任繆倩

摘 要：進(jìn)化博弈鏈（E-G-C）結(jié)構(gòu)模型能直觀地描述和研究經(jīng)濟(jì)活動的過程，針對科研經(jīng)費使用監(jiān)督管理問題，構(gòu)建了政府監(jiān)督高?？蒲薪?jīng)費使用的非對稱進(jìn)化博弈鏈模型，利用該模型對科研經(jīng)費使用監(jiān)督博弈行為過程進(jìn)行系統(tǒng)仿真，揭示了政府監(jiān)督科研經(jīng)費違規(guī)使用規(guī)律，提出了加強(qiáng)科研經(jīng)費使用監(jiān)督的政策建議，為合理使用科研經(jīng)費，提高科研經(jīng)費使用效率提供了新思路和方法。

關(guān)鍵詞：科研經(jīng)費使用 監(jiān)督 進(jìn)化博弈鏈模型

引言

在當(dāng)今社會，高校已成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國家科研活動的主體?？蒲谢顒拥陌l(fā)生必然伴隨著科研經(jīng)費、科研人員等科研資源的投入。隨著科研經(jīng)費這塊蛋糕越來越大，引發(fā)的競爭和問題也愈演愈烈[1]，為提高科研經(jīng)費的使用效率，把有限的科研經(jīng)費用在刀刃上[2-3]，越來越多的學(xué)者加入到該領(lǐng)域的研究中[4-6]，并關(guān)注國外高?？蒲薪?jīng)費管理經(jīng)驗，以期指導(dǎo)我國科研經(jīng)費管理問題[7-9]。有文獻(xiàn)分析了國內(nèi)外高校的科研經(jīng)費使用情況[10]，例如Youfei Sun，Meicui Fang，Weidong Hu 都研究了我國科研經(jīng)費的使用現(xiàn)狀，對當(dāng)前存在的問題提出了應(yīng)對措施?？傮w來講，現(xiàn)有的大部分相關(guān)研究主要探討了現(xiàn)在的科技管理制度、科研經(jīng)費的財務(wù)管理或者審計等問題，而且基本是管理層或者管理者視角下的研究[11]。本文從科研經(jīng)費使用者的角度，運用演化博弈鏈模型反映經(jīng)費使用階段的特征，研究科研經(jīng)費使用監(jiān)督的博弈均衡問題。

一、科研經(jīng)費使用管理中的監(jiān)督博弈關(guān)系

進(jìn)化博弈的提出為研究經(jīng)濟(jì)和社會現(xiàn)象演進(jìn)和發(fā)展提供了一個重要的工具[12]。。目前， 大多數(shù)高校在科研管理體制上實行的是課題組負(fù)責(zé)制， 科研經(jīng)費管理部門、高校、項目課題組、項目參與人等之間形成了多層次的委托代理關(guān)系。為了便于對科研經(jīng)費監(jiān)督機(jī)制的研究，可將多重委托代理關(guān)系簡化為以科研經(jīng)費發(fā)放部門和高校承擔(dān)科研項目的課題組成員為局中人、以制訂博弈規(guī)則的人為局外人之間的博弈關(guān)系。對于科研經(jīng)費的發(fā)放者一般是指縱向課題來自于政府財政的經(jīng)費，對于來自于企業(yè)的橫向經(jīng)費一般由市場機(jī)制監(jiān)督，因此把經(jīng)費發(fā)放部門簡稱為政府，把高校承擔(dān)科研項目的課題組成員簡稱為科研經(jīng)費使用者。

二、科研經(jīng)費使用監(jiān)督的非對稱進(jìn)化博弈鏈結(jié)構(gòu)模型

科研經(jīng)費在使用中是否會出現(xiàn)違規(guī)使用情況，可以看作是政府與科研經(jīng)費使用者博弈的結(jié)果[13]。由于信息的不完全和博弈雙方的有限理性，政府和科研經(jīng)費使用者在作出各自的決策時很難知曉其決策是否符合利益最大化的要求。因此，科研參與人可能選擇違規(guī)使用的策略，如科研造假，節(jié)省科研經(jīng)費，變相的報銷等違規(guī)使用行為?？蒲薪?jīng)費使用者也可能選擇不違規(guī)使用的策略，執(zhí)行合理正常使用。對政府對科研經(jīng)費的使用有行使監(jiān)督的職責(zé)，他們之間是監(jiān)管和被監(jiān)管的關(guān)系。但是，政府監(jiān)督檢查就要付出成本，科研負(fù)責(zé)人被發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用時就要被懲罰，未被發(fā)現(xiàn)則可得到“額外收益”。

