杜愛霞

[摘 要] “一帶一路”戰(zhàn)略深入推進新形勢下產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟知識產權內部紛爭會降低聯盟協(xié)同創(chuàng)新的效率，嚴重的還會導致聯盟組織體的瓦解。但知識產權自身具有共享性特質和產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的必要構件更為創(chuàng)新聯盟知識產權共享機制的建構做出了現實呼應。

[關鍵詞] 創(chuàng)新聯盟；知識產權；共享機制；可行性

[中圖分類號] F204 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）10-11-3

Research on the Feasibility of Intellectual Property Sharing Mechanism of Enterprise Technological Innovation Alliance

Du Aixia

（Law School/ Intellectual Property School，Zhongyuan University of Technology， Zhengzhou Henan 450000）

Abstract： Under the new situation of the deepening promotion of "the Belt and Road" strategy， interior deputes on inteleectual property will reduce the efficiency of collaborative innovation in the industrial and technological innovation alliance. More seriously， these deputes will also cause the collapse of the alliance organization. However， intellectual property has the inner characteristic of sharing. Moreover， the necessary components of industrial and technological innovation alliance have made a realistic response to the construction of intellectual property sharing mechanism of innovation alliance .

Key words： innovation alliance； intellectual property； sharing mechanism； feasibility

《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》明確提出改革我國科技體制與國家創(chuàng)新體系的突破口是以建立企業(yè)為主體、產學研結合的技術創(chuàng)新體系。為了實施《綱要》內容，科學技術部等六部門又相繼發(fā)布了《關于推動產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟構建的指導意見》和《國家技術創(chuàng)新工程總體實施方案》，將推動產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟構建和發(fā)展列為組織實施技術創(chuàng)新工程的主要任務，并出臺了關于推動產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的構建與發(fā)展的相關實施辦法和規(guī)則，對產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的建設任務、建設目標、建設原則、建設條件以及聯盟的試點建設工作和支持工作等方面進行了明確規(guī)定和頂層設計安排。

在國家政策的指引下，河南省積極探索并努力推進企業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的建設，產學研結合效果良好，科技成果轉化不斷加快，并取得了較為豐碩的成果。2013年，《中共河南省委河南省人民政府關于加快自主創(chuàng)新體系建設促進創(chuàng)新驅動發(fā)展的意見》（豫發(fā)〔2013〕7號）明確了聯盟構建的受理單位、申報方式、申報程序和基本條件，最重要的是提出了推動聯盟建設的具體措施，包括營造有利于聯盟發(fā)展的政策環(huán)境、加大支持力度、支持聯盟加強對外合作等。

知識產權作為一把雙刃劍，“成也蕭何敗也蕭何”。在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略和“一帶一路”戰(zhàn)略深入實施推進的新時代背景下，中國企業(yè)參與國際化競爭已成為不可避免的現實，企業(yè)知識產權個體內生激勵機制的盡早組建和優(yōu)勢互補、強強聯合的聯盟合力形成，也顯得尤為迫切和必要。在聯盟的建設過程中，最重要的目的是結合市場的需求，進行技術創(chuàng)新，進而轉化為獲得法律保護的知識產權或者專有技術?？萍?、經濟和法律相結合的知識產權制度，基于解決知識這種特殊資源的歸屬的知識產權，激勵與調節(jié)知識資源，將多個企業(yè)和研究機構連接在一起。但是，在聯盟建設之初，共同體之間需要知識產權的共享，需要技術在組織成員之間的轉移和共享，使得原來的專有技術失去秘密性。同時，由于聯盟成員對創(chuàng)新成果的態(tài)度、保護程度和利益需求不一，導致核心技術泄露，使創(chuàng)新成果失去新穎性，從而無法獲得知識產權。即使獲得了知識產權，由于聯盟建設的過程中缺乏利益分配風險的防范，缺乏聯盟之間知識產權共享方面理論和實踐的研究，再加上我國知識產權制度中對于聯盟知識產權歸屬的立法不足，不能適應聯盟內部知識產權糾紛的防范和解決。知識產權糾紛的發(fā)生不但降低聯盟協(xié)同創(chuàng)新的積極性，降低聯盟創(chuàng)新效率，甚至會導致聯盟組織體的瓦解。因此不難理解知識產權的利益分配成為左右聯盟發(fā)展效率和穩(wěn)定性的核心問題。討論聯盟成員間的知識產權共享機制的構建成為迫切且具有重大意義的課題。

