別是部分國(guó)家針對(duì)特定國(guó)家實(shí)施的歧視性、選擇性執(zhí)法更是成為了過境自由的羈絆。

五、“一帶一路”倡議下中國(guó)保障過境自由的法律對(duì)策

“一帶一路”倡議的提出，對(duì)國(guó)際物流效率提出了更高的要求，過境自由的制度價(jià)值更加凸顯。中國(guó)作為“一帶一路”的倡導(dǎo)者和推動(dòng)者，應(yīng)從以下幾方面入手來推動(dòng)和保障過境自由制度的實(shí)施。

（一）督促沿線各國(guó)和地區(qū)與世界貿(mào)易組織規(guī)則保持一致

盡管當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家試圖實(shí)施更加嚴(yán)格的過境標(biāo)準(zhǔn)，但由于這樣的標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了廣大發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和承受能力，無法在國(guó)際上得到很多國(guó)家的支持和贊同?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家和地區(qū)大部分是世界貿(mào)易組織成員，各成員方進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的法律基礎(chǔ)是以世界貿(mào)易組織法律文件為代表的國(guó)際條約體系，各國(guó)承擔(dān)義務(wù)的水平也不會(huì)超出現(xiàn)有的條約。

基于此，我國(guó)應(yīng)在“一帶一路”區(qū)域國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作中，以世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制為后盾，通過談判和磋商的形式督促沿線各國(guó)和地區(qū)遵守已經(jīng)簽訂的國(guó)際條約，履行好各自的條約義務(wù)，確保本國(guó)法律規(guī)則與世界貿(mào)易組織規(guī)則一致。

1.督促各國(guó)和地區(qū)與世界貿(mào)易組織框架下的《貿(mào)易便利化協(xié)定》規(guī)定保持一致

由于《貿(mào)易便利化協(xié)定》的宗旨在于促進(jìn)貿(mào)易自由化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，各國(guó)權(quán)利義務(wù)明晰，對(duì)“一帶一路”倡議的實(shí)施具有較好的助推作用?！顿Q(mào)易便利化協(xié)定》第11條的多款規(guī)定均適應(yīng)“一帶一路”倡議的需要，認(rèn)真落實(shí)該協(xié)定各項(xiàng)義務(wù)與責(zé)任是保障過境自由的有力措施。

2.督促各國(guó)和地區(qū)與TRIPS協(xié)議義務(wù)保持一致

應(yīng)主張各國(guó)堅(jiān)持知識(shí)產(chǎn)權(quán)最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格抵制各類技術(shù)性貿(mào)易壁壘，限定更為寬泛的保護(hù)機(jī)制。[15]同時(shí)，建議各國(guó)客觀面對(duì)現(xiàn)實(shí)，在現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平承載能力范圍內(nèi)逐步提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，拒絕發(fā)達(dá)國(guó)家提出的“立竿見影”的措施，逐步提升各國(guó)經(jīng)濟(jì)水平，這才是可取之道。

（二）主導(dǎo)簽署海關(guān)合作備忘錄

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，各國(guó)之間進(jìn)行政治角逐、相互對(duì)立最終只能是兩敗俱傷，長(zhǎng)期合作、互利共贏才是務(wù)實(shí)之策。各國(guó)海關(guān)之間開展合作是大勢(shì)所趨，有利于各國(guó)降低監(jiān)管成本，減少規(guī)則沖突。

有調(diào)查認(rèn)為，在國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)口國(guó)海關(guān)與邊境管理效率每提升1%，兩國(guó)間貿(mào)易流量就會(huì)增加0.99%。[16]從當(dāng)今世界各國(guó)海關(guān)的實(shí)踐看，提高海關(guān)通關(guān)效率已經(jīng)成為大勢(shì)所趨，各國(guó)均做出了積極努力，并積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，如瑞士海關(guān)鼓勵(lì)在邊境辦理過境手續(xù)的同時(shí)在海關(guān)辦理通關(guān)手續(xù)。[17]“一帶一路”倡議下對(duì)過境自由的保障，具體到工作層面更是離不開沿線各國(guó)和地區(qū)海關(guān)之間的合作。

