◎ 陳 林 鄒經韜

南沙自貿試驗區(qū)與廣州國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的聯(lián)動發(fā)展研究

◎ 陳 林 鄒經韜

自貿試驗區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)均是我國的國家戰(zhàn)略，前者要通過制度創(chuàng)新實現(xiàn)開放對改革的倒逼機制，后者要通過體制機制創(chuàng)新形成創(chuàng)新驅動對產業(yè)轉型升級的引領作用。當兩大國家戰(zhàn)略進行疊加融合時，不僅可以形成物理空間上的聯(lián)動，而且還可以形成制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的聯(lián)動，高規(guī)格貿易規(guī)則與創(chuàng)新驅動的聯(lián)動。目前，廣州市對內面臨經濟結構優(yōu)化、產業(yè)轉型升級的需要，對外面臨國際經濟貿易規(guī)則重構的壓力。這要求廣州政府必須運用“雙自聯(lián)動”的發(fā)展優(yōu)勢，合理制定“雙自聯(lián)動”發(fā)展策略，為廣州市解決內外發(fā)展難題開辟出新的突破口和創(chuàng)新道路。

自貿試驗區(qū) 自主創(chuàng)新示范區(qū) 雙自聯(lián)動

一、引 言

作為改革開放的前沿城市、國家經濟發(fā)展的排頭兵，廣州市在我國的整體發(fā)展進程中一直承擔著先行先試的重任。自改革開放以來，廣東省借助世界產業(yè)轉移、全球分工體系重建的機遇，對外通過采用“三來一補”等模式提高貿易水平，對內通過資源稟賦及勞動力等比較優(yōu)勢推動經濟增長，為我國經濟的高速發(fā)展起到了良好的示范帶動作用。然而，隨著經濟社會快速發(fā)展，世界經濟形勢發(fā)生了深刻變化，廣州市所面臨的問題也日益突出。一方面，在國內勞動力成本逐年遞增的背景下，廣州市的勞動力比較優(yōu)勢隨之減弱。同時，資源的枯竭與貧瘠等問題也進一步加大了可持續(xù)發(fā)展的難度。傳統(tǒng)的依靠要素投入和投資驅動為主的粗放型發(fā)展模式將難以奏效，轉變經濟發(fā)展方式愈發(fā)迫切。另一方面，全球經濟在近幾年一度處于低迷狀態(tài)，貿易保護主義頻頻抬頭，廣州市的對外貿易環(huán)境日漸惡劣，傳統(tǒng)的貿易優(yōu)勢呈現(xiàn)出被新興國家取代的趨勢。而貿易低端化、產品附加值低等問題更是廣州市當前亟待攻克的難題。事實上，廣州市所面臨的問題不是一個特例。相反，廣州市的發(fā)展難題是全國各地發(fā)展情況的一個縮影，它一方面顯示出我國以往發(fā)展模式的弊端，另一方面也反映出我國在國際經濟貿易格局中的困境。新形勢下，廣州市要想實現(xiàn)經濟發(fā)展轉型，提升經濟發(fā)展的質量和水平，必須實施更加主動開放的政策、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，通過以自由貿易和自主創(chuàng)新為主的現(xiàn)代發(fā)展模式來推動廣州市的可持續(xù)增長。

2015年3月24日，中共中央政治局審議通過了包括廣州南沙片區(qū)在內的廣東自由貿易試驗區(qū)改革開放方案。2015年11月3日，廣州、珠海、佛山、惠州仲愷、東莞松山湖、中山火炬、江門、肇慶等8個國家高新區(qū)獲批建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，統(tǒng)稱珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)。南沙自貿試驗片區(qū)面積60平方公里，廣州國家自主創(chuàng)新示范片區(qū)面積37.34平方公里，兩大國家戰(zhàn)略區(qū)有2.5平方公里的疊加區(qū)域，即南沙資訊科技園。南沙自貿試驗區(qū)和廣州國家自主創(chuàng)新示范區(qū)先后落地廣州并呈現(xiàn)交錯融合之勢，為兩大園區(qū)的創(chuàng)新政策疊加、體制機制共用、服務體系共建提供了平臺。于廣州而言，既可憑借自貿試驗區(qū)的理念和制度創(chuàng)新提升自主創(chuàng)新能力，也可把自主創(chuàng)新作為自貿試驗區(qū)建設的一大支撐，并通過相關創(chuàng)新政策來突破自貿試驗區(qū)的一些建設難點。因此，南沙自貿試驗區(qū)與廣州國家自主創(chuàng)新示范區(qū)可以兩大區(qū)域的物理空間為載體，將各自的政策優(yōu)勢、制度優(yōu)勢、資源優(yōu)勢等進行有機融合，產生“1+1遠大于2”的化學反應。新常態(tài)背景下，“雙自聯(lián)動”將釋放出巨大的發(fā)展紅利，為廣州市的長遠發(fā)展增添動力。

