葉君

(中國直升機(jī)設(shè)計(jì)研究所，江西 景德鎮(zhèn) 333001)

0 引言

根據(jù)NASA給出的定義，項(xiàng)目是指有開始和結(jié)束等計(jì)劃進(jìn)度，并包含基本目的的任務(wù)。項(xiàng)目管理則被定義成由某些組織機(jī)構(gòu)和專人參與的、實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的過程[1]。風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)可能性或無法達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的結(jié)果的一種計(jì)量。在項(xiàng)目開展過程中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是相伴相生的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指處理風(fēng)險(xiǎn)的行為或?qū)嵺`活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管控，屬于全面項(xiàng)目管理的一部分。為了做好項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制方法至關(guān)重要。考慮到一些項(xiàng)目本身的獨(dú)特性(如項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目類型、消費(fèi)者屬性等)，風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施方法并不相同。

直升機(jī)加裝改裝項(xiàng)目是指為提高和改進(jìn)現(xiàn)役裝備的操作使用功能，完善戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能，采用成熟技術(shù)針對(duì)現(xiàn)役裝備的作戰(zhàn)、訓(xùn)練、安全、綜合保障及配套等需求進(jìn)行的加裝改裝項(xiàng)目，以下簡(jiǎn)稱“直升機(jī)加改裝項(xiàng)目”[2]。

失效模式及影響分析(Failure Mode and Effects Analysis，F(xiàn)MEA)，是研究系統(tǒng)中每一種產(chǎn)品所有可能產(chǎn)生的故障模式及其可能對(duì)系統(tǒng)造成的所有影響，并按每一個(gè)故障模式的嚴(yán)重程度、檢測(cè)難易程度、發(fā)生頻度予以分類的一種分析方法。FMEA最早出現(xiàn)在1950年Grumman公司的飛機(jī)主控系統(tǒng)設(shè)計(jì)中，目前廣泛應(yīng)用于產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和制造，是一種重要的可靠性設(shè)計(jì)方法。2001年，James Lewis提出將FMEA應(yīng)用到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，但他僅僅是將FMEA中的RPN的概念用到風(fēng)險(xiǎn)量化中，并未深入分析FMEA如何系統(tǒng)地管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)[3]。

本文基于James的研究基礎(chǔ)，借鑒FMEA在事前預(yù)防的特點(diǎn)，結(jié)合直升機(jī)加改裝項(xiàng)目的工作程序，構(gòu)建一套適應(yīng)直升機(jī)加改裝項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，以減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目過程的可靠性。

1 可行性分析

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理被證明適用于任何項(xiàng)目[1]，但是考慮項(xiàng)目本身因子的差異，風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施程度有所區(qū)別。目前，全面項(xiàng)目管理有兩種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式：①“兵來將擋”策略，即風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)之后才制訂風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃；②“未雨綢繆”策略，即制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，對(duì)項(xiàng)目全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)控，并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。直升機(jī)加改裝項(xiàng)目受到政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等多方面因素的影響，往往采取第二種風(fēng)險(xiǎn)管理模式，事先做好風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃。

1.1 理論可行性

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃就是決定如何對(duì)待和規(guī)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過程。通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃可以形成一套有條理、易理解、互動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，并以此分配項(xiàng)目資源。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)策劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的全過程[4]。直升機(jī)加改裝項(xiàng)目的工作程序分為立項(xiàng)論證、工程研制、技術(shù)鑒定和批量實(shí)施。通常，項(xiàng)目管理者在立項(xiàng)論證階段就會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行識(shí)別，組織風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

FMEA是一種預(yù)防性的可靠性分析工具，用于研究產(chǎn)品(系統(tǒng))的每一個(gè)組成因子，對(duì)每一個(gè)因子潛在的失效模式進(jìn)行分析，通過分析確定產(chǎn)品(系統(tǒng))在實(shí)際設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和交付過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，通過不斷運(yùn)用FMEA，確保滿足所有客戶的需求。FMEA力求在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段就消除產(chǎn)品缺陷，提高產(chǎn)品的可靠性，減少后期彌補(bǔ)缺陷的成本。

對(duì)比分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃與FMEA的相關(guān)概念，可以得出以下結(jié)論：①二者的目的都是減少過程(產(chǎn)品是過程的結(jié)果)中的不確定性(風(fēng)險(xiǎn)、潛在缺陷)，提高過程的可靠性；②二者的運(yùn)用階段都是過程初期；③二者的運(yùn)用步驟相似。以上分析為將FMEA導(dǎo)入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃提供了理論依據(jù)。

