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(上海海事大學(xué) 科學(xué)技術(shù)情報研究所,上海 201306)
基于專利視角的國內(nèi)典型航海類高校協(xié)同創(chuàng)新特征實證分析
劉曉琴,張善杰,石亮,陸亦愷
(上海海事大學(xué) 科學(xué)技術(shù)情報研究所,上海 201306)
以航海類高校合作專利為研究對象,通過調(diào)研分析其協(xié)同創(chuàng)新合作專利的創(chuàng)新特征,包括合作專利數(shù)量特征、合作主體類型特征、合作專利質(zhì)量特征、專利合作網(wǎng)絡(luò)特征以及合作專利企業(yè)特征等,探討航海類高校協(xié)同創(chuàng)新過程中存在的問題和不足,并提出相關(guān)建議。
協(xié)同創(chuàng)新;航海類高校;合作專利
黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央把科技創(chuàng)新作為提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐[1]。高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成,在人才培養(yǎng)、知識創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新文化建設(shè)等方面具有獨特的優(yōu)勢,應(yīng)以協(xié)同創(chuàng)新為引領(lǐng),加快機制體制改革,提升科技創(chuàng)新能力,為建設(shè)創(chuàng)新型國家做出積極貢獻[2-4]。合作專利數(shù)量能夠較好地表征一所高校的科技創(chuàng)新能力和技術(shù)轉(zhuǎn)移潛力,是高校創(chuàng)業(yè)能力的重要體現(xiàn)。[5]隨著我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的深入發(fā)展,高校的產(chǎn)學(xué)研合作專利數(shù)量激增,以專利為代表的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成果受到廣泛關(guān)注。[6-7]本文以航海類高校為例,從提升行業(yè)特色型高校創(chuàng)新能力為切入點,全面調(diào)研分析航海類高校協(xié)同合作專利的創(chuàng)新特征,從合作專利的總量、發(fā)展趨勢、合作類型、不同合作者數(shù)量、許可和轉(zhuǎn)讓、失效、壽命等方面分析其數(shù)量、合作主體類型、質(zhì)量的特征,進而分析合作專利的網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)特征,并針對存在的問題提出相應(yīng)的發(fā)展建議和策略,從而為行業(yè)特色型高校(航海類)提升協(xié)同創(chuàng)新能力、提高協(xié)同創(chuàng)新效益提供參考決策依據(jù),并推動航運、港口和海洋工程等涉海產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。
根據(jù)中國科學(xué)評價中心(RCCSE)等機構(gòu)發(fā)布的2016年航海技術(shù)專業(yè)排名、學(xué)校專業(yè)特色顯著性、專利數(shù)量等因素,選定國內(nèi)4所高?!筮B海事大學(xué)、上海海事大學(xué)、集美大學(xué)和浙江海洋大學(xué)作為研究對象。
以2007—2016年航海類高校申請的專利數(shù)據(jù)為樣本(檢索日期截至2017年5月28日),檢索時通過“申請日+申請(專利權(quán))人”組合搜索相應(yīng)的“發(fā)明專利”“實用新型”選項(外觀設(shè)計專利除外),利用國家知識產(chǎn)權(quán)局開發(fā)的PIAS軟件下載數(shù)據(jù),并對獲得數(shù)據(jù)的專利權(quán)人著錄項目(如專利申請人名稱變更等)進行歸并處理,保證分析數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。
在數(shù)據(jù)分析處理方面,本研究主要采用了美國湯森路透公司開發(fā)的Thomson Data Analyzer(簡稱TDA)數(shù)據(jù)分析軟件,TDA是一個具有強大分析功能的文本挖掘軟件,可以進行多角度的數(shù)據(jù)挖掘和可視化的全景分析,能夠較好地滿足本文涉及的專利分析要求。此外,還采用了國家知識產(chǎn)權(quán)局PIAS,以及ACCESS、EXCEL等分析工具,對數(shù)據(jù)進行整理分析,從不同角度揭示航海類高校協(xié)同創(chuàng)新合作專利的特征。
