□陳英華 楊學(xué)成

近年來，中央連續(xù)發(fā)布以加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化為主題的一號(hào)文件，出臺(tái)了一系列政策措施，加大對(duì)農(nóng)業(yè)的扶持力度。隨著生活水平的日益提高，人們?cè)絹碓疥P(guān)注農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全，對(duì)農(nóng)業(yè)多功能性的需求也不斷升溫，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)迎來空前的發(fā)展機(jī)遇，吸引了大量投資者的關(guān)注。而我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)以來，很多曾經(jīng)繁榮的行業(yè)面臨重大結(jié)構(gòu)調(diào)整，大量過剩的工商資本亟需轉(zhuǎn)移投資，作為新興投資熱點(diǎn)的農(nóng)業(yè)理所當(dāng)然成為投資首選，由此掀起了工商資本投資農(nóng)業(yè)的熱潮。在這股熱潮中有很多致力于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的投資者，但也不乏投機(jī)者與盲從者，隨之而來的是各種農(nóng)——資矛盾的爆發(fā)及系列損農(nóng)事件的出現(xiàn)。眾多學(xué)者從不同的角度對(duì)工商資本投資農(nóng)業(yè)問題進(jìn)行了大量研究，其中既有積極支持者，也有批判、反對(duì)者。當(dāng)前我國正在實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，其中產(chǎn)業(yè)振興是重中之重，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開資本的支持，可以說農(nóng)業(yè)、農(nóng)村對(duì)工商資本有著巨大的需求，而很多工商資本也有投資農(nóng)業(yè)的熱切愿望，如何在兼顧各方利益的前提下，使工商資本在鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興中發(fā)揮積極作用，成為當(dāng)前農(nóng)村亟待解決的問題。在此背景下，對(duì)工商資本投資農(nóng)業(yè)的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，有助于推動(dòng)對(duì)此問題的深入研究，同時(shí)對(duì)加快鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興也具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、國外對(duì)工商資本投資農(nóng)業(yè)的研究綜述

各國在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中，都經(jīng)歷過工商資本投資農(nóng)業(yè)的問題，但無論國情如何，工商資本投入農(nóng)業(yè)都具有一定的不確定性，國外學(xué)者從不同角度進(jìn)行了相關(guān)研究。

(一)國外經(jīng)典理論對(duì)資本和小農(nóng)的關(guān)系研究

國外經(jīng)典理論的研究主要聚焦于資本與農(nóng)民之間的關(guān)系以及資本對(duì)小農(nóng)的影響，主要有三類觀點(diǎn)。一是資本消滅小農(nóng)論。主要以馬恩學(xué)派為代表，他們認(rèn)為,資本和小農(nóng)是不能同時(shí)共存的。因?yàn)橘Y本替代了勞動(dòng)，將勞動(dòng)力從土地的束縛中解放出來，從而提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，因此才有了資本主義大生產(chǎn)替代或者瓦解小農(nóng)生產(chǎn)。二是資本改造小農(nóng)論。以西奧多·W·舒爾茨和塞謬爾·波普金等學(xué)者為代表，認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的改造很難通過自身來實(shí)現(xiàn)，但是通過借助外部力量，如投入人力、物力和技術(shù)等則可使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)生巨大改變。三是資本與小農(nóng)并存論。恰亞諾夫認(rèn)為資本主義生產(chǎn)方式在滲入農(nóng)業(yè)的過程中，農(nóng)民家庭農(nóng)場因自身的經(jīng)營邏輯和頑強(qiáng)的生命力將長期存在。同時(shí)他指出商業(yè)和金融資本要控制農(nóng)業(yè)，但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程仍然是由小規(guī)模農(nóng)民家庭農(nóng)場來進(jìn)行，不一定采取大農(nóng)場形式。他倡導(dǎo)農(nóng)業(yè)社會(huì)化要通過合作社把家庭農(nóng)業(yè)納入符合市場需求的生產(chǎn)。[1]

上述經(jīng)典理論觀點(diǎn)雖然是在不同歷史時(shí)期提出的,但對(duì)于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然具有重要指導(dǎo)意義,特別是恰亞諾夫的論點(diǎn)對(duì)當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)發(fā)展具有較強(qiáng)的適用性。

(二)工商資本到海外投資農(nóng)業(yè)的研究

David Hallam(2011)分析了國際資本到發(fā)展中國家投資農(nóng)業(yè)的動(dòng)機(jī)，以及給發(fā)展中國家政治、經(jīng)濟(jì)、道德倫理、及公共部門帶來的影響。[2]Aysen Tanyeri-Abur與Nasredin Hag Elamin(2011)分析了阿拉伯地區(qū)國家近年來國際資本投資農(nóng)業(yè)的情況，發(fā)現(xiàn)這些投資大多是為了尋求資源或開發(fā)市場，因此對(duì)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展及食品安全也帶來一些挑戰(zhàn)，基于此作者提出了相關(guān)的對(duì)策建議，特別是要重視對(duì)投資方的評(píng)估，另外東道國要制定相關(guān)政策，為投資者提供良好的投資環(huán)境。[3]Benjamin Shepherd(2014)指出到國外投資農(nóng)業(yè)成為很多海灣國家糧食安全戰(zhàn)略的舉措之一，這些投資大多是企業(yè)行為，并且得到政府的大力支持，但事實(shí)證明大多數(shù)投資并未能給投資國提供更多糧食，甚至對(duì)東道國的糧食安全也產(chǎn)生不良影響，加劇了當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的貧困狀況。[4]Elizabeth Fraser與 Anuradha Mitta借助奧克蘭研究所的報(bào)告分析了21世紀(jì)以來大規(guī)模的海外征地造成的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及環(huán)境影響，雖然這種行為被多邊國際組織認(rèn)為是雙贏方案，但卻受到社會(huì)組織及智囊集團(tuán)的抨擊，同時(shí)指出運(yùn)用農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)以消除不良影響，提升經(jīng)濟(jì)活力。[5]