1.2 操作可行性

直升機(jī)科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。由于加改裝項(xiàng)目主要采用成熟技術(shù)或者在成熟技術(shù)上進(jìn)行改型，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可預(yù)測(cè)。直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)價(jià)是通過創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)進(jìn)行的。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是通過對(duì)WP的潛在風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行定性識(shí)別和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在可控的范圍內(nèi)。

FMEA是將產(chǎn)品(系統(tǒng))中存在的潛在缺陷因子作為研究單元，分別評(píng)估這些因子發(fā)生缺陷對(duì)產(chǎn)品(系統(tǒng))造成的危害。一般運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先系數(shù)(Risk Priority Number，RPN)確定因子潛在缺陷排序，制定缺陷應(yīng)對(duì)措施。RPN的計(jì)算方法見式(1)

RPN=S(嚴(yán)重度)×O(頻度)×D(可探測(cè)度)

(1)

如果在直升機(jī)加改裝項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃中導(dǎo)入FMEA，可以運(yùn)用FMEA的缺陷排序模式對(duì)WP的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略。由此，將FMEA導(dǎo)入直升機(jī)加改裝項(xiàng)目具備操作可行性。

2 方法步驟

2.1 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃是一系列項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的總結(jié)，其工作成果是形成一份風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃(Risk Management Plan，RMP)。RMP實(shí)際上類似于一張風(fēng)險(xiǎn)管控地圖，告訴管理者從何處入手解決項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)。RMP并不是固定不變的，隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，可能某些風(fēng)險(xiǎn)可能性會(huì)逐漸降低、危害性也會(huì)減小，而一些原本評(píng)分較小的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)則會(huì)演變成主要風(fēng)險(xiǎn)，因此在項(xiàng)目過程中需不定時(shí)地更新RMP。本文結(jié)合直升機(jī)加改裝項(xiàng)目的特點(diǎn)，引入FMEA，構(gòu)建一套適合直升機(jī)加改裝的風(fēng)險(xiǎn)管理模型示意圖，如圖1所示。

直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型要求每個(gè)階段初期對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃。①立項(xiàng)論證階段主要是針對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，屬于系統(tǒng)級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控，目標(biāo)是整個(gè)項(xiàng)目的可行性；②工程研制階段是對(duì)工程研制、技術(shù)鑒定和批量實(shí)施3個(gè)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，屬于分系統(tǒng)級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控，目標(biāo)是單機(jī)性能的可達(dá)性；③技術(shù)鑒定階段針對(duì)的是技術(shù)鑒定和批量實(shí)施過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，屬于部件級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控，目標(biāo)是各功能系統(tǒng)的可靠性；④批量實(shí)施階段針對(duì)批量實(shí)施過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，屬于零件級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控，目標(biāo)是裝機(jī)零部件的有效性?！白蛹?jí)”風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃需要在“父級(jí)”風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行，根據(jù)“父級(jí)”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的過程適應(yīng)性地調(diào)整“父級(jí)”風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃結(jié)果。

在直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型中，各階段的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程要根據(jù)該階段風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的主要目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的優(yōu)先級(jí)；根據(jù)優(yōu)先級(jí)結(jié)果，結(jié)合項(xiàng)目成本及風(fēng)險(xiǎn)管理成本進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)策劃，確定風(fēng)險(xiǎn)管控策略；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控策略對(duì)項(xiàng)目過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行追蹤，平衡已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)管控策略，鑒定未被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行修正；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的過程，當(dāng)項(xiàng)目過程觸發(fā)原先設(shè)定的閾值，對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)啟動(dòng)，修正項(xiàng)目過程，或者對(duì)原先的風(fēng)險(xiǎn)管控策略進(jìn)行調(diào)整。

在直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型中，風(fēng)險(xiǎn)記錄既是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程的記錄，也是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的總結(jié)。風(fēng)險(xiǎn)記錄有兩個(gè)方面的作用：一方面，風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)具有信息匯總反饋的效果，對(duì)不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)過程起到很好的作用；另一方面，風(fēng)險(xiǎn)記錄是知識(shí)積累的過程，屬于知識(shí)管理的范疇，對(duì)直升機(jī)加改裝項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理水平提升具有重要作用。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)