目前，我國科研經(jīng)費分配模式主要是按項目分配模式，在該模式下政府先將一定的科研經(jīng)費撥給經(jīng)費發(fā)放部門，高校以課題組為單位，向經(jīng)費發(fā)放部門提交立項申請報告，立項申請經(jīng)批準(zhǔn)后，經(jīng)費發(fā)放部門給高校下?lián)芟嚓P(guān)科研經(jīng)費。在不影響所研究問題實質(zhì)情況下，我們作出如下假設(shè)：

假設(shè)1：課題組獲得的科研經(jīng)費總投入為，其中用于科研用途的經(jīng)費為，則用于非科研用途的經(jīng)費為。

假設(shè)2：科研經(jīng)費發(fā)放部門（政府）有兩個策略可供選擇：監(jiān)督和不監(jiān)督。在一般情況下，科研經(jīng)費發(fā)放部門（政府）的工作收益為（即科研產(chǎn)出），如果其進(jìn)行監(jiān)督，則產(chǎn)生一定的監(jiān)督成本為。

假設(shè)3：課題組有兩個策略可供選擇：合理使用和違規(guī)使用，倘若違規(guī)使用，如果沒有被發(fā)現(xiàn)，那么其可能的收益為合理濫用經(jīng)費的倍；如果被發(fā)現(xiàn)，那么實施處罰的額度為濫用經(jīng)費的倍。

假設(shè)4：課題組使用科研經(jīng)費與經(jīng)費發(fā)放部門對其進(jìn)行監(jiān)督的行動是同時進(jìn)行的，期間，課題組是否合理使用科研經(jīng)費、經(jīng)費發(fā)放部門是否進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)督時是否發(fā)現(xiàn)問題、是否有人舉報違規(guī)使用經(jīng)費現(xiàn)象等信息都是不確定的。該問題是不完全信息的靜態(tài)博弈，課題組和經(jīng)費發(fā)放部門的行動同時進(jìn)行，他們僅知道對方行動的概率分布而不知道其真實行動，我們假設(shè)經(jīng)費發(fā)放部門進(jìn)行監(jiān)督的概率為，不進(jìn)行監(jiān)督的概率為；課題組違規(guī)使用經(jīng)費的概率為，合理使用的概率為。

表1中的收益是進(jìn)化階段的函數(shù)，在博弈過程中，科研經(jīng)費發(fā)放者和科研經(jīng)費使用者各自都會對當(dāng)前的博弈局面作出一定的反應(yīng)，盡管不一定為最有反應(yīng)。他們的反應(yīng)動作或是相互學(xué)習(xí)，或是模仿著鄰居的優(yōu)勢博弈策略進(jìn)行策略選擇。我們在圓圈中標(biāo)注策略序號1，2用以表示進(jìn)化博弈策略，用箭線表示各博弈策略之間的進(jìn)化博弈情況，箭尾代表博弈個體的原策略，箭頭代表博弈個體的新策略，在箭線中，標(biāo)注博弈個體各策略之間的相互轉(zhuǎn)移比例和采取各博弈策略時的收益情況，假設(shè)政府方i=1，科研經(jīng)費使用者i=2，則上述進(jìn)化博弈鏈模型的簡圖如圖1所示。

假設(shè)t時刻有比例x的政府采取監(jiān)督，有比例為y的經(jīng)費使用者采取違規(guī)使用，那么，在t時刻政府采取監(jiān)督的可能性、其期望收益和其監(jiān)督平均期望收益，分別如式1、式2、式3所示。