(三)對(duì)工商資本投資績效的研究

Catherine Benjamin與Euan Phimis-ter(2002)通過對(duì)法國和英國的對(duì)比發(fā)現(xiàn)資本市場結(jié)構(gòu)影響農(nóng)業(yè)投資的現(xiàn)金流向、投資模式及投資內(nèi)容。[6]Philip Woodhouse(2010)認(rèn)為大規(guī)模的資本密集型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率更高，并且有助于農(nóng)民增收，小規(guī)模農(nóng)業(yè)雖然節(jié)省能源，但勞動(dòng)生產(chǎn)率低，農(nóng)民從農(nóng)業(yè)中獲得的收入低。[7]Annette Aure′lie Desmarais等(2017)分析了加拿大薩斯喀徹溫省2002—2014年間農(nóng)地所有權(quán)演變的狀況，發(fā)現(xiàn)投資者所有的農(nóng)地增長了16倍，其中四個(gè)最大的私有者擁有的份額增長了6倍，這在某種程度上反映了土地政策的主張及優(yōu)先權(quán)。同時(shí)作者指出從生態(tài)可持續(xù)發(fā)展及食物主權(quán)角度看，相比基于商業(yè)目的投資行為，以土地主權(quán)為基礎(chǔ)的社會(huì)性投資更有發(fā)展?jié)摿Α8]

(四)工商資本投資農(nóng)業(yè)的影響研究

Seema Bathla(2014)對(duì)印度工商資本投資農(nóng)業(yè)的狀況進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)政府在農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施方面的投資推動(dòng)了工商資本對(duì)農(nóng)業(yè)的投資，并且?guī)磙r(nóng)民收入增長，特別是在以農(nóng)業(yè)為主的地區(qū)。雖然投資的效率并不高，但是加強(qiáng)農(nóng)民與食品加工業(yè)的聯(lián)系有助于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長。[9]Krystof Obidzinski等(2014)研究了印度尼西亞巴布亞省油棕產(chǎn)業(yè)園區(qū)投資對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的影響，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)待遇較好的工作崗位大多被具有較高技術(shù)水平的外來人口占有，而當(dāng)?shù)馗F人仍然沒有工作的機(jī)會(huì)，政府應(yīng)采取措施促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的一體化發(fā)展，培養(yǎng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人才。[10]

(五)對(duì)工商資本投資農(nóng)業(yè)的規(guī)制研究

Jennifer Clapp(2017)針對(duì)近年來私人投資農(nóng)業(yè)不斷增長的趨勢(shì)，分析了負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資倡議的實(shí)施狀況，并進(jìn)行了評(píng)估，指出實(shí)施狀況不佳的原因主要在于缺乏實(shí)施準(zhǔn)則、參與率低及其他競爭性動(dòng)機(jī)的影響。[11]Federica Violi(2017)從法律視角探討了企業(yè)到海外投資農(nóng)業(yè)的監(jiān)管問題，分析了國內(nèi)法律和國際法律在投資合同簽訂過程中的相互作用，指出應(yīng)在合同和條約主張間劃分界限，闡述了投資對(duì)東道國公共利益的影響，并分析了投資義務(wù)和非投資義務(wù)的不同協(xié)調(diào)機(jī)制。[12]

縱觀國外研究，由于不同國情決定的土地所有制及農(nóng)地制度不同，國外學(xué)者對(duì)工商資本投資農(nóng)業(yè)的研究有不同的側(cè)重點(diǎn)。當(dāng)前國外學(xué)者更關(guān)注國際資本的跨國農(nóng)業(yè)投資，特別是從糧食安全角度對(duì)國際資本到發(fā)展中國家進(jìn)行農(nóng)業(yè)投資的研究，而對(duì)于對(duì)本土工商資本投資農(nóng)業(yè)的研究不多。

二、國內(nèi)對(duì)工商資本投資農(nóng)業(yè)的研究綜述

國內(nèi)學(xué)者對(duì)工商資本投資農(nóng)業(yè)問題的研究興起于上世紀(jì)九十年代，本世紀(jì)初，隨著我國加入世貿(mào)組織，為應(yīng)對(duì)國際農(nóng)產(chǎn)品的競爭，很多民間資本紛紛投資農(nóng)業(yè)，很多報(bào)刊也對(duì)此進(jìn)行了大量報(bào)道。這一階段的研究主要側(cè)重于從農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化角度，闡述工商資本投資農(nóng)業(yè)的意義(丁學(xué)東2002，張軍2001等)[13]，也有學(xué)者對(duì)引導(dǎo)工商資本投資農(nóng)業(yè)的相關(guān)政策進(jìn)行了研究(河南省政府發(fā)展研究中心《農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展研究》課題,1997)[14]?？傮w來看，這一階段的研究數(shù)量不多，研究的視角也較為有限。2008年金融危機(jī)后，工商資本投資農(nóng)業(yè)掀起新的熱潮，這些投資往往伴隨著土地的大規(guī)模流轉(zhuǎn)，由此引起了眾多專家學(xué)者的關(guān)注，并進(jìn)行了大量研究，主要集中在以下方面：

(一)工商資本投資農(nóng)業(yè)的動(dòng)因

1.外部動(dòng)因

一是農(nóng)業(yè)對(duì)資本具有旺盛的需求。張曙光(2011)認(rèn)為，外部企業(yè)進(jìn)入農(nóng)業(yè)可以帶來技術(shù)和資金，在農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)較大、面臨結(jié)構(gòu)調(diào)整的區(qū)域，也有這方面的需求，而且企業(yè)在進(jìn)入農(nóng)業(yè)之后，對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的改造也是相當(dāng)顯著的。[15]楊鵬程(2016)認(rèn)為我國是人口大國，人地矛盾突出，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展需要引入資本，增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力，緩解供需失衡。[16]

二是政策及經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響。呂亞榮、王春超(2012)研究指出政策扶持降低了農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，政策環(huán)境的寬松，特別是由于中央和地方政策利益目標(biāo)不一致造成的政策執(zhí)行彈性大，是地方大力吸引工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的重要?jiǎng)右?。[17]李全新(2013)指出經(jīng)濟(jì)水平的進(jìn)步和消費(fèi)需求的變化、國家政策制度的依托、國際發(fā)展態(tài)勢(shì)，包括農(nóng)業(yè)多功能性發(fā)展及提高農(nóng)業(yè)競爭力的要求等推動(dòng)都是促進(jìn)工商資本投資農(nóng)業(yè)的有利因素。[18]此外張華等(2013)研究指出政府政策，包括對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的鼓勵(lì)支持政策及淘汰落后產(chǎn)能政策的間接推動(dòng)，是重要的外部動(dòng)力。[19]

