楊學(xué)鋒

（中國(guó)刑事警察學(xué)院公安基礎(chǔ)教研部 遼寧 沈陽(yáng) 110035）

犯罪學(xué)教科書及相關(guān)的實(shí)證研究通常獨(dú)立地介紹或檢驗(yàn)社會(huì)紐帶理論和自我控制理論。特別是國(guó)內(nèi)的犯罪學(xué)界通常將關(guān)注點(diǎn)更多地放在了社會(huì)紐帶理論上，相比之下，對(duì)自我控制理論的最新發(fā)展語(yǔ)焉不詳。實(shí)際上，赫希的兩種控制理論已經(jīng)接近完成了由競(jìng)爭(zhēng)到調(diào)和的復(fù)雜過(guò)程。為此，本文將系統(tǒng)地梳理這兩種控制理論的成長(zhǎng)歷程，以期更新我國(guó)犯罪學(xué)界對(duì)于當(dāng)代西方犯罪社會(huì)學(xué)主流理論之一的社會(huì)控制理論的認(rèn)知。

1 社會(huì)紐帶理論的原始闡述

赫希（1969）[4]4-15首先挑戰(zhàn)了當(dāng)時(shí)如日中天的兩種犯罪學(xué)理論——默頓的緊張理論[5]和薩瑟蘭的差別交往理論[6]。他認(rèn)為以上兩種理論在解釋根本不需要解釋的因素——犯罪動(dòng)機(jī)。換而言之，在赫?？磥?lái)，這兩種理論提出的問(wèn)題本身就是不恰當(dāng)?shù)?，遑論其解釋論了。赫希認(rèn)為每個(gè)人從犯罪中得到的益處是基本相同的，如帶來(lái)財(cái)物、快感或趕走他們不想要的東西等。于是，在假定人們?cè)诜缸飫?dòng)機(jī)的內(nèi)容和水平上并無(wú)差異之后，犯罪學(xué)理論要解釋的并不是人們?yōu)槭裁捶缸?、而是為什么沒(méi)有犯罪的問(wèn)題。

英國(guó)啟蒙思想家霍布斯曾經(jīng)提出過(guò)一個(gè)著名的問(wèn)題——人們?yōu)槭裁磿?huì)遵守社會(huì)規(guī)則？盡管赫希認(rèn)為這是一個(gè)恰當(dāng)?shù)姆缸飳W(xué)問(wèn)題，然而，他并不打算全盤接受霍布斯的答案：“盡管在社會(huì)學(xué)理論的歷史上，霍布斯的問(wèn)題占據(jù)著重要的地位，但是，很少有人接受霍布斯的答案——‘在所有的激情中，迫使人們不違背法律的激情，就是恐懼。除了一些慷慨大方的本性之外，在存在著引誘人們進(jìn)行違法行為的利益或快樂(lè)的情況下，恐懼是唯一的、迫使人們遵守法律的東西’。但社會(huì)學(xué)家認(rèn)為情況并不是這樣，而是除了恐懼還有別的東西促使人們產(chǎn)生遵從行為”[4]5。

赫希認(rèn)為這些“別的東西”應(yīng)該是“社會(huì)紐帶”，即行為人與傳統(tǒng)社會(huì)的聯(lián)系。對(duì)赫希而言，社會(huì)紐帶的差異可以解釋不同個(gè)體的犯罪水平——社會(huì)紐帶較強(qiáng)時(shí)，行為人就可以有效地抵抗犯罪的誘惑，從而出現(xiàn)遵從行為；當(dāng)社會(huì)紐帶被削弱或崩潰時(shí)，行為人的犯罪動(dòng)機(jī)就無(wú)法得到有效控制，從而出現(xiàn)犯罪行為。簡(jiǎn)而言之，社會(huì)紐帶控制了人們對(duì)于非法行為的欲望，保證了遵從行為。如同堤壩阻擋著洪水的泛濫，社會(huì)紐帶阻擋著人們的犯罪性。