二、“雙自聯(lián)動”的理論探討

（一）“雙自聯(lián)動”之內涵

“雙自聯(lián)動”一詞是我國在推進自由貿易戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的過程中所形成的獨有產物，在世界范圍內不存在相同的概念。國外與之相近的研究可追溯至對自由貿易和自主創(chuàng)新的互動關系探討。早在20世紀60年代，美國的經濟學家就從技術創(chuàng)新和技術擴散兩個角度分析了自主創(chuàng)新對一個國家的貿易的影響[1-3]。其研究結論一致表明，具有創(chuàng)新優(yōu)勢的國家往往都會在對外貿易中處于有利地位，即自主創(chuàng)新會對自由貿易產生積極的影響。與之相反的是，國內外經濟學家關于自由貿易對自主創(chuàng)新的影響并沒有形成統(tǒng)一的觀點。目前，學術界關于自由貿易對自主創(chuàng)新的作用存在三種認知：（1）“出口中學”的促進論。貿易出口國為了提高在國際市場上的競爭力，更加傾向于進行技術創(chuàng)新，學習、采納新的生產工藝和方法，生產更具競爭力的出口產品[4-6]。（2）“技術鎖定”下的抑制論。自由貿易的開展會加劇國際競爭，貿易優(yōu)勢國會采取多種手段將技術落后的國家壓制在全球價值鏈的底端，使這些國家難以通過對外貿易進行技術變革[7]。（3）進口中的技術創(chuàng)新論。相比于出口貿易與技術創(chuàng)新之間的關系，進口貿易對技術創(chuàng)新的促進作用尤為顯著。對于技術落后的國家而言，進口先進的資產設備、開展國際技術貿易活動、吸收技術溢出成果等都是其提高自主創(chuàng)新能力的重要方式[8]。

雖然國內外關于自由貿易、自主創(chuàng)新及兩者之間的相互作用進行了一定的研究，但鮮有學界對兩者之間的作用原理及運行機制進行深入探討。同時，由于“雙自聯(lián)動”的實踐探索先于理論分析的現(xiàn)實基礎，使得國內實務界已對“雙自聯(lián)動”的運作進行了積極的實踐，而學術界對“雙自聯(lián)動”的研究尚處于起步階段，還未形成系統(tǒng)的、完整的框架。從現(xiàn)有的研究成果來看，與“雙自聯(lián)動”相關的文章大多來源于政府公文或報紙期刊，僅有少量的學者就“雙自聯(lián)動”進行相關分析。在總結分析已有理論和實踐的基礎上可將“雙自聯(lián)動”的內涵簡單表述為自由貿易和自主創(chuàng)新的聯(lián)動發(fā)展，它含有狹義和廣義之分。狹義的“雙自聯(lián)動”是指自貿試驗區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)在物理空間上的聯(lián)動，包括自貿試驗區(qū)與自主創(chuàng)新示范區(qū)疊加區(qū)域的直接聯(lián)動以及其他區(qū)域的輻射聯(lián)動。而廣義的“雙自聯(lián)動”可以理解為制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的聯(lián)動，高標準投資貿易規(guī)則體系與創(chuàng)新驅動的聯(lián)動。

（二）“雙自聯(lián)動”之理論機制

不同于對自由貿易和自主創(chuàng)新分別展開大量研究，國內外幾乎沒有學者明確地對自由貿易和自主創(chuàng)新的相互作用原理與機制進行系統(tǒng)分析。這同“雙自聯(lián)動”重大的現(xiàn)實意義和學術價值極不相稱。為此，本文將借鑒技術創(chuàng)新兩階段理論，結合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)互動機制、區(qū)域經濟學等理論，構建一個關于南沙自貿試驗區(qū)和廣州國家自主創(chuàng)新示范示聯(lián)動發(fā)展的循環(huán)概念模型，并通過對比分析“雙自聯(lián)動”的建設方案、“雙自聯(lián)動”區(qū)域前期運行情況，對“雙自聯(lián)動”的運行機理進行初步探討，以期能夠剖析出“雙自聯(lián)動”的運行機制，提煉出“雙自聯(lián)動”的實現(xiàn)路徑，為理論界的后期研究和實務界的長期實踐增添助益。