2.內(nèi)部動(dòng)因

資本從其本質(zhì)屬性上來講具有與生俱來的逐利性,因此工商資本進(jìn)入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的根本動(dòng)力源于對(duì)自身經(jīng)濟(jì)利益的追求。呂亞榮、王春超(2012)認(rèn)為，工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)主要是因?yàn)閺漠a(chǎn)業(yè)鏈上看，農(nóng)業(yè)成為利潤率較高的產(chǎn)業(yè)。[17]而程國強(qiáng)(2013)認(rèn)為，工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的核心關(guān)注點(diǎn)不在農(nóng)業(yè)自身，其最終目的是獲得土地。[20]韓啟民、丁琳琳(2016)以四川省成都市青白江區(qū)為例進(jìn)行了調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，工商資本到農(nóng)村地區(qū)大規(guī)模流轉(zhuǎn)農(nóng)地、開展農(nóng)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營的目的并不在于獲取農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入，而是為了能夠從政府(融資平臺(tái))那里獲得增減掛鉤的項(xiàng)目及土地指標(biāo)。[21]此外，張華等(2013)指出，資本所有者的利益除了貨幣收入外，還包含非貨幣收入，如因資本規(guī)模擴(kuò)大、利潤率提高以及擴(kuò)大就業(yè)、改善民生、造福一方等所帶來的地位、聲譽(yù)的提高等，其經(jīng)濟(jì)利益是生成其進(jìn)入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要但絕非唯一動(dòng)力來源。[19]

當(dāng)然，工商資本投資是受內(nèi)外因素共同影響的結(jié)果，根本動(dòng)力還是內(nèi)因。現(xiàn)實(shí)中還有一部分工商資本投資者有一定的農(nóng)業(yè)情懷，這些人有的原來出身于農(nóng)村，出于回報(bào)農(nóng)村的想法投資農(nóng)業(yè)；有的是想通過投資農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)自己的一種夢(mèng)想，例如做真正的有機(jī)農(nóng)業(yè)，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)此較少論及。

(二)工商資本面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)及制約因素

很多學(xué)者對(duì)工商資本自身存在的問題進(jìn)行了研究，指出工商資本在投資之前往往都信心十足，想大干一場，但真正進(jìn)入農(nóng)業(yè)后才發(fā)現(xiàn)困難重重。

李中(2013)指出工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)存在盲目性，缺乏充分的調(diào)研及相應(yīng)規(guī)劃，倉促選擇項(xiàng)目，此外對(duì)自身的經(jīng)營實(shí)力及農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足，資金及技術(shù)人才短缺。[22]邵科(2013)通過對(duì)云南永仁縣的調(diào)研指出，工商資本投資農(nóng)業(yè)面臨一系列生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，包括勞動(dòng)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)、專用性投資風(fēng)險(xiǎn)、市場銷售風(fēng)險(xiǎn)。[23]葉子勝(2014)分析了農(nóng)業(yè)投資的特殊性并指出工商資本的投資難點(diǎn)：農(nóng)業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)性、公益性、多功能性，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有不可控性；農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)回報(bào)率低，社會(huì)資本投資農(nóng)業(yè)收益相對(duì)偏低；農(nóng)業(yè)的社會(huì)生態(tài)價(jià)值難以得到應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，生產(chǎn)要素容易外流或損毀，工商資本投資農(nóng)業(yè)特別需要專業(yè)知識(shí)。[24]此外馮小(2014)通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)與村民間的矛盾沖突制約企業(yè)的正常經(jīng)營。[25]

還有學(xué)者對(duì)工商資本投資的外部制約因素進(jìn)行了分析。宋雅杰(2013)認(rèn)為制約工商資本投資農(nóng)業(yè)的因素有土地流轉(zhuǎn)不暢、政府職能缺位、金融服務(wù)滯后等問題。[26]李全新(2013)指出農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施落后、農(nóng)業(yè)的組織化程度低、政府公共服務(wù)水平不到位等是制約工商資本投資的不利條件，同時(shí)提出投資還面臨包括人力資本障礙、法律法規(guī)不健全帶來的利益保障缺失等難點(diǎn)。[18]徐宗陽(2016)從鄉(xiāng)土社會(huì)的視角對(duì)影響工商資本下鄉(xiāng)的因素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)扎根鄉(xiāng)土構(gòu)成了資本下鄉(xiāng)成功的重要條件。[27]

(三)工商資本投資農(nóng)業(yè)的領(lǐng)域、模式及路徑

1.投資領(lǐng)域

涂圣偉(2014)從宏觀管理層面、行業(yè)領(lǐng)域?qū)用婧凸ど唐髽I(yè)層面三個(gè)層面分析了工商資本適宜投資的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，包括適合企業(yè)化經(jīng)營的種養(yǎng)殖業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品精深加工業(yè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、大宗農(nóng)產(chǎn)品市場儲(chǔ)備。[28]張洪源等(2014)基于系統(tǒng)論將工商資本投資農(nóng)業(yè)領(lǐng)域劃分為創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略領(lǐng)域、升級(jí)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略領(lǐng)域、增長推動(dòng)戰(zhàn)略領(lǐng)域，并對(duì)不同戰(zhàn)略領(lǐng)域提出不同的投資模式和政府對(duì)策。[29]蔣永穆、張尊帥(2014)依據(jù)中央政策和相關(guān)文件精神，提出鼓勵(lì)工商資本進(jìn)入公益性農(nóng)業(yè)及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)前、產(chǎn)后環(huán)節(jié)等。[30]呂軍書、張鵬(2014)指出工商業(yè)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)要采取公司加農(nóng)戶、公司加農(nóng)民專業(yè)合作社和訂單農(nóng)業(yè)等方式，重點(diǎn)發(fā)展種植業(yè)產(chǎn)前和產(chǎn)后的服務(wù)、設(shè)施農(nóng)業(yè)、規(guī)模化養(yǎng)殖等適合企業(yè)化經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。[31]葉子勝(2014)指出投資農(nóng)業(yè)的重點(diǎn)領(lǐng)域，還包括以種業(yè)為首的農(nóng)業(yè)投入品行業(yè)、綠色有機(jī)農(nóng)業(yè)、生態(tài)環(huán)保農(nóng)業(yè)設(shè)施裝備、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)。[24]

蔣秀玉(2014)對(duì)工商資本投資綠色食品領(lǐng)域進(jìn)行了研究，分析存在的問題并提出對(duì)策建議。[32]吳國強(qiáng)(2014a)通過在貴州省畢節(jié)市農(nóng)村的調(diào)研，對(duì)工商資本從事大田種植業(yè)的狀況進(jìn)行了分析，提出種植業(yè)中哪些“適合企業(yè)化經(jīng)營”，不能主觀臆斷、一概而論。[33]此外吳國強(qiáng)(2014b)還提出工商資本務(wù)農(nóng)重在拓農(nóng)，應(yīng)關(guān)注品牌農(nóng)業(yè)；要拓展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，做到“接二連三”；另外還可投資于新的農(nóng)業(yè)經(jīng)營業(yè)態(tài)和文化創(chuàng)意農(nóng)業(yè)。[34]蔣云貴(2014)對(duì)工商資本投資農(nóng)產(chǎn)品加工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行了研究，構(gòu)建了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，為建立投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及防控機(jī)制提供了重要基礎(chǔ)。[35]