需要特別注意的是，赫希強(qiáng)調(diào)的不僅僅是控制，而且是社會(huì)控制。也就是說(shuō)，赫希是從社會(huì)學(xué)的視角來(lái)提煉社會(huì)紐帶理論的。對(duì)于赫希而言，控制源于社會(huì)紐帶，即某人與傳統(tǒng)社會(huì)的聯(lián)系，后者包括父母、老師等重要他人及家庭、學(xué)校等基本社會(huì)設(shè)置。赫希進(jìn)一步分析了社會(huì)紐帶的4種成分：依戀、投入、參與、信念。

（1）依戀。依戀是指未成年人在情感上對(duì)于傳統(tǒng)社會(huì)的親近，其中尤以對(duì)父母的依戀最為重要。這種情感上的親近意味著親密的人際互動(dòng)、感情上的高度認(rèn)同及每時(shí)每刻都可以感受到的如影隨形。

赫希區(qū)分了直接控制和間接控制。直接控制是指父母或其他傳統(tǒng)群體在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管著未成年人，對(duì)其罪錯(cuò)行為施加懲戒；相比之下，間接控制則是指父母或其他傳統(tǒng)群體不在現(xiàn)場(chǎng)時(shí)的情況，即赫希所謂的“虛擬監(jiān)管”。赫希認(rèn)為依戀使得父母或其他傳統(tǒng)群體的形象時(shí)刻浮現(xiàn)在未成年人的頭腦中，使得未成年人更加在意而不愿違逆他們的意見(jiàn)或感情，從而建立了間接控制的機(jī)制。也就是說(shuō)，即便父母或其他傳統(tǒng)群體沒(méi)有親身在場(chǎng)，他們也可以間接地控制著未成年人的犯罪性。赫希寫到：“除了少數(shù)情況之外，所謂的‘直接控制’并沒(méi)有多大的實(shí)體或理論上的價(jià)值。重要的是，當(dāng)犯罪的誘惑出現(xiàn)時(shí)，未成年人的腦海中是否想到了自己的父母。如果未成年人在面臨犯罪的誘惑時(shí)沒(méi)有顧及到父母的反應(yīng)，那么他們的犯罪可能性就會(huì)相應(yīng)地增加”[4]88。

（2）投入。投入是指行為人在遵從行為上的前期成本及預(yù)期收益。犯罪的潛在負(fù)面后果之一就是使得行為人在遵從行為上已經(jīng)付出的各種努力及可能獲得的回報(bào)付之東流。赫希認(rèn)為某些人之所以沒(méi)有犯罪是因?yàn)樗麄兒ε率艿竭@些損失：“當(dāng)行為人想要越軌時(shí)，他必須考慮這一行為的代價(jià)，他可能會(huì)損失在傳統(tǒng)行為上已經(jīng)付出的各種投入……人們之所以會(huì)遵從，不僅是由于已經(jīng)擁有的，而且還由于未來(lái)有望獲得的”[4]20-21。簡(jiǎn)言之，投入就是遵從行為的理性成分——投入越多，犯罪引起的潛在損失就越大，繼而犯罪性就會(huì)受到更有力的控制。

在社會(huì)紐帶理論看來(lái)，合法的較高志向形成了一種“遵從投入”，因而能夠?qū)⑿袨槿伺c傳統(tǒng)的社會(huì)秩序更加緊密地聯(lián)系起來(lái)，進(jìn)而控制了其犯罪的傾向性。對(duì)照之下，緊張理論則認(rèn)為較高的志向容易給行為人帶來(lái)挫折感，進(jìn)而引起犯罪行為?？梢钥吹?，赫希在此問(wèn)題上再次挑戰(zhàn)了緊張理論，并提出了方向迥異的命題。

（3）參與。按照赫希的定義，參與就是指將時(shí)間和精力花費(fèi)到傳統(tǒng)活動(dòng)上。實(shí)際上，參與只是“沒(méi)有犯罪機(jī)會(huì)就沒(méi)有犯罪行為”這一常識(shí)的另一種說(shuō)法而已。赫希認(rèn)為結(jié)構(gòu)化的傳統(tǒng)行為使得行為人沒(méi)有時(shí)間和精力去從事越軌行為：“許多人之所以品行優(yōu)良，是由于他們?nèi)狈ψ鰤氖碌臋C(jī)會(huì)”[4]21。在赫?？磥?lái)，在社會(huì)紐帶的所有成分中，參與與犯罪行為的關(guān)系最為密切，也最符合常識(shí)。正如赫希引用的那句俗語(yǔ)所說(shuō)：“無(wú)所事事是罪惡的溫床”[4]22。