1.合作專利總量分析
表1為選定4所航海類高校2007—2016年間合作專利情況:集美大學(xué)的專利合作率為8.7%,在4所高校中排名第一;大連海事大學(xué)的專利合作率為4.8%;上海海事大學(xué)的專利合作率為4.0%;浙江海洋大學(xué)專利數(shù)量龐大,合作專利數(shù)量為180件,合作專利數(shù)在4所高校中排名第一,但其合作比率僅為2.8%,排名最低。整體來看,4所航海類高校的合作專利已有一定的數(shù)量,但占申請專利總數(shù)的比例還是極低。
表1 航海類高校2007—2016年間合作專利情況
2.合作專利發(fā)展趨勢分析
圖1是4所航海類高校2007—2016年間合作專利年度申請趨勢情況。浙江海洋大學(xué)的合作專利年度申請量基本排名第一,但年度波動性較大;其他幾所高校由于合作專利數(shù)量不多,年度合作專利申請量隨機性較大。整體來看,航海類高校合作專利年度申請量呈跌宕起伏狀態(tài),并未呈現(xiàn)出持續(xù)增長的態(tài)勢。
圖1 航海類高校合作專利年度申請趨勢
1.專利合作類型分析
高校專利的合作類型可分為校個人合作、校校合作以及校企/機構(gòu)合作。圖2為4所高校專利的合作類型分布情況。在大連海事大學(xué)的合作專利中,95.5%是校企/機構(gòu)合作專利,這一比例在4所高校中排名第一。在浙江海洋大學(xué)的合作專利中,共計有39件專利為校個人合作專利,占比21.7%,為4所高校中最高占比;其中,有22件校個人合作專利來自以方懂平為中心的研發(fā)團隊,方懂平為浙江海洋大學(xué)的畢業(yè)生。整體來看,校企/機構(gòu)合作為航海類高校的主要合作模式,而校個人以及校校合作的比例相對較低。
圖2 航海類高校專利合作類型分布情況
2.不同類型合作者數(shù)量分析
為了更加全面地體現(xiàn)合作專利所涉及的范圍和規(guī)模,統(tǒng)計分析了4所高校2007—2016年間的合作專利所涉及的合作者數(shù)量(如圖3)。
圖3 航海類高校專利不同類型合作者數(shù)量情況
浙江海洋大學(xué)由于其合作專利數(shù)最多,其涉及的合作者數(shù)量為73個,在4所高校中也最多,其中合作企業(yè)/機構(gòu)47個,學(xué)校6所,個人20人;大連海事大學(xué)的專利涉及的合作者數(shù)量為45個,合作企業(yè)/機構(gòu)數(shù)42個;上海海事大學(xué)涉及41個合作者,其中企業(yè)/機構(gòu)共計36個;集美大學(xué)的專利涉及合作者26個,其中合作企業(yè)/機構(gòu)19個??芍?,專利方面的協(xié)同合作已有一定規(guī)模和數(shù)量,但協(xié)同合作所涉及的范圍還是偏少。
1.合作專利許可和轉(zhuǎn)讓分析
專利許可和轉(zhuǎn)讓的情況在一定程度上體現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)化為實際經(jīng)濟效益的能力。表2是4所高校2007—2016年間合作專利的許可和轉(zhuǎn)讓情況。由表2可知,上海海事大學(xué)10年的合作專利中有6項專利出現(xiàn)許可和轉(zhuǎn)讓情況,占合作專利總量的8.5%;大連海事大學(xué)只有4項,占比4.5%;而集美大學(xué)和浙江海洋大學(xué)沒有出現(xiàn)。該分析表明,目前合作專利許可和轉(zhuǎn)讓的比例都相當(dāng)?shù)?,也從?cè)面反映出專利可能存在申請質(zhì)量不高、技術(shù)成果與市場應(yīng)用分離、技術(shù)轉(zhuǎn)化配套政策不完善等問題。
2.合作專利失效分析
4所航海類高校在2007—2016年內(nèi)合作專利的失效情況見表3。浙江海洋大學(xué)合作專利總數(shù)最多,但其失效專利數(shù)的占比高達73.9%,在4所高校中排名第一;上海海事大學(xué)總合作專利數(shù)位居第三,但其失效專利占比也相當(dāng)高,達到50.7%;其次為集美大學(xué)和大連海事大學(xué)。整體來看,目前4所航海類高校合作專利的失效比例還是相當(dāng)高的。由表3中數(shù)據(jù)進一步可知,失效的專利中大部分都是由于專利權(quán)的終止(含未繳年費)導(dǎo)致,可以反映出申請者對專利不夠重視,或者專利存在的價值較低。
表2 航海類高校合作專利許可和轉(zhuǎn)讓情況
表3 航海類高校合作專利失效情況
3.合作專利壽命分析
專利壽命的長短可以進一步反映出專利質(zhì)量或技術(shù)發(fā)展的潛力和競爭力。表4統(tǒng)計了4所航海類高校2007—2016年間合作專利的壽命情況。由表4可知,大連海事大學(xué)的失效合作專利平均壽命為4.2年,在4所高校中排名第一;而上海海事大學(xué)的失效合作專利平均壽命為3.1年,在4所高校中排名最后??傮w上看,各高校失效合作專利的壽命都比較短,平均壽命基本只在國家對專利年費減繳的時限——3年左右*2016年1月1日起,專利年費減繳時限由授予專利權(quán)前3年,延長為前6年。。鑒于專利的壽命與專利的質(zhì)量一般情況下成正比,可以看出目前合作專利的質(zhì)量在一定程度上還是偏低。此外,申請專利往往流于評獎后被束之高閣,進一步導(dǎo)致航海類高校專利壽命的過早終止。