2.投資模式及路徑

賈晉等(2009)從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，對(duì)工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)不同路徑的交易契約績效進(jìn)行分析，指出工商業(yè)資本的規(guī)模是選擇契約形式的主要依據(jù)。[36]郭紅東(2014)通過對(duì)浙江的調(diào)查，指出工商資本投資農(nóng)業(yè)的方式主要有投資開發(fā)型、聯(lián)合開發(fā)型、租賃經(jīng)營型和基地契約型。[37]時(shí)雅杰、蒲應(yīng)龔(2016)將工商資本投資農(nóng)業(yè)的模式歸納為直接投資模式、“企企”聯(lián)結(jié)模式、“資本-合作組織”聯(lián)結(jié)模式、“資本-政府”合作模式、“資本-金融機(jī)構(gòu)”模式及綜合模式。[38]也有研究(中國人民銀行達(dá)州市中心支行課題組2017)指出工商資本投資農(nóng)業(yè)有以下模式：企業(yè)+基地+農(nóng)戶、企業(yè)+專合社+農(nóng)戶、企業(yè)+農(nóng)戶，其他部分企業(yè)則采取企業(yè)自營、自主購銷等經(jīng)營方式。[39]吳國強(qiáng)(2014a)提出工商資本下鄉(xiāng)從事種養(yǎng)業(yè)要結(jié)合地區(qū)特點(diǎn)，采取適宜的模式，企業(yè)通過與農(nóng)民的互動(dòng)，會(huì)逐漸摸索出適合雙方或多方的模式。[33]王盼盼等(2016)根據(jù)農(nóng)業(yè)部對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域劃分的“紅、黃、藍(lán)、綠”四大區(qū)域,對(duì)工商資本投資四類區(qū)域農(nóng)業(yè)的投資方式及產(chǎn)權(quán)組織模式分別進(jìn)行了分析。[40]劉祎(2016)將工商資本與農(nóng)戶之間的契約模式分為商品契約、要素契約、中間型和混合型四種類型，分析了不同模式的特點(diǎn)，指出不同的契約模式下各有優(yōu)、劣勢(shì)，每一種模式都有其適用條件，沒有絕對(duì)的最優(yōu)契約模式。[41]

呂亞榮、王春超(2012)將工商業(yè)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的路徑分為直接進(jìn)入和間接進(jìn)入兩種方式。[17]蔣云貴(2013)針對(duì)現(xiàn)有工商資本投資農(nóng)業(yè)路徑中存在的問題，從渠道主體權(quán)力平衡的角度提出“工商資本+農(nóng)戶土地承包經(jīng)營權(quán)資本→公司法人”、“工商資本+農(nóng)戶土地承包經(jīng)營權(quán)資本→合伙企業(yè)”作為工商資本投資的優(yōu)選渠道。[42]楊水根(2014)在對(duì)工商資本參與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的六種模式進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，提出以傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)為依托做強(qiáng)區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)、以區(qū)域特色資源為依托發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)、以小城鎮(zhèn)開發(fā)為依托拓展二三產(chǎn)業(yè)、以產(chǎn)業(yè)鏈完善為契機(jī)優(yōu)化農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等資本下鄉(xiāng)路徑，推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。[43]楊嬛等(2015)結(jié)合具體案例提出當(dāng)前資本下鄉(xiāng)應(yīng)由“資本主導(dǎo)的外生型要素整合”路徑轉(zhuǎn)變?yōu)椤巴恋刂鲗?dǎo)的內(nèi)生型要素整合”新路徑，以加強(qiáng)農(nóng)民利益保護(hù)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)、農(nóng)民、農(nóng)村同步發(fā)展。[44]

郭永田、龍文軍(2015)提出在現(xiàn)階段大規(guī)模依靠政府投資來反哺農(nóng)業(yè)和支持農(nóng)村是不現(xiàn)實(shí)的，應(yīng)積極運(yùn)用PPP模式引導(dǎo)社會(huì)資本投入到農(nóng)業(yè)和農(nóng)村。[45]石敏等(2017)通過問卷調(diào)查數(shù)據(jù)分析了交易費(fèi)用和組織成本對(duì)工商資本組織形式選擇的影響，指出目前工商資本投資農(nóng)業(yè)處于規(guī)模效應(yīng)遞增的發(fā)展階段，組織形式以“公司農(nóng)場”為主，以“公司+農(nóng)戶”作為補(bǔ)充。資產(chǎn)專用性投資越大、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量要求越高、投資規(guī)模越大、項(xiàng)目地的基礎(chǔ)設(shè)施越完善，工商資本越傾向于選擇“公司農(nóng)場”；擁有越高的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，工商資本越傾向于選擇“公司+農(nóng)戶”；農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和市場價(jià)格波動(dòng)對(duì)工商資本組織形式選擇并沒有顯著影響。[46]

從現(xiàn)有研究來看,對(duì)于工商資本適宜投資的領(lǐng)域及投資模式、路徑，學(xué)者們并沒有完全統(tǒng)一的定論。共性的觀點(diǎn)是工商資本需因地制宜，根據(jù)不同的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域、機(jī)械化程度及自身實(shí)力等做出最佳選擇。

(四)工商資本投資運(yùn)營的績效

國內(nèi)眾多學(xué)者對(duì)工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)進(jìn)行了相關(guān)研究發(fā)現(xiàn),在大田作物種植領(lǐng)域，小農(nóng)經(jīng)營具有比較優(yōu)勢(shì)，并且會(huì)排斥資本化大規(guī)模經(jīng)營。陳靖(2013)通過實(shí)證調(diào)查發(fā)現(xiàn)工商資本通過土地流轉(zhuǎn)進(jìn)行農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營，卻無法在種植環(huán)節(jié)盈利，因而出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換和退出種植環(huán)節(jié)的現(xiàn)象。[47]馮小(2014)、孫新華(2014)在相關(guān)研究中指出資本經(jīng)營的種糧大農(nóng)場抵不過小農(nóng)經(jīng)營的效率，有些地方出現(xiàn)了資本撤離或轉(zhuǎn)包給小農(nóng)的情況。[48]韓啟民等(2016)通過對(duì)四川青白江區(qū)的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)進(jìn)入農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的工商資本農(nóng)業(yè)經(jīng)營情況不佳。[49]