中國(guó)應(yīng)在“一帶一路”倡議推進(jìn)過程中，利用自身影響力和可能的談判場(chǎng)所，主導(dǎo)沿線各國(guó)和地區(qū)海關(guān)在切實(shí)按照《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT1994）要求削減關(guān)稅、取消貿(mào)易保護(hù)壁壘的基礎(chǔ)上，通過簽署合作備忘錄的形式加強(qiáng)合作。這是因?yàn)?，備忘錄由政府或政府部門之間簽訂，不需要經(jīng)過煩瑣的國(guó)內(nèi)立法程序，具有程序簡(jiǎn)便、生效快捷、針對(duì)性強(qiáng)等優(yōu)勢(shì)，能夠在較短時(shí)間內(nèi)提升“一帶一路”沿線各國(guó)和地區(qū)海關(guān)間合作效率與貨物流通速度，是當(dāng)前最為切實(shí)可行的保障過境自由的法律形式。

（三）積極簽訂國(guó)際投資協(xié)定，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

“一帶一路”沿線國(guó)家在地理位置上具有很強(qiáng)的跨越性，經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展水平參差不齊，導(dǎo)致涉及交通運(yùn)輸?shù)幕A(chǔ)設(shè)施難以滿足過境自由制度的需要。中國(guó)作為“一帶一路”倡議的提出者和負(fù)責(zé)任的大國(guó)，在近年來綜合國(guó)力不斷提高的背景下，既為了中國(guó)自身的戰(zhàn)略利益，也為了更多國(guó)家和地區(qū)能夠享受中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的成果，應(yīng)積極與沿線國(guó)家和地區(qū)簽訂國(guó)際投資協(xié)定，加大在交通要道和樞紐國(guó)家的投資力度，促進(jìn)并幫助這些國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動(dòng)沿線各國(guó)和地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)與條件逐步達(dá)到統(tǒng)一。值得一提的是，2016年我國(guó)與泰國(guó)政府合作開挖新運(yùn)河的實(shí)踐就是近年來我國(guó)進(jìn)行對(duì)外投資保障過境自由的重要舉措。

同時(shí)，為保護(hù)我國(guó)海外投資利益，我國(guó)政府在與沿線國(guó)家簽訂的投資協(xié)定中，應(yīng)明確要求東道國(guó)給予我國(guó)投資者國(guó)民待遇；在爭(zhēng)端解決程序事項(xiàng)上，應(yīng)明確規(guī)定所有投資爭(zhēng)議適用投資者—東道國(guó)爭(zhēng)端解決程序。

（四）主導(dǎo)簽訂地區(qū)性自由貿(mào)易協(xié)定（RTA），建立自由貿(mào)易區(qū)

歷史事實(shí)表明，各國(guó)和地區(qū)之間政治互信與合作的實(shí)現(xiàn)，必須以互惠互利為前提?！耙粠б宦贰背h下的過境自由必須以沿線各國(guó)和地區(qū)能夠分享貿(mào)易暢通的紅利為前提，只有如此才能確保各國(guó)和地區(qū)之間的長(zhǎng)久合作，消除沿線國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)保護(hù)壁壘對(duì)過境運(yùn)輸?shù)淖璧K。從當(dāng)前國(guó)際上比較成熟的規(guī)則模式和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，簽訂區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定，以此作為法律基礎(chǔ)，以自由貿(mào)易區(qū)作為合作形式最為常見。因此，中國(guó)應(yīng)當(dāng)通過利益導(dǎo)向，努力做到以下兩點(diǎn)：

1.在規(guī)則層面，積極引領(lǐng)沿線各國(guó)和地區(qū)簽訂區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定

在區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定中加入符合“一帶一路”倡議需要的過境自由條款，并引入最惠國(guó)待遇條款。同時(shí)，在區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定的序言部分明確要求各個(gè)國(guó)家和地區(qū)國(guó)內(nèi)法與自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）規(guī)則保持一致，以防止各國(guó)和地區(qū)利用國(guó)內(nèi)法律規(guī)制對(duì)過境自由的實(shí)施造成干擾。