基于上述樣本中的合作專利數(shù)據(jù),構(gòu)建航海類高校專利合作網(wǎng)絡(luò),重點關(guān)注校—企合作、?!獧C構(gòu)合作和?!:献餍问?,并運用PIAS和UCINET軟件工具對數(shù)據(jù)做進一步研究分析(見表5)。對于大連海事大學(xué)合作網(wǎng)絡(luò),參與到該合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點共有44個,涉及85項專利;其中,涉及兩方合作的專利為76項,三方合作專利為8項,四方合作專利為1項。對于上海海事大學(xué)合作網(wǎng)絡(luò),參與到該合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點共有40個,涉及69項合作專利;其中,涉及兩方合作的專利為56項,三方合作的專利9項,四方合作的專利4項。對于浙江海洋大學(xué),參與到該合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點共有53個,涉及141項專利,涉及兩方合作的專利為105項,三方合作專利為36項。對于集美大學(xué)合作網(wǎng)絡(luò),參與到該合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點共有22個,涉及59項專利;其中,涉及兩方合作專利57項,三方合作專利2項。由數(shù)據(jù)分析可知,4所航海類高校的專利合作網(wǎng)絡(luò)較為簡單,1對1(兩方合作)的合作占比較大,1對多的合作則較少,這在一定程度上限制了相關(guān)專利的應(yīng)用范圍。
表4 航海類高校合作專利壽命情況
表5 航海類高校專利合作類型(除個人外)分析
進一步研究分析發(fā)現(xiàn),在各高校專利合作網(wǎng)絡(luò)中,有一半左右的節(jié)點只有一次合作關(guān)系(見表6)。其中,浙江海洋大學(xué)5次及以上合作關(guān)系的節(jié)點僅為6次,但在4所高校中排名第一。這說明當(dāng)前航海類高校專利合作網(wǎng)絡(luò)仍處于比較初級的發(fā)展階段,航海類高校與其他機構(gòu)間的專利合作大多是偶發(fā)、零散和非系統(tǒng)性的合作,缺乏真正具有戰(zhàn)略目標(biāo)的持久深入合作。
表6 航海類高校專利節(jié)點合作頻次分析
對各高校與其密切合作企業(yè)的專利產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行單獨整理并進一步分析,如表7和表8所示的4所航海類高校主要的合作者,可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前航海類高校與其他機構(gòu)的專利合作主要呈現(xiàn)以下特征(見表7、表8)。
表7 航海類高校專利主要合作者
表8 航海類高校專利主要合作者
1.大型企業(yè)集團在航海類高校協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮引領(lǐng)作用
諸如中海油、國家電網(wǎng)、海事局等大型企業(yè)集團及機構(gòu)與多所高校保持著密切的專利合作關(guān)系,在整個合作網(wǎng)絡(luò)中表現(xiàn)活躍。大型企業(yè)集團的發(fā)展?fàn)可娴奖姸喾矫?,需要豐富的技術(shù)創(chuàng)新支持和寬廣的科研合作領(lǐng)域,必須站在更高起點上開展集群式合作。借助高水平大學(xué)的雄厚科研實力開展產(chǎn)學(xué)合作,已成為其重要的戰(zhàn)略選擇。大型企業(yè)集團正在逐步探索一條從構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)研合作平臺”演變?yōu)椤爱a(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制”的路徑,在協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮著引領(lǐng)作用。
2.協(xié)同創(chuàng)新具有明顯的地區(qū)特色