同理，在t時刻課題負(fù)責(zé)人采取合理使用的可能性、其期望收益和其平均期望收益，分別如式4、式5、式6所示。

在研究進(jìn)化博弈的過程中，分析各博弈個體采取的各策略比例的動態(tài)變化是其核心環(huán)節(jié)，其中，動態(tài)變化的速度是重中之重，我們一般用正、負(fù)號來反映速度的方向。在本文中，非自環(huán)型箭線上的參數(shù)即用來表示這一動態(tài)變化的速度。基于聲譽(yù)進(jìn)化博弈的原理，我們可以做出如下假定：在t時刻，政府博弈方采用某一策略而在下一個t+1時刻采用新策略（學(xué)習(xí)或模仿的策略）的可能值，與t時刻政府博弈方的期望平均收益和其期望收益差值及其學(xué)習(xí)或模仿者的個體數(shù)量成正比，并假定其比例系數(shù)為1。

由圖1可知，在t+1時刻，政府博弈方的狀態(tài)變化（保持原策略或?qū)W習(xí)和模仿其他策略）情況，分別如式7和8所示。式7和8的含義為：在t時刻，政府采用某一策略，在t+1時刻轉(zhuǎn)而采用新策略，其收益與學(xué)習(xí)或模仿的期望收益相等，即假定學(xué)習(xí)或模仿的成本為零；其中，表示為在t時刻采取某策略的政府，在察覺到其收益與政府評價收益的差距后，在t+1時刻改變策略轉(zhuǎn)而采取新策略的可能值，該值應(yīng)與采用原策略的可能值和成正比，其中，取其比例系數(shù)為1，則根據(jù)以上式子，可知在t+1時刻，圖1中政府博弈方的自環(huán)型箭線上的各項參數(shù)的表達(dá)式如式9所示。同理，在t+1時刻，經(jīng)費使用者博弈方進(jìn)行行動（復(fù)制、學(xué)習(xí)和模仿）時各項參數(shù)的表達(dá)式如式10、式11和式12所示。以此類推，在t+2時刻，政府博弈方將分析其在t+1時刻的境況并作出進(jìn)化博弈決策，如此循環(huán)下去，直到政府博弈方和經(jīng)費使用博弈方都達(dá)到其進(jìn)化穩(wěn)定策略決定的進(jìn)化均衡點。

四、灰博弈的復(fù)制動態(tài)和進(jìn)化穩(wěn)定策略

1.復(fù)制動態(tài)和進(jìn)化均衡分析

由進(jìn)化穩(wěn)定策略的性質(zhì)，我們可知當(dāng)一個穩(wěn)定狀態(tài)對微小擾動具有穩(wěn)健性時，該穩(wěn)定狀態(tài)可稱為進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài)。在政府和經(jīng)費使用者的博弈中，當(dāng)博弈局勢達(dá)到進(jìn)化穩(wěn)定的狀態(tài)時，各進(jìn)化博弈方不會學(xué)習(xí)和模仿其他博弈方的策略，博弈局勢中也不存在優(yōu)勢策略，所有的博弈方都保持各自原有的策略。

首先對政府博弈方的情況進(jìn)行分析。隨著博弈的不斷進(jìn)行，在某個時間點以后，政府保持某個策略選擇，達(dá)到均衡狀態(tài)，即令采取監(jiān)督（或不監(jiān)督）策略的遞增率—復(fù)制動態(tài)，即，可得到其均衡點，如式（13）所示。

（13）

得

同理對經(jīng)費使用者博弈方情況進(jìn)行分析，令，即，可得到其均衡點，如式（14）所示。

（14）

得

由于和相當(dāng)于政府博弈方和經(jīng)費使用博弈方采取策略1的個體數(shù)目的遞增率和，因此，式13和式14決定了該進(jìn)化博弈的所有可能均衡點。

2.仿真分析及結(jié)果

經(jīng)統(tǒng)計分析，科研經(jīng)費的總投入中約有3/5投入科研用途，且科研經(jīng)費的收益與檢查費用的比例接近1：1000。可以假設(shè)，課題組獲得的科研經(jīng)費總投入為500萬元，可產(chǎn)生的科研效應(yīng)約為1000萬元，則用于科研用途的經(jīng)費為300萬元，而當(dāng)經(jīng)費發(fā)放方進(jìn)行監(jiān)督時的成本為1萬元。倘若違規(guī)使用，如果不監(jiān)督，那么其可能的收益為濫用經(jīng)費的倍，但如果被發(fā)現(xiàn)，那么實施處罰為濫用經(jīng)費的倍，和為灰數(shù)。依據(jù)進(jìn)化博弈鏈模型中的相關(guān)遞推公式，運用Mathematica7.0語言編制仿真程序，對科研經(jīng)費使用監(jiān)督中的動態(tài)演化過程進(jìn)行仿真實驗。