（4）信念。在社會(huì)紐帶理論中，信念并不是指深植于心的某種信仰，而是指對(duì)于法律或其它傳統(tǒng)規(guī)范準(zhǔn)則的道德正當(dāng)性的認(rèn)可程度。更準(zhǔn)確地說(shuō)，赫希是在社會(huì)學(xué)意義上而不是在心理學(xué)意義上使用著信念這一概念的。更為重要的是，赫希并沒(méi)有將信念看做是獨(dú)立于外部環(huán)境的一種內(nèi)心狀態(tài)，而是認(rèn)為它是一種不夠穩(wěn)定的道德立場(chǎng)，是建立在對(duì)于傳統(tǒng)社會(huì)的依戀基礎(chǔ)上的。也就是說(shuō)，赫希所稱的“信念”實(shí)際上依賴于“依戀”的強(qiáng)度，并且兩者呈正相關(guān)關(guān)系。

在此問(wèn)題上，赫希挑戰(zhàn)了學(xué)習(xí)理論和文化越軌理論。赫希認(rèn)為青少年之所以去犯罪并不是由于他們習(xí)得了支持盜竊或斗毆的越軌文化，相反，這些青少年實(shí)際上知道行為的對(duì)錯(cuò)。但是，越軌青少年通常并不真誠(chéng)地認(rèn)可法律或其它類似的傳統(tǒng)規(guī)范準(zhǔn)則的道德正當(dāng)性。淡薄的道德或法制信念不足以控制這些青少年使用非法的手段滿足自己的欲望。用赫希的話來(lái)說(shuō)，“控制理論家們?cè)谶@一觀點(diǎn)上是相同的——青少年越軌并不是由于某種促使犯罪的信念而引起的，而是由于行為人缺乏某種抑制犯罪的有效信念”[4]198。

2 自我控制理論的原始闡述

1990年，赫希與另一位美國(guó)犯罪學(xué)家戈特弗里德森合作出版了《犯罪的一般理論》一書。他們聲稱發(fā)現(xiàn)了“可以預(yù)測(cè)犯罪和相關(guān)行為的惟一的、穩(wěn)定的個(gè)體特征”[7]111。在揚(yáng)棄了犯罪性、良心等概念之后，兩位犯罪學(xué)家最終選擇了“自我控制”這一術(shù)語(yǔ)來(lái)命名其中的核心概念。因而，他們所謂的“犯罪的一般理論”在犯罪學(xué)界被更加具體地稱作“自我控制理論”。

自我控制理論全面地挑戰(zhàn)了從生物學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等角度解釋犯罪原因的各種“實(shí)證犯罪學(xué)”，并認(rèn)為犯罪學(xué)的混亂現(xiàn)狀就是緣于這些實(shí)證犯罪學(xué)理論對(duì)于犯罪行為無(wú)休止的分類。赫希及其合著者認(rèn)為傳統(tǒng)犯罪學(xué)中對(duì)于工具型犯罪和宣泄型犯罪、身份犯罪和未成年人犯罪、有被害人的犯罪和無(wú)被害人的犯罪、自然犯罪和法定犯罪等類型的劃分都是不必要的甚至是誤導(dǎo)性的。在自我控制理論看來(lái)，幾乎所有的犯罪都是一些平淡無(wú)奇的、簡(jiǎn)單的、瑣碎的和易于實(shí)施的行為，都是“為了追求自身的利益而實(shí)施的暴力或欺騙行為”[7]15。

自我控制理論進(jìn)一步指出從事犯罪行為的人可能具有一些相同的特征，即犯罪人傾向于選擇短期利益而不考慮長(zhǎng)期代價(jià)。兩位犯罪學(xué)家最終將這種特征命名為“低自我控制”，并使用素描方法刻畫了低自我控制的犯罪人形象：