表7和表8中列出的合作對象以高校所在地及其周邊區(qū)域的機構(gòu)居多,跨區(qū)域的密切合作關(guān)系比較少見。例如,上海海事大學(xué)專利涉及的合作單位及機構(gòu)共計40個,其中,上海地區(qū)的單位及機構(gòu)共計21個,占比52.5%;浙江海洋大學(xué)涉及的合作單位及機構(gòu)共計53個,其中,浙江地區(qū)的單位及機構(gòu)共計44個,占比83.0%。這說明航海類高校在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的輻射和引領(lǐng)作用,航海類高校往往優(yōu)先服務(wù)于本地企業(yè),為本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)科技進步提供強大的支撐力量。
3.協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)以航海類相關(guān)企業(yè)為主
從整體來看,由于選取的這幾所高校均具備航海類特色,其專利合作者也主要以港航、船舶、海洋材料類、水產(chǎn)養(yǎng)殖企業(yè)為主。如上海海事大學(xué)涉及的專利合作企業(yè)包括天津港、招商局重工、上海集裝箱碼頭、振華重工、上海衛(wèi)蘭海洋材料、南京東昇船用設(shè)備等企業(yè);大連海事大學(xué)涉及的專利合作企業(yè)包括交通運輸部海事局、大連易??萍肌⑸虾4把芯克?、重慶市港航管理局、大連遠洋運輸公司等。
通過上述分析可見,我國航海類高校協(xié)同創(chuàng)新的特征及問題主要為:
第一,已形成一定基礎(chǔ)的協(xié)同創(chuàng)新,但由于受國內(nèi)自身創(chuàng)新體制的制約(企業(yè)委托高校研發(fā)項目,一般要求知識產(chǎn)權(quán)歸委托人所有)以及航海類高校自身專利合作意識淡薄等影響,合作專利總體數(shù)量仍然偏少,并呈現(xiàn)較大的隨機性、波動性,尚未形成一種長期、穩(wěn)定、向上的發(fā)展態(tài)勢。
第二,已形成了校企/機構(gòu)合作、校校合作及校個人合作的多種協(xié)同創(chuàng)新模式,其中,企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)是航海類高校專利合作的主要對象,但由于合作企業(yè)數(shù)量有限、多方合作情況較少、合作次數(shù)有限,其合作網(wǎng)絡(luò)相對簡單,這表明我國航海類高校在專利協(xié)同創(chuàng)新規(guī)模、深度、廣度等方面存在不足。
第三,合作專利普遍存在壽命均不長的現(xiàn)象,很多專利在年費減免后不久就因未繳年費等原因失效,合作專利許可和轉(zhuǎn)讓的比例也相當(dāng)?shù)?。這說明我國航海類高校的合作專利普遍存在申請質(zhì)量偏低、受重視程度不夠、技術(shù)轉(zhuǎn)化配套政策不完善等問題,在專利協(xié)同效益方面尚需提高。
第四,因行業(yè)特色,我國航海類高校的協(xié)同創(chuàng)新合作主要以航海類相關(guān)企業(yè)為主體,其中,大型企業(yè)集團因資金及技術(shù)等方面的優(yōu)勢成為密切合作對象。此外,我國航海類高校已經(jīng)開始在區(qū)域科技創(chuàng)新中發(fā)揮一定作用。
航海類高校應(yīng)進一步提高對專利的認識與重視,完善創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)與培育機制,將技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等指標(biāo)列入考核評價體系,進一步完善技術(shù)轉(zhuǎn)化配套政策,以改善創(chuàng)新協(xié)同培育環(huán)境。航海類高校要將協(xié)同創(chuàng)新的視野定位于經(jīng)濟社會發(fā)展的重大問題,以用戶和應(yīng)用的需求為引領(lǐng),激勵科研人員從研發(fā)前期就注重專利實用性,以提高協(xié)同創(chuàng)新質(zhì)量和后期效益。航海類高校應(yīng)采取一系列的措施,促進與校外機構(gòu),尤其是與企業(yè)的多模式創(chuàng)新合作,加大協(xié)同合作的廣度及深度,并進行有目的地專利布局和知識產(chǎn)權(quán)保護,促進地區(qū)、特色產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展,增強我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。
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U676.2
A
1006-8724(2017)04-0033-06
2017-08-07
2017年度中國物流學(xué)會、中國物流與采購聯(lián)合會研究課題(2017CSLKT3-030)
劉曉琴(1987-),女,館員,專利代理人,主要從事學(xué)科信息情報與專利分析研究。