鄭尚植，賈思宇，夏奕天

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 大連 116025；2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)政稅務(wù)學(xué)院，遼寧 大連 116025；3.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 金融學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、引 言

當(dāng)前，東北三省經(jīng)濟(jì)逐漸陷入了增長(zhǎng)乏力的階段。作為中國(guó)傳統(tǒng)的老工業(yè)基地，東北三省產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)深厚，雖然有國(guó)家各類(lèi)先行政策大力扶持，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻面臨持續(xù)失速的局面。2003年，中國(guó)實(shí)行振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略，但東北三省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)并未發(fā)生根本改變，2014年起，遼寧、吉林和黑龍江三省的經(jīng)濟(jì)增速更是落入全國(guó)倒數(shù)五位。本文認(rèn)為，東北三省經(jīng)濟(jì)增速緩慢的根本原因在于企業(yè)家精神的缺失。

關(guān)于企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于不同維度進(jìn)行了研究。Baumol[1]將企業(yè)家的發(fā)明與創(chuàng)新看作是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)周期變化的驅(qū)動(dòng)力，認(rèn)為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體能否實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)，關(guān)鍵在于企業(yè)家精神是配置到創(chuàng)新等生產(chǎn)性活動(dòng)中，還是配置到尋租等非生產(chǎn)性活動(dòng)中。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的代表人物Romer[2]和Lucas[3]強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家創(chuàng)新行為導(dǎo)致的知識(shí)外溢效應(yīng)，認(rèn)為知識(shí)擴(kuò)散使得其他廠商可以通過(guò)學(xué)習(xí)提高生產(chǎn)能力，因而企業(yè)家精神可以通過(guò)促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)率的提高作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用也引起了中國(guó)學(xué)者的高度關(guān)注。國(guó)內(nèi)學(xué)者葉勤[4]認(rèn)為，企業(yè)家精神通過(guò)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)兩種機(jī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，主要表現(xiàn)在企業(yè)的大量創(chuàng)辦，以及企業(yè)內(nèi)部為適應(yīng)變革而進(jìn)行的組織、業(yè)務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新。李新春[5]進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，通過(guò)激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)家精神的發(fā)揮可以有效改善國(guó)有企業(yè)的績(jī)效，其作用超過(guò)了產(chǎn)權(quán)改革和私有化。莊子銀[6]通過(guò)構(gòu)建內(nèi)生增長(zhǎng)模型，證實(shí)了具有旺盛企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)體可以獲得更高的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入。

東北三省受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響，國(guó)有企業(yè)較多，行政色彩濃重，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展空間十分狹小，其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于東南沿海地區(qū)。受制于國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主的所有制結(jié)構(gòu)和較高程度的政府干預(yù)，東北三省企業(yè)家精神的發(fā)展受到較大抑制，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也難以用單一的學(xué)說(shuō)進(jìn)行解釋。為此，本文基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，將企業(yè)家精神嵌入傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)，從理論機(jī)制與實(shí)證研究?jī)蓚€(gè)角度出發(fā)，解釋企業(yè)家精神對(duì)東北三省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響。

二、企業(yè)家精神影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論機(jī)制

對(duì)于企業(yè)家精神的概念，目前尚沒(méi)有統(tǒng)一的定義，但眾多學(xué)者從不同維度對(duì)企業(yè)家精神的內(nèi)涵進(jìn)行了界定。Schumpeter[7]認(rèn)為首創(chuàng)性、成功欲、冒險(xiǎn)和以苦為樂(lè)、精明與敏銳、強(qiáng)烈的事業(yè)心是企業(yè)家精神的五大要素。Knight[8]將企業(yè)家精神與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力聯(lián)系在一起，賦予企業(yè)家不確定性決策者的角色。Kirzner[9]從信息不完全的角度出發(fā)，著重強(qiáng)調(diào)企業(yè)家對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)識(shí)別與套利能力，從而推動(dòng)市場(chǎng)進(jìn)程的作用。基于已有的研究，本文將企業(yè)家精神定義為企業(yè)家通過(guò)識(shí)別市場(chǎng)機(jī)會(huì)，變革生產(chǎn)方式并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的精神及其行為。通過(guò)上述行為，個(gè)體企業(yè)實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)方式由落后到先進(jìn)，生產(chǎn)效率由低到高的進(jìn)步。當(dāng)機(jī)會(huì)出現(xiàn)，企業(yè)家經(jīng)過(guò)識(shí)別、兌現(xiàn)，整個(gè)市場(chǎng)的運(yùn)行效率也由此得到了提升。因此，作為組成市場(chǎng)的基本單位，微觀企業(yè)的成長(zhǎng)進(jìn)步與效益提升，在宏觀層面上可以反映出整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)情況。

