李君華++歐陽峣

摘 要：大國的人口規(guī)模優(yōu)勢會轉(zhuǎn)化為國家競爭優(yōu)勢，但是無論大國還是小國，都可以通過國際貿(mào)易增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力。歐洲作為一個整體在15世紀(jì)前后突然超過亞洲大國，在一定程度上是由于它們共同采用了貿(mào)易開放政策。同時，工業(yè)革命沒有發(fā)生在最先富裕的葡萄牙、西班牙和荷蘭，而是發(fā)生在歐洲人口規(guī)模相對較大的英國和后來的法國和德國，主要是因為這些國家除擁有較大的人口規(guī)模之外，還較好地將殖民地納入本國的分工體系，而且擁有更好的市場條件、高效的法制傳統(tǒng)和人力資本培育體系，使本國的要素結(jié)構(gòu)更能支持大規(guī)模的民間技術(shù)創(chuàng)新，吸納過剩資本和農(nóng)業(yè)剩余勞動力，促使其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向近代工業(yè)轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：歐洲大國；經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路；人口規(guī)模；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

作者簡介：李君華，湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與環(huán)境資源學(xué)院副教授，湖南師范大學(xué)大國經(jīng)濟(jì)研究中心研究員（湖北

武漢 430205）

歐陽峣，湖南師范大學(xué)商學(xué)院教授，大國經(jīng)濟(jì)研究中心研究員（湖南 長沙 410081）

一、引 言

與中國、印度和美國等大國相比，歐洲國家的規(guī)模實(shí)在是太不起眼了。目前，英國、德國和法國的人口分別為6 077萬、8 253萬和6 062.8萬，三國土地面積分別為24.29萬、35.7萬、55.16萬平方公里。這三個國家沒有一個國家的人口超過1億。不過，按照5 000萬的人口標(biāo)準(zhǔn) [1 ]，或與歐洲其他國家相比，還是可稱得上大國了。從另一個角度看，考慮到長期以來歐洲內(nèi)部的各個國家之間通常都存在非常緊密的貿(mào)易聯(lián)系，他們同處在一個非常相似的文化背景之下，各國人口均具有很強(qiáng)的流動性，人們從一個國家遷移到另一個國家，這是經(jīng)常發(fā)生的事情。因此，在某種程度上，我們可以將歐洲看作是一個整體。

在漫長的中世紀(jì)及以前的時代，歐洲與東方世界并無太大的差距。在古希臘時代及古羅馬帝國的早期，歐洲略為領(lǐng)先于東方。從公元2世紀(jì)開始，中國逐步趕上西方，并在此之后的一千多年時間里，中國一直領(lǐng)先于歐洲世界。但是，在公元15世紀(jì)前后，歐洲突然后來居上，將中國和印度遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在后面。在17世紀(jì)之后的數(shù)百年間，歐洲一直遙遙領(lǐng)先于東方。為什么西方世界會在突然之間與原本領(lǐng)先的中國和印度拉開距離呢？另一個值得注意的問題是，雖然近代以來歐洲境內(nèi)各國均獲得了非常好的發(fā)展，但是，工業(yè)革命以來，英國、法國和德國等大國仍起著領(lǐng)頭羊的作用，這三個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對于其他中小國家更加平穩(wěn)。有許多學(xué)者對以上現(xiàn)象進(jìn)行了解釋，目前有影響的觀點(diǎn)主要有如下幾種：

其一，地理環(huán)境和氣候決定論。地理環(huán)境之于人類和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，早在古希臘時代就已經(jīng)被人們認(rèn)識到，16世紀(jì)法國啟蒙思想家孟德斯鳩（Mon-tesquieu）將地理環(huán)境的作用擴(kuò)展到對民族生理、國民氣質(zhì)、政治制度的決定性影響。美國地理學(xué)家亨廷頓（Huntington）認(rèn)為，各國自然環(huán)境和氣候的差異決定著這些國家不同的發(fā)展路徑。這些思想有其正確的一面，但若將其強(qiáng)調(diào)為最重要或是唯一的決定因素，可能有點(diǎn)失之偏頗。在世界經(jīng)濟(jì)的版圖上，發(fā)達(dá)國家大多位于溫帶和沿海區(qū)域，不發(fā)達(dá)國家則大多位于熱帶、亞熱帶和交通極不方便的地區(qū)。歐洲擁有非常宜人的溫帶氣候。其冬季相對寒冷，阻止了病蟲害的滋生。降水相對充足又極其均勻，其土壤的保水能力也較強(qiáng)，這非常有利于糧食作物的種植和動物的飼養(yǎng)。由于溫度適中，人們總是精力充沛。因此，生活在溫帶地區(qū)的人們，較之熱帶地區(qū)，具有較高的生產(chǎn)力，這些地區(qū)的土地生產(chǎn)力亦明顯要高得多 [2 ]。Diamond（1999）認(rèn)為，歐洲的海岸線犬牙交錯，島嶼星羅棋布，各個半島伸入海洋并與其他半島形成環(huán)抱狀，由此形成彎曲的海岸線和平靜的港灣，非常便于海洋運(yùn)輸工具的航運(yùn) [3 ]。從古希臘時代起，地中海沿岸各國的帆船就已經(jīng)頻繁地穿梭于各個國家和城邦之間。此外，歐洲大陸的境內(nèi)山脈綿延，平原地區(qū)面積狹小但數(shù)量較多，河流和水系縱橫交錯，但并無大江大河。整個歐洲實(shí)際上就是坐落在這些縱橫交錯的山系和水系之中。綿延的山脈和蛛網(wǎng)狀的水系將歐洲分割為許多大小不等的小國。這些小國相互競爭、相互學(xué)習(xí)，共同促進(jìn)了歐洲的繁榮。

其二，產(chǎn)權(quán)和制度約束假說。諾斯（North and Thomas，1992）認(rèn)為，一個有效率的產(chǎn)權(quán)制度安排對于經(jīng)濟(jì)增長具有十分重要的作用 [4 ]。產(chǎn)權(quán)之所以具有這種作用，是因為產(chǎn)權(quán)的基本功能就是對經(jīng)濟(jì)個體產(chǎn)生激勵機(jī)制，使資源配置具有更高的效率。雖然諾斯沒有說明一個有效率的產(chǎn)權(quán)制度是如何產(chǎn)生的，但從其文獻(xiàn)中可以明顯感覺到，國家形態(tài)和意識形態(tài)對于產(chǎn)權(quán)的界定都具有重要的影響。西方世界之所以會在中世紀(jì)后期產(chǎn)生資本主義，就是因為在這一時期逐漸形成了以產(chǎn)權(quán)為核心的所有制安排。這種產(chǎn)權(quán)安排在17世紀(jì)前后經(jīng)洛克和一大批古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論證，進(jìn)一步得到了理論化并被大多數(shù)人所認(rèn)可。工業(yè)革命最早在英國發(fā)生的原因就在于英國有一套完善的鼓勵個人發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度安排，正是由于這一制度的實(shí)施，激發(fā)了民間創(chuàng)造性，使英國走上強(qiáng)盛之路。相比之下，西班牙和法蘭西之所以在競爭中處于下風(fēng)，正是由于專制的國家制度使其個人財產(chǎn)權(quán)得不到保護(hù)。直到后來，法蘭西的專制政體被民主政體取代，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力才慢慢趕超上來。

其三，貿(mào)易開放假說。經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著地依賴于市場廣狹或市場規(guī)模的大小，這是亞當(dāng)·斯密（1776）對于市場經(jīng)濟(jì)的理解。將這一觀點(diǎn)運(yùn)用到國際貿(mào)易中，就是自由貿(mào)易可以使參與貿(mào)易的各國都從貿(mào)易中獲得好處。李嘉圖（1826）對貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)是將其與生產(chǎn)要素的生產(chǎn)力差異聯(lián)系在一起，從而創(chuàng)立了比較優(yōu)勢學(xué)說。比較優(yōu)勢理論意味著，一個國家即使在生產(chǎn)任何產(chǎn)品上都沒有絕對優(yōu)勢，但是只要在某一種或幾種產(chǎn)品的生產(chǎn)上存在相對優(yōu)勢，該國也能從國際貿(mào)易中獲得利益。貿(mào)易開放假說得到了當(dāng)前許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)同。從15世紀(jì)下半葉起，歐洲開啟了大西洋航運(yùn)和地理大發(fā)現(xiàn)的時代。雖然航運(yùn)的歷史帶有太多的血腥與掠奪的成分，但是，我們也必須看到，海洋貿(mào)易確實(shí)擴(kuò)大了各個國家的市場規(guī)模，為歐洲各國的專業(yè)化分工創(chuàng)造了條件，從而使歐洲走上工業(yè)化之路。endprint

