王寧寧 （北京大學(xué)信息管理系 北京 100871）

1 引 言

圖書(shū)館聯(lián)盟是以地域、圖書(shū)館類型、學(xué)科領(lǐng)域等為基礎(chǔ)建立的，在一個(gè)中心機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和管理下，協(xié)同性地執(zhí)行一項(xiàng)或多項(xiàng)資源共享計(jì)劃的、正式的圖書(shū)館合作組織[1]。需要說(shuō)明的是，本文所指的歐美圖書(shū)館聯(lián)盟不僅包括歐美地區(qū)（歐洲和北美）正式的圖書(shū)館聯(lián)盟（如加拿大研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)、美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)等），類似聯(lián)盟組織形式的、隸屬于同一高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)的圖書(shū)館聯(lián)合體（如加州大學(xué)數(shù)字圖書(shū)館、馬克斯·普朗克數(shù)字圖書(shū)館等）也在本次研究范圍之列。

開(kāi)放存?。∣pen Access，簡(jiǎn)稱OA）出版是一種免費(fèi)、在線、開(kāi)放的學(xué)術(shù)出版模式，實(shí)現(xiàn)的途徑包括OA期刊出版、OA知識(shí)庫(kù)出版、OA圖書(shū)出版等。圖書(shū)館聯(lián)盟參與的OA出版既包含其作為出版者直接從事的OA出版服務(wù)，也包含其間接參與的一系列有關(guān)OA出版倡導(dǎo)、資助、技術(shù)支持、宣傳與推廣等方面的活動(dòng)。OA出版將逐漸成為圖書(shū)館聯(lián)盟的重要職能之一，而圖書(shū)館聯(lián)盟也將在OA出版，尤其是圖書(shū)館參與OA出版發(fā)展的進(jìn)程中，持續(xù)地扮演主要角色并發(fā)揮重要的作用。目前，歐美圖書(shū)館聯(lián)盟的OA出版服務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，參與OA出版的模式有效、多樣，可供我國(guó)圖書(shū)館聯(lián)盟參考與借鑒。

2 歐美圖書(shū)館聯(lián)盟參與OA出版的案例

2.1 加拿大研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)

加拿大研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（Canadian Association of Research Libraries，簡(jiǎn)稱CARL）的成員機(jī)構(gòu)包括加拿大29個(gè)大型的高校研究型圖書(shū)館和2個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)。CARL以加強(qiáng)研究和高等教育為使命，將OA出版作為促進(jìn)學(xué)術(shù)交流發(fā)展的有效途徑。CARL積極響應(yīng)國(guó)際OA運(yùn)動(dòng)的號(hào)召，分別于2009和2011年成為《布達(dá)佩斯開(kāi)放存取先導(dǎo)計(jì)劃》和《柏林宣言》（全稱為《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源開(kāi)放使用的柏林宣言》）的簽署機(jī)構(gòu)[2]。需要說(shuō)明的是，《布達(dá)佩斯開(kāi)放存取先導(dǎo)計(jì)劃》和《柏林宣言》均以倡導(dǎo)OA運(yùn)動(dòng)為目標(biāo)，呼吁為公眾創(chuàng)造一個(gè)免費(fèi)、開(kāi)放的科研環(huán)境，二者對(duì)于OA出版的促進(jìn)與發(fā)展意義重大。

作為開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟（The Confederation of Open Access Repositories，簡(jiǎn)稱COAR）的成員之一，CARL致力于提高人們對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)價(jià)值的認(rèn)知程度以及推進(jìn)加拿大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容采集工作。2002年9月，由CARL發(fā)起，多家加拿大高校圖書(shū)館參與的CARL機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)試驗(yàn)項(xiàng)目啟動(dòng)。作為國(guó)家級(jí)的建設(shè)項(xiàng)目，CARL機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)基于統(tǒng)一平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了對(duì)加拿大多家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)資源的收割、檢索及開(kāi)放存取[3]。CARL還通過(guò)建立加拿大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)導(dǎo)航，發(fā)布“建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)分步指南”（Step-by-Step Guide to Setting up an Institutional Repository）等方式促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展，指導(dǎo)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的實(shí)踐。

除了在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)方面的努力與貢獻(xiàn)外，CARL還給予其成員機(jī)構(gòu)及相關(guān)組織制定OA期刊出版可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的支持。具體包括：（1）尋求改進(jìn)作者資助模式的有效方法，并制定科學(xué)管理OA出版基金的指南；（2）以成員機(jī)構(gòu)的研討成果為基礎(chǔ)，發(fā)布加拿大圖書(shū)館OA資助現(xiàn)狀報(bào)告；（3）通過(guò)CARL網(wǎng)頁(yè)提供資源鏈接，以便用戶獲取各成員機(jī)構(gòu)的詳細(xì)資助信息。此外，CARL持續(xù)對(duì)OA專著出版研究現(xiàn)狀及成果展開(kāi)調(diào)研，并搜集、整理、發(fā)布來(lái)自實(shí)踐者的經(jīng)驗(yàn)之談。為了從機(jī)構(gòu)層面廣泛提高OA出版的意識(shí)，CARL還面向加拿大學(xué)術(shù)交流機(jī)構(gòu)開(kāi)展了一系列有關(guān)OA出版主題的倡導(dǎo)活動(dòng)，包括發(fā)布OA政策聲明，開(kāi)發(fā)資源工具包“CARL Open Access Advocacy Toolkit”，召開(kāi)網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)，分發(fā)宣傳小冊(cè)子等。2016年7月，CARL學(xué)術(shù)出版工作組成立，旨在進(jìn)一步促進(jìn)加拿大的OA出版發(fā)展，發(fā)揮CARL在加拿大學(xué)術(shù)交流活動(dòng)中的主導(dǎo)作用[4]。

