摘 要 適用前社會(huì)調(diào)查是社區(qū)矯正工作的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，對(duì)于社區(qū)矯正的正確適用、刑事被告人合法權(quán)利的保障具有重要的作用。本文對(duì)當(dāng)前社區(qū)矯正適用前調(diào)查從基本內(nèi)涵、工作實(shí)踐、存在的困難進(jìn)行了探討，就充分發(fā)揮適用前調(diào)查的制度功能從完善運(yùn)作機(jī)制、構(gòu)建工作方式方法體系和專業(yè)調(diào)查隊(duì)伍等方面提出了若干建議。

關(guān)鍵詞 社區(qū)矯正 適用前調(diào)查 評(píng)估報(bào)告

作者簡(jiǎn)介：吳軍，江蘇司法警官高等職業(yè)學(xué)校講師，研究方向：社區(qū)矯正管理、矯正教育、循證矯正。

中圖分類號(hào)：D926.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.01.172

社區(qū)矯正（community correction）亦稱社區(qū)處遇，是與監(jiān)禁矯正相對(duì)應(yīng)的行刑方式，是指將符合非監(jiān)禁刑適用條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在相關(guān)社會(huì)力量的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進(jìn)其完全復(fù)歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)。

一、社區(qū)矯正適用前調(diào)查制度

（一） 概念

社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估制度是指縣（市、區(qū)）社區(qū)矯正工作部門（以下簡(jiǎn)稱矯正辦）受人民法院、監(jiān)獄、公安機(jī)關(guān)委托，對(duì)被告人和服刑人員的個(gè)人情況、家庭情況、社會(huì)表現(xiàn)等進(jìn)行調(diào)查，提交書面調(diào)查評(píng)估報(bào)告，提出對(duì)被告人是否適用社區(qū)矯正的建議和意見(jiàn)的工作。在歐美一些國(guó)家，適用前調(diào)查評(píng)估不限于擬判社區(qū)矯正者，而是擴(kuò)展至所有刑事案件，又稱為人格調(diào)查，是量刑的重要依據(jù)。

（二）發(fā)展

社區(qū)矯正適用前調(diào)查制度發(fā)端于美國(guó)，其雛形由“現(xiàn)代緩刑之父”約翰·奧古斯塔最先提出的緩刑資格調(diào)查，目的是對(duì)被告人能否適用緩刑進(jìn)行全面系統(tǒng)的綜合調(diào)查。伴隨著美國(guó)緩刑制度的發(fā)展，與之配套的緩刑資格調(diào)查也在不斷完善，到20世紀(jì)30年代，緩刑資格調(diào)查進(jìn)一步發(fā)展成為整個(gè)量刑提供判決前的調(diào)查報(bào)告，從而形成了現(xiàn)代意義上的審前調(diào)查制度。1950年在海牙召開的第12屆國(guó)際刑法及監(jiān)獄會(huì)議積極倡導(dǎo)這一制度。目前，全世界很多國(guó)家和地區(qū)都采用了這一模式，形成了具有地方特色的社區(qū)矯正適用前調(diào)查制度。如法國(guó)的人格調(diào)查制度，不僅規(guī)定對(duì)重罪案件進(jìn)行強(qiáng)制檢查外，還要進(jìn)一步建立服刑人員人格檔案。香港地區(qū)的社會(huì)福利署針對(duì)審前調(diào)查專門成立的罪犯評(píng)估專案小組，其調(diào)查的范圍涉及到個(gè)性、體能、精神狀態(tài)、興趣愛(ài)好、情感類型等方面。

