郭芮君

（100070 北京海視寬訊科技發(fā)展有限公司 北京）

一、比較法的觀(guān)察

（一）在買(mǎi)賣(mài)合同有效成立之時(shí)轉(zhuǎn)移所有權(quán)

《法國(guó)民法典》第1583條規(guī)定：當(dāng)事人雙方就標(biāo)的物及其價(jià)金相互同意時(shí)，即使標(biāo)的物尚未交付，價(jià)金尚未支付，買(mǎi)賣(mài)合同即告成立，而標(biāo)的物的所有權(quán)即依法由出賣(mài)人轉(zhuǎn)移于買(mǎi)受人。

這種處理方法有賴(lài)于買(mǎi)賣(mài)雙方嚴(yán)格履行合同，在很大程度上來(lái)說(shuō)保護(hù)了買(mǎi)方的利益。但其缺陷也是明顯的：首先，在充分保護(hù)了買(mǎi)方利益的同時(shí)，對(duì)賣(mài)方的利益保護(hù)顯得不足。對(duì)于賣(mài)方而言，在某種程度上降低了貨物的流通速度，減少了貨物的流通機(jī)遇和增值保值能力。其次，與實(shí)際的貨物買(mǎi)賣(mài)相脫離。在現(xiàn)代國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中，很多情況下貨物買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物是“將來(lái)之物”，即標(biāo)的物并不必在合同訂立時(shí)現(xiàn)實(shí)存在，就難以界定所有權(quán)轉(zhuǎn)移。最后，當(dāng)作為貨物買(mǎi)賣(mài)合同標(biāo)的物的貨物是種類(lèi)物時(shí)，在沒(méi)有被確定在該合同項(xiàng)下時(shí)，所有權(quán)轉(zhuǎn)移更無(wú)從談起，因?yàn)樵诤贤闪r(shí)尚不清楚那些貨物是該合同項(xiàng)下的標(biāo)的物。

（二）在貨物交付時(shí)轉(zhuǎn)移所有權(quán)

《德國(guó)民法典》第929條規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)需由所有權(quán)人將物交付于受讓人，并就所有權(quán)的轉(zhuǎn)移由雙方成立合意。受讓人已占有該物的，僅需轉(zhuǎn)移所有權(quán)的合意即可”。

在交付時(shí)轉(zhuǎn)移所有權(quán)還有另一種表現(xiàn)形式，即所謂“債權(quán)行為說(shuō)”，與前者的區(qū)別在于對(duì)交付性質(zhì)的不同認(rèn)識(shí)，因?yàn)榍笆隽?chǎng)認(rèn)為交付是獨(dú)立于債權(quán)之外的另一個(gè)法律行為，而債權(quán)行為論則認(rèn)為，貨物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)是賣(mài)方履行買(mǎi)賣(mài)合同的義務(wù)的結(jié)果。貨物所有權(quán)自賣(mài)方交付貨物時(shí)移轉(zhuǎn)，而無(wú)須另外就此達(dá)成合意。此種立法例為瑞士、奧地利、韓國(guó)和北歐各國(guó)所接受。我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)民事立法也采了此種觀(guān)點(diǎn)?！逗贤ā返?33條規(guī)定：“標(biāo)的物的所有權(quán)標(biāo)的物交付時(shí)起轉(zhuǎn)移，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有定的除外。

無(wú)論對(duì)交付本身性質(zhì)的認(rèn)識(shí)有何差異，把貨物交付時(shí)間作為所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間似乎更合理一些，如學(xué)者所言，“第一，交付是一種實(shí)實(shí)在在的行為，可以說(shuō)是一種客觀(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，確定性強(qiáng)。第二，交付本身作為動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的公示方式，貨物為動(dòng)產(chǎn)，所有權(quán)隨交付而移轉(zhuǎn)，顯然符合物權(quán)公示的原則，從而有利于維護(hù)交易的安全和保護(hù)第三人的合法權(quán)益。第三，標(biāo)的物的確定是交付的前提，貨物一旦要交付，必然是確定的，因而也不會(huì)出現(xiàn)合同成立時(shí)所有權(quán)轉(zhuǎn)移中所存在的矛盾?！?/p>

二、從交付手段的特殊性分析

一般看來(lái)，在國(guó)際貿(mào)易中，交付手段的設(shè)計(jì)非常巧妙，同國(guó)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)相比，構(gòu)建也比較復(fù)雜，主要的目的就在于為了降低交易風(fēng)險(xiǎn)，其中最重要的就是貨物風(fēng)險(xiǎn)，從而使得所有權(quán)轉(zhuǎn)移問(wèn)題還與支付手段的規(guī)制密切相關(guān)。