2.2 美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)

美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（The Association of Research Libraries,簡(jiǎn)稱ARL）是由來(lái)自美國(guó)和加拿大的120余家研究機(jī)構(gòu)圖書(shū)館聯(lián)合組成的非營(yíng)利性組織。早在1997年，時(shí)任ARL主席的韋伯斯特就提出圖書(shū)館信息資源利用模式已從“擁有”轉(zhuǎn)變?yōu)椤矮@取”[5]。1998年，為了應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)交流體系“連續(xù)出版物危機(jī)”，ARL在韋伯斯特的帶領(lǐng)下創(chuàng)建了學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)合機(jī)構(gòu)（The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition,簡(jiǎn)稱 SPARC）。SPARC致力于建立一種真正為科研服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)交流體系，且成功推出了同行評(píng)審期刊和電子預(yù)印本模式[5]。2011年，ARL成為《布達(dá)佩斯開(kāi)放存取先導(dǎo)計(jì)劃》和《柏林宣言》的簽署機(jī)構(gòu)。

2013年，ARL與美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)、公共與授權(quán)大學(xué)協(xié)會(huì)合作建立共享訪問(wèn)科研系統(tǒng)（Share Access Research Ecosystem，簡(jiǎn)稱SHARE），成為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)積極嘗試科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)的典型。SHARE提倡構(gòu)建免費(fèi)、統(tǒng)一、開(kāi)放的科研信息數(shù)據(jù)平臺(tái)，以最大限度地發(fā)揮研究成果影響力。2016年9月，開(kāi)放科學(xué)中心（與ARL聯(lián)合開(kāi)發(fā)SHARE基礎(chǔ)設(shè)施的機(jī)構(gòu)）啟動(dòng)免費(fèi)開(kāi)放的預(yù)印本存儲(chǔ)庫(kù)與聚合器OSF Preprints。OSF Preprints完全由SHARE發(fā)布的開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)和SHARE開(kāi)放式應(yīng)用程序接口（API）提供支持，以支持學(xué)科預(yù)印本的開(kāi)放存取[6]。

2017年春季，ARL與美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)、美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)聯(lián)合啟動(dòng)“OA專著出版計(jì)劃”。該計(jì)劃旨在通過(guò)出版免費(fèi)的、經(jīng)過(guò)同行評(píng)審和專業(yè)編輯的OA專著，促進(jìn)人文社科領(lǐng)域科研人員學(xué)術(shù)成果的廣泛傳播。參與該計(jì)劃的高校需要提供基本的出版資助資金15 000美元，以支持90 000字以內(nèi)的OA專著出版（字?jǐn)?shù)更多的學(xué)術(shù)成果將會(huì)獲得額外資助）；與此同時(shí)，參與者還需要保證每年至少3次發(fā)放贈(zèng)款，以及承諾參與該計(jì)劃的時(shí)間為5年[7]。目前，參與該計(jì)劃的高校數(shù)量已達(dá)到12所，包括埃默里大學(xué)、印地安那大學(xué)伯明頓分校、密歇根州立大學(xué)、紐約大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)等[7]。

除此之外，ARL針對(duì)圖書(shū)館管理者、圖書(shū)館員和圖書(shū)館教育專家感興趣的問(wèn)題（其中包括圖書(shū)館OA出版）出版了一系列報(bào)告、簡(jiǎn)報(bào)、立場(chǎng)聲明、專著、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)匯編等。用戶可以通過(guò)ARL的數(shù)字出版物網(wǎng)站獲取2006年以來(lái)的出版物全文。ARL還對(duì)其數(shù)字出版物的在線訪問(wèn)輔以快速頁(yè)式瀏覽、全文搜索、相關(guān)性排名、書(shū)簽、PDF下載等功能。