1.“雙自聯(lián)動”循環(huán)概念模型

自主創(chuàng)新不僅是一項技術創(chuàng)造活動，而且是一個經濟過程。在自主創(chuàng)新的階段性視角下，可將自主創(chuàng)新的過程分為創(chuàng)新研究開發(fā)、創(chuàng)新成果轉化、創(chuàng)新產品市場運作三個部分。在自主創(chuàng)新的演進過程中，創(chuàng)新能力的提高將使貿易活動更為便利、貿易內容更加高端、貿易結構更加合理。而對外貿易則是當今世界經濟活動的重要組成部分，在拉動經濟增長的同時，自由貿易提供了豐富的創(chuàng)新要素，加快了創(chuàng)新成果的轉化速度，提高了創(chuàng)新產品的市場化運作水平。

南沙自貿試驗區(qū)與廣州國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的聯(lián)動發(fā)展首先表現(xiàn)為兩大區(qū)域在地理位置上存在重疊，進而形成實體上的聯(lián)動，包括人員跨區(qū)流動、機器設備共享等。其次，從兩大區(qū)域的戰(zhàn)略目標出發(fā)，還可形成政策制度、規(guī)則方面的虛擬聯(lián)動，即以南沙自貿試驗區(qū)和廣州國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的地理疊加區(qū)域為載體，通過制度創(chuàng)新、體制機制創(chuàng)新，實現(xiàn)兩區(qū)域的融合發(fā)展與協(xié)同共進。

2.“雙自聯(lián)動”的運行機理

圖1 自主創(chuàng)新過程下的雙自聯(lián)動概念模型

互助推進：自貿試驗區(qū)與自主創(chuàng)新示范區(qū)內的主體、環(huán)境、要素等相互依賴與影響。自貿試驗區(qū)以其開放的市場環(huán)境加速創(chuàng)新要素流向自主創(chuàng)新示范區(qū)，優(yōu)化自主創(chuàng)新示范區(qū)的資源配置，使自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新活動與全球同步。而自主創(chuàng)新示范區(qū)內創(chuàng)新主體的需求則進一步推動自貿試驗區(qū)高端服務的開放進程。兩者在國家的整體發(fā)展進程中互為依托，相互支撐，推動彼此發(fā)展。

循環(huán)驅動：自主創(chuàng)新示范區(qū)和自貿試驗區(qū)的建設發(fā)展是一個周而復始的過程。即創(chuàng)新活動要不停地歷經研究開發(fā)、成果轉化、市場運作三個過程，而改革亦要不斷打破常規(guī)、不斷修正。兩者只有在不停地運轉融合過程中進行調整與適應才能在取得自身發(fā)展的同時從戰(zhàn)略層面上推動國家的發(fā)展。

內外協(xié)作：自貿試驗區(qū)要建立與國際經濟規(guī)則相接軌的貿易投資制度，而自主創(chuàng)新示范區(qū)則是要通過創(chuàng)新驅動引領產業(yè)轉型升級。前者的發(fā)展重心在國外，后者的關注點是國內。雖然兩者的發(fā)展重點不一致，但兩者在國內外兩個格局上共同服務于國家總體戰(zhàn)略，共同促進國家的整體發(fā)展。

三、南沙自貿試驗區(qū)與廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設經驗探討

（一）南沙自由貿易試驗區(qū)建設經驗歸納

2015年4月21日，中國（廣東）自由貿易試驗區(qū)掛牌成立，總面積116.2平方公里。其中，南沙自由貿易試驗區(qū)面積60平方公里。作為中國（廣東）自貿試驗區(qū)中面積最大的片區(qū)，南沙自由貿易試驗區(qū)依托自由貿易試驗區(qū)戰(zhàn)略，在新一輪改革開放中勇于先行先試，全面推動制度創(chuàng)新，積極聯(lián)手港澳打造我國參與國際經濟競爭與合作的新平臺和21世紀海上絲綢之路的重要樞紐，為國家構建開放型經濟新格局發(fā)揮重要作用。

1.推進投資管理制度創(chuàng)新

南沙自貿試驗區(qū)自掛牌成立以來就嚴格落實“負面清單+準入前國民待遇”外商投資制度，深入推進行政審批制度備案制改革。就外商投資而言，南沙已率先實施2017版的負面清單。在項目審批方面，南沙自貿試驗區(qū)對負面清單之外的大部分外商投資項目已由原來的審批制改為備案管理，區(qū)內企業(yè)到境外投資也實行以備案制為主的管理方式。據統(tǒng)計，南沙區(qū)開展廣州市第五輪行政審批制度改革工作時，對行政審批事項進行清理，共取消行政審批67項、備案43項，決定轉移、調整行政審批15項、備案7項[9]，行政審批事項刪減達37.6%。

