[摘 要] 本文在系統(tǒng)梳理國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新券政策相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，分析了科技創(chuàng)新券政策的特點(diǎn)及運(yùn)行模式，闡述了創(chuàng)新券政策對(duì)科技資源配置的優(yōu)化與重構(gòu)，并結(jié)合當(dāng)前創(chuàng)新券政策的實(shí)踐應(yīng)用提出未來該項(xiàng)普惠性政策的發(fā)展趨勢(shì)。

[關(guān)鍵詞] 科技創(chuàng)新券；科技資源配置；普惠性政策

[中圖分類號(hào)] G311 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1671-0037（2017）10-14-3

Research on the Policy of Scientific and Technological Innovation Vouchers under the Inclusive Viewpoint

Jiang Shujun

（School of Finance and Economics， Henan Polytechnic University， Jiaozuo Henan 454010）

Abstract： Based on systematically combing the related researches on domestic and foreign scientific and technological innovation voucher policy， this paper analyzed the characteristics and operation mode of the policy of scientific and technological innovation vouchers， expounded the optimization and reconstruction of science and technology resource allocation by innovation voucher policy， and combining the practical application of the current innovation voucher policy proposed future development trend of the inclusive policy.

Key words： sci-tech innovation voucher；science and technology resource allocation；inclusive policy

在黨的十九大報(bào)告中，習(xí)近平總書記提出“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”。近年來，隨著科技創(chuàng)新的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇，為增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新主體地位和主導(dǎo)作用，激發(fā)各類創(chuàng)新主體活力，系統(tǒng)提升創(chuàng)新主體能力，世界各國(guó)政府、學(xué)術(shù)界、企業(yè)界等都在積極探索適用于各類企業(yè)科技創(chuàng)新的普惠性科技政策，而科技創(chuàng)新券，作為一種新型的主動(dòng)創(chuàng)新方式、普惠性的科技創(chuàng)新政策，風(fēng)靡歐洲各國(guó)。該政策選擇性干預(yù)并刺激社會(huì)投入研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，克服傳統(tǒng)科技政策的對(duì)象偏好——扶優(yōu)扶強(qiáng)，促使各類企業(yè)不斷進(jìn)行創(chuàng)新，特別是針對(duì)研發(fā)能力較為薄弱的中小微企業(yè)，對(duì)我國(guó)政府制定中小微企業(yè)發(fā)展的普惠性科技創(chuàng)新政策具有一定的借鑒價(jià)值。

1 研究綜述

自荷蘭2004年最早推行創(chuàng)新券政策后，愛爾蘭、英國(guó)、加拿大、瑞典、新加坡等國(guó)家和地區(qū)也紛紛效仿。僅荷蘭在2008年至今已經(jīng)發(fā)放2萬多張創(chuàng)新券，在解決中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力薄弱問題方面取得了一定成效。目前國(guó)外開展的創(chuàng)新券，根據(jù)各國(guó)的不同情況和不同標(biāo)準(zhǔn)，可以分為單一券、聯(lián)合券、基本券、擴(kuò)展券、一般券、專項(xiàng)券等類型。