2.在實(shí)踐層面，建立自由貿(mào)易區(qū)

在區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定的指引和保障下，通過建立自由貿(mào)易區(qū)來簡(jiǎn)化海關(guān)程序，減免關(guān)稅，降低成本，突破產(chǎn)業(yè)保護(hù)桎梏，保障過境自由的實(shí)施。此外，建立自由貿(mào)易區(qū)還能吸引發(fā)達(dá)國(guó)家主動(dòng)參與到“一帶一路”建設(shè)中來，有利于消除發(fā)達(dá)國(guó)家在過境自由實(shí)施方面對(duì)中國(guó)的誤解和對(duì)抗，防止發(fā)達(dá)國(guó)家以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為由采取限制過境自由的措施。例如，中國(guó)與瑞士自由貿(mào)易區(qū)簽訂的協(xié)議就值得借鑒，中瑞之間的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議在貨物、服務(wù)貿(mào)易之外首次加入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，這是中國(guó)與其他國(guó)家的自由貿(mào)易協(xié)定中從未包含過的。

目前，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)建立的自由貿(mào)易區(qū)不多，特別是與歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家和中亞各國(guó)還缺乏自由貿(mào)易區(qū)的實(shí)踐。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，建立自由貿(mào)易區(qū)是我國(guó)進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易的 一項(xiàng)重要戰(zhàn)略。我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)與沿線國(guó)家的談判，力爭(zhēng)建立自由貿(mào)易區(qū)的主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)，通過在自由貿(mào)易區(qū)法律規(guī)則中增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，將自由貿(mào)易區(qū)的過境貨物置于與傳統(tǒng)進(jìn)出口貨物有別的特殊地位，采取通常情況下不調(diào)查、不扣押等特殊保護(hù)措施，這是保障過境自由實(shí)施的良策。[18]

六、結(jié)論

“一帶一路”倡議為全球經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了新的增長(zhǎng)點(diǎn)，不僅有助于引導(dǎo)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的全面調(diào)整，而且有助于全球經(jīng)濟(jì)秩序的重建。過境自由作為“一帶一路”倡議下國(guó)際貿(mào)易貫通的基礎(chǔ)條件，仍然面臨著各國(guó)制度存在差異、海關(guān)通關(guān)效率低、基礎(chǔ)設(shè)施不統(tǒng)一、政治風(fēng)險(xiǎn)高等一系列挑戰(zhàn)。為此，中國(guó)應(yīng)發(fā)揮重要作用，通過督促沿線各國(guó)和地區(qū)與世界貿(mào)易組織規(guī)則保持一致，主導(dǎo)簽署海關(guān)合作備忘錄，積極簽訂國(guó)際投資協(xié)定，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，主導(dǎo)簽訂區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定，建立自由貿(mào)易區(qū)等來保障“一帶一路”倡議下過境自由的順利實(shí)現(xiàn)。

[1]JIN LING.The“New Silk Road” initiative： China's MarshallPlan?”[EB/OL].（2015-06-11）[2017-03-11].http：//www.ciis.org.cn/english/2015-06/11/content_7982914.htm.

[2]WTO.European Union and a member state—seizure of generic drugs in transit（complaint India），DS408（11 May 2010）[EB/OL].[2017-02-24].https：//www.wto.org/eng?lish/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds408_e.htm.

[3]張懷印，孔瑤，孫大龍.歐盟過境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最新態(tài)勢(shì)——兼評(píng)歐洲法院“NOKIA”案和“PHILLIPS”案[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2012（4）：92-93.

[4]Guidelines of the European Commission concerning the enforcement by EU customs authorities of intellectual property rights with regard to goods，in particular medi?cines，in transit through the EU[EB/OL].[2017-04-21].http：//ec.europa.eu/taxation_customs/resources/documents/customs/customs_controls/counterfeit_piracy/legislation/guidelines_on_transit_en.pdf.

[5]世貿(mào)組織《貿(mào)易便利化協(xié)定》正式生效 助力全球貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[EB/OL].（2017-02-02）[2017-02-24].http：//www.mofcom.gov.cn/article/ae/ai/201702/20170202521961.shtml.