2.強化貿易監(jiān)管制度創(chuàng)新

南沙保稅港區(qū)現(xiàn)有的海關特殊監(jiān)管區(qū)域根據國際通用的自由貿易試驗區(qū)海關特殊監(jiān)管模式，實行“一線放開”“二線安全高效管住”的通關監(jiān)管服務模式，推進海關特殊監(jiān)管區(qū)域優(yōu)化整合。同時，南沙還根據自由貿易試驗區(qū)的發(fā)展需要，不斷探索口岸監(jiān)管制度創(chuàng)新；在園區(qū)內的貨物管理上，南沙自貿試驗區(qū)在確保有效監(jiān)管的前提下，陸續(xù)推出了貨物狀態(tài)分類監(jiān)管、“經認證的經營者互認（AEO）制度”“一次申報、一次查驗、一次放行”等多項監(jiān)管新措施[10]；在對外辦事流程上，南沙自貿試驗區(qū)率先建立跨部門綜合管理平臺，逐步完善國際貿易單一窗口。從2015年3月份正式試點廣州國際貿易“單一窗口”至今，南沙自貿試驗區(qū)已完成“單一窗口”2.0版的建設，并在全省推廣。

3.加強金融監(jiān)管制度創(chuàng)新

南沙自貿試驗區(qū)金融改革的重心是進行綜合試驗，依靠香港國際金融中心，重點打造金融特區(qū)。在金融創(chuàng)新政策方面，南沙自貿試驗區(qū)充分利用政策、區(qū)位和產業(yè)優(yōu)勢，積極發(fā)展科技金融和航運金融等特色金融業(yè)，推動粵港澳臺金融服務合作，完善金融綜合服務體系，推出極具本土特色的南沙“金融15條”政策，具體內容涵蓋跨境人民幣創(chuàng)新業(yè)務、資本市場雙向開放、發(fā)展保險業(yè)務合作、建設國際貿易結算中心等多個領域。

4.完善事中事后監(jiān)管制度

在加快政府職能轉變、推進事中事后監(jiān)管制度建設方面，南沙自貿試驗區(qū)進行了大量探索。首先，在行政審批方面，自貿試驗區(qū)下放和取消了一批行政審批事項，簡化了特定事項的審批流程，優(yōu)化了審批內容[11]；其次，在商事制度改革方面，自貿試驗區(qū)創(chuàng)新商事登記制度，實施注冊資本認繳制等改革[12]，推行“一照一碼”“五證合一”等企業(yè)登記制度；最后，為強化對已進入企業(yè)的監(jiān)督和后續(xù)管理，自貿試驗區(qū)相繼建立安全審查制度、反壟斷審查制度、企業(yè)年報公示和經營異常名錄制度、社會力量參與市場監(jiān)督制度[13]，健全信息共享和綜合執(zhí)法制度，健全、完善社會信用體系。

（二）廣州國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設經驗歸納

2015年11月12日，珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)正式掛牌成立。作為珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的龍頭，總面積約37.34平方公里的廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)依托廣州高新區(qū)，采取“一區(qū)多園”的管理模式，爭當創(chuàng)新驅動發(fā)展引領區(qū)、珠三角自主創(chuàng)新核心區(qū)、國際創(chuàng)新要素集聚區(qū)，通過進一步發(fā)揮自身在優(yōu)化產業(yè)結構、轉變經濟發(fā)展方式、培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)中的核心載體作用，積極打造國際性的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心，助力廣州建設國際科技創(chuàng)新樞紐、廣東建設創(chuàng)新驅動發(fā)展先行省，努力成長為一流的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)。

1.深化科技成果轉化機制改革

廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)著力改革科技創(chuàng)新主體科技成果處置權與收益權，提高創(chuàng)新主體自主支配程度，激發(fā)各類創(chuàng)新主體和人員的創(chuàng)新活力。在落實國家、省、市科技成果轉化政策的基礎上，廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)對不涉及國家秘密、國家安全的科技成果，給予創(chuàng)新主體更多決定權。對科技成果轉化資產處置收入，成果完成人（團隊）的收入分配比例可不低于70%；高等院校、科研機構轉化科技成果以股份或出資比例等股權形式給予個人獎勵約定，可以進行股權確認，獲獎的科技人員取得新創(chuàng)辦企業(yè)或投入受讓企業(yè)的股份和出資比例時，暫不征收個人所得稅；探索以股權投資方式，支持重大科技創(chuàng)新成果轉化和產業(yè)化。發(fā)揮中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成果交易會作用，搭建科技成果轉化服務平臺，完善成果轉化的市場體系和服務體系，培育壯大技術交易市場，建立市場化評價定價機制；鼓勵企業(yè)引進國內外高等院校、科研機構的技術成果并在廣州實現(xiàn)轉化，對科技成果交易實行后補助。