2009年，世界銀行、科技部等專家撰寫的《中國(guó)：促進(jìn)以企業(yè)為主體的創(chuàng)新》一書中首次引進(jìn)了“創(chuàng)新券”的概念，創(chuàng)新券政策引起了國(guó)內(nèi)學(xué)者和政府決策者的注意。2012年，江蘇省宿遷市成為國(guó)內(nèi)率先進(jìn)行創(chuàng)新券實(shí)踐探索的地區(qū)；2013年，河南焦作、江蘇淮安、浙江長(zhǎng)興等地區(qū)紛紛跟進(jìn)，開展試點(diǎn)推廣工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2017年1月底，雖然在國(guó)家層面尚未出臺(tái)創(chuàng)新券政策的相關(guān)文件，但在大陸地區(qū)創(chuàng)新券推廣應(yīng)用省份已達(dá)到25個(gè)省、直轄市、自治區(qū)，其中從省級(jí)層面印發(fā)創(chuàng)新券實(shí)施辦法的省份有17個(gè)，僅市級(jí)層面頒布創(chuàng)新券實(shí)施辦法的有8個(gè)[1]。在政府部門推行創(chuàng)新券的同時(shí)，學(xué)術(shù)界針對(duì)從國(guó)外引入的創(chuàng)新券進(jìn)行了理論探討，郭鐵成（2012）對(duì)創(chuàng)新券的本質(zhì)、特點(diǎn)、工具構(gòu)成、管理機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行了研究和闡述，為創(chuàng)新券在國(guó)內(nèi)的推廣奠定了基礎(chǔ)[2]。肖久靈等（2013）通過對(duì)國(guó)外政府創(chuàng)新券的運(yùn)作機(jī)制和模式進(jìn)行分析，深入剖析關(guān)鍵成功因素與風(fēng)險(xiǎn)因素[3]。張貴紅等（2014）通過分析國(guó)外典型的創(chuàng)新券實(shí)施案例，對(duì)創(chuàng)新券政策的發(fā)展歷史、申請(qǐng)要求、流程等方面進(jìn)行了研究，為我國(guó)創(chuàng)新券推行及預(yù)期政策提出了相關(guān)建議[4]。張玉強(qiáng)（2015）對(duì)創(chuàng)新券在科技資源配置及優(yōu)化方面的作用進(jìn)行了研究，研究發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)新券的實(shí)施能夠避免科技資源浪費(fèi)、提高科技資源配置效率[5]。周海濤等（2016）認(rèn)為創(chuàng)新券能夠引導(dǎo)中小微企業(yè)加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及大型科學(xué)儀器設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)的對(duì)接，避免了公共科技投入的流失，成倍地放大了科技投入的效能[6]。

通過上述對(duì)國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新券的應(yīng)用及研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新券實(shí)際是一種事前補(bǔ)貼企業(yè)、事后兌現(xiàn)服務(wù)的政府購(gòu)買方式和需求導(dǎo)向的新型普惠性創(chuàng)新政策工具，這種全新的“創(chuàng)新貨幣”建立了研發(fā)機(jī)構(gòu)與科技型中小企業(yè)間的緊密聯(lián)系。一方面企業(yè)可以根據(jù)自身的研發(fā)計(jì)劃，來靈活選擇所需的服務(wù)類型；另一方面，高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)可以將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)，增強(qiáng)了市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新資源的配置效率，同時(shí)也提高了政府的科技投入資金使用效率，體現(xiàn)了激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新投入的“普惠性”特點(diǎn)，是一種基于企業(yè)需求為導(dǎo)向的普惠性科技創(chuàng)新支持政策，強(qiáng)化了對(duì)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的支持，有利于科技成果的轉(zhuǎn)化和推廣。endprint

2 科技創(chuàng)新券運(yùn)行特點(diǎn)及模式分析

2.1 創(chuàng)新券政策特點(diǎn)

從世界各國(guó)創(chuàng)新券的實(shí)踐應(yīng)用來看，創(chuàng)新券主要以“贈(zèng)券”的形式向中小微企業(yè)提供資金資助，有效解決了當(dāng)前我國(guó)中小微企業(yè)研發(fā)能力薄弱、科技創(chuàng)新投入不足、科研成果供需不平衡之間的矛盾。通過對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新券政策的實(shí)踐分析，創(chuàng)新券政策的特點(diǎn)如下圖1所示：

創(chuàng)新券政策的宗旨并不是扶優(yōu)扶強(qiáng)，而是扶危濟(jì)困，主要解決中小微企業(yè)普遍存在的研發(fā)能力不足問題，因此該項(xiàng)政策是以企業(yè)需求為導(dǎo)向，通過免費(fèi)向有需求的企業(yè)提供“有價(jià)證券”，?？顚Ｓ茫ζ髽I(yè)購(gòu)買科技研發(fā)成果或服務(wù)，以普惠性發(fā)展的思路深化科技體制改革，解決中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的“市場(chǎng)失靈”問題。

2.2 創(chuàng)新券運(yùn)行模式分析

與傳統(tǒng)的稅收優(yōu)惠、創(chuàng)新資金扶持等政策模式相比，創(chuàng)新券政策最大的優(yōu)勢(shì)在于并不直接提供給申請(qǐng)企業(yè)現(xiàn)金，而是通過購(gòu)買技術(shù)服務(wù)、研發(fā)成果等進(jìn)行消費(fèi)，確保了專款專用，在提高資金使用效率的同時(shí)，也提升了科技成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新券政策作為一種普惠性科技創(chuàng)新政策，其本質(zhì)是以企業(yè)需求為載體，通過政府購(gòu)買科技成果，然后在企業(yè)中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，強(qiáng)化科技成果的轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用。其運(yùn)行模式如下圖2所示：

