張宇辰

摘要： 專利文獻中含有大量經(jīng)濟技術(shù)，專利轉(zhuǎn)移是專利創(chuàng)造與應用能力建設(shè)的基礎(chǔ)。對2000-2015年長三角16城市專利轉(zhuǎn)移量分析，發(fā)現(xiàn)長三角地區(qū)大部分城市專利轉(zhuǎn)移量在近年來呈逐年上升趨勢，長三角城市圈內(nèi)城市間專利相互轉(zhuǎn)移量，明顯高于國內(nèi)其他地區(qū)。長三角地區(qū)正轉(zhuǎn)變?yōu)閷＠D(zhuǎn)移的需求、供給、創(chuàng)新的新體系。因此，當?shù)卣?、企業(yè)、科研機構(gòu)、高校更應合力推進專利產(chǎn)出的區(qū)域價值，并加強政策扶持，正確的市場引導，準確的價值評估，從而提高競爭地位。

Abstract： The patent literature contains a large number of economic technologies. Patent transfer is the basis for patent creation and application capacity building. According to the analysis of the patent transfer amount of 16 cities in the Yangtze River Delta from 2000 to 2015， it is found that the transfer amount of patents in most cities in the Yangtze River Delta region has been increasing year by year in recent years and the transfer of patents among cities in the Yangtze River Delta is significantly higher than that of other regions. The Yangtze River Delta is transforming into a new system of demand， supply and innovation of patent transfer. Therefore， local governments， enterprises， research institutes and universities should work together to promote the regional value of patent output， strengthen the policy support and provide correct market guidance and accurate value assessment， so as to enhance their competitive position.

關(guān)鍵詞： 專利轉(zhuǎn)移；長三角專利領(lǐng)域；專利分析

Key words： patent transfer；Yangtze River Delta；patent field；patent analysis

中圖分類號：G255.53 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）04-0243-05

0 引言

專利是技術(shù)創(chuàng)新的重要體現(xiàn)，在許多國家和地區(qū)都被作為技術(shù)創(chuàng)新活動的重要指標。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移是指專利權(quán)人把專利技術(shù)使用權(quán)或所有權(quán)在《專利法》受保護區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)讓給另一方，獲取相應對應的行為。伴隨著改革開放引進外資，從中國制造到中國創(chuàng)造的國策驅(qū)使下，專利轉(zhuǎn)移從單一的專利權(quán)買賣轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N方式如：合作研發(fā)、代理研發(fā)、購買專利權(quán)人、專利抵押、專利入股、專利拍賣、專利引進、專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可等多種形式。專利轉(zhuǎn)移是國家和地區(qū)提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。

長江三角洲城市群是中國經(jīng)濟最發(fā)達城市圈之一，對其專利轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀的研究有著重要意義。

本文在已有文獻基礎(chǔ)之上，對長三角16個城市2000-2015年的專利轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)進行分析，研究長三角地區(qū)以城市為單位的專利轉(zhuǎn)移，探究長三角地區(qū)專利轉(zhuǎn)出的現(xiàn)狀和趨勢。

1 文獻綜述

自1985年《專利法》實施以來，我國專利事業(yè)取得了飛速發(fā)展，國內(nèi)專利的有效數(shù)量一直保持逐年穩(wěn)定增長的趨勢。專利作為一項主要的知識產(chǎn)權(quán)，是技術(shù)創(chuàng)新重要的體現(xiàn)形式，也是技術(shù)轉(zhuǎn)移主要的組成部分。目前國內(nèi)已有部分學者對長三角地區(qū)的經(jīng)濟與專利轉(zhuǎn)移問題進行了研究，其主要研究方向為區(qū)域R_D資源與專利產(chǎn)出的關(guān)系研究、專利轉(zhuǎn)移技術(shù)現(xiàn)狀研究、單一城市專利轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀分析、高校專利運營能力分析等方面，其中：

范瑋等（2010），長江三角洲地區(qū)是我國綜合實力最強的區(qū)域。2009年以來，受益于國家大規(guī)模經(jīng)濟刺激計劃及外圍經(jīng)濟形勢的逐步好轉(zhuǎn)，長三角主要經(jīng)濟指標快速企穩(wěn)回升，國民經(jīng)濟繼續(xù)保持較快增長態(tài)勢。根據(jù)滬蘇浙兩省一市政府工作報告公布的相關(guān)經(jīng)濟運行數(shù)據(jù)進行匯總，2009年，長三角實現(xiàn)生產(chǎn)總值71794億元，占全國GDP的比重為21.41%，較2008年下降0.37個百分點；地方財政一般預算收入達到7911.47億元，占全國地方本級收入的比重為24.28%。

