侯萬龍

(北京市中喆律師事務(wù)所，北京 100010)

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同專業(yè)性強(qiáng)，具有一定的技術(shù)性，以前學(xué)術(shù)界鮮有人論述。但該類合同標(biāo)的額一般較大，且勘查工作成果對社會具有廣泛的影響，所以對于此類合同的研究意義重大。希望本文能引起學(xué)術(shù)界重視，進(jìn)而展開對礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的研究。

1　礦產(chǎn)地質(zhì)勘查的概念、目的

1.1　礦產(chǎn)地質(zhì)勘查的概念

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查是在區(qū)域地質(zhì)調(diào)查的基礎(chǔ)上，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的需要，綜合運(yùn)用地質(zhì)科學(xué)理論及多種勘查技術(shù)手段和方法對工作區(qū)的地質(zhì)特征和礦產(chǎn)資源進(jìn)行的系統(tǒng)研究[1]。根據(jù)工作程度可分為預(yù)查、普查、詳查、勘探四個階段。

1.2　礦產(chǎn)地質(zhì)勘查的目的

通過對一定區(qū)域開展礦產(chǎn)地質(zhì)勘查工作，獲得該區(qū)域內(nèi)礦產(chǎn)種類、數(shù)量、質(zhì)量等信息，查明礦體賦存條件，以便判斷一定區(qū)域內(nèi)的礦產(chǎn)資源是否值得開采，如果值得開采，則為礦山建設(shè)設(shè)計提供礦產(chǎn)資源和開采技術(shù)條件等必需的地質(zhì)資料，以減少開發(fā)風(fēng)險和獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。

2　礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的概念、主體和內(nèi)容

2.1　礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的概念

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同是依法取得勘查許可證或采礦許可證的一方，或經(jīng)過取得勘查許可證或采礦許可證的主體同意的一方，把勘查工作任務(wù)交給具有相應(yīng)勘查資質(zhì)的單位，由勘查單位以自己的技術(shù)和勞力，完成主要工作，交付工作成果，并收取報酬的合同。

2.2　礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的主體

由礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的概念可知：礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的一方主體是實施勘查工作的勘查單位，礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的另一方主體，即勘查工作的委托方，一般是探礦權(quán)人或采礦權(quán)人。探礦權(quán)人或采礦權(quán)人是勘查資金的投入方，國家投入資金勘查的項目，可以委托國有地勘單位申請礦業(yè)權(quán)，也可以由基金管理中心直接申請礦業(yè)權(quán)。絕大多數(shù)情況下，礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的委托方都是探礦權(quán)人或采礦權(quán)人，但也可能存在例外情況。

《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》第二十四條第三款規(guī)定，“地質(zhì)勘查單位在委托方取得礦產(chǎn)資源勘查許可證、采礦許可證前，不得為其進(jìn)行礦產(chǎn)地質(zhì)勘查活動”。根據(jù)該條規(guī)定，地質(zhì)勘查合同的委托方應(yīng)是取得礦產(chǎn)資源勘查許可證、采礦許可證的主體。該規(guī)定縮小了委托方的范圍，實踐中會有這樣的情況，即礦權(quán)的潛在購買方為核實賣方所提供的地質(zhì)信息的真實性，經(jīng)過賣方同意后，委托地質(zhì)勘查單位進(jìn)行地質(zhì)勘查活動。該種情況的礦產(chǎn)地質(zhì)勘查活動有其存在的必要性，且并不違反其他人的權(quán)益，也不擾亂地質(zhì)勘查市場，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其合法性。

《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》第二十四條第一款規(guī)定，“地質(zhì)勘查單位不得超越地質(zhì)勘查資質(zhì)證書規(guī)定的資質(zhì)類別或者資質(zhì)等級從事地質(zhì)勘查活動……”。根據(jù)該條規(guī)定，礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的受托方應(yīng)是具有相應(yīng)勘查資質(zhì)的勘查單位?！兜刭|(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》為行政法規(guī)，其第二十四條為效力性強(qiáng)制性規(guī)定，如果違反該條規(guī)定所簽訂的礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同，應(yīng)為無效合同。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項的決定》(國發(fā)〔2017〕46號)，國務(wù)院決定取消了“地質(zhì)勘查資質(zhì)審批”，取消審批后，管理部門要制定開展地質(zhì)勘查的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，并督促地方主管部門加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。依據(jù)實體性規(guī)定無溯及力的原則，《國務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項的決定》(國發(fā)〔2017〕46號)發(fā)布之前，所簽訂的礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同依然受《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》的約束，受托方超越相應(yīng)的勘查資質(zhì)訂立的合同，屬于無效合同。