在衡量宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，廣泛采用的是C-D生產(chǎn)函數(shù)。通過(guò)測(cè)算產(chǎn)值、勞動(dòng)力和資本等，得到投入與產(chǎn)出的關(guān)系。進(jìn)行適當(dāng)變換后，便可得到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算方程，即gY=gA+αgL+βgK。在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論分析中，借助這一等式，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們解釋了技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)和資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要貢獻(xiàn)。然而，不同因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用究竟從何而來(lái)，技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)增加及資本累積究竟如何產(chǎn)生，始終缺乏一個(gè)令人信服的解釋。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力與源泉在于企業(yè)家精神，通過(guò)影響技術(shù)進(jìn)步、資本效率與就業(yè)狀況，企業(yè)家精神的施展將最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

1.技術(shù)進(jìn)步

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的核心在于技術(shù)進(jìn)步，而企業(yè)家精神對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的兩種模式都施加著極為重要的影響。技術(shù)進(jìn)步的第一種模式為技術(shù)模仿。后發(fā)國(guó)家往往處于制造業(yè)的低端，企業(yè)家遵循比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)投入勞動(dòng)和資源推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但要素的生產(chǎn)效率不高。為了進(jìn)一步提升效益，企業(yè)家面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的外部知識(shí)與先進(jìn)技術(shù)，有選擇地過(guò)濾、吸收和模仿，將先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)或生產(chǎn)方式應(yīng)用到自己的企業(yè)當(dāng)中，而新技術(shù)也在這一過(guò)程中得到了普及與推廣。技術(shù)進(jìn)步的第二種模式為自主創(chuàng)新。已經(jīng)處于產(chǎn)業(yè)鏈高端的企業(yè)，沒(méi)有可模仿的先進(jìn)技術(shù)。此時(shí)，為了追求更大的效益，企業(yè)的研發(fā)部門(mén)將利用之前積累的人力資本與物質(zhì)資本，進(jìn)行自主創(chuàng)新。企業(yè)家精神在逐利的過(guò)程中推動(dòng)了生產(chǎn)技術(shù)，甚至是基礎(chǔ)學(xué)科知識(shí)的不斷進(jìn)步。

2.資本效率

對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的識(shí)別能力是企業(yè)家精神的一個(gè)重要組成部分。由于資源配置的不合理，信息的不完全與非對(duì)稱(chēng)，市場(chǎng)上總是存在著可以套利的機(jī)會(huì)。企業(yè)家憑借著自身獨(dú)有的機(jī)敏發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，在風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)衡中有選擇地冒險(xiǎn)，最終將這些機(jī)會(huì)兌現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)盈利。在套利的過(guò)程中，社會(huì)資本也朝向最有效率的方向流動(dòng)。合理的資源配置，最終將提升產(chǎn)出，帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。同時(shí)，企業(yè)之間存在著競(jìng)爭(zhēng)。通過(guò)價(jià)格、質(zhì)量和服務(wù)的比拼，企業(yè)的生產(chǎn)水平必須不斷進(jìn)步，市場(chǎng)將最終淘汰資本利用低效的企業(yè)，而激烈的競(jìng)爭(zhēng)將繼續(xù)推動(dòng)留存的企業(yè)不斷提高自己的資本效率。