趙杰（2012），近幾年來，長三角區(qū)域各地方政府在中央科技部支持下制定和出臺了一些科技技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策與規(guī)定，并簽署了相關(guān)作協(xié)議。此外，還有一些企業(yè)與高校及科研機構(gòu)開展跨區(qū)域研發(fā)合作，共同成立研發(fā)中心，研制和開發(fā)新產(chǎn)品。但由于區(qū)域內(nèi)地區(qū)競爭，特別是政府業(yè)績競爭的存在，長三角16城市創(chuàng)新合作的展開未取得較為顯著的成果。

晉佳雯等（2013），處廣東省、上海市、江蘇省、浙江省和安徽省是中國第一大經(jīng)濟區(qū)，國家定位為我國綜合實力最強的經(jīng)濟中心、亞太地區(qū)重要國際門戶、全球重要的先進制造業(yè)基地、是我國率先躋身世界級城市群的地區(qū)。創(chuàng)新能力的攀升也需要開拓區(qū)域合作優(yōu)勢，形成城市群效應。

印巧云等（2013），專利轉(zhuǎn)移作為科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要形式，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移是國家和區(qū)域自主創(chuàng)新能力的重要來源，也是產(chǎn)業(yè)升級特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生培育的有效方式。準確把握長三角專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的瓶頸，研究長三角現(xiàn)代化建設(shè)和區(qū)域自主創(chuàng)新發(fā)展對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求以及長三角專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的對策，對促進我國現(xiàn)代化事業(yè)發(fā)展具有重要的促進功能。endprint

曾莉等（2015），知識產(chǎn)權(quán)是對智力創(chuàng)造成果的保護制度，知識產(chǎn)權(quán)的擁有、運用狀況，均體現(xiàn)著一個企業(yè)乃至一個國家的整體創(chuàng)新水平，知識產(chǎn)權(quán)已然成為促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提高國家核心競爭力的內(nèi)在驅(qū)動力。從實踐層面促進專利技術(shù)成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化以帶動社會創(chuàng)新能力的提升。

綜上所述，國內(nèi)大部分學者對專利與區(qū)域經(jīng)濟、轉(zhuǎn)移政策、保護現(xiàn)狀等方面均有研究，而本文主要講述專利轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)分析，通過數(shù)據(jù)分類研究長三角16城市專利轉(zhuǎn)移趨勢。

2 數(shù)據(jù)來源與國內(nèi)現(xiàn)狀

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源為同濟大學專利信息服務平臺，檢索時間范圍為2010-2015年，對原始數(shù)據(jù)進行清洗、去噪、規(guī)范化處理后，最終確定長三角地區(qū)16個城市的專利轉(zhuǎn)出量，如圖1所示。

2.2 國內(nèi)轉(zhuǎn)出與長三角地區(qū)對比分析

將專利按照優(yōu)先權(quán)年統(tǒng)計，形成長三角16城市專利總量年份趨勢圖，如圖2所示。2001年至2015年，專利轉(zhuǎn)出總量為93，272件。長三角地區(qū)2001年開始專利轉(zhuǎn)出，從整體來看平穩(wěn)增長。2007年，16城市年轉(zhuǎn)出量僅為1005件。從2008年開始，專利轉(zhuǎn)出量逐步上升，突破了3000件的大關(guān)，是2007年的3倍；從2009年開始呈逐步穩(wěn)定持續(xù)增長的趨勢，年增長率保持在20%以上。在2001-2015年，專利轉(zhuǎn)出量除2006年外均處于增長狀態(tài)。并在2014年突破了年轉(zhuǎn)出量過20000件的大關(guān)。

全國專利轉(zhuǎn)出量和長三角地區(qū)專利轉(zhuǎn)出量均呈逐年遞增的趨勢。同時，長三角地區(qū)轉(zhuǎn)出量所占比例也逐年遞增，從 10%（2002年）遞增至30%（2014年），可見長三角地區(qū)的專利轉(zhuǎn)出數(shù)量比例大，專利轉(zhuǎn)出增長趨勢快。