以上采用自然環(huán)境、制度約束和自由貿(mào)易假說作為對近代歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展的解釋，雖然有一定道理，但是光憑以上三個因素進(jìn)行解釋顯然是不夠的。為什么許多自然環(huán)境相似的國家，其發(fā)展水平大為不同呢？為什么在第一次大戰(zhàn)之前英國對產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和貿(mào)易開放程度都明顯好于德國，而德國仍然會在此時趕超英國呢？對此，我們認(rèn)為決定一國發(fā)展水平的終極原因，或有其他一些更重要的因素。本文運(yùn)用李君華和歐陽峣（2016）的大國效應(yīng)模型 [5 ]，參考國內(nèi)外其他學(xué)者的研究成果，從國家規(guī)模和要素結(jié)構(gòu)兩個層面出發(fā)，對歐洲大國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的經(jīng)驗進(jìn)行研究和解釋。

二、大國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論分析

Kremer（1993）提出，人口增長是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵驅(qū)動力，其原因是，人口越多意味著出現(xiàn)科學(xué)家和工程師的概率就越大 [6 ]。于是，當(dāng)一個經(jīng)濟(jì)體的人口規(guī)模較大時，該經(jīng)濟(jì)體必然以更快的速度增長。Kremer的研究結(jié)果實(shí)際上向我們證明，在完全封閉的經(jīng)濟(jì)條件下，較大的經(jīng)濟(jì)體將獲得較好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人口規(guī)模是技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的正相關(guān)函數(shù)。顯然，Kremer模型成立的一個前提條件是各個經(jīng)濟(jì)體之間相互隔絕，沒有任何往來。

李君華和歐陽峣（2016）在非對稱空間一般均衡框架下構(gòu)建了大國效應(yīng)模型。模型的研究結(jié)果表明，人口規(guī)模與該國人均實(shí)際收入的優(yōu)勢具有正相關(guān)關(guān)系，即便各個國家之間存在貿(mào)易交往，也是如此。不過，如果將土地面積和自然資源數(shù)量的有限性考慮進(jìn)來，當(dāng)人口規(guī)模特別大導(dǎo)致一國人均土地占有量急劇減少時，人口規(guī)模與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的這種正向關(guān)系可能不再成立。因此，當(dāng)人口規(guī)模處在一個適度偏大但又不是特別大的數(shù)量上時，即便各個國家之間因?qū)嵤┵Q(mào)易開放政策而相互聯(lián)結(jié)在一起，規(guī)模較大的國家仍然可以通過其人口規(guī)模優(yōu)勢獲得經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。大國效應(yīng)模型顯著地發(fā)展了Kremer模型的思想。不過，正如李君華和歐陽峣（2016）所提及的，雖然大國效應(yīng)模型支持了大國效應(yīng)的存在性，但大國能否在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中取得優(yōu)勢仍要受諸多因素和條件的約束和限制 [5 ]。

然而，這里仍有如下幾個問題需要我們澄清和剖析：其一，為什么人口規(guī)模會影響大國的人均實(shí)際收入呢？其二，在土地資源數(shù)量有限的條件下，為什么人口規(guī)模超出某一臨界點(diǎn)，人均實(shí)際收入又會減少呢？其三，有哪些因素會扼制大國效應(yīng)發(fā)揮作用？

對于人口規(guī)模與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的正向關(guān)系，人們首先想到的是較大的人口規(guī)?？赡芤馕吨^大的市場規(guī)模。早在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時代，斯密（Smith，1776）就已經(jīng)認(rèn)識到，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將受限制于市場的廣狹和市場容量。哈里斯（Harris，1954）主張采用市場潛力指數(shù)來描述本地市場規(guī)模對于經(jīng)濟(jì)增長潛力的影響，該指數(shù)以距離的倒數(shù)作為權(quán)數(shù) [7 ]?？紤]到權(quán)數(shù)的影響，如果一國之本國需求與出口需求之比，較之其他國家較大，則該國具有本地市場效應(yīng)，這將有利于該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。考慮到最終的市場需求主要來自消費(fèi)者需求，人口規(guī)模大的國家通常會有較大的市場容量和市場潛力。因此，我們認(rèn)為，斯密的市場廣狹理論和哈里斯的市場潛力理論實(shí)際上已經(jīng)暗示了人口規(guī)?？赡軐?jīng)濟(jì)增長具有正向影響。

人口規(guī)模對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響的第二個來源是分工經(jīng)濟(jì)。斯密（Smith，1776）提出勞動分工受市場容量限制，而分工又是經(jīng)濟(jì)增長的唯一源泉。這是從需求端理解分工經(jīng)濟(jì)，它所表明的是較大的市場規(guī)模能夠容納更多的產(chǎn)品種類數(shù)和更高的分工程度。如果從供給端理解，一個國家的人口規(guī)模越大，其分工就會越精細(xì)，因為更多的人口數(shù)量必能生產(chǎn)更多的產(chǎn)品種類數(shù)，多種產(chǎn)品種類在同一國家生產(chǎn)將產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)和互補(bǔ)效應(yīng)。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，如果一個國家人口規(guī)模較小，該國可能陷入極度貧窮，因為較少的人口無法支持分工的橫向和縱深發(fā)展。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，人口規(guī)模較小的國家可以參與到國際分工的大體系中去，從國際貿(mào)易中獲取分工的好處，但該國國內(nèi)分工的精細(xì)程度仍然受制于本國的人口規(guī)模。但是，如果這個國家的人口規(guī)模較大，其本國人口數(shù)量就足以支持該國擁有極其廣泛和深層次的分工。

人口規(guī)模對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生正向影響的第三個來源是專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)鏈效應(yīng)。從需求端考察，較大的人口規(guī)模所引致的市場需求必然支持那些具有較強(qiáng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)在本國實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的銷售，從而支持該產(chǎn)業(yè)在本國的發(fā)展。但這不是該產(chǎn)業(yè)在本國發(fā)展的充分條件。更重要的是，較大的人口規(guī)模意味著該國擁有足夠的勞動力數(shù)量從事這一行業(yè)的生產(chǎn)，人口規(guī)模太小的國家可能無法支持這些大行業(yè)在本國的生產(chǎn)。這是從供給端考察。再看產(chǎn)業(yè)鏈。按照龐巴維克（B？觟hm-Bawerk，1899）的觀點(diǎn)，一個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)鏈條越長和迂回程度越高，代表該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平越高，作為結(jié)果，其生產(chǎn)力也會越高。然而，產(chǎn)業(yè)鏈條的延長，需要以較大的人口規(guī)模為基礎(chǔ)。通常，人口規(guī)模太小的國家無法支撐具有太長產(chǎn)業(yè)鏈的行業(yè)。小國由于人口太少，從事這個行業(yè)的人員必然較少，它不可能有足夠的勞動數(shù)量支撐全產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)，更不可能在產(chǎn)業(yè)鏈的每一個環(huán)節(jié)都獲得優(yōu)勢。如果某一行業(yè)的全產(chǎn)業(yè)鏈都在該國實(shí)現(xiàn)了本地化，該國在該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)上將獲得極強(qiáng)的優(yōu)勢。因此，大國較之小國通常擁有在本國發(fā)展完整產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)勢。進(jìn)一步，考慮到大多數(shù)行業(yè)都有投入產(chǎn)出聯(lián)系，因此，大國甚至可以支持本國擁有非常完整的產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，包容各種相關(guān)行業(yè)在本國融合協(xié)同發(fā)展，這將顯著地提升本國經(jīng)濟(jì)的競爭力。