1 知識產權本身具有共享性特質

相比較國內理論和學術界，國外對知識產權的研究起步較早，且對知識產權的共享和利益分配機制已有較為深入的研究，研究的脈絡與產學研合作的發(fā)展及相關的司法實踐密切相關，因此形成了較為科學、規(guī)范的發(fā)展模式，有很多地方值得我們跟蹤研究和借鑒。但國外對知識產權的研究也存在局限，主要是沒有完全把其放在國家戰(zhàn)略的層面來綜合考量，只有發(fā)達國家如美國、日本已把知識產權保護問題提升到國家大政方針和發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀高度。如何解決戰(zhàn)略層面上協(xié)同創(chuàng)新中的知識產權共享及利益分配問題至今沒有達成共識，以美國為代表的西方發(fā)達國家作為合作創(chuàng)新知識產權法律實踐的先行者，也是合作創(chuàng)新知識產權理論的策源地，然而在如何考慮發(fā)展中國家的實際情況和利益關切方面還存在理論上的盲區(qū)[1]。endprint

關于知識產權的特點，不同的學者有不同的觀點，總結來說不外乎無形性、專有性、地域性、時間性、可復制性、國家授權性、客體的非物質性等。其中爭論較多，例如專有性、國家授權性不能將其和物權區(qū)分，物權同樣存在獨占的排他性，同樣具有法定性。知識產權的無形性和可復制性使其權利客體具有可共享性。

就使用價值來說，知識產權與物權有較大的區(qū)別。就物權來說，物權的對象是動產或者不動產及其他具有物理特征的“物”，物權的行使需要通過實物或事實占有實現，尤其對于物的使用價值的實現，需要對物進行實際的占有并使用，由于物權的物理特性，更由于一物一權的法定原則，一個物權下的“物”不可能為多個人占有并使用，就是共有權為多數人，其權利之外的其他人不能同時享有其使用效益。但是知識產權的客體不同，其客體是智力成果，具有無限的可復制性，可以為不同時間下的不同空間下的多個人共同使用，這也是為什么知識產權容易被侵權的原因所在。同時，知識產權由于其客體的無限可復制性而呈現出巨大的價值和潛力，智力成果的使用不但不會影響權利客體的存在，從整個社會的角度來講，多人的使用會大大地促進社會財富幾何倍數地增加。從這個角度來講，知識產權具有可以共享的先天優(yōu)勢。這是私法權利群中的物權和債權所不具備的。

知識產權基本功能是分配符號表達所形成的市場利益，包括鼓勵創(chuàng)造和創(chuàng)新。知識產權通過授予創(chuàng)造、勞動和投資發(fā)掘利益的主體一種專有權利，保護其獨立發(fā)掘的市場利益，只要不是自由競爭所必需，其他主體原則上不得分享這種利益[2]?？梢?，知識產權法所保護的利益，并不必然建立在創(chuàng)造的基礎之上，同樣也鼓勵投資。知識產權基本功能說明，作為聯盟中的投資人，其雖然不是知識的創(chuàng)造者，但是可以通過投資獲得知識產權，或者分享基于投資被他人獲得知識產權的使用權利。

知識本身具有外溢性。知識的外溢性是知識自身的本質特征之一，是指信息、技術、管理經驗在內的各種知識通過交易或非交易的方式流出原先擁有知識的主體的情形。知識外溢的能量源于知識本身的稀缺性、流動性和擴散性。知識外溢分為兩種：租金溢出和純知識溢出，前者是指知識在商業(yè)化的過程中，其價格未能完全反映知識的價值。價格低于價值時，知識就從所有者那里溢出到接受知識一方。后者是指自有的知識被其他人模仿和挪用，如研發(fā)人員的流動、自我保密措施不健全、交流活動中的不自覺外溢、知識本身的可流動性、合作中的傳播等。整個文明發(fā)展的歷史就是大量的、加速的知識外溢的結果。知識的外溢性使得知識產權具有了共享性，進而推動了整個社會的發(fā)展和進步。產學研創(chuàng)新模式，以及聯盟的組建實際上是各方主動選擇了知識外溢，通過知識外溢達到知識共建和開發(fā)的結果[3]。當然，溢出也有負面效應，即造成“搭便車”行為等。本研究旨在擴大知識溢出的正效應，減少知識溢出的負面效應。

2 產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟自身為知識產權共享創(chuàng)造了條件

國家推動產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的構建與發(fā)展的相關頂層設計和具體實施辦法及規(guī)則，對產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的建設任務、建設條件以及聯盟的試點建設工作和支持工作等方面的制度安排，使得產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟已經有了知識產權共享的主觀自覺和現實條件的客觀呼應。

2.1 從聯盟組建條件來說

第一，聯盟成員的多數化使知識產權共享成為可能。聯盟建設突破了企業(yè)和高校、科研院所等單位的閉關自守的狀態(tài)，在聯合中尋求發(fā)展，或者是在橫向的行業(yè)內，共同分享技術成果，分擔研發(fā)成本，提升產業(yè)競爭力，或者在縱向的產業(yè)鏈中，互相協(xié)作。