我國(guó)關(guān)于社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估制度，不僅在中央層面形成了規(guī)范性文件，司法部《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第四條：“受委托的司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托機(jī)關(guān)的要求，對(duì)被告人或者罪犯的居所情況、家庭和社會(huì)關(guān)系、一貫表現(xiàn)、犯罪行為的后果和影響、居住地村（居）民委員會(huì)和被害人意見(jiàn)、擬禁止的事項(xiàng)等進(jìn)行調(diào)查了解，形成評(píng)估意見(jiàn)，及時(shí)提交委托機(jī)關(guān)”，專門就司法行政機(jī)關(guān)實(shí)施審前社會(huì)調(diào)查進(jìn)行了說(shuō)明，一些開展社區(qū)矯正工作的地區(qū)也對(duì)審前社會(huì)調(diào)查（訴前社會(huì)調(diào)查）進(jìn)行了相關(guān)探索，來(lái)規(guī)范本地區(qū)的審前社會(huì)調(diào)查工作。

二、當(dāng)前審前調(diào)查的現(xiàn)狀

社區(qū)矯正適用前調(diào)查是刑事司法活動(dòng)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，必須嚴(yán)格依程序進(jìn)行，防止徇私枉法和權(quán)力腐敗等不當(dāng)因素的干擾，保證調(diào)查活動(dòng)的公正、透明。然而，在適用前調(diào)查工作中仍存在諸如調(diào)查程序啟動(dòng)獨(dú)立性缺乏、程序不規(guī)范、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化程度不高、人員專業(yè)化水平不高等一系列不容忽視的問(wèn)題，直接制約了社區(qū)矯正適用前調(diào)查工作的開展。

（一）適用前社會(huì)調(diào)查程序尚不具備獨(dú)立性

《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第四條規(guī)定，人民法院，人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和監(jiān)獄對(duì)擬適用社區(qū)矯正的罪犯，認(rèn)為需要調(diào)查其對(duì)所居住社區(qū)影響的，可以委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。根據(jù)該項(xiàng)規(guī)定，提起審前調(diào)查程序的主體包括人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄，犯罪嫌疑人是否必要進(jìn)行適用前調(diào)查需要上述部門決定后待定，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)處于被動(dòng)地位，甚至出現(xiàn)法院未待社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)反饋審前調(diào)查報(bào)告意見(jiàn)就進(jìn)行了判決的現(xiàn)象。

（二）適用前調(diào)查程序欠缺規(guī)范性，一定程序上限制了其價(jià)值和功能的發(fā)揮

程序正義是實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義的保障，缺少統(tǒng)一、規(guī)范的程序規(guī)定，就難以落實(shí)具體的實(shí)體規(guī)定。對(duì)審前調(diào)查的實(shí)施程序，雖然司法部《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》有所涉及，但基本屬于原則性規(guī)定，比較籠統(tǒng)，不利于實(shí)踐操作。雖然各地就審前社會(huì)調(diào)查進(jìn)行了有益的探索，取得了良好效果。但這些做法大多數(shù)都是各地根據(jù)自己的工作開展情況以及各部門的協(xié)調(diào)情況展開的，不僅缺乏標(biāo)準(zhǔn)化，而且專業(yè)化水平有限，譬如適用前調(diào)查工作的具體流程、各階段的銜接、調(diào)查范圍和內(nèi)容的選擇、調(diào)查基本時(shí)限、評(píng)估方法等問(wèn)題均未統(tǒng)一規(guī)范。

（三）適用前調(diào)查涉及的內(nèi)容范圍有待進(jìn)一步理清

目前實(shí)踐中，適用前社會(huì)調(diào)查評(píng)估格式?jīng)]有具體標(biāo)準(zhǔn)，在調(diào)查的范圍界定上不同的規(guī)范性文件也有不同的規(guī)定。在筆者實(shí)地調(diào)研中，發(fā)現(xiàn)，“審前調(diào)查”的名稱存在多樣性，有的稱為“訴前調(diào)查”，有的稱為“適用前調(diào)查”，在具體調(diào)查內(nèi)容方面，有的地區(qū)設(shè)置有心理情況的調(diào)查，甚至包含是否有過(guò)藥物濫用的經(jīng)歷等調(diào)查信息，有的僅限于服刑人員基本信息和犯罪前因后果的調(diào)查，有的地區(qū)要求征詢被害人的意見(jiàn)，有的地區(qū)未具體要求對(duì)被害人進(jìn)行調(diào)查。