[6]胡曉紅.論貿(mào)易便利化制度差異性及我國(guó)的對(duì)策——以部分“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”國(guó)家為視角[J].南京大學(xué)學(xué)報(bào)，2015（6）：42-49.

[7]蔣曉丹，范厚明.“一帶一路”戰(zhàn)略下中歐班列開行中的問題與對(duì)策探討[J].對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)，2017（1）：28-30.

[8]漆彤.“一帶一路”戰(zhàn)略的國(guó)際稅收思考[J].稅務(wù)研究，2015（6）：31-35.

[9]李志文，呂琪.“一帶一路”戰(zhàn)略下對(duì)我國(guó)多式聯(lián)運(yùn)立法建構(gòu)的思考[J].法學(xué)雜志，2016（ 4）：57-64.

[10]吳文化.亞歐交通運(yùn)輸一體化的困境與出路[J].綜合運(yùn)輸，2015（1）：35-37.

[11]KEI.USTR's 2012 special 301 report，focuses on larg?est developing country markets，and Canada[EB/OL].[2017-04-01].http：//keionline.org/node/1403.

[12]IPR enforcement report[EB/OL].[2017-04-01].http：//trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2009/october/tradoc_145212.p df.

[13]USITC.China：effects of intellectual property infringe?ment and indigenous innovation policies on the U.S.economy[EB/OL].[2017-04-03].https：//www.usitc.gov/publications/332/pub4226.pdf.

[14]盛斌，黎峰.“一帶一路”倡議的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)分析[J].南開學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2016（1）：52-64.

[15]王淑敏.“一帶一路”戰(zhàn)略下過境自由的法律問題研究[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2016（1）：14-26.

[16]孔慶峰，董虹蔚.“一帶一路”國(guó)家的貿(mào)易便利化水平測(cè)算與貿(mào)易潛力研究[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2015（12）：158-168.

[17]TADASHI YASUI.Transit facilitation for regional eco?nomicintegration and competitiveness[R].Brussels：WCO，2013.

[18]楊鴻.貿(mào)易區(qū)域化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法措施新問題及其應(yīng)對(duì)[J].環(huán)球法律評(píng)論，2016（1）：172-184.

責(zé)任編輯：陳詩靜

The Research on Freedom of Transit under the Belt and Road Initiative

TIAN Hai
（Northwest University，Xi’an，Shanxi710127，China）

The proposition of the Belt and Road Initiative provides global economic cooperation and mutual beneficial development with sound platform and rule direction；it will not only guide the overall improvement of our economic structure，but also be helpful for promoting the restructuring of global economic order.Freedom of Transit，the basis and institutional guarantee for international trade connectivity in the background of the Belt and Road Initiative，will play the important role in improving logistic and trade efficiency and realizing the connectivity of transportation.Though international convention provides freedom of transit with guarantee in terms of rules，because of the influence of conflict in interests，acknowledge differences in law and regulation，the prevailing industrial protection，and political contend among countries，there are still some problems with freedom of transit，such as the problems of institutional difference，the low efficiency of customs clearance，the not unified infrastructure，and the significant political risk.To promote the smooth implementation of freedom of transit，China should play its important role by adopting different countermeasures to guarantee the rule consistency of different countries and WTO，positively signing international investment agreement，promoting the development of infrastructure，signing the Regional Trade Agreement(RTA)，and establishing the Free Trade Area.

the Belt and Road；freedom of transit；Free Trade Area

F741.2

A

1007-8266（2017）12-0101-07

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.12.012

田海.論“一帶一路”戰(zhàn)略下的過境自由問題[J].中國(guó)流通經(jīng)濟(jì)，2017（12）：101-107.

2017-09-06

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“WTO爭(zhēng)端解決中的中國(guó)現(xiàn)象與中國(guó)問題研究”（14AFX027）；西北大學(xué)優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)項(xiàng)目“‘一路一帶’的制度文明與經(jīng)貿(mào)法律研究”

田海（1979—），男，陜西省榆林市人，西北大學(xué)法學(xué)院副教授，法學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法。