2.3 加州數(shù)字圖書(shū)館

加州數(shù)字圖書(shū)館（California Digital Library，簡(jiǎn)稱CDL）由加利福尼亞大學(xué)（University of California，簡(jiǎn)稱UC）于1997年創(chuàng)立，是世界上最大的數(shù)字研究圖書(shū)館之一。CDL出版團(tuán)隊(duì)面向UC的10個(gè)校園圖書(shū)館和其他合作伙伴提供OA數(shù)字出版服務(wù)，支持UC研究成果的廣泛傳播，并通過(guò)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)以適應(yīng)學(xué)術(shù)出版的新模式[8]。為此，CDL開(kāi)發(fā)了全系統(tǒng)的數(shù)字出版平臺(tái)eScholarship、eScholarship PLUS以及OA政策工具。eScholarship是一套OA學(xué)術(shù)出版服務(wù)和研究工具，旨在幫助UC的研究單位和人員直接控制其學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)建和傳播；eScholarship PLUS是eScholarship的擴(kuò)展版，它通過(guò)按需印刷、傳播和營(yíng)銷服務(wù)，擴(kuò)展期刊/圖書(shū)出版計(jì)劃的能力和范圍；而由CDL和校園合作伙伴開(kāi)發(fā)的OA政策工具，旨在簡(jiǎn)化研究成果的存儲(chǔ)以及對(duì)UC參與OA政策的支持[9]。UC的知識(shí)庫(kù)同樣以“eSholarship”命名，它是OA期刊和OA知識(shí)庫(kù)兩者有機(jī)結(jié)合的成功代表。該知識(shí)庫(kù)最初是致力于提供社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域研究成果免費(fèi)訪問(wèn)的純粹機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，服務(wù)于加州大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)的所有學(xué)校。后來(lái)開(kāi)始支持同行評(píng)審，其首份評(píng)審刊是由Davis分校的約翰· 繆爾環(huán)境研究所出版的San Francisco Estuary and Watershed Science[10]。

CDL與UC出版社聯(lián)合開(kāi)發(fā)的出版平臺(tái)“加州大學(xué)出版社電子圖書(shū)收藏，1982-2004”（UC Press E-Books Collection,1982-2004）基于XML和Java建立，共收錄了近2 000種UC出版社出版的學(xué)術(shù)圖書(shū)，其主題包括藝術(shù)、科學(xué)、歷史、音樂(lè)、宗教和小說(shuō)等，對(duì)所有UC教職工和學(xué)生提供免費(fèi)訪問(wèn)，并有超過(guò)750種圖書(shū)面向公眾免費(fèi)開(kāi)放[11]。CDL還與UC出版社、合作知識(shí)基金會(huì)聯(lián)合建立了開(kāi)源專著出版平臺(tái)Editoria。Editoria為學(xué)術(shù)出版商和圖書(shū)館的出版計(jì)劃提供了一個(gè)強(qiáng)大的圖書(shū)制作系統(tǒng)。它能夠針對(duì)各種不同工作流程進(jìn)行配置，以尋求一種低成本和高效機(jī)制來(lái)簡(jiǎn)化出版活動(dòng)[12]。

2.4 馬克斯·普朗克數(shù)字圖書(shū)館

馬克斯·普朗克數(shù)字圖書(shū)館（Max Planck Digital Library，簡(jiǎn)稱MPDL）是隸屬于德國(guó)馬克斯·普朗克學(xué)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱馬普學(xué)會(huì)）的中心科學(xué)服務(wù)單位。MPDL與馬普學(xué)會(huì)的80個(gè)研究所圖書(shū)館組成聯(lián)盟形式的組織架構(gòu)，為所有馬普學(xué)會(huì)研究所的科研人員提供信息資源存取、出版支持、研究數(shù)據(jù)管理等方面的服務(wù)[13]。

MPDL是《柏林宣言》的聯(lián)合創(chuàng)始機(jī)構(gòu)之一，其致力于改進(jìn)學(xué)術(shù)信息交流模式與環(huán)境，倡導(dǎo)OA出版并積極參與到推進(jìn)OA發(fā)展的運(yùn)動(dòng)中。MPDL還與歐洲粒子物理研究中心等機(jī)構(gòu)共同發(fā)起并創(chuàng)建《高能物理期刊開(kāi)放出版計(jì)劃》（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics，簡(jiǎn)稱SCOAP3），并現(xiàn)任SCOAP3理事會(huì)主席[14]。

在OA期刊方面，MPDL與英國(guó)惠康基金會(huì)、美國(guó)霍華德休斯醫(yī)學(xué)研究所共同創(chuàng)辦了OA期刊eLife，旨在打造生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的頂級(jí)OA期刊。在OA圖書(shū)出版方面，2013年1月，MPDL與學(xué)術(shù)出版社De Gruyter簽署了一項(xiàng)開(kāi)創(chuàng)性的協(xié)議，即合作出版OA圖書(shū)。此項(xiàng)協(xié)議的出版對(duì)象主要來(lái)自80多個(gè)馬普學(xué)會(huì)研究所的科研作者計(jì)劃出版的文本，學(xué)科涉及自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)[15]。

在技術(shù)支持方面，MPDL自開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)軟件eSciDoc.PubMan，并基于此軟件建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)MPG.PuRe，以存儲(chǔ)馬普學(xué)會(huì)研究人員的出版物全文及書(shū)目數(shù)據(jù)。同時(shí)，MPDL支持用戶建設(shè)虛擬科研環(huán)境，與馬普天體物理學(xué)研究所、馬普地球外物理所合作建設(shè)工作平臺(tái)AWOB，用于天文領(lǐng)域的科研交流、合作、數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)和出版?；贏WOB的科研項(xiàng)目，無(wú)論規(guī)模大小，可在科研的任何階段，共享和發(fā)布研究數(shù)據(jù)、文檔、科研成果等資源[16]。