“犯罪行為為欲望提供了實(shí)時(shí)的滿足。因此，低自我控制的人的一個(gè)主要特征就是傾向于對(duì)在實(shí)時(shí)環(huán)境中感受到的刺激作出反應(yīng)，有一種具體的‘當(dāng)下’導(dǎo)向?！?/p>

犯罪行為為欲望提供了簡(jiǎn)單而直接的滿足。……缺乏自我控制的人也傾向于在行動(dòng)過(guò)程中缺乏勤勉、韌性和堅(jiān)持。

犯罪行為富于刺激性、冒險(xiǎn)性、興奮性。……因此，缺乏自我控制的人傾向于尋求刺激、活躍好動(dòng)和崇尚體力?！?/p>

犯罪幾乎沒(méi)有或只有微弱的長(zhǎng)期利益?！虼俗晕铱刂频偷娜藘A向于缺乏穩(wěn)定的婚姻、友誼和就業(yè)記錄。……

犯罪幾乎無(wú)需技巧和計(jì)劃?！虼?，缺乏自我控制的人不必具備或看重認(rèn)知或?qū)W術(shù)技能?！狈ψ晕铱刂频娜艘膊槐鼐邆渲挥型ㄟ^(guò)培訓(xùn)或?qū)W徒才能獲得的身體技能。

犯罪通常會(huì)給被害者帶來(lái)痛苦和不快。……因此，低自我控制的人傾向于以自我為中心，對(duì)他人的痛苦和需求不了解、不關(guān)心。

前面已經(jīng)說(shuō)過(guò)，犯罪涉及了對(duì)實(shí)時(shí)快樂(lè)的追求?！虼?，缺乏自我控制的人追求的實(shí)時(shí)快樂(lè)也包括了非犯罪行為：他們傾向于吸煙、喝酒、嗑藥、賭博、婚外生育和非法性行為。

……

犯罪行為的主要利益通常不是快樂(lè)，而是從實(shí)時(shí)激惹中解脫出來(lái)?！虼?，低自我控制的人一般只有很少的挫折耐受性，幾乎沒(méi)有能力憑借言語(yǔ)而不是身體對(duì)抗來(lái)應(yīng)對(duì)沖突。

……

總之，缺乏自我控制的人傾向于沖動(dòng)、冷漠、尚體、冒險(xiǎn)、短視、寡言?！捎谶@些特質(zhì)有相當(dāng)大的傾向共同出現(xiàn)在一個(gè)人身上，而且這些特質(zhì)往往持續(xù)終生，因此有理由認(rèn)為它們構(gòu)成了可以用于解釋犯罪的一個(gè)穩(wěn)定的概念?！盵7]89-91

兩位作者還論述了低自我控制的其它類犯罪行為表現(xiàn)。例如，在自我控制理論看來(lái)，吸毒、吸煙、酗酒、逃學(xué)、打架斗毆、意外懷孕、交通肇事、離婚、失業(yè)、反復(fù)跳槽等都是低自我控制的外在表現(xiàn)。也就是說(shuō)，“犯罪并不是低自我控制的自然或必然結(jié)果。它意味著許多類犯罪行為（如事故、吸煙、酗酒）也是低自我控制的表現(xiàn)?！捎诜缸锖皖惙缸镄袨槎季売诘妥晕铱刂疲虼?，這兩類行為中都有相當(dāng)高的比例是由低自我控制的人實(shí)施的。那么，在犯罪的范疇內(nèi)，犯罪人所實(shí)施的犯罪行為也將表現(xiàn)出廣闊的多樣性”[7]91。