3 長三角16城市轉(zhuǎn)移專利對比

3.1 數(shù)據(jù)分類

專利轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟發(fā)展是密切相關(guān)的，所以本文把專利轉(zhuǎn)出分為同城市內(nèi)的內(nèi)部轉(zhuǎn)出、單一城市對長三角地區(qū)其他城市的專利轉(zhuǎn)出，及對國內(nèi)其他城市的轉(zhuǎn)出。其中同一城市內(nèi)，專利轉(zhuǎn)移數(shù)占據(jù)了絕大部分（63.9%），而長三角地區(qū)內(nèi)相互轉(zhuǎn)移量與其他區(qū)域轉(zhuǎn)移量相差不多。（圖3）

將專利轉(zhuǎn)移量從年轉(zhuǎn)移數(shù)量上分四個等級，如圖4-7所示?？梢姡虾Ｊ性陂L三角16城市中占據(jù)了主導地位，2010年以前，專利轉(zhuǎn)移制度不夠完善、用戶需求較少，企業(yè)對專利研發(fā)較為薄弱，上海市占據(jù)了整個16城市中50%的專利轉(zhuǎn)出，2011年后各地專利呈倍數(shù)增長，以南京、杭州、蘇州、無錫和寧波為主，其專利轉(zhuǎn)出量占據(jù)了絕大部分。專利轉(zhuǎn)出已從1線大型城市，轉(zhuǎn)向2、3線中型城市發(fā)展的傾向，上海市在2013年后轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移出現(xiàn)了下滑趨勢，數(shù)據(jù)顯示2000-2015年上海市專利授權(quán)量呈逐年上升趨勢，可見，上海市的專利轉(zhuǎn)出與其他城市相比，出現(xiàn)增長不足的趨勢。

3.2 長三角城市分組研究

對本土主要申請城市深度分析，將城市分為四組如圖4所示，長三角16城市可大致分為4種數(shù)量級，第一類為年轉(zhuǎn)出量低于500的城市，為湖州、嘉興、泰州、揚州和舟山，這些城市專利轉(zhuǎn)移數(shù)量低，且2009年后開始有了相對明顯的增長。第二類為年轉(zhuǎn)出量為高于500件且低1000件的城市，為南通、紹興、臺州和鎮(zhèn)江，這些城市專利轉(zhuǎn)移數(shù)也相對較少，基本在2008-2009年間開始有了明顯變化的專利轉(zhuǎn)出數(shù)量。第三類為專利轉(zhuǎn)移數(shù)量高于1000件低于2500件的城市，這些城市相比第一類、第二類城市組，起步要更早，以常州為例，早在2008年，年專利轉(zhuǎn)出數(shù)量就已經(jīng)到達200以上，而南京市早在2004年就有了每年穩(wěn)定的專利轉(zhuǎn)出數(shù)量。最后一類為轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出量在每年高于2500件低于7000件的城市，在這些城市中，上海市以絕對數(shù)量的年專利轉(zhuǎn)移數(shù)占據(jù)了主要比例，并且也是起步最早的城市，而寧波、蘇州、無錫，也早在2003-2004年間便開始了專利轉(zhuǎn)出的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

圖4-圖7為長三角16城市專利轉(zhuǎn)出量年度分城市分類圖。

在長三角地區(qū)，上海市專利轉(zhuǎn)移數(shù)占據(jù)了1/4的份額，而江蘇省城市專利轉(zhuǎn)移數(shù)量（46115件）低于浙江?。?6598件）。由圖4-圖7中可以明顯看出，大部分城市專利轉(zhuǎn)移較早的城市往往發(fā)展比較快?？梢?，從大趨勢來看，專利發(fā)展的良性循環(huán)是有規(guī)律可循的，專利轉(zhuǎn)出量較多的城市，專利轉(zhuǎn)出的起步也相對較早。

3.3 專利轉(zhuǎn)移數(shù)與專利總數(shù)對比分析

截至至檢索日，長三角16城市有效專利數(shù)量為1207161件，2015年專利轉(zhuǎn)移數(shù)量為23516件，專利轉(zhuǎn)出與有效專利比為1.95%。如圖8所示，專利轉(zhuǎn)出量較多的城市，專利轉(zhuǎn)出與有效專利所占的比例也相對較高，其中無錫市比例最高為3.1%，而專利轉(zhuǎn)出較多的前6位城市，其轉(zhuǎn)出比例均在2%以上。由圖中可見，就長三角地區(qū)而言，專利轉(zhuǎn)出較多的城市，所占比例相對較大，有效專利總數(shù)相對較多，但相對于有效專利總數(shù)，專利轉(zhuǎn)出量還是明顯少于總數(shù)，所占百分比明顯較低。

