夏永杰

美國(guó)武器合法性審查的國(guó)家實(shí)踐分析及啟示

夏永杰

積極履行第36條的武器合法性審查義務(wù)，避免人道主義災(zāi)難，是大國(guó)應(yīng)有的國(guó)際擔(dān)當(dāng)。《第一附加議定書》自訂立以來，僅有少數(shù)國(guó)家對(duì)武器合法性審查采取了措施。以美國(guó)為代表的國(guó)家根據(jù)第36條建立了武器合法性審查機(jī)制，在武器審查主體、審查時(shí)間、法律依據(jù)和審查標(biāo)準(zhǔn)、審查程序的證據(jù)搜集等方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。因此，通過研究美國(guó)武器合法性審查機(jī)制的國(guó)家實(shí)踐，為我國(guó)履行條約義務(wù)和軍隊(duì)與國(guó)際社會(huì)接軌提供了許多有益借鑒。

美國(guó)審查武器的國(guó)家實(shí)踐分析

國(guó)防部牽頭設(shè)立專門審查機(jī)構(gòu)。美國(guó)雖然不是《第一附加議定書》的締約國(guó)，然而美國(guó)國(guó)防部在其戰(zhàn)爭(zhēng)法手冊(cè)中提出，美國(guó)計(jì)劃收購(gòu)的武器系統(tǒng)要進(jìn)行合法性審查，以確保其開發(fā)和使用符合國(guó)際人道法。在1974年美國(guó)反思越戰(zhàn)的結(jié)果就是在國(guó)防部進(jìn)行“武器審查計(jì)劃”，由美國(guó)國(guó)防部執(zhí)行機(jī)構(gòu)內(nèi)部負(fù)責(zé)進(jìn)行。陸?？杖姷拿恳豁?xiàng)軍事服務(wù)部門都負(fù)責(zé)對(duì)本部門獲得的武器進(jìn)行審查。

始于早期，貫穿全程。美國(guó)法律審查過程與武器收購(gòu)過程交織在一起。對(duì)每一種發(fā)展中的武器或武器系統(tǒng)的初步審查，是在正式的審查要求下達(dá)之后和正式發(fā)展之前進(jìn)行的。最初的生產(chǎn)合同會(huì)確定，武器、武器系統(tǒng)或者其在戰(zhàn)斗中的使用是否與國(guó)際法要求相一致。最后的法律審查必須先于該合同對(duì)上述問題確定之前進(jìn)行。武器審查過程是在需求識(shí)別、武器系統(tǒng)開發(fā)、測(cè)試和評(píng)估、部署和雇傭的過程中進(jìn)行的。一旦武器部署完畢，審查可能會(huì)考慮用戶的反饋。用戶可能對(duì)某些特性不滿意，要求修改，這可能需要額外的法律審查。

以常規(guī)武器為主，建立武器審查問題清單。美國(guó)國(guó)防部《戰(zhàn)爭(zhēng)法手冊(cè)》規(guī)定“作戰(zhàn)手段”指的是武器在正常和預(yù)期使用中對(duì)戰(zhàn)斗人員的預(yù)期效果，而“作戰(zhàn)方法”指的是在更廣泛的意義上使用武器。美國(guó)認(rèn)為對(duì)武器獲取或采購(gòu)的審查，應(yīng)考慮三個(gè)問題以確定武器的獲取或采購(gòu)是否被禁止。首先，無論是作為條約義務(wù)還是作為國(guó)際慣例，是否有一個(gè)特定的法律規(guī)則，禁止或限制使用該武器。其次，如果沒有明確的禁令或限制，那么審查應(yīng)該確定武器的預(yù)定用途是否被計(jì)算造成了多余的傷害。最后，武器是否生來就不加區(qū)分。對(duì)這類武器審查部分的計(jì)算是要確定武器的使用是否有法律上的限制，或者是否需要其他的實(shí)際措施，如訓(xùn)練或某種武器特定的交戰(zhàn)規(guī)則等。

證據(jù)充分，透明公開。美國(guó)大多數(shù)武器審查職能并不是由部門或總部的人員進(jìn)行。許多軍事服務(wù)部門都有安全中心或安全組織，這些機(jī)構(gòu)在合同中為下級(jí)指揮和私人工業(yè)提供專業(yè)技能。由于美國(guó)國(guó)防部的多學(xué)科審查方法，審查機(jī)構(gòu)、武器供應(yīng)商、采購(gòu)機(jī)構(gòu)和最終用戶之間存在著重要的協(xié)調(diào)。參與評(píng)審的人員包括安全官員、軟件開發(fā)人員、律師和工程師。在整個(gè)收購(gòu)過程中進(jìn)行各種評(píng)審所需的信息以多種方式收集。美國(guó)國(guó)防部官員進(jìn)行審查的時(shí)候經(jīng)常出現(xiàn)在測(cè)試正在進(jìn)行的地點(diǎn)，特別是當(dāng)武器正在由私人工業(yè)發(fā)展的時(shí)候。除了評(píng)估私人工業(yè)提供的信息以滿足某些類型的審查要求外，美國(guó)國(guó)防部還可以對(duì)武器進(jìn)行獨(dú)立的測(cè)試和評(píng)估。所有的審查都是有記錄的，并將記錄分類為包含專有數(shù)據(jù)和機(jī)密信息的記錄。