2.3　礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的內(nèi)容

為了規(guī)范國內(nèi)礦產(chǎn)地質(zhì)勘查工作，國土資源部中央地質(zhì)勘查基金管理中心在2009年6月19日正式發(fā)布了《中央地質(zhì)勘查基金項目勘查合同書》，并要求中央地質(zhì)勘查基金項目以此為范本與地質(zhì)勘查單位簽訂項目勘查合同。此范本的發(fā)布對于研究礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同起了引導(dǎo)作用，同時也給國內(nèi)的礦業(yè)權(quán)人和地質(zhì)勘查單位簽訂礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同提供了參考。

《中央地質(zhì)勘查基金項目勘查合同書》中的主要條款包括：①勘查范圍、期限及技術(shù)質(zhì)量要求；②項目實施、施工方案變更與終止(中止)；③項目經(jīng)費(fèi)支付方式及結(jié)算；④地質(zhì)資料與成果；⑤雙方權(quán)利義務(wù)；⑥違約責(zé)任；⑦適用法律與關(guān)聯(lián)文件；⑧其他約定。

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同中需特別注意的幾個問題。第一，工作范圍一般為勘查許可證所標(biāo)示的范圍或委托人指定的勘查許可證所示范圍內(nèi)的部分區(qū)域。第二，工作內(nèi)容，包括勘查方法及工作量，一般在勘查單位制定經(jīng)委托人確認(rèn)的勘查實施方案中確定。第三，取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，一般根據(jù)工作量據(jù)實結(jié)算。目前，鉆探等山地工程的單價通常在《國土資源勘查預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)(2007)》的基礎(chǔ)上適當(dāng)下浮，而山地工程以外的地質(zhì)勘查工作通常在《國土資源勘查預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)(2007)》的基礎(chǔ)上適當(dāng)上浮。我國雖然已經(jīng)頒布了《國土資源勘查預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)(2010)》，但現(xiàn)在地勘市場趨冷，而《國土資源勘查預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)(2010)》確定的單價較高，所以目前多不以此為基礎(chǔ)，而仍以《國土資源勘查預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)(2007)》為基礎(chǔ)適當(dāng)浮動。第四，需明確地質(zhì)勘查工作的基礎(chǔ)保障工作由哪一方負(fù)責(zé)。地質(zhì)勘查工作有時需大量的基礎(chǔ)保障工作，如鉆探、槽探、坑探的修路工作，通水通電工作，臨時征地工作，當(dāng)?shù)仃P(guān)系維護(hù)工作等，這些基礎(chǔ)保障工作事關(guān)勘查工作是否能順利展開，合同中明確負(fù)責(zé)方意義重大。

3　礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的類型歸屬

3.1　合同類型及確定合同類型歸屬的意義

在大陸法系國家，法律常常會明文規(guī)定一類合同的名稱。如我國《合同法》所規(guī)定的15類合同，包括買賣合同、供用電水氣熱力合同、贈予合同、借款合同、租賃合同、融資租賃合同、承攬合同、建設(shè)工程合同、運(yùn)輸合同、技術(shù)合同、保管合同、倉儲合同、委托合同、行紀(jì)合同和居間合同，都屬于有名合同。除合同法規(guī)定之外，一些單行法律也規(guī)定了一些合同類型，如《擔(dān)保法》中規(guī)定的保證合同、抵押合同和質(zhì)押合同,《保險法》中規(guī)定的保險合同，《城市房地產(chǎn)法》規(guī)定的土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓合同等。對于此類明確規(guī)定了名稱的合同，法律通常設(shè)有一些規(guī)定，這些規(guī)定中有的對此類合同當(dāng)事人直接具有約束作用，有的屬于任意性規(guī)范，當(dāng)事人未就該任意性規(guī)范的內(nèi)容作出約定時，則適用該類規(guī)范。