2.優(yōu)化財政稅收激勵體系

廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)通過建立適宜科技進步、自主創(chuàng)新的財政稅收體系，健全企業(yè)創(chuàng)新的利益補償機制和風險分擔機制，引導生產企業(yè)樹立自主創(chuàng)新、加強自主研發(fā)的觀念。通過修訂完善《科技發(fā)展資金管理辦法》等政策條例，逐步構建以企業(yè)為主體、以科技成果轉化和產業(yè)化為目標的創(chuàng)新體系，著力提高財政科技投入效益，節(jié)省項目管理成本，實施科技項目經費后補助制度，穩(wěn)固保障科技創(chuàng)新投入及持續(xù)性，全面強化科技創(chuàng)新資金支持。廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)在優(yōu)化財稅激勵體系過程中，一方面充分發(fā)揮財政資金的引導作用和杠桿效應，加快實行企業(yè)研發(fā)經費后補助政策，鼓勵企業(yè)自主加大研發(fā)投入。每年根據企業(yè)上報統(tǒng)計局的研發(fā)費用或國稅局研發(fā)費用加計扣除的費用給予不同比例的補助。另一方面，廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)著力推進科技項目配套后補助制度，對承擔國家、省、市科技項目的企業(yè)，采取事前立項、事后補助的方式，驗收后一次性給予不同額度的資金配套支持，減輕企業(yè)的負擔和管理成本。

3.打造全鏈條金融支撐體系，助力科技企業(yè)發(fā)展

廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)在金融支持方面十分注重科技資源與金融資源的對接，通過以財政資金為杠桿，不斷優(yōu)化財政科技投入方式；通過積極開展科技銀行業(yè)務，鼓勵商業(yè)銀行在區(qū)內設立科技支行，為科技企業(yè)在創(chuàng)新產品生產的各環(huán)節(jié)提供金融服務；建立區(qū)域性信用體系，設立投資補貼和風險補償專項基金，鼓勵擔保和創(chuàng)投；通過獎勵、股權激勵等多種方式對風險投資機構和投資人才進行支持，對試點銀行給予風險補償，引導各類社會資本進入創(chuàng)新投資領域。此外，非上市股權交易平臺（OTC）相繼在各地推廣運作，廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)積極鼓勵企業(yè)進入OTC中心掛牌交易，為科技型企業(yè)早期融資創(chuàng)造條件。

4.大力引進高端人才，加速人才集聚

廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)為支持國際化人才特區(qū)建設，制定多項特殊人才政策。同時優(yōu)化市場主體評價人才機制，暢通人才流動渠道，推動企業(yè)與高等院校、科研機構人才柔性雙向流動。實施人才綠卡制度，對在穗工作的非廣州戶籍國內外優(yōu)秀人才給予市民待遇，提供出入境、停居留、子女入學、購房購車等生活便利。在聚集高端創(chuàng)新人才方面，廣州高新區(qū)出臺了以《廣州開發(fā)區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才“558”發(fā)展綱要》為統(tǒng)領的“1+9”創(chuàng)新人才政策體系。政策針對區(qū)域企業(yè)發(fā)展差異化需求，分別提出了針對領軍人才、骨干人才、管理人才等多類型創(chuàng)新人才的引進、培養(yǎng)、評價、激勵、服務機制，并在人才流動、國際合作、職稱評審、股權激勵、成果轉化等方面實現(xiàn)政策突破，為廣州高新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展提供強大的人才保障。據統(tǒng)計，2016年廣州頒發(fā)了“人才綠卡”1200張，目前在穗工作的諾貝爾獎獲得者6人、兩院院士77人、“千人計劃”專家217人。廣州高新區(qū)新入選中央“千人計劃”專家46人，占全省47.9%；新入選“萬人計劃”專家52人，占全省74.3%。目前全市已有“兩院”院士36人，占全省87.5%；“千人計劃”專家216人，占全省51.9%；“萬人計劃”專家95人，占全省79.2%；引進博士、碩士共22.9萬人。

四、“雙自聯(lián)動”的實現(xiàn)路徑

雖然自貿試驗區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)同為國家發(fā)展服務，但是兩者不論是戰(zhàn)略布局，還是具體的實踐過程，都存在較大差異。因此，在設計具體的實現(xiàn)路徑時，要注重兩者之間的差異性與協(xié)調性。相關措施要既能滿足自貿試驗區(qū)的功能深化和探索實踐，又能為自主創(chuàng)新示范區(qū)的科技創(chuàng)新增添動力，既能推進自貿試驗區(qū)的制度創(chuàng)新，又能容納自主創(chuàng)新示范區(qū)的技術創(chuàng)新。