3.4 長三角地區(qū)與全國專利轉(zhuǎn)出量對比

通過同濟大學專利檢索平臺得到數(shù)據(jù)，截至檢索日期，全國專利轉(zhuǎn)出為399205件，長三角16城市專利轉(zhuǎn)出為91258件，占比22.86%。長三角地區(qū)作為中國經(jīng)濟發(fā)展最快，產(chǎn)值最高的地區(qū)，其專利活躍程度占據(jù)了舉足輕重的地位。如圖9所示，長三角地區(qū)占全國專利轉(zhuǎn)出量的比例，總體來說呈逐年遞增的趨勢，尤其是2007年以后，長三角地區(qū)的專利轉(zhuǎn)出，從以上海為主轉(zhuǎn)變?yōu)?，由上海、蘇州、寧波、無錫、常州、杭州、南京等城市齊頭發(fā)展的趨勢。由圖10所示，長三角地區(qū)內(nèi)，各城市所占比例也從2007年上海為主發(fā)展成為專利溢出類城市共同增加專利轉(zhuǎn)出量的趨勢。上海市在2001年占比82.69%，到2015年占比22.96%雖然仍然為占比最多的城市，同時也反映出，長三角地區(qū)總量上升，龍頭城市的專利轉(zhuǎn)出量所占比例除上海外也在逐年增加。其中，存在異常波動，我們進行詳細分析，消除噪音后看出，長三角16城市的專利轉(zhuǎn)出由上海占絕大部分到多城市共同發(fā)展，相互轉(zhuǎn)出的趨勢，而長三角地區(qū)專利總量也整體提升。endprint

3.5 長三角地區(qū)高轉(zhuǎn)移量城市研究

2007年以來，長三角地區(qū)上海、蘇州、寧波、無錫、常州、杭州6個城市，專利轉(zhuǎn)出量逐年增長，大部分城市所占比例逐年增加。由圖11所示，6個城市中，專利總量由同城市內(nèi)專利轉(zhuǎn)出量與專利轉(zhuǎn)出總量從2001-2010年的基本占主要比例，到2010年后，向長三角地區(qū)及國內(nèi)其他地區(qū)的轉(zhuǎn)出量逐步增加，高專利轉(zhuǎn)出量城市的專利溢出，由圖11所示，6個城市中，上海市總量最多，蘇州市增長速度最快。

其轉(zhuǎn)出總量，同城市轉(zhuǎn)出量，長三角地區(qū)轉(zhuǎn)出量，全國其他地區(qū)轉(zhuǎn)出量均處于逐年上升的增長趨勢。并且，蘇州市也是起步最晚的城市，其快速的增長趨勢，也離不開企業(yè)迅速發(fā)展、高?？蒲辛α吭黾樱罅χС旨跋嚓P(guān)政策的激勵。大部分城市在2010-2011年發(fā)展迅速，這也正好響應了十二五政策的號召。針對上海市出現(xiàn)的2014、2015年專利轉(zhuǎn)出量的下滑進行了分析，其中2014、2015上海市專利申請量出現(xiàn)了下滑，上海市在近年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了變化，科技含量較高的信息傳輸、計算機服務和軟件業(yè)占比下降、而金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)的占比較多，是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生變化后專利轉(zhuǎn)出量發(fā)生下滑的主要原因。而對于發(fā)展趨勢最好的蘇州市而言，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化也是至關(guān)重要，第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)占比增多，其中餐飲業(yè)與地產(chǎn)業(yè)的占比逐年下降。而無錫市在2005年第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比60%為歷史占比最高，而后第三產(chǎn)業(yè)占比逐年遞增，第二產(chǎn)業(yè)占比逐年下降?？梢姵鞘袑＠脑鲩L和其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有普遍性。