在經(jīng)濟(jì)支持方面，MPDL創(chuàng)建中央基金資助馬普學(xué)會(huì)研究成果的開(kāi)放存取，代表馬普學(xué)會(huì)研究人員與出版商簽訂OA協(xié)議，并使用中央基金支付本機(jī)構(gòu)科研人員的文章處理費(fèi)用（Article Processing Charges，簡(jiǎn)稱APC）[15]。

3 歐美圖書(shū)館聯(lián)盟參與OA出版的模式

3.1 倡導(dǎo)OA出版運(yùn)動(dòng)

OA出版自20世紀(jì)90年代誕生以來(lái)，得到國(guó)際學(xué)術(shù)界和圖書(shū)情報(bào)界的廣泛關(guān)注和大力支持，而歐美圖書(shū)館聯(lián)盟在整個(gè)OA出版運(yùn)動(dòng)的發(fā)展過(guò)程中，發(fā)揮了巨大的作用，甚至可以說(shuō)是扮演了領(lǐng)軍者的角色。1998年6月創(chuàng)建的SPARC促進(jìn)了有關(guān)OA學(xué)術(shù)探討帷幕的拉開(kāi)，并助力OA運(yùn)動(dòng)跨越了原始發(fā)展階段[5]。SPARC的宗旨在于解決學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)間信息交流不暢的問(wèn)題，促進(jìn)廣泛的學(xué)術(shù)信息資源獲取與共享，創(chuàng)建和推動(dòng)一種基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的真正為科學(xué)研究服務(wù)的學(xué)術(shù)交流體系?，F(xiàn)在的SPARC已經(jīng)發(fā)展成為致力于開(kāi)放研究與教育的全球性聯(lián)盟，擁有200余家成員機(jī)構(gòu)，其中包括美國(guó)大學(xué)與研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)、加拿大研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)、美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)健康科學(xué)圖書(shū)館協(xié)會(huì)4大圖書(shū)館聯(lián)盟。

2003年10月22日，德國(guó)、法國(guó)、意大利等國(guó)的科研機(jī)構(gòu)在德國(guó)柏林聯(lián)合簽署《柏林宣言》?！栋亓中浴分荚诶没ヂ?lián)網(wǎng)整合全人類的科學(xué)與文化財(cái)產(chǎn)，是倡導(dǎo)OA運(yùn)動(dòng)的重要聲明之一，其呼吁為來(lái)自各國(guó)的研究者與網(wǎng)絡(luò)使用者在更廣泛的領(lǐng)域內(nèi)提供一個(gè)免費(fèi)、開(kāi)放的科研環(huán)境。截至2018年1月底，《柏林宣言》的全球簽署機(jī)構(gòu)達(dá)到604個(gè)，其中圖書(shū)館聯(lián)盟近20個(gè)[17]。

知識(shí)解鎖（Knowledge Unlatched，簡(jiǎn)稱KU）項(xiàng)目創(chuàng)建于2012年，曾獲2014年IFLA/Brill開(kāi)放存取獎(jiǎng)。KU項(xiàng)目的運(yùn)行模式可簡(jiǎn)單概括為KU項(xiàng)目的成員館通過(guò)出資分?jǐn)倛D書(shū)的一次性議價(jià)收費(fèi)（Title Fee，即為實(shí)現(xiàn)圖書(shū)面向公眾免費(fèi)獲取而需向出版社一次性支付的費(fèi)用），出版社則依據(jù)有關(guān)知識(shí)共享協(xié)議，解鎖圖書(shū)（即解除圖書(shū)因版權(quán)等因素鎖定的狀態(tài)），實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取。截至2018年1月底，KU項(xiàng)目已經(jīng)解鎖圖書(shū)447本，下載量達(dá)到150 000次，180多個(gè)國(guó)家的讀者受益，圖書(shū)館聯(lián)盟LYRASIS、Jisc Collections、MPDL等都是KU項(xiàng)目的合作伙伴[18]。

3.2 資助OA出版項(xiàng)目

MPDL曾提出應(yīng)該把圖書(shū)館文獻(xiàn)訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化為OA出版經(jīng)費(fèi)[19]。為了鼓勵(lì)科研作者無(wú)后顧之憂地實(shí)施其學(xué)術(shù)科研成果的OA出版，歐美圖書(shū)館聯(lián)盟采取了一系列措施：

（1）加入國(guó)際性O(shè)A出版資助項(xiàng)目。SCOAP3致力于實(shí)現(xiàn)高能（粒子）物理領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文的OA出版。它由全美最大的區(qū)域性、非營(yíng)利性的圖書(shū)館聯(lián)盟組織LYRASIS與MPDL等機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)起，合作伙伴包括來(lái)自44個(gè)國(guó)家的3 000多家圖書(shū)館和圖書(shū)館聯(lián)盟、高校、研究機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)等[20]。圖書(shū)館聯(lián)盟加入SCOAP3意味著將圖書(shū)館訂購(gòu)期刊的部分經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化為支持高能物理開(kāi)放出版的費(fèi)用，讓更多的圖書(shū)館成員可免費(fèi)開(kāi)放存取部分高水平的高能物理期刊。