劉小穎等(2015)通過個(gè)案研究發(fā)現(xiàn)，工商資本租地種植糧食作物每公頃純收入低于普通農(nóng)戶，種植蔬菜作物的純收入高于普通農(nóng)戶；此外雖然農(nóng)業(yè)公司的單位產(chǎn)量普遍低于農(nóng)戶的單位產(chǎn)量，但由于工商資本具有較為完整的生產(chǎn)管理體系和銷售體系，市場競爭力較強(qiáng)，所以公司整體收益高。[50]另有研究表明，如果經(jīng)營管理措施到位，并且示范推廣先進(jìn)的農(nóng)業(yè)科技和標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)規(guī)程，加上后期營銷措施到位，工商資本租地從事規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)營較單個(gè)農(nóng)戶畝均增收50～200元(寧夏平羅農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)經(jīng)營管理站課題組2017)。[51]穆娜娜等(2017)通過多案例研究，從工商資本投資農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)、資本、管理、加工、銷售以及效益等方面探討了其下鄉(xiāng)種糧的增收機(jī)制，指出先進(jìn)的技術(shù)與精細(xì)的規(guī)?；芾砟Ｊ绞潜ＷC種糧增收的重要前提，此外農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸以及品牌化營銷是保證種糧增收的關(guān)鍵。[52]

眾多學(xué)者的研究均認(rèn)為工商資本純粹從事種植的單一環(huán)節(jié)，很難獲利，其利潤往往來自相關(guān)的二三產(chǎn)業(yè)，這也對(duì)工商資本投資提出了更高要求。

(五)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響

1.積極影響

很多學(xué)者認(rèn)為工商資本會(huì)給農(nóng)業(yè)注入先進(jìn)的生產(chǎn)要素，從而推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展。涂圣偉(2013)認(rèn)為工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，可以優(yōu)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素關(guān)系、促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步、推動(dòng)農(nóng)業(yè)合作組織發(fā)展。[28]張尊帥(2013)指出工商資本投資農(nóng)業(yè)，能為本已“貧血”的農(nóng)業(yè)“輸血”，有助于農(nóng)業(yè)自我發(fā)展功能的提升。[53]石霞等(2013)認(rèn)為工商資本擁有技術(shù)、渠道、品牌的優(yōu)勢(shì)，通過建立一體化產(chǎn)業(yè)鏈，可有效提升農(nóng)產(chǎn)品加工深度和農(nóng)業(yè)競爭力。[54]邵爽(2016)指出工商資本投資農(nóng)業(yè)，可以為構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系提供資金支持和人才支撐，有利于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈延伸與農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)代化。[55]劉錚等(2016)指出工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地有利于改善農(nóng)村要素結(jié)構(gòu)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織形式，同時(shí)帶來先進(jìn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)，這些技術(shù)、管理知識(shí)往往具有溢出效應(yīng)，會(huì)對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力產(chǎn)生積極示范作用。[56]貝燕威(2016)通過對(duì)韶關(guān)市曲江區(qū)方園生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司的案例研究指出工商資本強(qiáng)化了農(nóng)田基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，引入了工商業(yè)經(jīng)營理念，帶動(dòng)了當(dāng)?shù)仄渌a(chǎn)業(yè)的發(fā)展。[57]

2.消極影響

一是對(duì)糧食安全帶來挑戰(zhàn)。田歐南(2012)通過對(duì)吉林省的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，工商資本進(jìn)入農(nóng)地經(jīng)營后非糧化比例占樣本地區(qū)流入農(nóng)地面積的近三成，特別是優(yōu)質(zhì)農(nóng)田區(qū)和傳統(tǒng)糧食高產(chǎn)區(qū)非糧化比例更高。[58]涂圣偉(2013)指出工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)?duì)糧食安全與社會(huì)福利、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)與資源安全帶來挑戰(zhàn)。[28]賀軍偉等(2013)通過調(diào)研發(fā)現(xiàn):工商企業(yè)進(jìn)入農(nóng)業(yè)，主要瞄準(zhǔn)了附加值較高的蔬菜、水果、花卉、苗木等經(jīng)濟(jì)作物和生豬養(yǎng)殖、水產(chǎn)養(yǎng)殖等規(guī)?；⑻厣缘酿B(yǎng)殖業(yè)。[59]工商資本投資是以追求利潤為目的，因此現(xiàn)實(shí)中工商企業(yè)往往打著農(nóng)業(yè)開發(fā)的旗號(hào)，圈占農(nóng)用地，棄糧從經(jīng)、棄農(nóng)從商，從事高收入產(chǎn)業(yè)(石霞等2013)。[54]劉錚等(2016)也指出工商資本租賃農(nóng)地導(dǎo)致耕地非農(nóng)化問題嚴(yán)重，背離了中國農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)以及工商資本租賃農(nóng)地的初衷。二是推高農(nóng)產(chǎn)品成本。由于工商資本進(jìn)入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，參與土地流轉(zhuǎn)，逐步推高了土地流轉(zhuǎn)價(jià)格，進(jìn)而推高了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本，加劇了農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格生產(chǎn)與加工倒掛、國內(nèi)與國外倒掛的矛盾。(貝燕威2016)[57]三是破壞農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境。張尊帥(2013)指出工商資本下鄉(xiāng)可能破壞農(nóng)業(yè)生態(tài)文明。[53]李云新(2017)通過個(gè)案調(diào)查研究指出，工商資本投資農(nóng)業(yè)會(huì)帶來農(nóng)藥、化肥的大量使用，對(duì)土壤和水源造成污染，削弱土壤肥力，對(duì)以后重新種植糧食作物帶來不利影響。[60]四是損害了農(nóng)業(yè)的高效發(fā)展。王彩霞(2017)指出大量資本在短期內(nèi)快速進(jìn)入農(nóng)業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)，而后又紛紛相繼退出，使農(nóng)業(yè)規(guī)?；a(chǎn)發(fā)生震蕩；并分析導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因?yàn)椋汗ど藤Y本下鄉(xiāng)沒有顯著提高規(guī)模農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率，工商資本下鄉(xiāng)的快速推動(dòng)造成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本急劇上升，產(chǎn)品銷售困難，以及部分工商資本強(qiáng)的政治投機(jī)性。[61]

(六)對(duì)農(nóng)民的影響

學(xué)界關(guān)于工商資本與農(nóng)民之間的關(guān)系以及對(duì)小農(nóng)產(chǎn)生的影響一直充滿爭論，主要有以下觀點(diǎn)。