此外，缺乏專業(yè)人身危險(xiǎn)性量表評(píng)估，評(píng)估意見(jiàn)僅僅關(guān)注家屬、社區(qū)的意見(jiàn)及是否取得被害人諒解，而忽略對(duì)被告人、罪犯本身是否具有危險(xiǎn)性和再犯罪風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估分析。

（四）矯正工作人員專業(yè)化程度不高

適用前社會(huì)調(diào)查是一項(xiàng)專業(yè)性極強(qiáng)的工作，調(diào)查人若不具備有法學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等方面的知識(shí)，并掌握一定的社會(huì)調(diào)查技能，不僅難以收集針對(duì)性強(qiáng)、價(jià)值高的信息資料，也難以對(duì)獲得的信息數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的整理和分析。譬如社區(qū)監(jiān)管條件和嫌疑人人身危險(xiǎn)程度判斷，如果缺乏專業(yè)背景，難以通過(guò)設(shè)計(jì)一系列針對(duì)性強(qiáng)的富有不同權(quán)重的測(cè)量指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于相關(guān)測(cè)量量表的數(shù)據(jù)結(jié)果也無(wú)法直接進(jìn)行處理。由于工作人員未受過(guò)專業(yè)訓(xùn)練，造成調(diào)查中難以對(duì)擬適用社區(qū)矯正對(duì)象的個(gè)性特點(diǎn)、犯罪認(rèn)識(shí)、所在社區(qū)幫教條件進(jìn)行深入分析，調(diào)查問(wèn)題設(shè)計(jì)表面化，分析議論居多、事實(shí)依據(jù)少等問(wèn)題，致使調(diào)查評(píng)估報(bào)告不規(guī)范影響了調(diào)查的信度和效度。endprint

三、完善適用前調(diào)查制度的對(duì)策

（一）構(gòu)建科學(xué)的調(diào)查運(yùn)行機(jī)制

一是要進(jìn)一步完善銜接工作機(jī)制的。司法行政機(jī)關(guān)在接收到人民法院或監(jiān)獄的委托調(diào)查函后，第一時(shí)間與被評(píng)估對(duì)象所屬司法所及被評(píng)估對(duì)象所在的村（社區(qū)）干部取得聯(lián)系，做好銜接，及時(shí)把委托調(diào)查材料轉(zhuǎn)交給審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作人員，讓調(diào)查人員針對(duì)委托函進(jìn)行有針對(duì)性地調(diào)查，以免延誤調(diào)查時(shí)間和調(diào)查事項(xiàng)。

二是構(gòu)建穩(wěn)定的社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估主體。調(diào)查評(píng)估主體是整個(gè)審前調(diào)查評(píng)估制度的核心和關(guān)鍵，不僅直接關(guān)系著調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量，也影響著法院的判決。其一，在縣級(jí)社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)選擇一到兩名專職調(diào)查員作為調(diào)查隊(duì)伍骨干，連同被調(diào)查對(duì)象所在地司法所一名工作人員組建信息采集隊(duì)伍。其二，在縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)組建社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估委員會(huì)，組建模式可以參照法院合議庭的模式，保障評(píng)估結(jié)果的客觀性、科學(xué)性。

（二）完善適用前調(diào)查實(shí)施操作體系

一是創(chuàng)設(shè)多元調(diào)查資料收集方法，確保不偏聽(tīng)偏信，全面掌握擬適用非監(jiān)禁刑罰對(duì)象信息。調(diào)查工作人員可以通過(guò)查閱調(diào)取服刑人員的相關(guān)資料，掌握服刑人員的成長(zhǎng)史和犯罪及改造的相關(guān)情況；走訪有關(guān)單位和個(gè)人，征詢他們對(duì)被告的看法和意見(jiàn)；召開座談會(huì)，聽(tīng)取所在家庭、學(xué)校、工作單位關(guān)于其表現(xiàn)情況的介紹；設(shè)計(jì)專門問(wèn)卷進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，收集具體的信息數(shù)據(jù)；個(gè)別約談關(guān)鍵人員，查看社區(qū)現(xiàn)場(chǎng)了解是否具備適用社區(qū)矯正的監(jiān)管條件和社區(qū)經(jīng)濟(jì)生活環(huán)境。