不同的直升機(jī)加改裝項(xiàng)目過程中的風(fēng)險(xiǎn)類型以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是不同的，主要是由加改裝直升機(jī)平臺(tái)不同，或者所要達(dá)到的戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能不同造成的。目前識(shí)別直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的方法主要有主觀法和客觀法兩種類型。主觀風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)分析主要來自于專家訪談，客觀風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)分析主要來自于以前項(xiàng)目的文件記錄和現(xiàn)有項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法一般是項(xiàng)目管理者根據(jù)經(jīng)驗(yàn)定性判斷。這樣的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)模式具有片面性和主觀性，無法將所有的風(fēng)險(xiǎn)都識(shí)別出來，且評(píng)價(jià)的過程也是定性分析較多，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控力度較差。因此，為了提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)能力，在風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)識(shí)別與評(píng)估階段導(dǎo)入FMEA，構(gòu)建一個(gè)實(shí)用性強(qiáng)的直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)模式，如圖2所示。

圖1 直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型示意圖

圖2 直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)模式圖

第一階段，根據(jù)直升機(jī)加改裝項(xiàng)目的總體要求、加改裝平臺(tái)選擇等因素，創(chuàng)建該項(xiàng)目的WBS(工作分解結(jié)構(gòu))，將整個(gè)項(xiàng)目分解成易管理的WPi(i=1，2，…，n)。

第二階段，成立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審專家組，對(duì)前一階段形成的WPi(i=1，2，…，n)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。評(píng)審專家組成員以WPi為風(fēng)險(xiǎn)分析目標(biāo)，從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(T)、成本風(fēng)險(xiǎn)(C)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)(S)等角度獨(dú)立列舉項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并填入直升機(jī)加改裝項(xiàng)目WP風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)表，如表1所示。

表1 直升機(jī)加改裝項(xiàng)目WP風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)表

第三階段，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審專家組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的可能性，對(duì)項(xiàng)目的影響程度，以及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)易被發(fā)現(xiàn)的程度等方面對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行打分，打分標(biāo)準(zhǔn)如表2所示。根據(jù)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的得分，計(jì)算該風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先系數(shù)(Risk Priority Number，RPN)，計(jì)算方法如式(2)所示

RPN=P1(可能性)×P2(危害性)×P3(監(jiān)測(cè)性)

(2)

計(jì)算的結(jié)果填入直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行排序，如表3所示。綜合考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制成本、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的排序水平和風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)產(chǎn)生的危害性，確定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)制訂風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

表2 直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)事項(xiàng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

(續(xù))

表3 直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表

2.3 風(fēng)險(xiǎn)策劃與監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)策劃是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，以減小風(fēng)險(xiǎn)至理想水平為目標(biāo)的計(jì)劃過程，包括使用特定方法和技術(shù)處理風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因，確定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)負(fù)責(zé)人，評(píng)估降低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)所產(chǎn)生的成本等。在直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)識(shí)別與評(píng)價(jià)過程確定的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，選取優(yōu)先等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)策劃。在直升機(jī)加改裝項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)處理方法通常有風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等，如表4所示。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)處理方法的成本，選取適合的風(fēng)險(xiǎn)處理方法，確定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)責(zé)任人，并根據(jù)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)制定詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，完成直升機(jī)加改裝風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)策劃書。

表4 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處理方法

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的過程是系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)追蹤過程，也是運(yùn)用已經(jīng)建立起來的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)策劃書對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估的過程。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的監(jiān)控，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的值達(dá)到預(yù)先設(shè)定的閾值時(shí)，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。通常設(shè)定閾值時(shí)會(huì)受到以下幾個(gè)因素的影響：①引起風(fēng)險(xiǎn)的原因等信息的質(zhì)量和數(shù)量；②風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生損失的范圍等信息的數(shù)量和質(zhì)量；③加改裝項(xiàng)目總設(shè)計(jì)師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好程度。

3 結(jié)語

綜上所述，F(xiàn)MEA具備導(dǎo)入直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的理論和操作可行性。本文根據(jù)FMEA的技術(shù)路線構(gòu)建基于FMEA的直升機(jī)加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型，提出加改裝項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施過程。該模型能夠有效減少直升機(jī)加改裝項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)對(duì)項(xiàng)目造成的不利影響，在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防上具有很好的效果。

[1]哈羅德·科茲納.項(xiàng)目管理：計(jì)劃、進(jìn)度和控制的系統(tǒng)方法[M].楊愛華，王麗珍，石一辰，等譯.北京：電子工業(yè)出版社，2010.

[2]原陸航參謀部.陸航武器裝備加改裝工作管理規(guī)定.

[3]詹姆斯·P·劉易斯.項(xiàng)目經(jīng)理案頭手冊(cè)[M].王增東，任志忠，胡永慶，譯.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2001.

[4]盧有杰，盧家儀.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2013.PMT