1.排擠剝奪農(nóng)民

一是對(duì)農(nóng)民的組織化產(chǎn)生不利影響。蔣永甫、何智勇(2014)通過研究發(fā)現(xiàn)資本下鄉(xiāng)會(huì)俘獲農(nóng)村精英，農(nóng)民組織易成為資本逐利的工具或載體，而農(nóng)村精英和弱小農(nóng)戶漸行漸遠(yuǎn)，進(jìn)一步消解了農(nóng)民組織化發(fā)展的動(dòng)力。[62]馮小(2014)考察了農(nóng)民專業(yè)合作社與下鄉(xiāng)資本間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)合作社被包裝成下鄉(xiāng)資本的牟利工具，成為獲取政府招商引資政策優(yōu)惠的載體，也為少數(shù)鄉(xiāng)村精英提供了投機(jī)渠道。[63]李繼志等(2016)研究指出越來越多工商資本參與到農(nóng)民專業(yè)合作社的建設(shè)和發(fā)展中來，為合作社帶來資金、技術(shù)、管理者才能及營銷渠道等關(guān)鍵要素，一定程度上促進(jìn)了農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展，但隨后易出現(xiàn)合作社中“內(nèi)部剝奪”、“搭便車”等現(xiàn)象、甚至破壞合作的行為。[64]

二是導(dǎo)致農(nóng)民失業(yè)甚至無產(chǎn)化。賀雪峰(2014)提出資本下鄉(xiāng)搞規(guī)模經(jīng)營，容易與留守農(nóng)村老弱病殘發(fā)生沖突，認(rèn)為資本下鄉(xiāng)，排斥農(nóng)民，易造成農(nóng)村社會(huì)的嚴(yán)重不穩(wěn)定局面。[65]陳義媛(2014)認(rèn)為資本下鄉(xiāng)后，傳統(tǒng)的“小農(nóng)”越來越被拋離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；中農(nóng)內(nèi)部一小部分善于經(jīng)營者逐漸擴(kuò)大規(guī)模，發(fā)展成為家庭農(nóng)場，更多的人會(huì)被排擠出去。[66]黃瑜(2015)通過案例分析指出資本主義式的養(yǎng)殖基地會(huì)逐漸把小農(nóng)往無產(chǎn)化的道路上推進(jìn)，即隨著資本式養(yǎng)殖基地增多，會(huì)有越來越多的家庭勞動(dòng)力無產(chǎn)化。[67]潘璐等(2016)通過剖析資本農(nóng)場中農(nóng)業(yè)雇工的生產(chǎn)過程，指出資本對(duì)農(nóng)業(yè)雇工的控制與剝奪，農(nóng)業(yè)雇工被異化為企業(yè)生產(chǎn)鏈條下的附屬品，逐漸喪失其生產(chǎn)生活中的自主性。[68]

三是損害農(nóng)民利益。仝志輝(2013)認(rèn)為資本大規(guī)模投資農(nóng)業(yè)，從長遠(yuǎn)看削弱了農(nóng)民的獲利能力，制約了農(nóng)戶的后續(xù)自我發(fā)展，不利于從根本上解決農(nóng)業(yè)所面臨的問題。[69]宋茂華(2013)指出工商資本主導(dǎo)的土地流轉(zhuǎn)中存在各相關(guān)主體利益分配不合理的現(xiàn)象，突出表現(xiàn)為農(nóng)民利益受損，工商資本侵害農(nóng)民合法權(quán)益。[70]

2.改造農(nóng)民、促進(jìn)農(nóng)民增收

周其仁(2009)在研究成都城鄉(xiāng)統(tǒng)籌改革的基礎(chǔ)上指出，城市資本通過對(duì)農(nóng)村資源，特別是土地資源的開發(fā)，還權(quán)賦能，可以使農(nóng)村現(xiàn)有資源或資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本，提高農(nóng)民收入，改善農(nóng)民狀況。[71]楊雪鋒(2017)在研究中也指出生態(tài)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目可以帶來知識(shí)溢出，提高周邊農(nóng)民的收入及就業(yè)能力。[72]王藝潼(2016)指出工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)種植環(huán)節(jié)對(duì)參與農(nóng)戶增收有促進(jìn)作用，通過反事實(shí)分析，發(fā)現(xiàn)參與農(nóng)戶收入高于未參與農(nóng)戶，此外指出受教育年限、專業(yè)化程度對(duì)投資增收效果的影響顯著。[73]

3.基于不同階層農(nóng)民視角的分析

余練(2013)通過對(duì)湖北中部地區(qū)L村的考察，指出工商資本大規(guī)模承包農(nóng)民土地，對(duì)農(nóng)村不同階層的農(nóng)民產(chǎn)生不同的影響，并且導(dǎo)致階層固化。[74]韋鴻(2014)對(duì)湖北省7個(gè)地區(qū)工商企業(yè)租種農(nóng)戶承包地的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)工商企業(yè)租種農(nóng)戶承包地能增加農(nóng)民收益，但也會(huì)擠兌農(nóng)民工作。[75]朱浩陽(2017)通過個(gè)案研究發(fā)現(xiàn)資本下鄉(xiāng)對(duì)不同類型的農(nóng)民：以種地為主的兼業(yè)戶、以非農(nóng)收入為主的兼業(yè)戶、純種植小戶會(huì)產(chǎn)生不同的影響，其中對(duì)純種植小戶影響最大，這些人大多原本就屬于邊緣的弱勢(shì)群體，抗風(fēng)險(xiǎn)能力差，所以一旦工商資本不履行合同，對(duì)他們而言將是滅頂之災(zāi)。[76]李云新(2017)以湖北荊門市 P村為例，基于阿瑪?shù)賮啞ど目尚心芰Ψ治隹蚣埽瑢?duì)資本下鄉(xiāng)過程中農(nóng)戶福利變化進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)資本下鄉(xiāng)以后，農(nóng)戶的總體福利水平有所改善，但強(qiáng)聯(lián)結(jié)農(nóng)戶與弱聯(lián)結(jié)農(nóng)戶福利水平相差不大。此外指出從轉(zhuǎn)換因素看，家庭成員平均受教育水平、家庭女性人口比、非農(nóng)就業(yè)人口比、家庭撫養(yǎng)人口比是農(nóng)戶福利變化差異產(chǎn)生的顯著性影響因素；此外，說明主動(dòng)參與資本下鄉(xiāng)的農(nóng)戶收益提升有限。[60]