人口規(guī)模對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生正向影響的第四個來源是知識溢出效應(yīng)。Romer（1986）和Grossman and Helpman（1991）認(rèn)為，知識具有全球性溢出的特性，因此，知識一經(jīng)發(fā)現(xiàn)便必然促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長 [8 ]。Martin and Ottaviano（1999）認(rèn)為，知識溢出具有地方性特征，它對經(jīng)濟(jì)增長的影響只能局限于知識溢出所能幅射的局部區(qū)域?？紤]到知識溢出的距離衰減效應(yīng)（H？覿gerstrand，1953），我們認(rèn)為，Martin and Ottaviano的觀點(diǎn)可能更接近真理。大國由于人口規(guī)模較大、企業(yè)數(shù)量較多，其人與人之間和企業(yè)與企業(yè)之間的知識存量和知識的差異性也可能較大，于是，他們之間就有更多的交流機(jī)會和交流頻率，這種交流將顯著地增加他們的各自知識，這就是知識溢出。大國在知識溢出方向占據(jù)顯著的優(yōu)勢。endprint

現(xiàn)在我們再看在土地資源有限的條件下，為什么大國的人口規(guī)模優(yōu)勢與人均實(shí)際收入優(yōu)勢會呈現(xiàn)倒U形關(guān)系。由上面的分析，我們已經(jīng)知道，在不考慮土地有限性的情況下，人口規(guī)模對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有正向影響。但是，如果將土地數(shù)量的有限性考慮進(jìn)來，隨著我們在給定數(shù)量的土地上持續(xù)投入勞動力，每一新增單位勞動所增加的產(chǎn)量是遞減的。這個規(guī)律被稱為邊際收益遞減規(guī)律。當(dāng)新增勞動引起的邊際產(chǎn)量等于零時，人口增加就不可能繼續(xù)引起產(chǎn)量增加了，這時，總產(chǎn)量達(dá)到最大化。如果用人均值計算，隨著人口規(guī)模擴(kuò)大，人均占有的土地量會越來越少，由于總產(chǎn)量只能以遞減的速度增加，于是，人均產(chǎn)量會隨著人口增加而減少。從這個層面看，我們認(rèn)為，人口規(guī)模擴(kuò)大將引起人均產(chǎn)量只能以遞減的速率增加，當(dāng)?shù)竭_(dá)某一臨界點(diǎn)之后，甚至只能持續(xù)降低。這種現(xiàn)象被稱為“馬爾薩斯陷阱” [9 ]。我們將前面提到的由人口規(guī)模擴(kuò)大引起的大國效應(yīng)與由人均土地量減少引起的遞減效應(yīng)結(jié)合在一起，大國的人口規(guī)模優(yōu)勢與人均實(shí)際收入的優(yōu)勢就呈現(xiàn)出倒U形關(guān)系。

國際貿(mào)易有利于所有參與國的成員。斯密從內(nèi)生分工的角度對這一思想進(jìn)行了論證，李嘉圖用比較成本學(xué)說證明了任何國家都可以通過按比較優(yōu)勢分工獲得國際貿(mào)易的好處。李君華和歐陽峣（2016）的大國效應(yīng)模型表明，國家之間的貿(mào)易會使所有參與國都從貿(mào)易中獲益，但小國從中獲益更多 [5 ]。進(jìn)一步，如果多個小國之間通過降低貿(mào)易成本（包括關(guān)稅和報關(guān)便捷性等）和實(shí)施開放的貿(mào)易政策而聯(lián)合在一起，那么，這些小國就會獲得國家集群的優(yōu)勢。在這些小國聯(lián)合體與孤立大國相互競爭的時候，小國不一定會處于劣勢，歐洲崛起在一定程度上也來源于此。

各國市場發(fā)育程度和市場交易費(fèi)用的大小對各個國家的競爭優(yōu)勢具有重大的影響。當(dāng)一個國家市場發(fā)育較好，其制度性的交易成本和空間運(yùn)輸費(fèi)用降低時，該國工商業(yè)將獲得較好的發(fā)展，其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工程度會顯著提高，這時，其他國家的經(jīng)濟(jì)活動就會向這個國家轉(zhuǎn)移和集聚，于是，這個國家的競爭力就增強(qiáng)了。反之，如果是其他國家的國內(nèi)市場交易費(fèi)用降低了，即便本國國內(nèi)市場交易費(fèi)用不變，仍將削弱本國經(jīng)濟(jì)活動的競爭力。

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對一個國家的競爭力具有重要的影響。由于一個國家的土地和自然資源數(shù)量是有限的，如果該國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以土地密集型的農(nóng)業(yè)為主，則該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平必受制于有限的土地和自然資源。但是，如果這個國家逐步放棄以農(nóng)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)而以勞動密集型的手工業(yè)、資本密集型的現(xiàn)代工業(yè)和知識密集型的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，這時，該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平必然大幅度提高，因為這些新型產(chǎn)業(yè)打破了經(jīng)濟(jì)活動對土地的依賴。在這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型之后，在相同面積的土地上，就可以容納更多的經(jīng)濟(jì)活動。然而，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型不會自動發(fā)生。決定一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的因素主要有三個：其一是，要素結(jié)構(gòu)的變化；其二是，新產(chǎn)品和新技術(shù)的創(chuàng)造力；其三是，參與國際分工的程度和貿(mào)易政策是否開放。

要素結(jié)構(gòu)是指一個國家的土地資源、勞動力、資本存量等生產(chǎn)要素的比例。要素結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)的行業(yè)結(jié)構(gòu)共同決定著要素的相對價格水平。如果要素結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，這必然反映到要素價格上，從而引起要素相對價格的變化。要素相對價格變化會促使生產(chǎn)者調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和投入比例。如果勞動人口的供給相對于土地增加，則土地租金上漲，該國就可能發(fā)展用勞動密集型產(chǎn)業(yè)替代土地密集型產(chǎn)業(yè)，以節(jié)約土地租金。可見，要素結(jié)構(gòu)的變化會通過要素相對價格傳遞到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作出相應(yīng)的調(diào)整。這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型可稱為適應(yīng)型轉(zhuǎn)型。

另一種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是主動型轉(zhuǎn)型。當(dāng)一個國家的創(chuàng)新能力較強(qiáng)時，這個國家就會有許多創(chuàng)新技術(shù)和新產(chǎn)品問世，這些新技術(shù)將投入生產(chǎn)過程。如果這種新技術(shù)是節(jié)省土地的技術(shù)，則經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將從土地密集型產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)）向勞動密集型產(chǎn)業(yè)（手工業(yè)）轉(zhuǎn)型。如果新增產(chǎn)能仍然是一種過剩產(chǎn)能，那么，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)就不可能順暢轉(zhuǎn)型，因為人們無法以現(xiàn)有價格將過剩產(chǎn)品賣出。因此，新增產(chǎn)能必須是投資于一個新型產(chǎn)業(yè)，或者是用一種成本更低的新方法生產(chǎn)出了傳統(tǒng)產(chǎn)品。在這一結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的過程中，要素結(jié)構(gòu)具有引導(dǎo)性的作用。如果該國人口增多，土地租金就會上漲，于是，勞動力變得相對便宜，這時，該國會盡力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新也會朝著節(jié)省土地的路徑發(fā)展。反之，如果該國人口和勞動力不足，勞動者的工資就會變得十分昂貴，這時，技術(shù)創(chuàng)新將朝著節(jié)省勞動的方向發(fā)展。在資本存量非常充裕的情況下，勞動力緊缺甚至?xí)龑?dǎo)出一次機(jī)械化的革命（如：第一次工業(yè)革命中的英國）。但這一過程是否發(fā)生，關(guān)鍵在于該國是否具有創(chuàng)造和發(fā)現(xiàn)新技術(shù)的能力。這是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要前提。這種以創(chuàng)新驅(qū)動的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型雖然也會適應(yīng)要素結(jié)構(gòu)的變化，但其更重要的特征是它改變了生產(chǎn)函數(shù)的形式從而降低了成本，甚至創(chuàng)造了一個新型產(chǎn)業(yè)。由新技術(shù)引致的投資所生產(chǎn)的產(chǎn)品在市場上是可以出清的，因為其產(chǎn)品生產(chǎn)成本低于傳統(tǒng)方法，或者它創(chuàng)造了一個新的市場，從而使投資者可以獲得超額利潤。只要這種新的生產(chǎn)方法、新產(chǎn)品和新技術(shù)被市場認(rèn)可，這種以創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型就一定會發(fā)生。新投資必然吸納過剩的儲蓄和吸納從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中轉(zhuǎn)移出來的勞動力，于是，該國經(jīng)濟(jì)在這種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中獲得了快速的發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是否發(fā)生，還依賴于這個國家參與國際分工的程度和該國貿(mào)易政策是否開放。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的難度非常大，因為封閉國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)必然被鎖定為以農(nóng)業(yè)為主。只有當(dāng)糧食問題得到解決，農(nóng)產(chǎn)品足夠富余，出現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)中轉(zhuǎn)移出來的剩余勞動力，從農(nóng)業(yè)向工商業(yè)的轉(zhuǎn)型才有可能發(fā)生。然而，對于一個封閉的國家而言，這種由農(nóng)業(yè)富余引起結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的可能性不大，除非這個國家的人口規(guī)模足夠大。但即便該國人口規(guī)模特別大，仍舊只能在局部地區(qū)出現(xiàn)較低層次的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。但是，如果該國實(shí)施的是開放的貿(mào)易政策，則該國可以將一部分農(nóng)業(yè)活動外包或從其他國家購買農(nóng)產(chǎn)品，從而轉(zhuǎn)移出大量的勞動力專門從事工商業(yè)，以支持本國的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。顯然，這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型之所以會發(fā)生，主要是在于本國放棄了一部分農(nóng)業(yè)活動，從而使本國擁有更多的剩余勞動力從事工商業(yè)。endprint