由式13和式14可得，該進(jìn)化博弈所有可能的均衡點是（0，0），（1，0），（0，1），（1，1）和

取初始值為，，對科研經(jīng)費使用雙方博弈的進(jìn)化過程進(jìn)行仿真。

3.結(jié)論與建議

仿真結(jié)果一：如果時，因為都是不確定的，為更好地反映他們對經(jīng)費使用的影響，可取，而時，經(jīng)過MATLAB計算可得結(jié)果如圖2所示：

從圖2中可以看出，當(dāng)科研經(jīng)費發(fā)放者方對經(jīng)費使用者出現(xiàn)懲罰力度較小的時候，就會出現(xiàn)“經(jīng)費發(fā)放者方檢查力度不夠——違規(guī)使用科研經(jīng)費現(xiàn)象增多——經(jīng)費發(fā)放者方檢查力度加大——違規(guī)使用科研經(jīng)費現(xiàn)象減少——經(jīng)費發(fā)放者方檢查力度降低——違規(guī)使用科研經(jīng)費現(xiàn)象增多”這樣一種往復(fù)循環(huán)的怪圈，現(xiàn)實狀況也確實如此。

目前對高?？蒲薪?jīng)費使用監(jiān)督的治理，還是局限在提高罰款力度和增強(qiáng)執(zhí)法的角度。圖2的仿真結(jié)果說明，從長期過程的角度來看，經(jīng)費發(fā)放方其實無法從根本上消除違規(guī)使用科研經(jīng)費的現(xiàn)象，違規(guī)使用科研經(jīng)費的遏制，依賴于監(jiān)督者和被監(jiān)督者間的市場競爭及其收益。如果能使違規(guī)使用科研經(jīng)費行為喪失非法收益，違規(guī)使用科研經(jīng)費現(xiàn)象自然會逐步消失，顯然在實現(xiàn)中是不成立的，因此由仿真結(jié)果可以看出，經(jīng)費發(fā)放方其實無法從根本上消除違規(guī)使用科研經(jīng)費的現(xiàn)象，因此，要充分利用、整合各種信息化資源，針對科研經(jīng)費管理的特點與需求， 建立健全高校電子化網(wǎng)上監(jiān)督信息體系。另外由收益矩陣和仿真結(jié)果可以看出，懲罰力度的大小直接影響監(jiān)督的有效性，懲罰力度越大，監(jiān)督越有效。因此構(gòu)建科研人員誠信系統(tǒng)，詳細(xì)記錄科研人員的違規(guī)行為，形成聯(lián)動機(jī)制，在各類各級經(jīng)費管理部中實行信息共享，形成強(qiáng)大的社會監(jiān)督及制度約束機(jī)制顯得尤為重要。

仿真結(jié)果二：如果時，同理，可取，而時，經(jīng)過MATLAB計算可得結(jié)果如圖3所示：

由圖3的仿真結(jié)果可以看出，是穩(wěn)定結(jié)點，即經(jīng)費發(fā)放方趨向于“不監(jiān)督”，科研經(jīng)費使用者趨向于“合理使用”，這顯然是高?？蒲薪?jīng)費使用監(jiān)督中追求的目標(biāo)“不監(jiān)督、合理使用”。

由仿真結(jié)果二可以得出，明確的、具有約束力的法律法規(guī)是保證經(jīng)費監(jiān)督制度化的前提，建構(gòu)一種良好的科研經(jīng)費制度環(huán)境模式，使原本復(fù)雜的委托-代理關(guān)系變得簡單而清晰，各部門、機(jī)構(gòu)和人員主要與制度進(jìn)行博弈；用完善的制度、健全的體制、規(guī)范的運作、嚴(yán)密的程序來降低系統(tǒng)的風(fēng)險，使各上、下層之間的利益取決于制度，各級之間的委托-代理風(fēng)險得到縮減與控制，科研經(jīng)費的使用就會處于“不監(jiān)督、合理使用”。

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