3.就業(yè)狀況

企業(yè)的擴(kuò)張發(fā)展，不但會(huì)增加就業(yè)數(shù)量，更對(duì)就業(yè)質(zhì)量的提升有著積極的促進(jìn)作用。當(dāng)企業(yè)由產(chǎn)業(yè)鏈低端走向高端，比較優(yōu)勢(shì)也從勞動(dòng)密集型、資源密集型變?yōu)橘Y本密集型或知識(shí)密集型。在這一過(guò)程中，對(duì)從事基礎(chǔ)生產(chǎn)活動(dòng)的勞動(dòng)力需求可能會(huì)有所減少，但企業(yè)對(duì)管理型、技術(shù)型人才，以及研究開(kāi)發(fā)人員的需求卻與日俱增。這種需求也引導(dǎo)了社會(huì)教育的發(fā)展方向，有利于提高社會(huì)人才質(zhì)量，進(jìn)而提高就業(yè)素質(zhì)。

三、企業(yè)家精神缺失：東北三省經(jīng)濟(jì)減速的根源

按照傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，東北三省擁有良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與持續(xù)的發(fā)展?jié)摿?。東北三省煤礦、石油和黑色金屬等資源儲(chǔ)量豐富，質(zhì)量?jī)?yōu)異，為工業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供天然的保障。東北三省的技術(shù)基礎(chǔ)、人口素質(zhì)與資本存量不亞于南方發(fā)達(dá)省份，理應(yīng)有著強(qiáng)勁持續(xù)的增長(zhǎng)潛力。然而事實(shí)上，具備了良好基礎(chǔ)條件的東北三省卻在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上顯出了疲態(tài)，這說(shuō)明單純的技術(shù)、人力與資本等因素不足以完全解釋東北三省的問(wèn)題，東北三省經(jīng)濟(jì)減速的背后一定有更深層次的原因。為此，本文提出了一個(gè)全新的視角：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉來(lái)源于企業(yè)的活力，而東北三省經(jīng)濟(jì)減速的根源在于企業(yè)家精神的缺失。

企業(yè)家精神的內(nèi)涵豐富，擁有者也并不一定只是企業(yè)家群體，與之相對(duì)，企業(yè)家精神的缺失，也絕非僅僅意味著只是企業(yè)家失去了識(shí)別市場(chǎng)機(jī)會(huì)的機(jī)敏，而是體現(xiàn)在整個(gè)社會(huì)鼓勵(lì)創(chuàng)新、銳意進(jìn)取的風(fēng)氣趨弱，長(zhǎng)此以往便失去了創(chuàng)新的意愿與能力。在R&D經(jīng)費(fèi)投入的強(qiáng)度上，東北三省多年以來(lái)均低于全國(guó)平均水平。遼寧始終維持在1.5%左右，吉林與黑龍江則始終在1.0%左右徘徊，不及全國(guó)平均投入強(qiáng)度的1/2。

東北三省對(duì)科研的投入欠缺，企業(yè)自主創(chuàng)新的活力不夠，創(chuàng)新產(chǎn)出自然也較低。數(shù)據(jù)顯示，2015年，東北三省中獲得授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量最多的是遼寧，為25 182件，僅為江蘇、廣東的1/10?？紤]到地區(qū)間R&D投入的差異，本文再次考察了發(fā)明專(zhuān)利的投入與產(chǎn)出效率。結(jié)果顯示，在單位投入獲得的授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量上，江蘇與廣東也領(lǐng)先于東北三省。

東北三省企業(yè)家精神缺失的原因，歸根到底在于缺乏培育企業(yè)家精神的土壤。從某種意義上，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在東北三省創(chuàng)造的輝煌歷史，反倒阻礙了今日的發(fā)展。東北三省大型國(guó)有企業(yè)以傳統(tǒng)工業(yè)為主，預(yù)算軟約束、沉重的社會(huì)負(fù)擔(dān)等問(wèn)題使得國(guó)有企業(yè)天然地缺少冒險(xiǎn)創(chuàng)新的激勵(lì)，也就注定了其轉(zhuǎn)型的艱難緩慢。當(dāng)前，遼寧的國(guó)有經(jīng)濟(jì)占比超過(guò)30%，吉林超過(guò)40%，黑龍江則超過(guò)50%，都大大高于全國(guó)平均水平。東北三省的國(guó)有企業(yè)數(shù)量眾多，在裝備制造、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)和交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，大大壓縮了民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展空間。2015年，即便在東北三省民營(yíng)企業(yè)最為發(fā)達(dá)的遼寧，民營(yíng)企業(yè)也僅僅只占六成，并且，在這為數(shù)不多的民營(yíng)企業(yè)里，真正具有自生能力、適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的也較少。不少民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)之間存在著生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上的依附和體制上的“寄生”關(guān)系。