我們根據(jù)以上分析和大國效應(yīng)模型的結(jié)論歸納出如下一些理論假說作為我們對歐洲大國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行分析的理論依據(jù)。

假說1：在適度偏大的人口規(guī)模上，人口數(shù)量與大國的人均收入優(yōu)勢具有正相關(guān)關(guān)系，不過，如果該國人口規(guī)模特別大，但其土地面積有限，該國人口可能超出馬爾薩斯陷阱，這將導(dǎo)致其人均土地占有量過低，該國土地將無法承載如此之大的人口規(guī)模，這時，大國的人均實(shí)際收入可能降低到小國之下，大國喪失其優(yōu)勢。

假說2：國際貿(mào)易有利于所有參與貿(mào)易的國家，但小國從貿(mào)易中獲利更多，因此，國際貿(mào)易傾向于縮小兩國收入差距。本假說的一個推論是，如果大國實(shí)施封閉經(jīng)濟(jì)政策，而小國之間有頻繁的貿(mào)易，這時，孤立的大國可能落后于小國的貿(mào)易聯(lián)合體。

假說3：國內(nèi)交易成本對于國家優(yōu)勢具有重要影響。交易成本降低意味著該國市場條件改善，從而形成成本洼地，這可能促使其他國家的經(jīng)濟(jì)活動向該國轉(zhuǎn)移和集聚。于是，該國競爭力顯著強(qiáng)于其他國家。

假說4：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有重要影響。如果一國要素結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，它首先會反映到要素的相對價格上，然后通過要素價格的變化促使實(shí)體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，進(jìn)而影響各國收入差距。如果一國人口增多導(dǎo)致其人均土地占有量較小時，該國地租率就會顯著高于其他國家，這時，如果該國仍以土地密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，該國人均收入就會大幅下降。為節(jié)省產(chǎn)品成本，該國會有較強(qiáng)的動力向勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

三、歐洲大國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗解釋

在遙遠(yuǎn)的古代，亞歐大陸可分三大塊，分別對應(yīng)三大文明：印度文明、華夏文明和地中海文明。由于地形和交通的阻隔，這三大文明是相互獨(dú)立的。但是，地中海文明有其特殊性。地中海的南面是北非文明，東面是兩河流域文明，這兩大文明在時間上遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于希臘文明。但希臘文明與北非文明和兩河文明在時間上具有繼承性。這些文明相互靠近，從一開始就存在非常緊密的交流和往來。它們雖然被地中海和紅海的水域隔開，但又并沒有完全隔離。由此可見，地中海文明實(shí)際上是一組文明的集群。從人口規(guī)模上看，希臘文明與印度和中國相比并不具備任何優(yōu)勢，但是，考慮到地中海沿岸和附近各個文明之間具有緊密的交往，地中海文明作為一個整體，其總?cè)丝诓⒉簧儆谥袊陀《取ＯＥD文明創(chuàng)造了非凡的文化。但隨后便被羅馬帝國取代。與希臘相比，羅馬帝國應(yīng)當(dāng)算是實(shí)實(shí)在在的大國和強(qiáng)國。羅馬帝國之后，歐洲進(jìn)入漫長的中世紀(jì)。中世紀(jì)歐洲在傳統(tǒng)意義上的幾個大國在公元6世紀(jì)形成，它們分別是西法蘭克、中法蘭克、東法蘭克。三國是由查理曼建立的法蘭克王國根據(jù)《凡爾登條約》分裂而成。這就是后來法、意、德三國的雛形。公元9世紀(jì)上半期，英格蘭獲得統(tǒng)一。至此，歐洲四大國形成。

中世紀(jì)歐洲的經(jīng)濟(jì)組織形式為莊園制經(jīng)濟(jì)。這種封建莊園制與中國古代的經(jīng)濟(jì)制度有很大的區(qū)別。在中國，雖然也有地主和農(nóng)民兩大階級，但是，在各個王朝之初，大多數(shù)農(nóng)民是擁有土地的。即便在王朝后期出現(xiàn)了大量的土地兼并，農(nóng)民的身份仍然是自由民。通常，這些農(nóng)民若要脫離土地轉(zhuǎn)而從事工商業(yè)，并不是非常困難的事情。但是，在歐洲，每一個莊園都是一個自給自足的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，莊園內(nèi)農(nóng)奴被束縛于土地上。莊園制經(jīng)濟(jì)為農(nóng)奴提供必要的保護(hù)，但也限制了他們的人身自由和個人的思想創(chuàng)造性，他們只需要本分地做好自己的工作就足夠了。每個莊園都生產(chǎn)他們各自所需的各種物品，各莊園實(shí)際上都是一個獨(dú)立王國（公國），它們之間沒有分工沒有貿(mào)易，因而不利于工商業(yè)的發(fā)展。于是，歐洲落后于東方。

但是，為什么在中世紀(jì)后期，歐洲會突然發(fā)生變異，迎來浪漫的文藝復(fù)興和充滿活力的工業(yè)革命？一些學(xué)者認(rèn)為，歐洲之所以發(fā)生工業(yè)革命，與其民主基因有關(guān)，而這個民主基因又與歐洲的地理稟賦有關(guān)聯(lián)（文貫中，2005） [10 ]。古歐洲文明盛極于古希臘，而古希臘是世界上最早孕育民主精神的文明。希臘處在地中海海岸各個文明的環(huán)繞之中，其境內(nèi)多山，這正好使之能與它的城邦制文明相適應(yīng)。各個相互競爭的城邦勢力使希臘很早就接受了民主共和思想。于是，希臘以其開放性和多元性而著稱于世。Landes（1998）認(rèn)為，歐洲中世紀(jì)實(shí)際上是人類歷史上的一個非常有創(chuàng)造力的時代，其境內(nèi)小國林立，它們之間相互競爭，其國民可以“用腳投票”選擇自己的國家，于是，各個國家的政府權(quán)力受到限制 [2 ]。另一方面，教會對于世俗權(quán)力具有相互約束的關(guān)系，封建領(lǐng)主與王室之間存在利益制衡，加上后期市民階層崛起，這些都對王室的權(quán)力形成了制約，歐洲由此最早走上了私產(chǎn)保護(hù)和現(xiàn)代民主的道路。以上這些觀點(diǎn)固然有一定的道理，但是，將歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展僅僅歸因于純地理和民主一說，顯然并不全面。本文從國家規(guī)模和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的角度入手，運(yùn)用前面提出的四個理論假說，并結(jié)合其他因素對近代歐洲大國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行綜合解釋。