正確認(rèn)定合同的類型，有助于當(dāng)事人簽訂高質(zhì)量的合同，認(rèn)真履行合同義務(wù)，做到“有法可依”。當(dāng)發(fā)生糾紛時，可以減輕法官的思維負(fù)擔(dān)，提高裁判的可預(yù)見性[2]。

3.2　礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的類型歸屬

目前，對于礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的歸屬類型，學(xué)界中的主要觀點有技術(shù)服務(wù)合同說和承攬合同說。

技術(shù)服務(wù)合同是指當(dāng)事人一方以技術(shù)知識為另一方解決特定技術(shù)問題所訂立的合同。這里所說的特定技術(shù)問題，包括需要運(yùn)用專業(yè)技術(shù)知識、經(jīng)驗和信息解決的有關(guān)改進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、改良工藝流程、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本、節(jié)約資源消耗、保護(hù)資源環(huán)境、實現(xiàn)安全操作、提高經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等專業(yè)技術(shù)問題[3]。技術(shù)服務(wù)合同具有以下特征：第一，合同標(biāo)的是解決特定技術(shù)問題的項目；第二，履行方式是完成約定的專業(yè)技術(shù)工作；第三，工作成果有具體的質(zhì)量和數(shù)量指標(biāo)；第四，有關(guān)專業(yè)技術(shù)知識的傳遞不涉及專利和技術(shù)秘密成果的權(quán)屬問題[4]。

為更好地理解技術(shù)服務(wù)合同，先對比如下案例。第一種情況，某礦山在選礦過程中遇到選礦率低的難題，于是與某研究院簽訂合同，由后者進(jìn)行分析試驗，最終解決問題，提高選礦率到正常水平。第二種情況，上述某礦山遇到選礦率低的難題后，索性不再自己選礦，而是簽訂合同，將整個選礦工作全部外包給某選礦廠。對比上述兩個合同可知:第一種情況下礦山與研究院簽訂的合同，是研究院通過其所掌握的技術(shù)來解決礦山選礦率低這一難題，屬于技術(shù)服務(wù)合同；第二種情況下礦山與選礦廠簽訂的合同，雖然對選礦廠有一定的技術(shù)要求，但合同標(biāo)的是選礦廠完成選礦工作，提交工作成果，并不以解決某一技術(shù)難題為全部合同的目的，所以第二種情況下的合同不屬于技術(shù)服務(wù)合同。礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同雖然對勘查工作實施者也有一定的技術(shù)要求，但合同的目的是揭示一定區(qū)域內(nèi)礦產(chǎn)的賦存情況及開采條件，而不是解決特定的某一個技術(shù)問題，所以礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同并不屬于技術(shù)服務(wù)合同。

承攬合同是承攬人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人給付報酬的合同。承攬包括加工、定作、修理、復(fù)制、測試、檢驗等工作。承攬合同具有以下特征：第一，承攬合同以完成一定的工作并交付工作成果為標(biāo)的；第二，承攬合同的標(biāo)的物具有特定性；第三，承攬人的工作具有獨(dú)立性；第四，承攬合同具有一定的人身性質(zhì)[5]。

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同符合承攬合同的前述特征，具體分析如下所述。

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同中，勘查單位通過完成剖面測量、物化探、槽探、鉆探、取樣化驗等等工作，形成地質(zhì)勘查報告，揭示含礦情況及采礦條件等，并將該地質(zhì)勘查報告作為工作成果，交付給委托人。此點符合承攬合同的第一特征，即以完成一定的工作并交付工作成果為標(biāo)的。

在礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同中，勘查單位總是針對委托人特定的區(qū)域開展地質(zhì)勘查工作，得出的地質(zhì)勘查報告是特定的。這一點符合承攬合同的第二個特征，即標(biāo)的物具有特定性。

在礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同中，一般除勘查實施方案由委托人審定外，其他勘查工作的具體實施均由勘查單位自行決定并實施，地質(zhì)勘查報告交付前的風(fēng)險由其自行承擔(dān)。例如，挖好的探槽在取樣前垮塌，鉆孔因冒水而無法施工等，類似責(zé)任均與委托人無關(guān)。這一點符合承攬合同的第三個特征，即工作具有獨(dú)立性。