赫希與其合著者進(jìn)一步論述了低自我控制的來(lái)源。在兩位犯罪學(xué)家看來(lái)，低自我控制的最重要原因在于行為人在兒童時(shí)期沒(méi)有得到有效的養(yǎng)育，而家庭和學(xué)校在此期間承擔(dān)著重要的、無(wú)法替代的角色。其中，最低限度的有效養(yǎng)育包括：①監(jiān)控兒童的所有行為；②識(shí)別兒童的越軌行為；③恰當(dāng)?shù)貞土P兒童的越軌行為。在此，兩位犯罪學(xué)家提出了引起巨大爭(zhēng)議的穩(wěn)定性假設(shè)，即在兒童養(yǎng)育時(shí)期建立起來(lái)的自我控制水平，在隨后的成長(zhǎng)過(guò)程中將保持充分的穩(wěn)定不變狀態(tài)。具體而言，“高自我控制的人在其一生中的任何情況下都不太可能實(shí)施犯罪行為”[7]118。而且，“在缺乏自我控制的人們中培養(yǎng)他們的自我控制，相比于在擁有自我控制的人們中削弱或破壞他們的自我控制，前者更為容易一些”[7]106。

3 兩種控制理論的競(jìng)爭(zhēng)

如前所述，赫希提出了兩種版本的控制理論：二十世紀(jì)六十年代的社會(huì)紐帶理論及在二十世紀(jì)九十年代的自我控制理論。然而，赫希本人在提出自我控制理論的同時(shí)，并沒(méi)有明確地解釋社會(huì)紐帶理論的局限及兩種控制理論之間的關(guān)系。于是，長(zhǎng)期以來(lái)，盡管沒(méi)有達(dá)成完全的共識(shí)，但是，更多的犯罪學(xué)家認(rèn)為兩種理論的基本原理是全然不同的[8]。如果低自我控制真的如同理論創(chuàng)制者所宣稱的那樣是犯罪的一般原因，那么，包括社會(huì)紐帶在內(nèi)的其它所有社會(huì)后果與犯罪行為之間的關(guān)系就是虛假的，它們都是某種自我控制水平的結(jié)果[9]。

實(shí)際上，無(wú)論是社會(huì)紐帶理論還是自我控制理論，都與其它所有的控制理論一樣，對(duì)于犯罪動(dòng)機(jī)或人的本性作出了類似的假定：越軌行為的動(dòng)機(jī)根源在于人的本性就是利用盡可能簡(jiǎn)便的方法而即時(shí)滿足自己的欲望。在所有的控制理論看來(lái)，只是由于某種控制因素成功地抑制著某些人按照上述本性行事，而另一些人受到的控制較少或較為薄弱，因而形成了越軌者與遵從者的差異。具體到赫希的兩種控制理論，它們的核心差別在于控制的來(lái)源：一個(gè)來(lái)源于社會(huì)紐帶，另一個(gè)來(lái)源于自我個(gè)體。

這一差別決定著兩種控制理論之間的矛盾與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。相比之下，社會(huì)紐帶理論是更為徹底的社會(huì)學(xué)理論。盡管社會(huì)紐帶理論最初是針對(duì)未成年人越軌行為而提出的，但是，后續(xù)的大量經(jīng)驗(yàn)研究表明，它同樣適用于解釋成人的犯罪行為。也就是說(shuō)，社會(huì)紐帶本身就是一種社會(huì)聯(lián)系，它的發(fā)展及質(zhì)量并不局限于未成年時(shí)期，而是可以出現(xiàn)在各個(gè)年齡段。該理論認(rèn)為強(qiáng)有力的社會(huì)紐帶控制著行為人的犯罪動(dòng)機(jī)，因而預(yù)防了他們的犯罪行為。但是，當(dāng)社會(huì)紐帶被削弱或崩潰時(shí)，犯罪行為就會(huì)自然而然地大量涌現(xiàn)。然而，自我控制理論的原始闡述盡管使其看起來(lái)具有一定的社會(huì)學(xué)意味，但是，實(shí)際上更多地表現(xiàn)為“穩(wěn)定的個(gè)體差異理論”。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)赫希與戈特弗里德森指出兒童的自我控制水平取決于其父母對(duì)兒童的早期養(yǎng)育質(zhì)量時(shí)，這在一定意義上是一種社會(huì)學(xué)解釋。但是，另一方面，兩位犯罪學(xué)家認(rèn)為自我控制水平在兒童時(shí)期一旦形成就將終生保持穩(wěn)定，而且，自我控制水平將在整個(gè)生命歷程中影響著個(gè)體生活的方方面面，從參與犯罪到其它社會(huì)后果，如與家庭、學(xué)校、工作、婚姻等諸多社會(huì)設(shè)置的聯(lián)系等。此時(shí)，自我控制理論就蛻變?yōu)椤胺€(wěn)定的個(gè)體差異理論”，而成年時(shí)期的社會(huì)紐帶與犯罪行為之間的關(guān)系就變成虛假的了。例如，社會(huì)紐帶理論認(rèn)為對(duì)父母的依戀會(huì)降低犯罪的可能性。對(duì)照之下，自我控制理論則認(rèn)為其中的原因機(jī)制實(shí)際上是具有較高自我控制水平的未成年人會(huì)更加依戀父母，從而避免了犯罪行為；而自我控制水平較低的未成年人不太會(huì)依戀父母，因此易于觸犯法律。依戀之所以與犯罪行為有關(guān)，是因?yàn)閮烧叨际怯勺晕铱刂七@一個(gè)體差異導(dǎo)致的。