通過國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新券的運(yùn)行模式和流程梳理來看，創(chuàng)新券作為政府部門發(fā)行的一種創(chuàng)新貨幣，通過中小微企業(yè)申請(qǐng)的形式進(jìn)行批復(fù)發(fā)放，企業(yè)在領(lǐng)到創(chuàng)新券后在規(guī)定的時(shí)間和服務(wù)需求范圍內(nèi)與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，購(gòu)買相應(yīng)的技術(shù)或服務(wù)，購(gòu)買服務(wù)完成后由科研機(jī)構(gòu)向政府部門兌現(xiàn)創(chuàng)新券的金額。該模式將科技資源配置體系中的企業(yè)、政府、科研機(jī)構(gòu)三方主體通過創(chuàng)新券有機(jī)結(jié)合起來，建立了一種新型的政產(chǎn)學(xué)研協(xié)作模式，創(chuàng)新券政策成為優(yōu)化科技資源配置、提升科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的積極性、改善中小微企業(yè)創(chuàng)新能力不足的重要的普惠性政策支撐。

3 創(chuàng)新券政策對(duì)科技資源配置機(jī)制的重構(gòu)

十九大報(bào)告提出“建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”，這是對(duì)新時(shí)代我國(guó)科技體制改革提出的總要求，創(chuàng)新券政策作為一種普惠性科技創(chuàng)新政策，對(duì)科技資源配置的各個(gè)環(huán)節(jié)能夠進(jìn)行有效優(yōu)化，從而形成了以企業(yè)需求為主體的選擇機(jī)制、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的運(yùn)行機(jī)制、以科技平臺(tái)為支撐的產(chǎn)學(xué)研融合機(jī)制，有效解決了當(dāng)前科技資源配置過程中的“市場(chǎng)失靈”問題，以此對(duì)當(dāng)前科技資源配置機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化與重構(gòu)。

3.1 以企業(yè)需求為主體的選擇機(jī)制

傳統(tǒng)的科技資源配置模式是以供給側(cè)政策為主，以政府的資源投入偏好為核心，在科技資源配置過程中，主要以項(xiàng)目形式進(jìn)行申報(bào)，只有符合政府科技發(fā)展計(jì)劃的項(xiàng)目才能夠獲得資助，且資助群體大多偏好大院、大所、大校、大企，具有典型的扶優(yōu)扶強(qiáng)的特性。而創(chuàng)新券政策是一種典型的需求側(cè)政策，政府根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)審核后進(jìn)行預(yù)先性發(fā)放，且面向群體主要是科研能力薄弱的中小微企業(yè)。企業(yè)可根據(jù)自身需求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)購(gòu)買科技服務(wù)，具有較強(qiáng)的導(dǎo)向性，能夠在很大程度上滿足企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新需求，同時(shí)也避免了科研成果都躺在研究所、實(shí)驗(yàn)室里“睡大覺”的資源浪費(fèi)現(xiàn)象，進(jìn)一步推動(dòng)了科技成果的轉(zhuǎn)化和推廣，同時(shí)可以最大限度地發(fā)揮政府科技投入的使用效率，避免了科技資源投入的浪費(fèi)。

3.2 以市場(chǎng)為導(dǎo)向的運(yùn)行機(jī)制

黨的十八屆三中全會(huì)曾指出，要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，這一論斷對(duì)我國(guó)深化科技體制改革特別是對(duì)未來我國(guó)科技資源的配置方式指明了方向?？萍假Y源的配置應(yīng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇和各類創(chuàng)新資源配置的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)和支持技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，推動(dòng)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體，實(shí)現(xiàn)十九大報(bào)告提出的“提高全要素生產(chǎn)率，著力構(gòu)建市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟(jì)體制，不斷增強(qiáng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力?！笨萍紕?chuàng)新券政策讓中小微企業(yè)成為市場(chǎng)需求的主體，通過創(chuàng)新券制度對(duì)科技創(chuàng)新資源進(jìn)行優(yōu)化配置，以市場(chǎng)機(jī)制為載體，使得科技服務(wù)者通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供給企業(yè)優(yōu)質(zhì)的科技服務(wù)，從而在市場(chǎng)上獲得科技創(chuàng)新券，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)的資助。