（2）參與集團(tuán)支付APC。圖書(shū)館聯(lián)盟通過(guò)參加OA出版商的集團(tuán)資助APC計(jì)劃，資助聯(lián)盟成員發(fā)表OA期刊論文。例如，MPDL、CDL等圖書(shū)館聯(lián)盟資助本機(jī)構(gòu)作者在BioMed Central（BMC）出版社的開(kāi)放出版期刊上發(fā)表論文。由此，MPDL的科研作者向BMC提交論文無(wú)需再支付APC，CDL的科研作者則可享受一定的會(huì)員折扣[21]。

（3）與出版商簽訂OA協(xié)議。圖書(shū)館聯(lián)盟通過(guò)與出版商簽訂OA協(xié)議，簡(jiǎn)化成員機(jī)構(gòu)作者的OA出版過(guò)程，將作者支付環(huán)節(jié)通過(guò)簽訂的OA協(xié)議省去，即已簽訂OA協(xié)議的期刊不再需要作者進(jìn)行APC支付，費(fèi)用統(tǒng)一由圖書(shū)館聯(lián)盟依據(jù)簽訂的OA協(xié)議負(fù)責(zé)支付。此類費(fèi)用通常來(lái)源于圖書(shū)館聯(lián)盟專項(xiàng)資金。并且，圖書(shū)館聯(lián)盟一般會(huì)在網(wǎng)站提供OA協(xié)議簽訂成功的出版商及其期刊列表，供成員機(jī)構(gòu)作者在出版科研成果時(shí)選擇。

3.3 技術(shù)支持OA出版服務(wù)

OA出版的成功實(shí)現(xiàn)需要依托適合的技術(shù)平臺(tái)。歐美圖書(shū)館聯(lián)盟大多通過(guò)建立OA出版平臺(tái)，為成員機(jī)構(gòu)用戶提供最直接的出版服務(wù)。圖書(shū)館聯(lián)盟的OA出版平臺(tái)通?；谧蚤_(kāi)發(fā)軟件或開(kāi)源軟件（如OJS、Dspace等）建立?；谧蚤_(kāi)發(fā)軟件建立的OA出版平臺(tái)有CDL開(kāi)發(fā)的數(shù)字出版平臺(tái)eScholarship，MPDL的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)MPG.PuRe等。以開(kāi)源軟件為基礎(chǔ)建立的平臺(tái)在歐美圖書(shū)館聯(lián)盟OA出版中的應(yīng)用更為普遍。佛羅里達(dá)虛擬校園（Florida Virtual Campus，簡(jiǎn)稱FLVC）由4個(gè)全州性組織整合而成，其中包括佛羅里達(dá)圖書(shū)館自動(dòng)化中心（Florida Center for Library Automation，簡(jiǎn)稱FCLA）和學(xué)院圖書(shū)館自動(dòng)化中心（College Center for Library Automation，簡(jiǎn)稱 CCLA）[22]。FLVC的在線期刊出版平臺(tái)Florida OJ基于開(kāi)源出版軟件OJS建立，面向全州大學(xué)或社區(qū)學(xué)院圖書(shū)館提供在線期刊服務(wù)，支持從作者提交、編輯審閱到Web發(fā)布的電子期刊出版全過(guò)程。Florida OJ出版的期刊以完全OA期刊為主，即期刊論文一發(fā)表，就為讀者提供免費(fèi)訪問(wèn)全文服務(wù)；與此同時(shí)，F(xiàn)lorida OJ還提供對(duì)延時(shí)OA期刊的托管與存取服務(wù)，鼓勵(lì)將期刊過(guò)刊轉(zhuǎn)換成延時(shí)OA期刊，并對(duì)其實(shí)施免費(fèi)訪問(wèn)政策[23]。

3.4 指導(dǎo)OA出版研究與實(shí)踐

圖書(shū)館聯(lián)盟通過(guò)發(fā)布調(diào)研報(bào)告、制定OA出版指南等方式指導(dǎo)成員機(jī)構(gòu)及其科研作者，甚至是聯(lián)盟組織之外、更大范圍的從事OA出版研究與實(shí)踐的用戶。

圖書(shū)館聯(lián)盟是眾多成員機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)與聯(lián)絡(luò)中心，因此圖書(shū)館聯(lián)盟具備了解成員機(jī)構(gòu)OA出版發(fā)展動(dòng)態(tài)、搜集成員機(jī)構(gòu)OA出版成功經(jīng)驗(yàn)等面向成員機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)研的便利條件。在大多歐美圖書(shū)館聯(lián)盟主頁(yè)中有關(guān)OA出版主題的專欄下，可以發(fā)現(xiàn)圖書(shū)館聯(lián)盟發(fā)布的一系列調(diào)研報(bào)告。調(diào)研報(bào)告內(nèi)容涉及成員機(jī)構(gòu)OA知識(shí)庫(kù)建立情況、機(jī)構(gòu)資助OA出版的詳細(xì)信息、機(jī)構(gòu)制定的OA政策、OA期刊出版現(xiàn)狀等，供OA出版研究人員與實(shí)踐機(jī)構(gòu)借鑒。