換句話說(shuō)，赫希在二十世紀(jì)六十年代至九十年代之間似乎改變了自己的理論立場(chǎng)。在社會(huì)紐帶理論中，他認(rèn)為社會(huì)紐帶是犯罪行為的主要原因，而在自我控制理論中，他轉(zhuǎn)而認(rèn)為社會(huì)紐帶不過(guò)是自我控制水平的一個(gè)表征而已，社會(huì)紐帶與犯罪行為之間并不存在真實(shí)的因果關(guān)系。

有些經(jīng)驗(yàn)研究比較了社會(huì)紐帶理論與自我控制理論的預(yù)測(cè)效度，得到了不盡相同的結(jié)果。Nakhaie等以加拿大某市15所中學(xué)的2000多名初中生和高中生為樣本，比較了自我控制理論與社會(huì)紐帶理論在解釋未成年人越軌時(shí)的不同效力[10]。與兩種版本的控制理論預(yù)期均一致，自我控制和社會(huì)紐帶都可以顯著有效地預(yù)測(cè)各種越軌或犯罪行為，相比之下，自我控制理論的解釋效力更強(qiáng)。此外，研究發(fā)現(xiàn)自我控制與社會(huì)紐帶之間存在著顯著的交互效應(yīng)，而且，交互效應(yīng)的強(qiáng)度超過(guò)了社會(huì)紐帶和年齡、性別等其它控制變量的主效應(yīng)。

Wang等以我國(guó)某省的527名青少年為樣本，比較檢驗(yàn)了自我控制理論與社會(huì)紐帶理論在解釋青少年的吸毒及越軌行為上的不同效力[11]。研究支持了社會(huì)紐帶理論，但是，卻發(fā)現(xiàn)自我控制水平并不能有效地解釋青少年的吸毒及越軌行為。

Cheung等嘗試將社會(huì)紐帶理論與自我控制理論應(yīng)用于中國(guó)香港的中學(xué)生群體[12]。回歸分析結(jié)果表明，盡管自我控制可以顯著有效地預(yù)測(cè)香港中學(xué)生的各類越軌行為，但當(dāng)引入社會(huì)紐帶變量后，自我控制變量的統(tǒng)計(jì)顯著性出現(xiàn)了大幅降低，甚至不再顯著。

4 兩種控制理論的調(diào)和

然而，也有些犯罪學(xué)家一直試圖通過(guò)經(jīng)驗(yàn)研究對(duì)社會(huì)紐帶理論與自我控制理論加以整合。Polakowski較早地注意到了社會(huì)紐帶與自我控制這兩個(gè)核心概念之間的聯(lián)系：“社會(huì)紐帶的各種成分與自我控制獨(dú)立地影響著越軌行為。與此同時(shí)，它們的相對(duì)強(qiáng)弱在生命過(guò)程中存在著共變關(guān)系……自我控制這一個(gè)體特征在經(jīng)驗(yàn)研究中可以與社會(huì)紐帶的測(cè)量區(qū)分開(kāi)來(lái)，兩者對(duì)于人們一生中的越軌行為有著獨(dú)立但相互關(guān)聯(lián)的影響”[13]。在同時(shí)操作化了社會(huì)紐帶和自我控制概念之后，Polakowski使用結(jié)構(gòu)方程模型分析了英國(guó)“劍橋越軌青少年研究項(xiàng)目”關(guān)于411名男孩的6輪調(diào)查數(shù)據(jù)，同時(shí)，檢驗(yàn)了自我控制與社會(huì)紐帶在解釋青少年的刑事犯罪記錄或自述越軌行為的效力?？傮w而言，研究發(fā)現(xiàn)自我控制水平與社會(huì)紐帶強(qiáng)度呈現(xiàn)預(yù)期中的顯著正相關(guān)關(guān)系，此外，綜合了自我控制與社會(huì)紐帶變量的結(jié)構(gòu)方程模型具有更顯著的預(yù)測(cè)效度。