第二，參與聯盟的主體在技術上處于領先狀態(tài)，能夠集聚相關產業(yè)創(chuàng)新資源，具有較強的輻射帶動作用或發(fā)展?jié)摿?，使得聯盟具有良好的技術基礎。另外，要求聯盟成員單位應處于行業(yè)骨干地位或者處于行業(yè)技術研發(fā)的省內先進水平，擁有自主知識產權的核心技術或相關專利。這些都為聯盟的知識產權共享提供了較高的共享平臺，使聯盟各單位在聯盟中既有貢獻，又可以分享他人技術成果，使聯盟的構建具有強大的吸引力和發(fā)展?jié)摿Α?/p>

第三，聯盟成員都是利益相關者，其目標是通過技術力量的互補來完成某項高難度的技術，進而獲得更多、更強的技術和知識，同時減少風險和成本，最終在此基礎上統(tǒng)一行業(yè)技術標準。對于技術創(chuàng)新予以保護和鼓勵的重要制度是知識產權，建立技術標準的前提程序也包括擁有大量的本行業(yè)的知識產權，因此可以說聯盟各方的最終目標是共享知識產權，利用知識產權制度實現對技術的壟斷，進而獲得最大的經濟利益。

2.2 從聯盟的主要任務來說

《關于推動產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟構建的指導意見》指出創(chuàng)新聯盟的主要任務是組織企業(yè)、大學和科研機構等圍繞產業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵問題，開展技術合作，突破產業(yè)發(fā)展的核心技術，形成產業(yè)技術標準；建立公共技術平臺，實現創(chuàng)新資源的有效分工與合理銜接，實行知識產權共享；實施技術轉移，加速科技成果的商業(yè)化運用，提升產業(yè)整體競爭力；聯合培養(yǎng)人才，加強人員的交流互動，支撐國家核心競爭力的有效提升。其中技術創(chuàng)新產生的知識產權共享是技術轉移和人才培養(yǎng)以及提升國家核心競爭力的基礎和前提。最終來說，知識產權共享是主要任務中的核心。對于不同產業(yè)技術建立起來的聯盟來說，其最終目標也可以概括為建立以聯盟成員共享的知識產權集群為核心的行業(yè)標準。

2.3 從制度保障來說

聯盟的構建和運行具有相應的契約保障?！逗幽鲜‘a業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟構建與發(fā)展實施辦法》關于聯盟構建規(guī)定，構建期內，聯盟重點開展的工作有：“設立決策、咨詢和執(zhí)行等組織機構，明確聯盟對外承擔責任的主體；簽訂具有法律約束力的聯盟協(xié)議和章程，明確技術創(chuàng)新目標，落實成員單位之間的任務分工。”在機制與管理方面提出，要建立有效的決策與執(zhí)行機制，包括經費管理制度、利益保障機制、開放發(fā)展機制、跟蹤監(jiān)督機制、重大事項報告制度等。用這些具有法律約束力的聯盟協(xié)議和章程，還有良好的決策和執(zhí)行制度來約束聯盟行為，能有效規(guī)避合作對象中的機會主義導致的風險。其中聯盟協(xié)議需要就知識產權共享建立合理的權責機制，為聯盟各方知識產權共享過程中的產權保護和利益分配建立了法律保障平臺，對于知識共享水平的高低具有關鍵作用。

另外，包括聯盟內部經費管理、利益保障、開放發(fā)展、跟蹤監(jiān)督、重大事項報告等在內的有效的決策與執(zhí)行機制給知識產權提供一個良好的增值環(huán)境及共享發(fā)生場所。政府政策支持和國內、國際市場競爭環(huán)境的壓力也是促使聯盟內部知識產權共享的重要因素。

3 結語

成大事者，有順勢而為者，有逆勢而上者。無論從聯盟成員提高自身知識產權核心競爭力的主觀自覺內需這個“順勢”而言，還是應對“一帶一路”全球合作競爭共存激烈競爭的客觀情勢應激這個“逆勢”來說，產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟知識產權共享機制建設之可行性已顯而易見。產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟知識產權機制的建設仍有很多工作要做，亟待大力推進。

參考文獻：

[1] 李玉璧.周永梅.協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略中的知識產權共享及利益分配問題研究[J].開發(fā)研究，2013（4）：145.

[2] 李琛.知識產權法基本功能之重解[J].知識產權，2014（7）：3-9.

[3] 智庫.百科：知識外溢[EB/OL].[2014-11-20].http：//wiki.mbalib.com/wiki/知識外溢#.endprint