為了更好地指導(dǎo)OA出版實(shí)踐，圖書(shū)館聯(lián)盟還制定了涵蓋OA出版多個(gè)方面的實(shí)踐指南。例如，用戶可以依據(jù)圖書(shū)館聯(lián)盟編制的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)操作指南，了解建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和具體步驟，然后“按部就班”地搭建OA知識(shí)庫(kù)。而OA出版的資助機(jī)構(gòu)可以參考圖書(shū)館聯(lián)盟發(fā)布的OA出版資金管理指南，科學(xué)地使用OA出版資金，實(shí)現(xiàn)OA出版資金資助效用最大化。

近幾年，很多歐美圖書(shū)館聯(lián)盟陸續(xù)成立了學(xué)術(shù)出版或OA出版工作小組，專門(mén)負(fù)責(zé)指導(dǎo)OA出版的研究與實(shí)踐。由此可以看出圖書(shū)館聯(lián)盟對(duì)于促進(jìn)OA出版研究與實(shí)踐發(fā)展的重視，而圖書(shū)館聯(lián)盟參與OA出版這一模式也將得到不斷完善，逐步走向?qū)Ｂ毣?、專業(yè)化。

3.5 開(kāi)展OA出版相關(guān)活動(dòng)

圖書(shū)館聯(lián)盟通過(guò)舉辦論壇、網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)，制作宣傳冊(cè)、海報(bào)等多種方式，開(kāi)展提高OA出版認(rèn)識(shí)、增強(qiáng)OA出版學(xué)術(shù)與實(shí)踐交流的主題活動(dòng)。圖書(shū)館聯(lián)盟以提高OA出版認(rèn)識(shí)而開(kāi)展的活動(dòng)，主要面向尚未進(jìn)行OA出版的機(jī)構(gòu)或?qū)A出版不太熟悉的機(jī)構(gòu)作者。此類活動(dòng)的內(nèi)容以宣傳OA出版的基本概念、OA出版的實(shí)現(xiàn)途徑等為主，活動(dòng)方式包括發(fā)放宣傳冊(cè)、快速問(wèn)答小冊(cè)子等。而圖書(shū)館聯(lián)盟以增強(qiáng)OA出版學(xué)術(shù)研究與實(shí)踐交流為主的活動(dòng)，主要是為計(jì)劃實(shí)施或已經(jīng)實(shí)施OA出版的成員機(jī)構(gòu)以及致力于OA出版研究的科研人員，提供學(xué)術(shù)交流與經(jīng)驗(yàn)分享平臺(tái)。活動(dòng)多以論壇形式開(kāi)展，會(huì)議內(nèi)容更加學(xué)術(shù)化、專業(yè)化，涉及OA政策、OA資助、OA出版平臺(tái)開(kāi)發(fā)實(shí)踐等。

4 國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟參與OA出版概述

國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟OA出版總體而言還處于起步階段，僅有少數(shù)圖書(shū)館聯(lián)盟發(fā)展較為迅速，并取得了一些成果，其中表現(xiàn)較為突出的有中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館（以下簡(jiǎn)稱國(guó)科圖）、中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱CALIS）、國(guó)家科技圖書(shū)館文獻(xiàn)中心（以下簡(jiǎn)稱NSTL）。

國(guó)科圖隸屬于中國(guó)科學(xué)院，由4個(gè)分中心圖書(shū)館構(gòu)成，為中國(guó)科學(xué)院百余家研究單位提供信息服務(wù)，與MPDL的組織結(jié)構(gòu)類似。2007年，國(guó)科圖啟動(dòng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)項(xiàng)目，由國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館蘭州分館負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)平臺(tái)，后逐步在中國(guó)科學(xué)院各研究所進(jìn)行建設(shè)推廣。國(guó)科圖建立了國(guó)內(nèi)第一個(gè)按國(guó)際通行模式規(guī)范運(yùn)行的科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)ChinaXiv，面向全國(guó)科研人員接收中英文科學(xué)論文的預(yù)印本存繳和已發(fā)表科學(xué)論文的開(kāi)放存檔。此外，國(guó)科圖還創(chuàng)辦了實(shí)行立即完全OA出版的學(xué)術(shù)期刊——《知識(shí)管理論壇》?！吨R(shí)管理論壇》是國(guó)家網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型出版物的首批試點(diǎn)刊物。2017年2月10日，《知識(shí)管理論壇》被國(guó)際知名開(kāi)放獲取平臺(tái)Directory of Open Access Journals（簡(jiǎn)稱DOAJ）正式收錄[24]。2010年10月，國(guó)科圖成功舉辦以“開(kāi)放獲取：實(shí)施戰(zhàn)略、最佳實(shí)踐與未來(lái)挑戰(zhàn)”為題的“第八屆開(kāi)放獲取柏林國(guó)際會(huì)議”，會(huì)議重點(diǎn)討論了學(xué)術(shù)信息開(kāi)放獲取政策、策略及其最佳實(shí)踐；此外，國(guó)科圖還舉辦了開(kāi)放獲取周等活動(dòng)，為分享國(guó)內(nèi)OA出版成功經(jīng)驗(yàn)提供了平臺(tái)[25]。