Longshore等以359名12歲至18歲的美國(guó)未成年犯罪人為樣本，再次檢驗(yàn)了自我控制理論與社會(huì)紐帶理論之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系及整合的可能性[14]。研究發(fā)現(xiàn)，自我控制對(duì)于未成年人犯罪的顯著直接效應(yīng)在引入社會(huì)紐帶中的信念及依戀兩個(gè)成分后，變得不再顯著，而且社會(huì)紐帶可以成為自我控制與未成年人犯罪之間顯著有效的中介變量。

可能是意識(shí)到了自我控制理論原始論述中的偏差，也可能是意識(shí)到了自我控制理論與社會(huì)紐帶理論之間不應(yīng)是競(jìng)爭(zhēng)或?qū)α⒌年P(guān)系，而是有著非常緊密的聯(lián)系，赫希于2004年在一部心理學(xué)文集中將自我控制重新定義為“考慮某種特定行為在所有方面的潛在代價(jià)的傾向”；并且指出：“只要假定社會(huì)紐帶的差異是穩(wěn)定的，社會(huì)紐帶和自我控制就是一回事兒了”[15]543。這樣，赫希在十余年之后首次明確地表述了自我控制理論與社會(huì)紐帶理論的關(guān)系，盡管這一關(guān)系并不完全符合自我控制理論的原始預(yù)期。

與1990年著作中強(qiáng)調(diào)犯罪或類犯罪行為具有“長(zhǎng)期的”負(fù)面后果相比，2004年的定義不再拘泥于負(fù)面后果與即時(shí)利益之間的時(shí)間跨度，而是強(qiáng)調(diào)了負(fù)面后果的廣度。例如，犯罪行為或類犯罪行為的負(fù)面后果可能來(lái)自于行為本身對(duì)于身體的實(shí)時(shí)或長(zhǎng)久傷害（如吸煙、飲酒或吸毒等引起的身體不良反應(yīng)）；可能來(lái)自于家庭成員感受到的情感傷害或社會(huì)成員的排斥性反應(yīng)；當(dāng)然也可能來(lái)自于刑事司法處罰措施。“換言之，自我控制就是個(gè)體無(wú)論身在何處都如影隨形的各種顧忌。它們的特征可以首先借由社會(huì)控制理論提出的紐帶因素加以描述：依戀、投入、參與、信念”[15]543-544。也就是說(shuō)，基于社會(huì)紐帶而在個(gè)體層面形成的各種顧忌因素的數(shù)量和重要程度影響著行為人如何考慮自己的犯罪或類犯罪行為可能引起的各種負(fù)面后果。

概括來(lái)說(shuō)，在自我控制理論的原始論述中，社會(huì)紐帶與犯罪或類犯罪行為的相關(guān)關(guān)系是虛假的，它們的共同原因是行為人個(gè)體層面的自我控制；而在重新的表述中，自我控制被看作是社會(huì)紐帶的等價(jià)變量，即社會(huì)紐帶解釋了自我控制，進(jìn)而通過(guò)自我控制解釋了因變量?？傊?，薄弱的社會(huì)紐帶成為了低自我控制的外顯指標(biāo)。

綜合Gottfredson&Hirschi（1990）與Hirschi（2004）的基本論述，我們可以得出自我控制理論與社會(huì)紐帶理論關(guān)系的全模型（如圖所示）。