不同的勘查單位具有不同的技術(shù)人員，具有不同的設(shè)施設(shè)備，具有不同的工作方法。針對同一區(qū)域，不同的勘查單位可能會有不同的勘查實施方案。即使針對同一區(qū)域，基于相同的勘查實施方案，不同的勘查單位的結(jié)論也可能存在較大差別。在礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同中，勘查單位應(yīng)當(dāng)以自己的設(shè)備、技術(shù)、勞力完成地質(zhì)勘查工作、撰寫地質(zhì)勘查報告。這一點符合承攬合同的第四個特征，即具有一定的人身性質(zhì)。

綜上分析，礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同完全具備承攬合同的特征，應(yīng)當(dāng)屬于承攬合同。在礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同中，委托人就是定作人，勘查單位就是承攬人，特定的勘查區(qū)域，就是工作對象，地質(zhì)勘查報告，就是工作成果。

4　履行礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同應(yīng)注意的法律問題

4.1　委托人的合同解除權(quán)

《中華人民共和國合同法》第二百六十八條規(guī)定，“定作人可以隨時解除承攬合同，造成承攬人損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失”。上文已經(jīng)論述了礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同屬于承攬合同，故礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同中的委托人可以隨時解除合同。既然法律規(guī)定委托人有權(quán)隨時解除合同，則如果委托人提出解除合同時，地質(zhì)勘查單位不得再堅持繼續(xù)履行合同，也不得因委托人提出解除合同而要求委托人承擔(dān)違約責(zé)任，只能就委托人解除合同給其造成的損失要求賠償。

因為勘查許可證上有“勘查單位”這一記載項，所以“勘查單位”的變更，必然引起勘查許可證的變更。勘查許可證的變更，只有國土資源管理部門才有權(quán)實施。這樣，勘查單位的變更必須經(jīng)過相應(yīng)的國土資源管理部門才能得以確定。關(guān)于勘查單位的變更，目前我國各地區(qū)做法不一，有的地區(qū)采取審批制，有的地區(qū)采取備案制。無論采取審批制還是采取備案制，均需原勘查單位認(rèn)可原礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的解除。

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同屬于承攬合同，委托人有權(quán)單方解除合同。委托人變更勘查單位的，應(yīng)該不需要原勘查單位出具認(rèn)可解除原礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的證明，而只需提交“委托人解除礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的說明”即可。對此，各地區(qū)應(yīng)該完善相關(guān)規(guī)定，以促進(jìn)法律的統(tǒng)一適用。

4.2　勘查工作的轉(zhuǎn)包

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十八條對建設(shè)工程領(lǐng)域的“轉(zhuǎn)包”作出了明確規(guī)定，“轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為”，建設(shè)領(lǐng)域該“轉(zhuǎn)包”的概念具有普遍適用性?？辈閱挝慌c委托人簽訂礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同后，將合同約定的勘查工作全部轉(zhuǎn)給他人，或者將合同約定的勘查工作肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位的行為都屬于轉(zhuǎn)包。

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同屬于承攬合同，而承攬合同具有人身性質(zhì)。勘查單位承攬礦產(chǎn)地質(zhì)勘查工作后，應(yīng)當(dāng)以自己的設(shè)備、技術(shù)和勞力完成主要勘查工作，編寫地質(zhì)勘查報告。不得將其承包的勘查工作轉(zhuǎn)包給他人。對此，《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》第二十四條第二款明確規(guī)定，“地質(zhì)勘查單位不得轉(zhuǎn)包其承擔(dān)的地質(zhì)勘查項目，不得允許其他單位以本單位的名義從事地質(zhì)勘查活動”。

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查工作轉(zhuǎn)包后，將會產(chǎn)生一些不利后果。上文提到的《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》是行政法規(guī)，其中的第二十四條第二款屬于效力禁止性規(guī)定，違反該規(guī)定，則合同無效。如果發(fā)生礦產(chǎn)地質(zhì)勘查工作的轉(zhuǎn)包，直接違反上述規(guī)定的是轉(zhuǎn)包合同，因此礦產(chǎn)地質(zhì)勘查工作的轉(zhuǎn)包合同無效。那么原勘查合同如何認(rèn)定，是否也當(dāng)然無效呢。對此，可借鑒類似的相對成熟的建設(shè)工程領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第八條的規(guī)定，如果承包人將承包的建設(shè)工程轉(zhuǎn)包，發(fā)包人有權(quán)解除合同?？蓪⒃撘?guī)定引入礦產(chǎn)地質(zhì)勘查領(lǐng)域，即如勘查單位將承攬的礦產(chǎn)地質(zhì)勘查工作轉(zhuǎn)包給他人，則礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同并不當(dāng)然無效，只是委托人有該勘查合同的解除權(quán)。如果委托人不行使解除權(quán)，或在知道或應(yīng)當(dāng)知道轉(zhuǎn)包事實存在之后的合理時間內(nèi)未行使合同解除權(quán)，則原礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同有效。