4 長三角16城市建議與相關(guān)分析

4.1 發(fā)展城市合作

長三角地區(qū)應繼續(xù)發(fā)揮知識創(chuàng)造能力優(yōu)勢，形成以上海為核心的城市群，開展更廣范圍的區(qū)域合作。根據(jù)上海市近十五年的專利申請情況，反映知識創(chuàng)造能力的發(fā)明型專利申請量占有較為明顯的優(yōu)勢，遠遠領(lǐng)先于反映知識改進和知識應用能力的實用新型和外觀設(shè)計型專利。但為了進一步提升知識創(chuàng)新能力，應將知識創(chuàng)造能力與知識應用能力相結(jié)合，為此，長三角地區(qū)應進一步開展區(qū)域合作和城市間的合作，發(fā)揮其知識輻射效應，構(gòu)建有效發(fā)展的城市群，促進區(qū)域的整體發(fā)展和創(chuàng)新能力的整體提升。

4.2 校企合作

加強政府、科研機構(gòu)和高等院校、企業(yè)三者之間的聯(lián)系，提高知識創(chuàng)新的效率。長三角地區(qū)作為高新技術(shù)和信息技術(shù)的核心區(qū)域，各種科研機構(gòu)、高等院校、高新技術(shù)企業(yè)云集，人才薈萃，資源豐富，為其具備高水平知識創(chuàng)新能力，提高知識創(chuàng)新效率奠定了良好的基礎(chǔ)。但從目前狀況看，長三角地區(qū)的專利產(chǎn)出并未具備絕對優(yōu)勢，其資源尚未得到充分的整合，政府、科研機構(gòu)和企業(yè)間的合作明顯不足。這將大大延誤科研成果產(chǎn)出的時效性與可行性，從而使得知識創(chuàng)新的效率受到很大的影響。因此，當?shù)卣?、科研機構(gòu)和高等院校以及各類企業(yè)應加強相互之間的聯(lián)系，提高知識創(chuàng)新的效率，使更快更穩(wěn)地發(fā)展。

4.3 提升專利價值

促進優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升專利應用價值。知識創(chuàng)新能力最終體現(xiàn)在將新創(chuàng)造的知識應用于實際的產(chǎn)品或服務，進一步促進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，可以考慮將這些專利輸出到其他省市，一方面可以增強長三角地區(qū)的知識輻射效應，帶動其他省市發(fā)展，另一方面也能通過知識的應用進一步促進新知識的產(chǎn)生。同時，還要進一步加強高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識創(chuàng)新，目前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利產(chǎn)出仍然有限，特別是與發(fā)達國家相比存在較大差距，為了提升自主創(chuàng)新能力，仍需在這些方面加強投入。

4.4 完善專利保護意識

政府應加強專利保護，提升公眾的專利意識。我國已經(jīng)出臺了《知識產(chǎn)權(quán)保護法》等相關(guān)的專利保護的法律，也出現(xiàn)了中國專利保護協(xié)會等類似的社會組織。但目前國內(nèi)的專利保護力度仍然不夠大，應當繼續(xù)加強對專利的保護。目前很多企業(yè)和科研院校和機構(gòu)還沒有形成成熟的專利意識，抄襲和模仿現(xiàn)象嚴重，這對不我國發(fā)展是很不利的，會使我國在專利產(chǎn)出和知識創(chuàng)新能力方面與其他國家拉大差距，處于被動的局面。因此，政府應在加強專利保護的同時還應當加強社會公眾的專利意識，讓社會公眾形成通過專利申請來保護自己的知識產(chǎn)出。

5 結(jié)語

專利技術(shù)是未來企業(yè)發(fā)展的科技核心，對于長三角16城市的專利轉(zhuǎn)移的發(fā)展，應受到政府、企業(yè)、機構(gòu)、高校的多方重視。在目前的行政體系內(nèi)，建立協(xié)調(diào)機制，促使專利轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)移的相互獨立運作。在發(fā)達地區(qū)建立政府牽引的高技術(shù)合作項目，盡可能明確專利的價值評估、資產(chǎn)評估、使用評估對現(xiàn)有專利進行合理分類，有機地與企業(yè)相結(jié)合，規(guī)范專利產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。搭建網(wǎng)絡(luò)服務平臺，推進多種形式的專利轉(zhuǎn)移發(fā)展，實現(xiàn)專利信息共享，專利資源共享，專利技術(shù)共享，促進機構(gòu)間的合作。加強校企高技術(shù)，高價值專利的針對性研發(fā)。借鑒國外發(fā)達經(jīng)濟地區(qū)的專利模式，對人員和機構(gòu)進行合理整合。結(jié)合市場，為專利轉(zhuǎn)移開設(shè)專門培訓，培養(yǎng)專利轉(zhuǎn)移的專業(yè)性人才，激勵高校及科研單位人員從事專利流通工作。

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