在歐洲中世紀(jì)的中晚期，即13—14世紀(jì)，歐洲人口接近1億，其中法國人口2 000萬，英國人口達(dá)到700萬，意大利和德國仍未獲得現(xiàn)代國家意義上的統(tǒng)一。顯然，在當(dāng)時，英、法兩國在歐洲已經(jīng)不能算是小國了。更重要的是，歐洲雖然國家林立，并無一個統(tǒng)一的歐洲，但各個國家之間的要素流動和商品貿(mào)易向來是非常頻繁的?？紤]到北非與西亞均在地中海沿岸的附近區(qū)域，它們之間也有非常多的貿(mào)易，歐洲的貿(mào)易規(guī)模和分工范圍就更大了。

14世紀(jì)末至15世紀(jì)初，歐洲黑死病爆發(fā)，其人口削減了大約30%～50%。黑死病使歐洲經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)。從要素結(jié)構(gòu)的角度考察，黑死病大大減少了勞動人口的數(shù)量，改變了要素稟賦的結(jié)構(gòu)和要素的相對價格，使土地所有者的收入大幅降低，而勞動者的工資收入顯著增長。更重要的是，黑死病動搖了歐洲的農(nóng)奴制，因為神職教會人員和領(lǐng)主都無法避免黑死病的沖擊，而土地又出奇地富余，獲得自由的農(nóng)奴接管了許多被拋荒的土地。因人口的減少和土地富余，歐洲的糧食問題得到解決，但工商業(yè)遭受重創(chuàng)，人們不得不尋求節(jié)省勞動的新技術(shù)以彌補(bǔ)勞動力不足。于是，歐洲以一種悲劇的方式實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的緩慢轉(zhuǎn)型。從15世紀(jì)下半葉起，歐洲人口開始緩慢恢復(fù)，富余的農(nóng)業(yè)人口從農(nóng)業(yè)中分離出來轉(zhuǎn)而從事工商業(yè)。先是意大利開始繁榮起來，這個地區(qū)利用地中海的航線把西亞、北非聯(lián)結(jié)在一起，于是，意大利的工場手工業(yè)和商業(yè)貿(mào)易盛極一時。然后，大西洋航線被開辟出來，葡萄牙、西班牙和荷蘭依靠其卓越的航海技術(shù)和造船技術(shù)獲得了海上成功，取代了意大利在地中海的貿(mào)易地位。再然后，就是英國、法國和德國的工業(yè)競爭和技術(shù)較量。直到第一次世界大戰(zhàn)之后，這個世界第一的寶座才從亞歐大陸退出，讓位于大西洋對岸的美國。endprint

公元15世紀(jì)前后，歐洲正處在大變革的前夜。以往長期困擾各國的糧食問題已經(jīng)解決，農(nóng)業(yè)中已分離出大量的剩余勞動力。葡萄牙和西班牙的航海家已經(jīng)開辟了多條通往美洲和亞洲的航線。葡萄牙和西班牙人打敗印第安人占領(lǐng)了美洲，然后，他們來到印度、東南亞和中國沿海。最初，這些征服者是為黃金和珠寶而來，隨后，他們將甘蔗種植技術(shù)和黑奴從非洲裝運(yùn)過來。這種建立在黑奴貿(mào)易基礎(chǔ)上的甘蔗種植和制糖工業(yè)給宗主國帶來了源源不斷的巨額財富。然后，英國人、荷蘭人和法國人也參與進(jìn)來。對美洲和亞洲的開發(fā)擴(kuò)大了市場范圍，新大陸的人們需要工業(yè)制成品，于是，英國的機(jī)械工業(yè)發(fā)展起來，因為煉糖工業(yè)需要機(jī)械。但是，數(shù)據(jù)表明，轉(zhuǎn)運(yùn)于歐亞的出口市場仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于本國市場和歐洲的洲內(nèi)市場。在亞洲，葡萄牙人從胡椒、香料和海盜生意中獲利，但很快，他們在印度洋的海上優(yōu)勢就讓位于更加強(qiáng)大的荷蘭和英國。在當(dāng)時沒有制冷技術(shù)的條件下，胡椒和香料解決了歐洲的冬季肉制品的貯藏和腌制問題，這又可以節(jié)省出一部分在冬季飼養(yǎng)牲畜的谷物。這就進(jìn)一步緩解了歐洲的糧食問題，并解放出一部分勞動力。

在葡萄牙人征服大西洋期間和進(jìn)入印度洋之前，他們在航海技術(shù)和科學(xué)技術(shù)方面是遙遙領(lǐng)先的，但是，有一種因素導(dǎo)致了它的衰落：它不能容忍異教徒和持異議者。最初，葡萄牙的宗教環(huán)境相對寬松，但是，在16世紀(jì)中期，由于羅馬教廷和西班牙的施壓，葡萄牙建立了宗教裁判所，對異教人士和科學(xué)界人士進(jìn)行迫害和血腥屠殺。大批商人和科學(xué)家都從這個國家逃走（西班牙當(dāng)然更不能容忍這些異教徒），這個國家的人口開始減少。有才能、有觀點(diǎn)和有思想的科學(xué)家無法在這個國家居住，于是，葡萄牙和西班牙衰落了。這些逃走的科學(xué)家和商人遷移到了荷蘭、英國和其他有包容性的國家。

然而，荷蘭畢竟是一個小國，在弱肉強(qiáng)食的海洋競爭和國內(nèi)制造業(yè)競爭中終究不敵英國。荷蘭人在亞洲謀求對印度尼西亞的壟斷權(quán)，而英國人則將其主要精力轉(zhuǎn)移到印度。他們發(fā)現(xiàn)印度擁有世界上最優(yōu)質(zhì)的棉紗和布匹，以及規(guī)模龐大的勤勞工人。此前，歐洲人都是穿著毛紗品，印度的棉制品改變了歐洲人和世界的穿著，也改變了英國的工業(yè)，一個全新的產(chǎn)業(yè)被打開了，英國人從中大發(fā)橫財。印度是一個土地肥沃、農(nóng)業(yè)非常發(fā)達(dá)的國家，其糧食供應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其需求。于是，印度就可以騰出大量的土地和勞動力種植棉花。在此之前，印度的棉紗手工業(yè)就非常發(fā)達(dá)，但是，印度的財富盈余不歸勞動者所有，印度沒有私人財產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，當(dāng)?shù)毓倭趴梢噪S意剝奪印度平民的財產(chǎn)?，F(xiàn)在，英國人來到這里，這一工業(yè)便被英國取代。英國式的機(jī)械化棉紡織工業(yè)大大提高了棉紗產(chǎn)量和生產(chǎn)效率。尤其是，他們把市場機(jī)制所要求的誠信和契約精神帶到了印度，印度人都愿意到英國的公司謀職，而且非常愿意把錢存放在英國的銀行，因為英國公司給當(dāng)?shù)氐挠《热颂峁┝藢€人財產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。當(dāng)?shù)毓倭挪桓业米镉?，也不敢得罪在英國公司工作的印度人?/p>