(七)對(duì)土地流轉(zhuǎn)及基層社會(huì)治理的影響

一是對(duì)工商資本參與農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)機(jī)制的研究。任曉娜等(2015)通過具體案例分析了資本進(jìn)入農(nóng)村土地市場的三種方式:出租、反租倒包及變相的反租倒包，并指出了存在的問題。[77]李長健等(2016)在對(duì)工商資本參與土地流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，提出了相應(yīng)的防范措施。[78]宋茂華(2013)對(duì)工商資本主導(dǎo)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的利益分配進(jìn)行了研究，指出存在各相關(guān)主體利益分配不合理現(xiàn)象。[70]

二是對(duì)農(nóng)村社會(huì)的影響。呂亞榮等(2012)研究指出工商資本投資農(nóng)業(yè)加快了農(nóng)村的土地流轉(zhuǎn)，但在流轉(zhuǎn)過程中易出現(xiàn)政府或村集體主導(dǎo)而忽視農(nóng)民話語權(quán)、農(nóng)地非農(nóng)化；同時(shí)會(huì)影響弱勢(shì)農(nóng)民的生計(jì)問題，進(jìn)而影響農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定。[17]何智勇(2014)指出工商資本下鄉(xiāng)加劇對(duì)村莊生活的重構(gòu)，造成農(nóng)民社會(huì)服務(wù)性組織衰落、準(zhǔn)政權(quán)組織功能弱化，而農(nóng)業(yè)組織異軍突起，導(dǎo)致農(nóng)民組織化發(fā)展結(jié)構(gòu)失衡。[79]馬土金等(2014)通過案例調(diào)查指出在個(gè)別地方，工商資本下鄉(xiāng)，村民把地流轉(zhuǎn)出去以后，部分村民無所事事，甚至不務(wù)正業(yè)，以賭為生，賭輸了就干些違法的事情，引發(fā)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)不安定因素。[80]孫新華(2016)通過實(shí)地調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)工商企業(yè)流轉(zhuǎn)農(nóng)地對(duì)農(nóng)村的生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行了再造，農(nóng)民逐漸半無產(chǎn)化，并且加劇了社會(huì)的兩級(jí)分化，對(duì)農(nóng)村的社會(huì)秩序造成一定破壞，影響社會(huì)穩(wěn)定。[81]

三是對(duì)鄉(xiāng)村治理的影響。馮小(2014)對(duì)湖北省S鎮(zhèn)工商資本下鄉(xiāng)推動(dòng)的土地規(guī)模流轉(zhuǎn)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)下鄉(xiāng)資本借助鄉(xiāng)村混混獲得地方社會(huì)的保護(hù)和支持，運(yùn)用村級(jí)組織規(guī)范的程序性操作，獲得“合法”流轉(zhuǎn)的土地。在此過程中農(nóng)戶處于不平等地位、利益受損，村級(jí)組織權(quán)威的合法性和公共性受到嚴(yán)重影響。[63]曾紅萍(2015)通過案例分析了地方政府在吸引資本下鄉(xiāng)大規(guī)模流轉(zhuǎn)土地過程中的行為及其后果，指出政府的過度干預(yù)導(dǎo)致市場失靈，不僅沒有培育和完善土地流轉(zhuǎn)市場，還因?yàn)橛型度霟o增長及動(dòng)用非正式資源，使地方政府陷入政績合法性及制度合法性困境。[82]張良(2016)指出基層政府推動(dòng)的“資本下鄉(xiāng)”，基層政府聯(lián)合下鄉(xiāng)工商資本共同獲取涉農(nóng)項(xiàng)目利益和土地增值利潤，導(dǎo)致鄉(xiāng)村治理目標(biāo)在一定程度上違背農(nóng)民公共利益，不利于農(nóng)村發(fā)展。[83]朱浩陽(2017)通過個(gè)案調(diào)查發(fā)現(xiàn)資本投資后發(fā)現(xiàn)無利可圖會(huì)轉(zhuǎn)包土地，層層轉(zhuǎn)包導(dǎo)致食利階層出現(xiàn)；同時(shí)也會(huì)在客觀上促成村莊社會(huì)的“去中農(nóng)化”，中農(nóng)階層的瓦解，使原本擔(dān)當(dāng)村莊治理中流砥柱的這一群體逐漸消失，從而進(jìn)一步加劇了村莊治理難度。[76]賀靈文(2015)通過個(gè)案分析指出在自然條件不足、人口大量外遷的村莊，工商資本投資農(nóng)業(yè)比較受農(nóng)民的歡迎，有利于激活原來渙散的村級(jí)組織，增強(qiáng)村莊凝聚力，有助于改善鄉(xiāng)村治理。[84]王海娟(2015)指出資本下鄉(xiāng)發(fā)展規(guī)模農(nóng)業(yè)，一定程度上化解了地方政府面對(duì)分散小農(nóng)難以實(shí)現(xiàn)政治任務(wù)和農(nóng)業(yè)治理的困境，這是地方政府大力支持的根本原因。[85]

學(xué)者們的研究表明工商資本參與土地流轉(zhuǎn)以及對(duì)鄉(xiāng)村治理會(huì)產(chǎn)生較深遠(yuǎn)的影響，這過程中涉及到多方主體，如何兼顧各相關(guān)主體的利益，有待深入探討。

(八)工商資本投資農(nóng)業(yè)的對(duì)策研究

對(duì)于工商資本投資農(nóng)業(yè)的對(duì)策研究主要集中兩個(gè)方面，一是破除工商資本下鄉(xiāng)面臨的主要障礙，二是減少工商企業(yè)涉農(nóng)帶來的負(fù)面影響。

第一方面的對(duì)策，涂勝偉(2013)提出完善土地產(chǎn)權(quán)制度，解決工商資本用地難、融資難問題，同時(shí)建議建立農(nóng)村勞務(wù)合作社，加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)力的培訓(xùn)，促進(jìn)勞動(dòng)力的供需對(duì)接。[28]宋茂華(2013)提出建立和完善農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場[70]，宋雅杰(2014)提出規(guī)范農(nóng)地流轉(zhuǎn)、完善農(nóng)村金融服務(wù)體系、建立多渠道的農(nóng)業(yè)人才培養(yǎng)模式等對(duì)策建議。[86]