表1 自貿試驗區(qū)與自主創(chuàng)新示范區(qū)的比較

（一）繼續(xù)發(fā)揮自貿試驗區(qū)的政策優(yōu)勢，支持自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設

第一，優(yōu)化負面清單內容及結構。自貿試驗區(qū)的“負面清單+準入前國民待遇”外資管理模式可以聚集高端創(chuàng)新主體。負面清單允許企業(yè)進入清單以外的任何行業(yè)，并且對清單以外的任何領域都按照內外資一致的原則推行國民待遇，這一模式釋放出的政策紅利將吸引更多的高科技企業(yè)、研發(fā)機構與和創(chuàng)新服務組織落戶自主創(chuàng)新示范區(qū)。南沙自貿試驗區(qū)應當爭取國家政策的支持，借鑒其他地區(qū)經驗，在特定框架下就負面清單的特定內容與結構進行優(yōu)化。

第二，深化行政審批制度改革。自貿試驗區(qū)的境外投資管理制度改革，縮短了國內企業(yè)開展境外活動的審批時間，提高了企業(yè)的決策效率。這有利于科技企業(yè)參與國際競爭與合作，有利于企業(yè)設立海外研發(fā)機構（跨境研發(fā)），對海外優(yōu)質科技公司進行并購，提高自主創(chuàng)新能力。而外商投資項目的備案管理制則有利于國外高科技企業(yè)、技術的進入，優(yōu)化區(qū)內自主創(chuàng)新環(huán)境。南沙自貿試驗區(qū)應當嚴格按照國家的規(guī)定，實施行政事項的改革，進一步破除制約自主創(chuàng)新的障礙。

第三，完善通關監(jiān)管制度。自貿試驗區(qū)的檢驗檢疫制度、“先進區(qū)、后報關”的監(jiān)管模式等，大大節(jié)省了通關時間，提高了通關效率。企業(yè)研發(fā)所需的進口設備、原材料等能更加快捷地進入自主創(chuàng)新示范區(qū)，提高企業(yè)的國際競爭力。此外，這些政策、制度也有利于科技企業(yè)開展國際交流活動、深化國際技術（研發(fā)）合作。自貿試驗區(qū)應當在“一線放開、二線安全高效管住”的通關模式下，積極探索進出口監(jiān)管制度創(chuàng)新，為區(qū)內科技型創(chuàng)新企業(yè)提供便利。

第四，提高研發(fā)政策支持力度。自貿試驗區(qū)的“保稅研發(fā)”、“保稅監(jiān)管”措施將降低自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的運營成本，激發(fā)企業(yè)進行自主創(chuàng)新的動力。自貿試驗區(qū)應當在現(xiàn)行的研發(fā)政策上，擴大支持力度。比如積極實行對企業(yè)自用研發(fā)設備和進口研發(fā)耗材實施進口稅收優(yōu)惠政策。

（二）建立人才跨境流動機制，培育面向全球的人才發(fā)展環(huán)境

第一，建立靈活的人才引進機制，對某一特定產業(yè)或行業(yè)領域，制定有針對性的高端人才引進措施；支持有實力的國內人力資源服務機構與國外機構合作，幫助國內企業(yè)參與國際人才競爭與合作。

第二，支持企業(yè)、高校和科研院所以跨境合作的方式引導國外智力團隊為中國提供服務；爭取國家授權自貿試驗區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)允許外商獨資經營人才中介服務機構。

第三，發(fā)揮跨境人民幣結算、外匯管理等制度的優(yōu)勢挽留人才。

第四，積極爭取高層次境外創(chuàng)新人才財政補貼政策。借鑒《關于促進中國（廣東）自由貿易試驗區(qū)人才發(fā)展的意見》有關政策措施，探索由各地級以上市政府對引進的高層次境外創(chuàng)新人才給予財政補貼。

第五，提供優(yōu)質的人才服務。在外國人出入境辦理工作中，加快搭建政府部門間外國人信息共享平臺，試行外國專家證、就業(yè)證、居留證等三證一口受理、一口辦結辦證模式；放寬科技人才往返港澳限制，允許其辦理多次往返港澳簽注。

第六，完善留學生直接在區(qū)內就業(yè)以及引進人才的待遇問題；制定合理方案解決外籍工作人員及其家屬的相關問題，比如外籍人員的子女入境及在華學習等問題。

（三）運用自貿試驗區(qū)的金融創(chuàng)新優(yōu)勢，支持創(chuàng)新發(fā)展

第一，放大金融創(chuàng)新效應。鼓勵銀行等金融機構為科技企業(yè)提供與自貿試驗區(qū)相適宜的結算賬戶、境外融資、人民幣資金池、限額內資本項目可兌換、跨境人民幣資金集中運營管理等金融創(chuàng)新服務，為自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)提供更多的便利。