歐洲大國的崛起與這些國家的人口規(guī)模和資源數(shù)量有重要的關(guān)聯(lián)。雖然直到工業(yè)革命的前夕，英國本土的人口仍然不到1 000萬，但是，我們永遠(yuǎn)不要忘記，歐洲是作為一個整體登上歷史舞臺的。長期以來，英國與歐洲大陸各國一直保持著非常緊密的貿(mào)易聯(lián)系和要素流動。這就使得英國可以融入到歐洲的大分工體系之中。在假說2中提到，國際貿(mào)易有益于所有國家，英國在與歐洲的分工和合作中獲得了許多好處。英國在與其他國家的貿(mào)易中獲益頗豐，也從這些國家學(xué)習(xí)到了許多先進(jìn)的工業(yè)技術(shù)和航海經(jīng)驗，尤其是在西班牙與葡萄牙的宗教專制期間，英國接納了許多從這些國家逃出的科技人才。從土地與資源角度考察，歐洲各國的資源也可以通過國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)和共享。較之歐洲其他國家，英國的土地資源相對于人口數(shù)量實(shí)在是太少，但是，英國可以用工業(yè)品交換糧食，克服其土地資源不足的矛盾。在拿破侖專政時期，從歐洲通往英國的港口被封鎖，英國無法從歐洲進(jìn)口糧食，這導(dǎo)致英國的糧食價格暴漲，英國不得不轉(zhuǎn)而耕種更加貧瘠的土地，英國的工業(yè)由此遭受重創(chuàng)，這從一個側(cè)面反映了英國對歐洲大陸的依賴。拿破侖戰(zhàn)敗后，英國恢復(fù)了與歐洲的貿(mào)易，英國經(jīng)濟(jì)才得以恢復(fù)并再次起飛。另一方面，對英國的國家規(guī)模的考察也應(yīng)當(dāng)將其殖民地考慮在內(nèi)。前文提及，英國與印度的關(guān)系使英國在相當(dāng)程度上克服了其人口規(guī)模不太大與資源不太豐富的缺陷。英國對殖民地的開放式管理使殖民地融入到英國的大分工體系中，這樣，英國就可以專精于本國具有比較優(yōu)勢的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)造，而將本國具有比較劣勢的其他產(chǎn)業(yè)外包或從其他國家進(jìn)口。于是英國以一個中等規(guī)模的國家通過開放的貿(mào)易政策走上了工業(yè)化和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型之路。

進(jìn)入18世紀(jì)的下半期，這時，人類的生存條件已經(jīng)發(fā)生了重大的改變。土豆、玉米和白薯傳入歐洲和亞洲，谷物、牛羊、甘蔗移入美洲，人類的飲食結(jié)構(gòu)和糧食數(shù)量大大改善，由此，世界人口出現(xiàn)暴增，這又進(jìn)一步刺激了需求。于是，農(nóng)業(yè)人口大幅度過剩，這就為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供了勞動力的條件。但是，問題仍然是，為什么工業(yè)革命最初會在英國發(fā)生，而不是任何其他國家呢？根據(jù)假說1，適度偏大的人口規(guī)模是導(dǎo)致一國經(jīng)濟(jì)強(qiáng)于其他國家的重要因素，原因是較大的人口規(guī)模可支持更深層次的分工和更強(qiáng)的知識溢出。英國通過接納歐洲的流動人口和技術(shù)工匠使本國人口規(guī)模擴(kuò)大，從而提升了自己的競爭力。然而，人口規(guī)模并非經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)領(lǐng)先的充分條件。其實(shí)，若論人口規(guī)模，即便只是在歐洲，英國仍然稱不上是老大，德、法、俄的國內(nèi)人口一直顯著多于英國。雖然開放性的貿(mào)易政策多多少少彌補(bǔ)了英國人口規(guī)模不太大的弱勢，但這仍然不能說明為什么工業(yè)革命會發(fā)生在英國，而不是其他國家。本文的觀點(diǎn)是，較大的人口規(guī)?？梢灾С执髧鴵碛休^高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，但是，大國效應(yīng)能否順利發(fā)揮作用，仍必須依賴于一系列其他條件 [5 ]。這也就是說，大國效應(yīng)可能受限制于一些其他因素，假說3和假說4中所提及的市場發(fā)育程度和交易費(fèi)用、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)類型和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的難易都有可能成為限制大國效應(yīng)發(fā)揮作用的因素。

海外掠奪和國際貿(mào)易顯著增加了歐洲各宗主國的財富，這些財富遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其需求，這些國家由此都擁有巨額的儲蓄，如果這些儲蓄都能轉(zhuǎn)化為投資進(jìn)入工業(yè)領(lǐng)域，那么，西班牙、葡萄牙和荷蘭都有可能獲得一個巨大的發(fā)展機(jī)會。在財富盈余方面，英國并不占有優(yōu)勢。但這種從儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化僅僅發(fā)生在英國，和后來的法德。西班牙和葡萄牙對于這種轉(zhuǎn)化似乎并無足夠的動力。然而，讓儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，是經(jīng)濟(jì)起飛的一個重要條件，因為資本作為一種生產(chǎn)要素，當(dāng)它進(jìn)入生產(chǎn)過程，常常意味著產(chǎn)業(yè)鏈的延長和生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)。那么，在什么情況下，儲蓄會順利地轉(zhuǎn)化為投資呢？實(shí)際上，讓儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的過程就是剩余人口被吸納進(jìn)入工業(yè)領(lǐng)域的過程，大國的規(guī)模效應(yīng)能否發(fā)揮作用，關(guān)鍵即在于此。本文的觀點(diǎn)是，要讓這一過程發(fā)生，至少須滿足三個方面的條件：（1）要有新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)吸納過剩資本和過剩勞動力，一項新技術(shù)被引入生產(chǎn)過程必然伴隨著大規(guī)模的投資；（2）要有較好的市場環(huán)境和較低的交易成本；（3）參與分工的人口規(guī)模和市場規(guī)模必須足夠大，因為分工可以產(chǎn)生足夠的分工經(jīng)濟(jì)，而較大的市場規(guī)模則可以支持新產(chǎn)品在國內(nèi)的銷售。與其他國家相比，英國在這三個方面確有一些如下的優(yōu)勢。endprint

其一，當(dāng)時的英國擁有支持技術(shù)創(chuàng)新的投資環(huán)境。工業(yè)革命的實(shí)質(zhì)就是新技術(shù)推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。如果沒有新技術(shù)和新產(chǎn)品源源不斷地產(chǎn)生，企業(yè)家就不會有投資的動力，過剩的資本和剩余勞動力都不可能被吸納到生產(chǎn)過程中。如果人們一定要在沒有技術(shù)進(jìn)步的前提下大規(guī)模投資，那也只是形成新的產(chǎn)能過剩，但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型不會發(fā)生。當(dāng)時的英國、葡萄牙、西班牙和荷蘭都不缺資本。由于沒有新技術(shù)和新產(chǎn)品吸納過剩的投資，葡萄牙和西班牙只能將這些財富用于奢糜的生活。而英國則擁有各項可支持創(chuàng)新的投資環(huán)境：（1）16世紀(jì)宗教改革之后的英國將新教確立為國教，新教對思想的控制較之天主教要寬松得多，而西班牙和葡萄牙等國家仍然頑固地堅持天主教，他們建立宗教裁判所，對思想家和科學(xué)家實(shí)施血腥的屠殺，這些優(yōu)秀人才不得不逃往其他國家。英國正好接納了大批從西班牙和葡萄牙逃走的科學(xué)家。（2）英國國民的受教育程度很高。由于新教鼓勵識字、經(jīng)商和勤勞致富（Weber，1954） [11 ]，加上英國有發(fā)達(dá)的初等教育，鼓勵窮人就學(xué)，所以，英國國民的識字率和整體文化素質(zhì)都非常高。英國的高等教育也非常發(fā)達(dá)，牛津、劍橋、愛丁堡和格拉斯哥大學(xué)在當(dāng)時都是赫赫有名，這些綜合型大學(xué)為工業(yè)革命培養(yǎng)了大批人才。（3）近代科學(xué)以數(shù)學(xué)和實(shí)驗為工具，但是，天主教和新教對待數(shù)學(xué)與實(shí)驗的態(tài)度截然不同，前者認(rèn)為經(jīng)院哲學(xué)對《圣經(jīng)》的理解是絕對權(quán)威，對于任何不符合經(jīng)院哲學(xué)的觀點(diǎn)，宗教裁判所都會給予血腥的獵殺，后者則是通過重新觀察和精密計量得出結(jié)論，所以，新教為科學(xué)革命中的思想家提供了安全和保護(hù)，但這些思想在天主教看來都是異端邪說。（4）英國有一套非常高效的法制系統(tǒng)和行政管理機(jī)制，這一系統(tǒng)對于公民財產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)提供了非常有效的保護(hù)，而且非常有效地保障了契約的執(zhí)行和市場機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)。英國的土地、礦山和道路都為私人所有，并且神圣不可侵犯，這就為如何高效使用這些資源提供了技術(shù)創(chuàng)新的動力，并為抵制短視開發(fā)提供了法權(quán)保護(hù)。另一方面，對知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)，則通過聲譽(yù)機(jī)制和產(chǎn)權(quán)利益的分配機(jī)制提高了科研人員從事科學(xué)研究的動力?？茖W(xué)家非常看重技術(shù)優(yōu)先權(quán)的榮譽(yù)，同時，又能獲得其產(chǎn)權(quán)利益，他們當(dāng)然會喜歡這一項職業(yè)。以上這些條件共同促進(jìn)了英國的技術(shù)研究和發(fā)明創(chuàng)造，為工業(yè)革命提供了技術(shù)支持。當(dāng)這些新技術(shù)被新企業(yè)使用之后，它們就可以雇傭更多的勞動力，吸納更多的資本，于是，在工業(yè)革命主導(dǎo)之下的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型就發(fā)生了。如果沒有這些供給側(cè)的技術(shù)創(chuàng)造，工業(yè)革命和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型都是不可能發(fā)生的。