C ALIS在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)方面取得了顯著成績(jī)。CALIS是全國(guó)高校圖書(shū)館聯(lián)盟，側(cè)重促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在我國(guó)高校范圍內(nèi)的建設(shè)與應(yīng)用。2011年8月，CALIS三期機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)及推廣項(xiàng)目確立建設(shè)面向高校等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)管理與服務(wù)系統(tǒng)的任務(wù)。項(xiàng)目由承建館北京大學(xué)圖書(shū)館牽頭啟動(dòng)，并正式提出“分散部署、集中揭示”的全國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)目標(biāo)策略。CALIS三期機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)及推廣項(xiàng)目首創(chuàng)“示范館+參建館（1+4）”機(jī)制，并由5個(gè)示范館（重慶大學(xué)圖書(shū)館、北京大學(xué)圖書(shū)館、北京理工大學(xué)圖書(shū)館、清華大學(xué)圖書(shū)館、廈門(mén)大學(xué)圖書(shū)館）協(xié)作開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)平臺(tái)和推廣中國(guó)高校范圍內(nèi)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)[26]。截至2018年1月，CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄文獻(xiàn)數(shù)量已近2 000篇[27]。

2013年12月，NSTL作為SCOAP3的中國(guó)牽頭機(jī)構(gòu)，代表中國(guó)加入SCOAP3，并實(shí)質(zhì)性參與了SCOAP3的管理和運(yùn)作。NSTL全額承擔(dān)了我國(guó)參加SCOAP3應(yīng)支付的OA出版費(fèi)用，以促進(jìn)我國(guó)科研成果的開(kāi)放交流和世界高能物理領(lǐng)域科研學(xué)術(shù)成果的開(kāi)放獲取[28]。2015年，NSTL正式啟動(dòng)開(kāi)放學(xué)術(shù)資源建設(shè)工作，先后制訂《NSTL開(kāi)放資源遴選指標(biāo)及評(píng)價(jià)方法》《NSTL開(kāi)放資源元數(shù)據(jù)描述規(guī)范》《NSTL開(kāi)放資源權(quán)益管理規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)“開(kāi)放資源集成管理系統(tǒng)”，并通過(guò)采集一定數(shù)量的、在版權(quán)規(guī)定范圍內(nèi)的開(kāi)放期刊、開(kāi)放會(huì)議錄、開(kāi)放圖書(shū)、開(kāi)放學(xué)位論文、開(kāi)放課件、開(kāi)放報(bào)告等建立了開(kāi)放學(xué)術(shù)資源服務(wù)系統(tǒng)。2017年5月25日，新的NSTL開(kāi)放學(xué)術(shù)資源服務(wù)系統(tǒng)正式掛接在主站，提供服務(wù)。目前該系統(tǒng)涵蓋5 700余種外文開(kāi)放學(xué)術(shù)期刊，涉及英語(yǔ)、日語(yǔ)、德語(yǔ)等多個(gè)語(yǔ)種，提供包括學(xué)科、字順、國(guó)別等途徑的期刊分面導(dǎo)航功能，公眾通過(guò)網(wǎng)站可檢索和瀏覽期刊論文信息，并可由頁(yè)面鏈接直接跳轉(zhuǎn)至相應(yīng)論文全文[29]。

5 對(duì)國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟參與OA出版的建議

相較于歐美圖書(shū)館聯(lián)盟OA出版的發(fā)展現(xiàn)狀來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟總體尚處于發(fā)展初期，少數(shù)發(fā)展較迅速的圖書(shū)館聯(lián)盟仍有很大的上升空間?；跉W美圖書(shū)館聯(lián)盟參與OA出版的成功經(jīng)驗(yàn)，本文對(duì)國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟參與OA出版提出如下幾點(diǎn)建議。

5.1 提高對(duì)OA出版的重視

OA出版服務(wù)已逐步成為歐美圖書(shū)館聯(lián)盟的主要資源服務(wù)項(xiàng)目之一。約50%的歐美圖書(shū)館聯(lián)盟已在圖書(shū)館聯(lián)盟國(guó)際聯(lián)合體（International Coalition of Library Consortia，簡(jiǎn)稱ICOIC）網(wǎng)站上將OA出版（包括機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)出版、OA期刊出版等）登記為其“職能”之一，而該網(wǎng)站尚無(wú)國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟相關(guān)信息[30]。

國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)提高對(duì)OA出版的重視程度，將OA出版納入聯(lián)盟戰(zhàn)略規(guī)劃。國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)將增強(qiáng)機(jī)構(gòu)成員OA出版意識(shí)、促進(jìn)機(jī)構(gòu)成員OA出版建設(shè)作為聯(lián)盟的主要任務(wù)之一，將建立OA知識(shí)庫(kù)、出版OA期刊、搭建科研開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)管理平臺(tái)等直接參與OA出版的活動(dòng)提升至圖書(shū)館聯(lián)盟的職能，以此帶動(dòng)成員機(jī)構(gòu)更加全面、更加深入地參與OA出版，以推動(dòng)OA出版在國(guó)內(nèi)的開(kāi)展與普及。