圖 自我控制理論與社會(huì)紐帶理論關(guān)系的全模型

然而，理論創(chuàng)制者的最新表態(tài)還沒(méi)有得到犯罪學(xué)家的足夠重視?！斑€不清楚這些出版于文集中、未被犯罪學(xué)家廣泛閱讀的相對(duì)簡(jiǎn)要的思想是否可以確定社會(huì)控制理論的第三條道路”[16]。

迄今為止，只有零星的經(jīng)驗(yàn)研究基于赫希的重新論述而使用了新的研究設(shè)計(jì)和量具。其中，Piquero與Bouffard在212名美國(guó)大學(xué)生樣本中使用“虛擬場(chǎng)景法”對(duì)赫希重新定義的自我控制概念進(jìn)行了測(cè)量[17]。兩位學(xué)者創(chuàng)造性地將大學(xué)生樣本在虛擬場(chǎng)景下自主列舉的顧忌因素的數(shù)量與重要程度之乘積作為自我控制水平的度量，并用以解釋樣本人口自我報(bào)告的犯罪可能性?；貧w分析顯示：基于虛擬場(chǎng)景法的自我控制水平對(duì)于因變量的主效應(yīng)具有穩(wěn)健的統(tǒng)計(jì)顯著性，而且，它的預(yù)測(cè)效度明顯優(yōu)于基于自我控制理論原始闡述的態(tài)度測(cè)量。這在一定程度上為新近的社會(huì)紐帶理論與自我控制理論的調(diào)和提供了初步的經(jīng)驗(yàn)支持。

5 結(jié)語(yǔ)

控制理論與學(xué)習(xí)理論、緊張理論一起并稱為當(dāng)代犯罪社會(huì)學(xué)的三大主流理論，而赫希主導(dǎo)了其中的控制理論。社會(huì)紐帶理論與自我控制理論作為控制理論的不同版本，兩者之間的競(jìng)爭(zhēng)與整合催生了大量的理論探討和經(jīng)驗(yàn)研究。這些研究一方面深化了人們對(duì)于兩種控制理論的理解、比較了它們的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、提出了理論整合的方向，另一方面，由于量具的標(biāo)準(zhǔn)化程度依然不足，因而，迄今為止依然無(wú)法達(dá)成充分的共識(shí)。

舉例來(lái)說(shuō)，赫希在自己的重新表述中只是直接假定了社會(huì)紐帶是穩(wěn)定的，進(jìn)而斷言“社會(huì)紐帶和自我控制就是一回事兒了”[15]543。然而，社會(huì)紐帶的穩(wěn)定性假設(shè)是一個(gè)有待經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的命題，而不是通過(guò)人為的規(guī)定就變成確鑿無(wú)疑的。除此之外，社會(huì)紐帶的來(lái)源、社會(huì)紐帶是否具有獨(dú)立于自我控制的作用等，諸如此類的問(wèn)題均有待于更加深入的理論探討和經(jīng)驗(yàn)研究。其中最為關(guān)鍵也是最為困難的環(huán)節(jié)就是厘清核心概念與命題，并在操作化的過(guò)程逐漸標(biāo)準(zhǔn)化其量具。

更為重要的是，關(guān)注西方犯罪學(xué)理論的最終目的是為了應(yīng)用于中國(guó)現(xiàn)實(shí)。正如有的學(xué)者指出的：“我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)總體上處于‘?dāng)鄬印拖鄬?duì)落后的狀態(tài)。于是，對(duì)西方理論的汲取與借鑒就成為犯罪學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等諸多學(xué)科發(fā)展的必然選擇。可以說(shuō)，犯罪學(xué)的‘西學(xué)東漸’是我國(guó)當(dāng)代人文社會(huì)科學(xué)整體上‘西學(xué)東漸’的一個(gè)有機(jī)組成部分”[18]。總而言之，借助“回頭看”的優(yōu)勢(shì)，系統(tǒng)地梳理包括赫希的兩種控制理論在內(nèi)的一些主流西方犯罪學(xué)理論的成長(zhǎng)歷程和最新發(fā)展，對(duì)于我國(guó)的犯罪學(xué)學(xué)科建設(shè)具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。

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