其二，自由貿(mào)易政策和開放的殖民地管理方式彌補(bǔ)了英國本土人口規(guī)模不太大的矛盾。英國擁有中等偏大的人口規(guī)模和非常龐大的海外殖民地，并且與歐洲保持著既競爭又相互合作的緊密關(guān)系。對于海外殖民地的管理，英國奉行完全不同的管理方式。西班牙與葡萄牙的對外貿(mào)易和殖民地政策是掠奪式的重商主義模式。他們不是參與到殖民地國家的分工體系中去，而是盡可能壓低其工資和材料成本，直到極限。當(dāng)其海上力量不足以支撐這種不對等的貿(mào)易地位時，其貿(mào)易體系就崩潰了。英國實(shí)施自由貿(mào)易政策，它與歐洲各國一直保持著開放性的貿(mào)易政策，即便在拿破侖貿(mào)易封鎖時期，英國仍然通過與沙俄的港口貿(mào)易突破法蘭西的封鎖。雖然早期英國也從事一些海盜活動，但它與殖民地的關(guān)系良好。印度人非常樂意把錢存放在英國銀行，也樂意在英國公司工作。事實(shí)上，在英國公司工作的印度人甚至可以避開印度本地官僚的盤剝，使其個人財產(chǎn)得到保護(hù)。英國與印度下層百姓的這種關(guān)系擴(kuò)大了英國的分工范圍。印度的耕地規(guī)模很大，擁有多余的糧食、龐大的棉花種植基地和棉紡織業(yè)，有大批量的過剩勞動力，這在相當(dāng)程度上彌補(bǔ)了英國的人口和資源不足，于是，英國和殖民地之間就出現(xiàn)了一種非常有效的產(chǎn)業(yè)分工模式，英國專精于紡織、機(jī)械制造和技術(shù)的研發(fā)，印度主要從事農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品初加工。再加上英國本土煤鐵工業(yè)的支持，于是，以機(jī)械制造為主的工業(yè)革命終于在英國發(fā)生。顯然，英國對殖民地的管理方式，得以使印度的下層社會更緊密地融入到英國的分工體系中去，彌補(bǔ)了英國本土人口規(guī)模不太大的缺陷，使英國可以專精于本國最擅長的技術(shù)研發(fā)活動，這是工業(yè)革命得以在英國發(fā)生的一個重要條件。

其三，英國有非常好的市場環(huán)境和較低的市場交易成本。本國市場交易費(fèi)用下降會吸引其他國家的經(jīng)濟(jì)活動向本國轉(zhuǎn)移和集聚，使該國人均收入相對于其他國家更高，這是李君華和歐陽峣（2016）在大國效應(yīng)模型中得出的觀點(diǎn)。英國是一個長條形島國，其境內(nèi)任何一個地方距離海岸線均不到120公里，境內(nèi)陸地亦有縱橫交錯的水網(wǎng)，加之其海岸線彎曲，形成了很多平靜的深海港灣。隨著海洋運(yùn)輸工具的發(fā)展，英國境內(nèi)的貨物和人口可以利用水上交通工具沿本國海岸線往來于各個地區(qū)。可見，水上交通工具的發(fā)展對于英國國內(nèi)市場的交易費(fèi)用的降低具有顯著的影響。18世紀(jì)和19世紀(jì)前后，以蒸汽機(jī)為動力的火車在英國投入使用，這對于貨物運(yùn)輸成本的下降也有重要影響。更重要的是，英國是當(dāng)時世界上唯一徹底實(shí)施土地私有制的國家。由此，英國的公路設(shè)施全部由私人投資修建，商人關(guān)心商業(yè)利益，從來不會為了政治和軍事用途而修建道路。這就排除了多余的公路設(shè)施投資，減少了浪費(fèi)，使貨物的空間交易成本降到最低。以上原因，加上英國向來有鼓勵誠實(shí)經(jīng)商的習(xí)慣，有高效的法制傳統(tǒng)對私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，保障契約高效執(zhí)行，這就使得英國的市場環(huán)境非常適合于企業(yè)家的生存和發(fā)展，也吸引了更多的企業(yè)家到英國投資設(shè)廠。這是英國發(fā)生工業(yè)革命的市場基礎(chǔ)條件。

英國的工業(yè)革命改變了世界，隨后，在歐洲大陸出現(xiàn)了一大批追趕者。法國、德國和沙俄也是歐洲的大國。事實(shí)上，法國與德國的人口規(guī)模一直大于英國。法國又是英國的宿敵，兩國之間一直存在激烈的競爭。法國在13世紀(jì)引入“三級會議”，但直到拿破侖在滑鐵盧戰(zhàn)敗和雅各賓專政之后，現(xiàn)代意義上的民主制度才真正艱難地建立起來。德國在俾斯麥時代實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，之后德國成為名副其實(shí)的歐洲大國，但直到二戰(zhàn)結(jié)束仍算不上民主國家。在中世紀(jì)后期，歐洲的農(nóng)奴制開始瓦解，英國最快，法國在大革命時代才徹底廢除農(nóng)奴制，德國在19世紀(jì)初才解放自己的農(nóng)奴，沙俄進(jìn)展最慢。農(nóng)奴制的瓦解意味著自由民增加，法德較之英國，無疑是慢了一步，但仍然走出了這一步。農(nóng)奴制瓦解不僅為近代工業(yè)提供更多的勞動力，而且由于自由民的思想更開放，其商業(yè)精神和創(chuàng)業(yè)精神更強(qiáng)，因而有利于市民階層的崛起，同時也增加了出現(xiàn)潛在科研工作人員的概率。可見，自由民數(shù)量增加是工業(yè)革命的一個先決條件。法德兩國都是新教國家，受天主教控制思想的影響較少，這也是它們的一個有利條件。此外，在歐洲大陸各國，普遍存在各種道路收費(fèi)和路卡，這些制度增加了一個國家內(nèi)部市場的交易成本和市場運(yùn)行成本，因而極不利于勞動分工和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。英國在15世紀(jì)就取消了這種制度，但法德等國直到17世紀(jì)前后才掃清這些道路障礙。這些條件使得法德的工業(yè)發(fā)展較之英國較晚，但仍然緩慢地發(fā)展起來。endprint