第二方面的對(duì)策，柴鵬(2011)通過個(gè)案分析指出企業(yè)家精神的培育是一個(gè)可行途徑,當(dāng)然這也需要相關(guān)的制度安排及政府的支持。[87]邵科(2013)認(rèn)為要嚴(yán)格限定資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、農(nóng)地類型和具體環(huán)節(jié)。[23]涂勝偉(2013)認(rèn)為要建立工商資本準(zhǔn)入制度，設(shè)立土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助金及村級(jí)風(fēng)險(xiǎn)保障金，對(duì)工商資本運(yùn)營進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。[28]宋茂華(2013)提出大力培育農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織，完善農(nóng)村民主管理體制，合理界定村委會(huì)在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的職能邊界等對(duì)策建議。[70]呂運(yùn)濤(2015)認(rèn)為還要建立與農(nóng)民的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范與預(yù)警機(jī)制，強(qiáng)化服務(wù)機(jī)制。[88]此外侯江華(2015)提出提高農(nóng)民政治參與程度、完善農(nóng)村社會(huì)保障體系。[89]李長健(2016)提出構(gòu)建“嚴(yán)格準(zhǔn)入+強(qiáng)化監(jiān)管+轉(zhuǎn)變職能”的政府運(yùn)作規(guī)范化保障機(jī)制，建立“二次補(bǔ)貼+農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)”的企業(yè)經(jīng)營安全化保障機(jī)制，確立“農(nóng)民協(xié)會(huì)+農(nóng)村社區(qū)”為主體的農(nóng)民權(quán)益組織化代表機(jī)制，創(chuàng)建“利益聯(lián)結(jié)+權(quán)利義務(wù)對(duì)等”為內(nèi)容的農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場化協(xié)調(diào)機(jī)制。[78]此外，馮逸杰(2017)針對(duì)工商資本下鄉(xiāng)法律規(guī)制中存在的問題，提出對(duì)農(nóng)村土地租賃實(shí)行專項(xiàng)立法、健全建立租賃合同解除制度等對(duì)策建議。[90]

從現(xiàn)有研究成果看，為完善工商資本投資農(nóng)業(yè)的效果，需要從多方面采取對(duì)策，包括政府、金融部門、農(nóng)村共同努力，而農(nóng)民自身素質(zhì)也需要提升，因此這是一個(gè)逐步完善的過程。但現(xiàn)實(shí)中如何去實(shí)施，特別是在農(nóng)村留守農(nóng)民年老、缺乏自治能力的情況下，很多對(duì)策更多的是從應(yīng)然角度提出，所以針對(duì)典型案例，給出具體對(duì)策建議，更具有借鑒意義。

三、述評(píng)與展望

(一)述評(píng)

縱觀已有研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)在研究視角上主要立足于工商資本、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民、農(nóng)村社會(huì)治理等視角展開；研究者的學(xué)科背景涉及社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)及政治學(xué)、法學(xué)等；研究范圍既有宏觀層面的研究，也有具體的個(gè)案研究；研究內(nèi)容涉及到工商資本投資農(nóng)業(yè)的各個(gè)方面，可以說當(dāng)前的研究成果已經(jīng)十分豐碩。這些成果無論在研究方法上還是研究的內(nèi)容及視角上，都為進(jìn)一步的深入研究打下了堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)，提供了有效借鑒。此外已有研究也為政府部門提供了有力的決策參考，對(duì)加快農(nóng)業(yè)、農(nóng)村發(fā)展都起到了重要推動(dòng)作用。

當(dāng)然現(xiàn)有文獻(xiàn)在某些方面也有欠缺，如對(duì)農(nóng)民及鄉(xiāng)村治理的影響，不難發(fā)現(xiàn)存在完全相悖的結(jié)論，雖然這與研究的個(gè)案差異有關(guān)，但對(duì)于造成這種相悖結(jié)果的因素，既有文獻(xiàn)尚未有系統(tǒng)深入的研究。在研究方法上，現(xiàn)有文獻(xiàn)往往采用單一的定性研究或定量研究，較少將定性與定量相結(jié)合的研究；研究視角上也是往往單純立足于某個(gè)單一的視角，缺乏基于多維視角的審視；此外針對(duì)中觀層面，即一個(gè)省域范圍的研究較少。

(二)展望

綜合現(xiàn)有的文獻(xiàn)以及當(dāng)前社會(huì)發(fā)展的需要，以下方面的問題還有待進(jìn)一步深入探討。

1.對(duì)不同地域工商資本投資的比較研究。不同地域，工商資本投資的效果不同，即使在一個(gè)省域范圍內(nèi)，地域特點(diǎn)也會(huì)影響其投資效果。這里的地域特點(diǎn)涉及當(dāng)?shù)刈匀环A賦、農(nóng)民的從業(yè)狀況、基層治理狀況、民風(fēng)民俗等方面。

2.基于多元主體利益相容視角的研究。工商資本投資必然涉及多方主體的利益，如要保障農(nóng)民利益，要提升農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，要實(shí)現(xiàn)農(nóng)村社會(huì)繁榮穩(wěn)定，同時(shí)還要保障工商資本的合理利潤，某種程度上還要兼顧地方政府的政績需求，如何協(xié)調(diào)多方利益主體的利益訴求值得深入探討。

3.對(duì)工商資本投資農(nóng)業(yè)的監(jiān)管機(jī)制研究。工商資本投資農(nóng)業(yè)涉及政府多個(gè)職能部門，包括土地管理部門、工商管理部門、稅務(wù)部門、農(nóng)業(yè)部門等，從工商資本開始進(jìn)入農(nóng)業(yè)、運(yùn)行及其退出全過程，各相關(guān)部門應(yīng)履行哪些監(jiān)管職責(zé)，部門之間如何實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息共享及監(jiān)管權(quán)限交接等均有待進(jìn)一步深入研究。

4.對(duì)工商資本投資農(nóng)業(yè)社會(huì)效應(yīng)的綜合評(píng)價(jià)。當(dāng)前工商資本投資農(nóng)業(yè)既有積極影響也有消極影響，其產(chǎn)生的社會(huì)效應(yīng)涉及到多個(gè)方面，如何建立科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)，對(duì)其投資的社會(huì)效應(yīng)進(jìn)行較為全面的評(píng)估，是對(duì)工商資本加強(qiáng)監(jiān)管及合理引導(dǎo)的重要內(nèi)容。

5.鄉(xiāng)村振興背景下工商資本投資農(nóng)業(yè)的路徑創(chuàng)新。鄉(xiāng)村振興是國家在新時(shí)期的重大戰(zhàn)略，單純依靠農(nóng)村自有力量及資源短期內(nèi)是無法實(shí)現(xiàn)的，新時(shí)期城鄉(xiāng)要素要實(shí)現(xiàn)雙向的流通，工商資本所擁有的先進(jìn)生產(chǎn)要素，不僅限于資金還包括技術(shù)、管理及人才等，應(yīng)通過何種路徑來帶動(dòng)鄉(xiāng)村發(fā)展值得探討。

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