二是規(guī)范社區(qū)矯正適用前調(diào)查的程序；包括社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)與法院的銜接，與基層社區(qū)的銜接，規(guī)定調(diào)查委托的時(shí)間、反饋的時(shí)間、實(shí)施調(diào)查活動(dòng)的總體時(shí)間；對(duì)于突發(fā)事項(xiàng)制訂應(yīng)急預(yù)案。

（三）規(guī)范適用前社會(huì)調(diào)查內(nèi)容

首先，根據(jù)調(diào)查評(píng)估的目的，設(shè)計(jì)精細(xì)化的調(diào)查程序和操作規(guī)范，統(tǒng)一規(guī)范調(diào)查評(píng)估內(nèi)容。針對(duì)不同類型的被調(diào)查人，調(diào)查評(píng)估的方向和內(nèi)容也要有所側(cè)重，調(diào)查的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)圍繞影響被調(diào)查人的各種主客觀因素而展開，緊扣被調(diào)查人的人身危險(xiǎn)性、再犯罪可能性和是否適用非監(jiān)禁刑等情況進(jìn)行調(diào)查。

其次，統(tǒng)一調(diào)查評(píng)估報(bào)告的格式。針對(duì)調(diào)查評(píng)估內(nèi)容設(shè)計(jì)部分量化指標(biāo)對(duì)被調(diào)查人員的事實(shí)資料進(jìn)行描述，科學(xué)分析被調(diào)查人的人身危險(xiǎn)性和再犯罪風(fēng)險(xiǎn)，形成有個(gè)體特性，有針對(duì)性的調(diào)查報(bào)告，做到定量分析與定性判斷相結(jié)合，提高適用前社會(huì)調(diào)查報(bào)告的水平。

（四）適用前社會(huì)調(diào)查工作人員的培訓(xùn)

社區(qū)矯正適用前調(diào)查的內(nèi)容范圍的廣泛性，調(diào)查報(bào)告可能造成的對(duì)被告或者罪犯的影響力等方面的原因決定了調(diào)查工作員具備較高的專業(yè)素養(yǎng)，不僅具備社會(huì)學(xué)、社會(huì)工作、犯罪學(xué)、社區(qū)矯正方面的理論和實(shí)務(wù)知識(shí)，還要具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力。因此，要加強(qiáng)對(duì)這些人員的培訓(xùn)工作，科學(xué)選擇學(xué)習(xí)內(nèi)容，環(huán)環(huán)相扣的實(shí)施程序，多維度確保培訓(xùn)人員的培訓(xùn)質(zhì)量。通過(guò)初任工作人員培訓(xùn)班、在崗人員業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、專項(xiàng)工作討論會(huì)、以師帶徒傳幫帶等形式，幫助不同類型的工作人員盡快適應(yīng)工作需要，提高職業(yè)勝任力。通過(guò)對(duì)所有人員實(shí)行相應(yīng)的考核，對(duì)考試合格者頒發(fā)證書的形式，讓培訓(xùn)學(xué)員在思想認(rèn)識(shí)上重視業(yè)務(wù)培訓(xùn)。只有業(yè)務(wù)水平的提升，才能調(diào)查工作人員在實(shí)際操作中能夠出具一份既符合實(shí)際又符合法律規(guī)定的調(diào)查意見(jiàn)。

四、結(jié)語(yǔ)

社區(qū)矯正適用前社會(huì)調(diào)查不僅為法官充分評(píng)估刑事被告人提供了人身危險(xiǎn)性的重要參考依據(jù)，更有利于社區(qū)矯正實(shí)踐部門在審前調(diào)查中及時(shí)全面掌握刑事被告人的相關(guān)情況，為矯正機(jī)關(guān)對(duì)被告人作出是否使用非監(jiān)禁刑建議和制定準(zhǔn)確適當(dāng)矯正方案奠定了良好的基礎(chǔ)。

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