第二，推動跨境投融資發(fā)展。在風險可控的情況下，通過合格境外有限合伙人（QFLP）業(yè)務等方式引入境外具有科技創(chuàng)新企業(yè)投資經驗的多種海外投資基金直接對自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)進行投資。支持境外母公司在境內市場發(fā)行債券融資。鼓勵本國金融機構和企業(yè)開展人民幣雙向融資，推動銀行業(yè)金融機構增加對科技企業(yè)境外項目的人民幣信貸投放，為科技創(chuàng)新提供跨境金融支持。允許自貿試驗區(qū)企業(yè)根據需要向境外經營主體提供跨境資金支持。鼓勵大中小企業(yè)集團組團出境投資，跨境并購技術成果、研發(fā)機構、企業(yè)股權。

第三，優(yōu)化金融服務。鼓勵商業(yè)銀行制定可變利率貸款，根據科技企業(yè)的成長動態(tài)確定其支付利息。加大對科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的金融支持，積極爭取國家投貸聯(lián)動試點，支持符合條件的銀行業(yè)金融機構與創(chuàng)業(yè)投資、股權投資機構開展投貸聯(lián)動業(yè)務。發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)投資對基金的引導作用，鼓勵社會資本創(chuàng)立創(chuàng)投基金、天使基金和股權投資基金，加大對自主創(chuàng)新示范區(qū)內的科技企業(yè)的成果在早期的投入。支持金融機構設立專門的科技支行或融資機構，推動設立科技貸款風險擔保資金池、科技風投引導資金，支持自主創(chuàng)新示范區(qū)科技創(chuàng)新成果進入自貿試驗區(qū)要素交易平臺交易。

（四）打造國際化的知識產權保護高地，加速技術和知識跨境流動

第一，建立全方位的知識產權保護機制。確保商標、專利等知識產權的登記，建立知識產權的教育、培訓系統(tǒng)，完善知識產權的行政管理和執(zhí)法體制，建立侵權查處快速反應機制，加大侵權查處力度，健全綜合執(zhí)法體系，完善調解糾紛的多元解決機制。

第二，打造國際化的知識產權交易服務平臺。打造國際技術轉移轉化功能集聚區(qū)，推動國家知識產權服務業(yè)在試驗區(qū)聚集發(fā)展。建立國際化的知識產權交易平臺，完善掛牌競價、結算、政策咨詢等交易功能，健全知識產權交易市場，提高知識產權專業(yè)化服務能力。完善專利導航產業(yè)發(fā)展機制,形成市場導向的轉移轉化制度。

（五）構建國際化的創(chuàng)新服務體系

第一，加快推進區(qū)內科技成果轉化。針對自主創(chuàng)新示范區(qū)內的產學研合作力度薄弱，科技中介服務水平低等問題。可以依托自貿試驗區(qū)的開放創(chuàng)新優(yōu)勢，通過區(qū)內企業(yè)與境外高校合作、引入國外創(chuàng)新研發(fā)機構、建立外資科技服務組織等方式來提高自主創(chuàng)新示范區(qū)內的科技成果轉化水平。

第二，拓展技術交易服務。在已有的知識產權交易平臺上，建立健全自貿試驗區(qū)技術供需方的技術產權交易體系；鼓勵和引導民營資本建設新型技術交易服務平臺，加快發(fā)展網上技術交易市場，拓寬自貿試驗區(qū)技術交易渠道；依托毗鄰港澳的地理優(yōu)勢，推動粵港澳合作在自貿試驗區(qū)內共建科技成果轉化和國際技術轉讓平臺。

（六）深化粵港澳和國際科技合作

第一，利用廣東自貿試驗區(qū)將建成粵港澳深度合作示范區(qū)的機遇，創(chuàng)新粵港澳科技合作機制，拓寬粵港澳創(chuàng)新合作領域。區(qū)內企業(yè)應當加強同港澳科技項目的合作，推進粵港澳技術創(chuàng)新聯(lián)盟，推動粵港澳高校合作、科研經費跨粵港澳使用等工作。通過深化粵港澳合作加速創(chuàng)新資源與要素在兩岸三地之間流動，提高自主創(chuàng)示范區(qū)的創(chuàng)新力度。

第二，在已有的自貿試驗區(qū)的金融創(chuàng)新優(yōu)勢上，積極探索針對港澳地區(qū)的特色金融創(chuàng)新。例如支持粵港澳三地機構合作設立人民幣海外投資基金，為科技型企業(yè)開展海外投資與并購提供投融資服務。