國(guó)內(nèi)貨物買(mǎi)賣(mài)中，如果雙方同在一地，就可以實(shí)現(xiàn)一手交錢(qián)，一手交貨，這是交易發(fā)展的最初形態(tài)。在這種情形之下，買(mǎi)賣(mài)雙方是是沒(méi)有交換風(fēng)險(xiǎn)的，賣(mài)方不會(huì)擔(dān)心交了貨拿不到錢(qián)，買(mǎi)方也不用顧慮交了錢(qián)卻拿不到貨。但是，國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)的雙方往往相隔遙遠(yuǎn)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)貨物與價(jià)款的現(xiàn)時(shí)交付，因此交易過(guò)程中單據(jù)的重要性凸顯。單據(jù)代表貨物，交易中進(jìn)行的是單據(jù)與貨款的對(duì)流，交單即交貨，這也就是所謂的象征性交貨。當(dāng)然對(duì)于單據(jù)的性質(zhì)，相關(guān)學(xué)科的學(xué)者還有不同的認(rèn)識(shí)。

我國(guó)《海商法》第71條規(guī)定，“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！睆奶釂伪旧懋a(chǎn)生的背景來(lái)看，提單是國(guó)際貿(mào)易中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要工具，主要的功能包括兩個(gè)方面，即證明海上貨物運(yùn)輸合同和作為物權(quán)憑證。雖然提單作為物權(quán)憑證的功能（注意，不是所有權(quán)憑證）是毋庸置疑的，但在提單的效力問(wèn)題上還存在不同的看法，總體來(lái)說(shuō)，有絕對(duì)效力論和相對(duì)效力論，前者認(rèn)為，提單的轉(zhuǎn)移本身就代表了提單項(xiàng)下貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，后者則認(rèn)為在轉(zhuǎn)讓提單的同時(shí)，還必須滿(mǎn)足財(cái)產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的條件，才能決定提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，換言之，貨物所有權(quán)并非僅僅由于提單的轉(zhuǎn)讓和交付而轉(zhuǎn)讓?zhuān)€應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間簽訂的轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的協(xié)議。原本就很復(fù)雜的兩個(gè)問(wèn)題，在這里相遇，使得問(wèn)題更加復(fù)雜，有學(xué)者指出，“提單的轉(zhuǎn)讓是國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際海運(yùn)相結(jié)合時(shí)產(chǎn)生的一種特有現(xiàn)象，作為商事法律行為的一種，其轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵循商法的規(guī)定與習(xí)慣，而無(wú)須受制于民法中關(guān)于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

三、總結(jié)和引申

在英美法系和大陸法系自身差異的大背景下（當(dāng)然，也有融合的趨勢(shì)）探討貨物買(mǎi)賣(mài)合同條件下所有權(quán)的轉(zhuǎn)移問(wèn)題的確會(huì)有一些不夠順暢的地方，但是利用熟悉的大陸法系法學(xué)的概念和方法來(lái)解析英美法系的類(lèi)似制度，也不失為對(duì)英美法系的相關(guān)規(guī)則取得更好了解的一個(gè)途徑，同時(shí)也有助于加深對(duì)現(xiàn)行國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中相關(guān)規(guī)則的理解。拋開(kāi)不同法律制度背景的差異，解決問(wèn)題的方法本質(zhì)上的差別或許并沒(méi)有形式上的表現(xiàn)那么大。

理論來(lái)源于實(shí)踐，并隨著實(shí)踐的發(fā)展而進(jìn)步，我們要做的是找到穿著最舒服的鞋子，而不是想辦法讓自己的腳去適應(yīng)鞋子的大小。就本文探討的問(wèn)題而言，在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同中，賣(mài)方擔(dān)心轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)后，若未收到賣(mài)方的貨款，可能在買(mǎi)方破產(chǎn)時(shí)貨、款兩空，所以在買(mǎi)賣(mài)合同中通常會(huì)訂立所有權(quán)保留條款。關(guān)于所有權(quán)保留的性質(zhì)，不同的立法例固然有不同的界定，在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中，無(wú)論類(lèi)似規(guī)定內(nèi)容和性質(zhì)如何，其最終的目的都是為了確保交易安全，提高交易效率。由于特殊的法治現(xiàn)代化進(jìn)程，我國(guó)的民商事立法具有混合繼受的特點(diǎn)，但總體的框架和思路還是大陸法系的，當(dāng)然，以《合同法》的制定為代表，我們也開(kāi)始廣泛吸收英美法中的優(yōu)秀制度。法律的發(fā)展和法律文化的孕育從來(lái)不是一個(gè)孤立的過(guò)程，我國(guó)既然選擇加入WTO，融入到國(guó)際貿(mào)易體系中去。無(wú)論是否主動(dòng)我國(guó)的相關(guān)法律必然和國(guó)際商事法律之間產(chǎn)生互動(dòng)，受到的影響也必然是潛移默化的。

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