美國(guó)武器審查實(shí)踐的主要啟示

明確審查要點(diǎn)，加快建立武器審查機(jī)制。一方面，我國(guó)的綜合國(guó)力賦予了建立武器合法性審查機(jī)制的可能性和可行性。武器審查難以落實(shí)的一個(gè)制約因素在于一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的支撐。在所有締約國(guó)中，為武器的研制和試驗(yàn)投入大量資源的國(guó)家，對(duì)武器的部署具有特殊要求的國(guó)家，以及武器的生產(chǎn)國(guó)、出口國(guó)和技術(shù)占有國(guó)，主要是發(fā)達(dá)國(guó)家或部分發(fā)展中國(guó)家，畢竟只占少數(shù)。已確立國(guó)內(nèi)審查機(jī)制的也全部是發(fā)達(dá)國(guó)家，而絕大多數(shù)締約國(guó)都是欠發(fā)達(dá)國(guó)家或比較落后的國(guó)家。中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)日益崛起，成為世界最大的經(jīng)濟(jì)體，有足夠的人力財(cái)力資源建立武器合法性審查機(jī)制。

另一方面，我國(guó)國(guó)防工業(yè)的現(xiàn)有實(shí)踐為建立武器審查機(jī)制增強(qiáng)可操作性。我國(guó)目前并沒有明確的法律條文對(duì)武器合法性審查予以規(guī)制，因此有必要從以上國(guó)家在武器審查方面的實(shí)踐加以借鑒。建立和完善武器審查機(jī)制的要點(diǎn)在于一是要設(shè)立專門審查機(jī)構(gòu)，明確審查機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)范圍，人員構(gòu)成和機(jī)構(gòu)運(yùn)行細(xì)則，包括審查機(jī)構(gòu)的設(shè)立、組成、職權(quán)、任期、具體實(shí)施程序、會(huì)議制度、調(diào)研制度、報(bào)告制度以及下屬部門的權(quán)利義務(wù)；二是要明確武器審查的基本原則、法律依據(jù)和審查標(biāo)準(zhǔn)，這一點(diǎn)可以綜合考慮以上各國(guó)對(duì)武器審查的法律標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合國(guó)際法和武裝沖突法的具體要求以及我國(guó)實(shí)際情況，通過召集多領(lǐng)域?qū)＜視?huì)議、聽證會(huì)方式予以確定；三是要細(xì)化審查程序的具體步驟，從一次審查到多次審查，建立起完備的審查模式；四是要明確審查結(jié)果的效力，落實(shí)違反審查要求的監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，包括明確糾錯(cuò)機(jī)制的啟動(dòng)方法和具體實(shí)施細(xì)則等。

緊跟國(guó)際形勢(shì)，妥善處理武器審查與研發(fā)間的關(guān)系。第36條之所以遲遲難以落實(shí)，很大程度上是因?yàn)槎鄶?shù)締約國(guó)未能處理好國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)和履約國(guó)際義務(wù)之間的關(guān)系。多數(shù)締約國(guó)擔(dān)心建立一個(gè)復(fù)雜的武器審查機(jī)制會(huì)阻礙本國(guó)正當(dāng)?shù)能娛录夹g(shù)發(fā)展、妨礙國(guó)家正常的安全戰(zhàn)略實(shí)施。但也不排除個(gè)別國(guó)家奉行狹隘的“軍事必要主義”，蓄意發(fā)展為基本人道精神所不容的武器和技術(shù)。軍事科技與武器研發(fā)之于一國(guó)國(guó)防和軍事實(shí)力的重要性不言而喻，然而，在和平與發(fā)展是當(dāng)今時(shí)代的主題這一大背景下，我們必須認(rèn)識(shí)到積極履行國(guó)際義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)武器的管控并不必然導(dǎo)致一國(guó)軍事實(shí)力下降，并不意味著軍事技術(shù)的發(fā)展會(huì)停滯不前。相反，如果以積極的姿態(tài)參與國(guó)際軍備控制，主動(dòng)踐行國(guó)際條約賦予的義務(wù)，能夠在國(guó)際社會(huì)建立更好的大國(guó)形象，以國(guó)際法發(fā)聲，贏得國(guó)際法方面的主動(dòng)權(quán)。

強(qiáng)化法律意識(shí)，提高專業(yè)人才利用率。注重在軍隊(duì)內(nèi)部加強(qiáng)對(duì)國(guó)際人道法和武裝沖突法的傳播與學(xué)習(xí)。一要由軍事法學(xué)類院校組織實(shí)施，將廣泛了解與重點(diǎn)學(xué)習(xí)相結(jié)合，把重要的國(guó)際公約和議定書內(nèi)容精煉成冊(cè)，著重對(duì)作戰(zhàn)手段和方法規(guī)則的學(xué)習(xí)，可以將其納入軍事教育訓(xùn)練計(jì)劃內(nèi)，協(xié)助基層部隊(duì)編寫軍事手冊(cè)；二是要關(guān)注武器研發(fā)階段的主體，即國(guó)防科研機(jī)構(gòu)、軍工企業(yè)、軍品采購(gòu)等相關(guān)部門和人員。普及武器合法性審查的重要性、嚴(yán)肅性，規(guī)范科研或生產(chǎn)的日常注意規(guī)定以及監(jiān)督控制機(jī)制，嚴(yán)格武器研發(fā)審批制度，要求相關(guān)人員在具體工作中認(rèn)識(shí)到國(guó)際人道法對(duì)武器的要求，真正將懲治問責(zé)落到實(shí)處。此外，我軍在建立武器審查機(jī)制時(shí)要注意引進(jìn)和吸收多領(lǐng)域優(yōu)秀人才，同時(shí)注重在軍隊(duì)內(nèi)部培養(yǎng)專業(yè)化人才，并合理安排崗位，優(yōu)化專業(yè)配置，切實(shí)做到職業(yè)與專業(yè)的契合。

（作者單位：國(guó)防大學(xué)政法學(xué)院）