3.3 以科技平臺(tái)為支撐的產(chǎn)學(xué)研融合機(jī)制

目前，科技創(chuàng)新券政策在全國(guó)大部分省市都已開始試行并得到推廣，隨著各省市、地區(qū)科技公共服務(wù)平臺(tái)的建立和對(duì)接，科技創(chuàng)新券面臨的可用研發(fā)資源匱乏、分散和供需信息不對(duì)稱等問題，得到了很好的解決。通過建立省市、部門和地方多方聯(lián)動(dòng)的科技資源共享服務(wù)體系和平臺(tái)，對(duì)已有的科技服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行優(yōu)化、歸并和整合，開展科技資源數(shù)據(jù)的挖掘、加工等服務(wù)，滿足中小微企業(yè)的個(gè)性化需求。擁有創(chuàng)新券的企業(yè)可以在科技平臺(tái)上尋求自身需要的創(chuàng)新服務(wù)，該模式在提升科技資源共享平臺(tái)利用效率的基礎(chǔ)上，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合，增強(qiáng)創(chuàng)新集群效應(yīng)，通過協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)研合作模式不斷由短期零散式合作向戰(zhàn)略中長(zhǎng)期合作轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)為中小微企業(yè)服務(wù)的積極性，使其能夠主動(dòng)與企業(yè)結(jié)合、與市場(chǎng)對(duì)接，使科研成果與市場(chǎng)需求緊密銜接，實(shí)現(xiàn)技術(shù)、資金、人才等創(chuàng)新要素的集約集聚和優(yōu)化配置，加快科技成果轉(zhuǎn)化，取得經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

4 科技創(chuàng)新券政策未來發(fā)展趨勢(shì)

4.1 全面服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新需求

當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新券政策在應(yīng)用領(lǐng)域限制較為嚴(yán)格，創(chuàng)新券所支持的企業(yè)創(chuàng)新類型主要側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新，隨著創(chuàng)新券應(yīng)用范圍和深度的推進(jìn)，其服務(wù)領(lǐng)域可從技術(shù)創(chuàng)新逐步向組織創(chuàng)新、營(yíng)銷創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等拓展，以適應(yīng)中小微企業(yè)發(fā)展中的實(shí)際創(chuàng)新需求，使得創(chuàng)新券的服務(wù)范圍能夠涵蓋技術(shù)、生產(chǎn)力、人力資源、財(cái)務(wù)管理等領(lǐng)域，使企業(yè)能夠通過各領(lǐng)域的升級(jí)提升競(jìng)爭(zhēng)力，而不僅僅是鼓勵(lì)中小微企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，提升全要素生產(chǎn)效率。

4.2 靈活設(shè)置創(chuàng)新券申報(bào)時(shí)間

通過對(duì)我國(guó)各地區(qū)創(chuàng)新券應(yīng)用的梳理發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新券的申請(qǐng)、報(bào)銷時(shí)間較為固定，一般都是半年或者一年申請(qǐng)、報(bào)銷一次，速度慢，效率低，影響了創(chuàng)新券的使用效率。隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”的應(yīng)用逐步推廣，創(chuàng)新券的申請(qǐng)、報(bào)銷將會(huì)逐步向即時(shí)申請(qǐng)、即時(shí)報(bào)銷、即時(shí)兌現(xiàn)的趨勢(shì)轉(zhuǎn)變，簡(jiǎn)化兌付流程，方便科研服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)獲得科研墊付資金，調(diào)動(dòng)廣大科研機(jī)構(gòu)為中小微企業(yè)服務(wù)的積極性和主動(dòng)性。

4.3 擴(kuò)展創(chuàng)新券內(nèi)外服務(wù)內(nèi)容

當(dāng)前創(chuàng)新券的服務(wù)領(lǐng)域僅限于合同或者協(xié)議的約定，合同約定服務(wù)實(shí)現(xiàn)后便終止后續(xù)服務(wù)。目前新加坡推行的創(chuàng)新券在券內(nèi)服務(wù)完成后，相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)需要進(jìn)一步提供跟蹤服務(wù)，以便于及時(shí)解決企業(yè)在該服務(wù)領(lǐng)域新的需求，擴(kuò)大了創(chuàng)新券在企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域的次生效應(yīng)。因此，未來我國(guó)創(chuàng)新券政策在推行過程中可借鑒新加坡的經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新券的應(yīng)用可考慮進(jìn)一步與企業(yè)的其他資助項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)接，將服務(wù)領(lǐng)域從券內(nèi)向券外拓展，強(qiáng)化溝通與聯(lián)系，進(jìn)一步促進(jìn)中小微企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的合作。

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