《中華人民共和國合同法》第二百五十三條規(guī)定，“承攬人應(yīng)當(dāng)以自己的設(shè)備、技術(shù)和勞力，完成主要工作，但當(dāng)事人另有約定的除外。承攬人將其承攬的主要工作交由第三人完成的，應(yīng)當(dāng)就該第三人完成的工作成果向定作人負(fù)責(zé)；未經(jīng)定作人同意的，定作人也可以解除合同”。根據(jù)該條規(guī)定，經(jīng)定做人同意，承攬人可以將主要工作交由第三人完成。但是《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》第二十四條第二款規(guī)定較嚴(yán)格，并不考慮定做人是否同意，一律禁止勘查單位轉(zhuǎn)包其承擔(dān)的地質(zhì)勘查項目。這一點類似于《中華人民共和國合同法》中的第十六章“建設(shè)工程合同”，“建設(shè)工程合同”雖然屬于“承攬合同”，但《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等一些規(guī)定嚴(yán)于“承攬合同”。

4.3　勘查單位的留置權(quán)

《中華人民共和國合同法》第二百六十四條規(guī)定，“定作人未向承攬人支付報酬或者材料費(fèi)等價款的，承攬人對完成的工作成果享有留置權(quán)，但當(dāng)事人另有約定的除外?！?《中華人民共和國擔(dān)保法》第八十四條規(guī)定，“因保管合同、運(yùn)輸合同、加工承攬合同發(fā)生的債權(quán)，債務(wù)人不履行債務(wù)的，債權(quán)人有留置權(quán)。” 根據(jù)以上法律規(guī)定，對于承攬合同來說，如當(dāng)事人沒有其他約定，則承攬人當(dāng)然享有工作成果的留置權(quán)。

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同屬于承攬合同，如果委托人未支付報酬，勘查單位不具有留置權(quán)。

《中華人民共和國擔(dān)保法》第八十二條規(guī)定，“本法所稱留置，是指依照本法第八十四條的規(guī)定，債權(quán)人按照合同約定占有債務(wù)人的動產(chǎn)，債務(wù)人不按照合同約定的期限履行債務(wù)的，債權(quán)人有權(quán)依照本法規(guī)定留置該財產(chǎn)，以該財產(chǎn)折價或者以拍賣、變賣該財產(chǎn)的價款優(yōu)先受償?！备鶕?jù)該條規(guī)定，留置成立的條件是債權(quán)人(即承攬人)按照合同約定占有債務(wù)人(即定做人)的動產(chǎn)，且所占有的動產(chǎn)能夠通過拍賣、變賣以實現(xiàn)債權(quán)人的債權(quán)。礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的承攬人的工作對象是“特定區(qū)域”，該“特定區(qū)域”為不

動產(chǎn)，承攬人只能在該“特定區(qū)域”內(nèi)實施地質(zhì)勘查工作，但不能實際控制該特定區(qū)域，更談不上占有該“特定區(qū)域”。 礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同的工作成果是“對特定礦產(chǎn)地進(jìn)行勘查行使探礦權(quán)的結(jié)果，是對特定的礦產(chǎn)資源的客觀表示，此外，生產(chǎn)上的使用必須從屬于對特定礦產(chǎn)地的使用，同時它生產(chǎn)上的使用價值也是它最主要的使用價值，隨著特定礦床開采的閉坑，特定礦床資源的耗竭而結(jié)束”[6]，勘查單位所形成的地質(zhì)勘查報告這一智力成果，緊緊依附于“特定區(qū)域”，離開“特定區(qū)域”，地質(zhì)勘查報告無任何意義，其不可能進(jìn)行拍賣、變賣。所以，礦產(chǎn)地質(zhì)勘查合同雖然屬于承攬合同，但因其工作對象及工作成果的特殊性，其不適用有關(guān)留置的規(guī)定。