雖然法德的人口規(guī)模和制度改革為趕上英國提供了某種可能，但有，有兩個更重要的因素加速了法國和德國技術(shù)進(jìn)步的步伐。其一是，法國和德國吸納了大批從英國遷移過來的技術(shù)人才和熟練工人。雖然英國的法律明確禁止技術(shù)工匠到國外移居，但仍有許多人受高工資吸引通過各種途徑實(shí)現(xiàn)了移居。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，我們可將其稱為國際知識溢出。這些英國的技術(shù)專家不僅帶去了他們的資金，而且將他們大腦中的知識和技術(shù)也帶到了歐洲大陸。另一方面，機(jī)器出口將機(jī)器中所包含的隱性知識帶到了國外。雖然英國一直限制機(jī)器出口，但也擋不住商人對利益的追逐。這是另一種形式的知識溢出效應(yīng)。其次，法國還有一項創(chuàng)舉，那就是大力興辦和建設(shè)工科型大學(xué)。法蘭西的這一工科傳統(tǒng)為本國培養(yǎng)了一大批工程師人才。法蘭西的工科傳統(tǒng)照亮了歐洲其他國家（尤其是德國）的大學(xué)制度，并被其仿效。英國的技術(shù)發(fā)展路徑是典型的“干中學(xué)”（自發(fā)演進(jìn)），法國與德國則是通過正規(guī)教育傳播科學(xué)理念和系統(tǒng)性的工科知識（主動支持創(chuàng)新）。終于，在英國工業(yè)革命一百多年后，法德兩國在許多關(guān)鍵領(lǐng)域趕上并超過了英國。當(dāng)?shù)诙喂I(yè)革命的浪潮到來之時，英國不再是領(lǐng)導(dǎo)者，而法德則成了19世紀(jì)末20世紀(jì)初的工業(yè)火車頭。但不久之后，這一火車頭地位又讓位于北美的一個具有更大人口規(guī)模的美國。

四、結(jié)論與啟示

本文在大國效應(yīng)模型的框架下對歐洲大國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路進(jìn)行研究，我們以國家規(guī)模和要素結(jié)構(gòu)作為切入點(diǎn)，先是對歐洲大國的初始發(fā)展條件進(jìn)行剖析，然后對加強(qiáng)和制約大國發(fā)展的各種因素進(jìn)行解構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，對歐洲大國的發(fā)展經(jīng)驗進(jìn)行梳理。根據(jù)本文的研究，我們將歐洲大國的發(fā)展經(jīng)驗總結(jié)如下：

（1）人口規(guī)模對于一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的正向影響。這句話應(yīng)當(dāng)從三個方面理解：首先，近代以來，歐洲是作為一個整體登上歷史舞臺，雖然歐洲各單個國家較之亞洲的中國和印度要小得多，但是，歐洲作為中小國家的聯(lián)合體擁有國家集群的優(yōu)勢。其次，歐洲的許多國家在大西洋貿(mào)易時代都開發(fā)和占領(lǐng)了許多殖民地，這些殖民地直接從屬于宗主國，它們直接參與了宗主國的國內(nèi)分工。于是，盡管宗主國的人口規(guī)模并不大，但若將其殖民地人口加總，這些國家的規(guī)模并不小。其三，剔除以上因素，即便我們僅從歐洲內(nèi)部考察各個母國的人口規(guī)模，我們也會發(fā)現(xiàn)，最先發(fā)展起來的幾個歐洲小國（西班牙、葡萄牙和荷蘭）最終都與工業(yè)革命無緣，能引導(dǎo)工業(yè)革命的國家都是歐洲大國（英、法、德）。反觀中世紀(jì)歐洲，封建莊園制使各個國家的內(nèi)部都是公國林立，各國市場被各勢力范圍所分割，形成了自給自足的莊園經(jīng)濟(jì)，歐洲由此遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于亞洲。近代歐洲因農(nóng)奴制的瓦解及民主政權(quán)戰(zhàn)勝了分裂勢力，使歐洲各國獲得了事實(shí)上的統(tǒng)一，這一點(diǎn)在英、法、德都表現(xiàn)得十分明顯，于是，歐洲大國迅速發(fā)展。這一事實(shí)告訴我們，國家規(guī)模和國家的統(tǒng)一有利于技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（2）要素結(jié)構(gòu)變動通過傳遞于要素價格引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。歐洲黑死病爆發(fā)使歐洲經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，但由于土地相對于人口的比例突然增加，因此反而以一種悲劇的方式解決了長期困擾歐洲的糧食問題。由于占有土地并不有利可圖，這在一定程度上又加快了農(nóng)奴制的瓦解。隨著歐洲人口緩慢恢復(fù)，農(nóng)村出現(xiàn)了大量過剩勞動力，他們開始尋找出路開拓新世界。新大陸的發(fā)現(xiàn)、跨海洋貿(mào)易和農(nóng)作物引進(jìn)進(jìn)一步解決了歐洲的糧食問題。歐洲不必再為糧食問題操心，這顯然有利于宗主國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。英國和后來發(fā)展起來的法德兩國正好利用了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的這種內(nèi)在驅(qū)動力，西班牙和葡萄牙則沉溺于從殖民地送回本國的金銀財富。于是，英國、法國和德國先后發(fā)生工業(yè)革命，西班牙和葡萄牙則白白浪費(fèi)了這次機(jī)會。當(dāng)前中國環(huán)境資源保護(hù)的壓力較大，人口老齡化傾向也導(dǎo)致勞動力資源不足，從長期看，這一要素結(jié)構(gòu)的特征必然導(dǎo)致環(huán)境承載力下降和環(huán)境成本加大，勞動力工資亦將呈現(xiàn)上升態(tài)勢，而資本則可能出現(xiàn)過剩，因而，中國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)存在從環(huán)境消耗密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在要求，這也就是說，中國需要發(fā)展節(jié)省勞動和降低污染的新型產(chǎn)業(yè)?？紤]到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)通常都伴隨著大規(guī)模的中間物品投資（資本密集），也就是其迂回生產(chǎn)的幅度和產(chǎn)業(yè)鏈的長度增加。這一過程依賴于技術(shù)創(chuàng)新。若中國能夠利用好這一機(jī)會，中國經(jīng)濟(jì)必將進(jìn)一步煥發(fā)青春。

（3）國內(nèi)市場條件改善和交易費(fèi)用下降有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。雖然大國效應(yīng)的存在已被證明，但大國效應(yīng)能否發(fā)揮出來仍依賴于該國市場發(fā)育是否良好。較低的本國市場交易費(fèi)用將顯著地促進(jìn)本國國內(nèi)分工，吸引其他國家的經(jīng)濟(jì)活動向本國轉(zhuǎn)移和集聚。15世紀(jì)以來，英國的國內(nèi)市場環(huán)境有了顯著改善，水陸交通成本大幅度降低。此外，英國社會誠實(shí)的經(jīng)商習(xí)慣、契約精神和高效的法制系統(tǒng)都有利于交易成本降低。這些因素促進(jìn)了英國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)前中國雖因交通設(shè)施改進(jìn)使運(yùn)輸成本大幅度下降，但商業(yè)誠信始終是一大軟肋。普遍存在的食品安全、假冒偽劣、不正當(dāng)競爭、信息披露失真等問題都顯著提高了信息搜尋成本和市場交易成本，侵蝕了市場機(jī)制運(yùn)行的基礎(chǔ)，這必然對勞動分工和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生消極影響。

（4）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵在于是否有新型產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)吸納過剩的勞動力和過剩資本。如果沒有技術(shù)創(chuàng)新，新增資本就只能投向傳統(tǒng)行業(yè)，這只會形成新的產(chǎn)能過剩，不可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。由于英國棉紗織技術(shù)的改進(jìn)，英國出現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)向紡織業(yè)的過渡。正當(dāng)全世界對動力機(jī)械的需求日益增長時，英國發(fā)明和改進(jìn)了蒸汽機(jī)，于是，英國的動力機(jī)械工業(yè)蓬勃發(fā)展。英國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型顯然與以上新技術(shù)發(fā)明有關(guān)。對于任何國家而言，要促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，首先就要有對財產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，并放開思想控制，讓思想者有自由思考的權(quán)利，發(fā)明創(chuàng)造才會源源不斷地產(chǎn)生出來。德法等國除模仿英國以上做法的同時，還大力興辦和建設(shè)了一大批工科大學(xué)，以國家財政的力量人為地啟動了第二次工業(yè)革命。中國經(jīng)濟(jì)當(dāng)前面臨結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型壓力，但中國不應(yīng)當(dāng)僅僅寄希望于環(huán)境和資源壓力對結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的事后倒逼，而應(yīng)當(dāng)通過完善對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，加大對綜合型大學(xué)和工科大學(xué)的支持，讓技術(shù)創(chuàng)新主動引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。endprint

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