在精神層面上，東北三省的企業(yè)家精神也受到了各方面的抑制。政府官員不尊重企業(yè)家精神，長(zhǎng)官意志濃厚。行政命令干預(yù)市場(chǎng)的情況嚴(yán)重，數(shù)據(jù)造假表現(xiàn)出“官出數(shù)字，數(shù)字出官”等問(wèn)題。在這樣的行政色彩下，絕難創(chuàng)造出一個(gè)有利于企業(yè)家精神自主發(fā)揮，從而有利于企業(yè)發(fā)展的寬松環(huán)境。沒(méi)有一個(gè)法制健全、產(chǎn)權(quán)保護(hù)得當(dāng)、金融支持便利、政府專(zhuān)注服務(wù)的良好環(huán)境，就無(wú)法孕育出活躍的企業(yè)家精神，長(zhǎng)此以往，整個(gè)社會(huì)便失去了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的活力。

四、數(shù)據(jù)來(lái)源、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

為深入研究東北三省企業(yè)家精神和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，本文使用2003—2015年?yáng)|北三省36個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。本文的數(shù)據(jù)來(lái)源主要是中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、各地級(jí)市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、中國(guó)統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)和歷年各省統(tǒng)計(jì)年鑒等。對(duì)于缺省數(shù)據(jù)采用插值、外推和替代等方法進(jìn)行補(bǔ)齊。各變量定義描述及統(tǒng)計(jì)特征如表1所示。

表1 各變量定義描述及統(tǒng)計(jì)特征

1.被解釋變量:人均GDP(PGDP)

人均GDP采用各地級(jí)市名義GDP除以年末總?cè)丝谟?jì)算得出。GDP增長(zhǎng)率、人均GDP增長(zhǎng)率和人均GDP通常被用來(lái)衡量一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況，本文選擇2003—2015年?yáng)|北三省36個(gè)地級(jí)市的人均GDP來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.解釋變量：企業(yè)家精神(E)

學(xué)者們對(duì)于如何衡量企業(yè)家精神并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。一般認(rèn)為，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)精神是企業(yè)家精神的核心，與之相對(duì)應(yīng)的企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神的測(cè)定指標(biāo)主要有自我雇傭比率、所有權(quán)比率、企業(yè)的進(jìn)入退出比率和市場(chǎng)參與創(chuàng)業(yè)人數(shù)等，企業(yè)家創(chuàng)新精神的測(cè)定指標(biāo)主要有專(zhuān)利數(shù)量、研發(fā)投入和萬(wàn)人科技活動(dòng)人數(shù)等。

本文在總結(jié)相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)不同測(cè)度指標(biāo)之間的對(duì)比，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性，參考楊宇和鄭垂勇[10]的文章，把私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和個(gè)體經(jīng)濟(jì)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)之比作為企業(yè)家精神的衡量指標(biāo)。

3.控制變量

一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況是多種因素共同影響的結(jié)果，一個(gè)地區(qū)的受教育程度、投資情況、城市化水平、政府支出等都是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。因此，本文設(shè)置以下六個(gè)控制變量：

人力資本(RLZB)。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，如果要轉(zhuǎn)變中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式，必須要把當(dāng)前巨大的人力資源轉(zhuǎn)化為人力資本。人力資本通常使用勞動(dòng)力的受教育程度和成人識(shí)字率來(lái)測(cè)算?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性和準(zhǔn)確性，本文選擇高中生人數(shù)占總?cè)丝跀?shù)之比作為各地級(jí)市人力資本的替代變量。