第三，通過自貿試驗區(qū)與“一帶一路”戰(zhàn)略的融合發(fā)展，開拓自主創(chuàng)新示范區(qū)的國際視野，加大自主創(chuàng)新示范區(qū)與國際科技企業(yè)的合作力度。區(qū)內企業(yè)要加強同“一帶一路”沿線國家的科技創(chuàng)新合作，建立國際產學研創(chuàng)新聯(lián)盟；自貿試驗區(qū)要引進和建立一批國際科技合作平臺，將技術合作、引進、轉化和輸出融合為一體；自貿試驗區(qū)應當鼓勵國內企業(yè)積極與國際研發(fā)機構合作，通過引導外資科研機構參與承擔國家和地方科技計劃項目，組織實施和參與國際重大科學計劃和科學工程形成對區(qū)內企業(yè)的技術溢出，提高區(qū)內企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（七）加速創(chuàng)新資源集聚與共享

利用自貿試驗區(qū)對接全球市場的優(yōu)勢，積極推動自主創(chuàng)新示范區(qū)鏈接全球創(chuàng)新資源與要素市場。通過建設國際化的創(chuàng)新（合作）平臺加速國際創(chuàng)新資源與要素流入自主創(chuàng)新示范區(qū)；通過培育市場化的科技孵化育成體系等方式加大國際資本、技術、人才等創(chuàng)新資源與要素的集聚力度；通過建立自主創(chuàng)新公共服務平臺，提高創(chuàng)新要素資源以及創(chuàng)新要素的整合效率。

（八）建立行政管理協(xié)同服務機制，綜合推進“雙自聯(lián)動”策略

“雙自聯(lián)動”是自貿試驗區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)的聯(lián)動發(fā)展策略，兩者在服務于國家建設的過程中相互支撐，共同發(fā)展。但兩者的目標定位、施行政策和管理機構都大不相同。因此，在推進南沙自貿試驗區(qū)和廣州國家自主創(chuàng)新示范區(qū)聯(lián)動發(fā)展的實踐工作時，政府管理部門要建立一套有效的行政管理協(xié)同服務機制。各部門要明確各方職責，打破行政級別束縛，建立信息共享體系，制定定期交流會議等制度，切實有效地為“雙自聯(lián)動”的戰(zhàn)略實施提供優(yōu)質、高效的服務。

五、結 語

自由貿易和自主創(chuàng)新作為拉動一國經濟增長的外在拉力和內在動力，越來越受到各國重視。我國因其特殊的歷史背景與現(xiàn)實狀況更需要密切的關注兩者在我國下一階段發(fā)展中的重要作用。盡管廣州市針對當前形勢下的境內發(fā)展模式弊端、境外國際貿易規(guī)則壓力分別出臺了相應的政策，也取得了一定成績，但仍然需要清醒的認識到作為解決境內外發(fā)展難題的自主創(chuàng)新和自由貿易戰(zhàn)略并非是兩個獨立和割裂的個體，在未來的發(fā)展中，廣州市應當把握建設南沙貿易試驗區(qū)和廣州國家自主創(chuàng)示范區(qū)的機遇，運用“雙自聯(lián)動”的發(fā)展優(yōu)勢，從發(fā)揮政策互補效應、健全人才制度、運用金融創(chuàng)新優(yōu)勢、打造國際化知識產權保護高地、構建國際化創(chuàng)新服務體系、加速創(chuàng)新資源集聚與共享、深化粵港澳和國際科技合作、建立行政管理協(xié)同服務機制八個方面推進兩大戰(zhàn)略聯(lián)動發(fā)展。

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Research on the Joint Development between the Nansha Pilot Free Trade Zone and the National Innovation Demonstration Zone of Guangzhou

Chen Lin,Zou Jingtao

Free trade zones and national innovation demonstration zones are both China's national strategies.The purpose of the former is to form a open reform mechanism through institutional innovation,while the latter is to promote industrial transformation and upgrading driven by innovation.When multiplied and integrated,they can not only correlate in physical space,but also form linkages between institutional innovation and technological innovation,and between high standard trade rules and innovation-driven mechanisms.At present,Guangzhou faces the problem of optimizing economic structure and upgrading industries inside,and the pressure of reconstructing international economic and trade rules outside.That requires seizing the joint development advantages and formulating a reasonable joint development strategy for Guangzhou to solve the development problems inside and outside.

free trade zone; national innovation demonstration zone; joint development

F752 doi:10.3969/j.issn.1674-7178.2017.06.006

陳林，暨南大學產業(yè)經濟研究院教授、博士生導師，主要研究方向為自由貿易與公共政策評估、政府規(guī)制與行政壟斷。鄒經韜，暨南大學產業(yè)經濟研究院碩士研究生。

盧小文）