5.2 擴(kuò)展對(duì)OA出版的參與模式

目前，國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟參與OA出版的模式相對(duì)單一，而且很多圖書(shū)館聯(lián)盟尚未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性的OA出版活動(dòng)，或僅停留在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)與推廣階段。歐美圖書(shū)館聯(lián)盟多途徑參與OA出版的經(jīng)驗(yàn)給我們以啟示，國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)依據(jù)自身的實(shí)際情況以及成員機(jī)構(gòu)OA出版的發(fā)展現(xiàn)狀，力爭(zhēng)從橫向與縱向兩方面擴(kuò)展其參與OA出版的模式。增加橫向參與模式是指圖書(shū)館聯(lián)盟將直接從事OA出版服務(wù)與間接參與OA出版活動(dòng)相結(jié)合，多方位地參與到OA出版中，如建立圖書(shū)館聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)OA出版資源的整合力度、多開(kāi)展有關(guān)OA出版主題的推廣活動(dòng)等。增加縱向參與模式是指圖書(shū)館聯(lián)盟在某一具體橫向參與模式下，繼續(xù)深度挖掘，從多層面保障參與模式的效用，如圖書(shū)館聯(lián)盟在資助OA出版項(xiàng)目時(shí)，不僅可以加入國(guó)際OA出版資助項(xiàng)目，還可以通過(guò)集團(tuán)資助模式或與出版商簽訂協(xié)議實(shí)現(xiàn)OA出版資助。

5.3 加強(qiáng)對(duì)成員機(jī)構(gòu)OA出版的統(tǒng)籌

國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)積極發(fā)揮其在優(yōu)化資源配置、組織管理方面的優(yōu)勢(shì)，統(tǒng)籌各成員機(jī)構(gòu)的OA出版活動(dòng)，避免大量的重復(fù)建設(shè)。由于部分聯(lián)盟的成員機(jī)構(gòu)在OA出版的過(guò)程中，存在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人員等方面的障礙，圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)積極協(xié)調(diào)各成員機(jī)構(gòu)，并通過(guò)集中建設(shè)、分散管理的機(jī)制，如建立聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等做法，幫助成員圖書(shū)館節(jié)省圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)，緩解技術(shù)開(kāi)發(fā)難度，解決人員不足問(wèn)題，降低OA出版的準(zhǔn)入門(mén)檻，提高圖書(shū)館的OA出版參與度。

5.4 側(cè)重對(duì)成員機(jī)構(gòu)OA出版的指導(dǎo)

國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)加強(qiáng)對(duì)成員圖書(shū)館參與OA出版的指導(dǎo)，如可針對(duì)成員機(jī)構(gòu)編寫(xiě)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建立與操作指南、OA期刊出版的詳細(xì)流程手冊(cè)等。圖書(shū)館聯(lián)盟還可擔(dān)任各機(jī)構(gòu)成員參與OA出版現(xiàn)狀的調(diào)研員和OA出版建設(shè)成果的經(jīng)驗(yàn)分享者，將調(diào)研結(jié)果與成功案例以報(bào)告的形式在圖書(shū)館聯(lián)盟的主頁(yè)或?qū)ｎ}頁(yè)面發(fā)布，供OA出版的研究者和實(shí)踐者使用。另外，圖書(shū)館聯(lián)盟還應(yīng)積極促成機(jī)構(gòu)科研作者成為OA出版的作者和OA出版成果的使用者。例如，圖書(shū)館聯(lián)盟可以制作OA出版基礎(chǔ)讀本，以方便作者了解OA出版；圖書(shū)館聯(lián)盟也可以開(kāi)展有關(guān)OA出版的咨詢服務(wù)，幫助作者解決諸如OA期刊投稿、OA知識(shí)庫(kù)自存儲(chǔ)、OA出版資助以及版權(quán)等問(wèn)題。

5.5 注重對(duì)OA出版資源的整合

國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)在整合OA出版資源方面做出更多的努力。圖書(shū)館聯(lián)盟一方面可以對(duì)國(guó)內(nèi)外高水平的OA期刊、OA知識(shí)庫(kù)資源加以搜集與整合，利用一站式檢索平臺(tái)提供資源查找與訪問(wèn)服務(wù)。另一方面，圖書(shū)館聯(lián)盟還應(yīng)將自己及成員機(jī)構(gòu)的OA出版成果進(jìn)行整理，向更大范圍的用戶推廣，以此提高OA資源的利用率與影響力，最大限度地發(fā)揮OA資源的效益。與此同時(shí)，圖書(shū)館聯(lián)盟還可以利用其作為成員機(jī)構(gòu)“聯(lián)絡(luò)員”的優(yōu)勢(shì)，將成員機(jī)構(gòu)參與OA出版的成果進(jìn)行分類匯總，并建立導(dǎo)航。此外，專業(yè)型或地區(qū)性圖書(shū)館聯(lián)盟還應(yīng)注意其OA出版資源整合平臺(tái)的特色化建設(shè)。

總之，國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際，開(kāi)拓思路，以促進(jìn)學(xué)術(shù)科研成果的無(wú)障礙存取為目標(biāo)，以多層面、多途徑地參與OA出版為主要手段，帶領(lǐng)成員機(jī)構(gòu)努力成為OA出版的積極倡導(dǎo)者與最佳實(shí)踐者。

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