城市化率(CSH)。城市化率用非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝谥群饬?。城市是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展促進(jìn)了城市化進(jìn)程，與此同時(shí)，城市的聚集和輻射效應(yīng)又會(huì)帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，城市化的發(fā)展水平對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義。

對(duì)外開(kāi)放程度(JCK)。一個(gè)地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放程度使用當(dāng)?shù)剡M(jìn)出口總額占GDP之比來(lái)衡量。地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放程度越高，越容易吸引國(guó)內(nèi)外資本投入，資本投入會(huì)帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)就業(yè)。

人均社會(huì)資本量(GDZC)。人均社會(huì)資本量采用社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額除以人口總數(shù)計(jì)算得出。資本存量是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，本文使用社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額作為資本存量的替代變量。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，投資是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三駕馬車(chē)之一，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要意義。

地區(qū)所有制結(jié)構(gòu)(SYZ)。地區(qū)的有制結(jié)構(gòu)使用國(guó)有企業(yè)職工人數(shù)占全社會(huì)就業(yè)人數(shù)之比來(lái)衡量。一個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由程度是影響地區(qū)企業(yè)家精神的重要因素。若地區(qū)的所有制結(jié)構(gòu)中國(guó)有經(jīng)濟(jì)所占比重過(guò)高，則會(huì)抑制該地區(qū)企業(yè)家精神的發(fā)展，不利于經(jīng)濟(jì)的繁榮。

政府干預(yù)程度(EXP)。政府干預(yù)程度使用各地級(jí)市公共財(cái)政支出占GDP之比來(lái)代表。中國(guó)正處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中，在某些領(lǐng)域，政府還沒(méi)有完全讓市場(chǎng)發(fā)揮資源配置的決定性作用，甚至存在政府過(guò)度干預(yù)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象。政府支出通過(guò)政府支出乘數(shù)作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政府支出的適度與否，對(duì)于地區(qū)企業(yè)家精神的培育發(fā)展具有重要影響。

(二)模型構(gòu)建

本文以加入企業(yè)家精神變量的C-D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸分析，模型的具體形式如式(1)所示:

PGDP=ALαKβEλeμ

(1)

其中，L和K分別表示某市勞動(dòng)力和資本存量狀況的控制變量，E表示某一地區(qū)的企業(yè)家精神，在本文用企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神來(lái)代替，這是主要的解釋變量。根據(jù)以上基本模型，再結(jié)合其他影響因素，得到一個(gè)拓展的C-D生產(chǎn)函數(shù)，再在模型兩邊取對(duì)數(shù)得到本文的回歸模型，具體形式如式(2)所示：

LnPGDPit=β0+β1LnEit+β2LnRLZBit+β4LnCSHit+β5LnJCKit+β4LnGDZCit+μit

(2)

其中，下標(biāo)i和t分別代表東北三省各地級(jí)市和年份，μit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

為了進(jìn)一步研究企業(yè)家精神與所有制結(jié)構(gòu)，以及企業(yè)家精神與政府干預(yù)之間的交互影響，本文在上述基礎(chǔ)模型之上設(shè)置兩個(gè)交互項(xiàng)，即企業(yè)家精神與所有制結(jié)構(gòu)的乘積，以及企業(yè)家精神與政府干預(yù)程度的乘積，分別衡量?jī)烧咧g的交互影響效果，令ESYZit=LnEit×LnSYZit，EEXPit=LnEit×LnEXPit。因此，可以得到兩個(gè)加入交互項(xiàng)的拓展回歸模型，其具體形式如式(3)和式(4)所示：

LnPGDPit=β0+β1LnEit+β2LnRLZBit+β4LnCSHit

+β5LnJCKit+β4LnGDZCit+β5ESYZit+μit

(3)

LnPGDPit=β0+β1LnEit+β2LnRLZBit+β4LnCSHit

+β5LnJCKit+β4LnGDZCit+β5EEXPit+μit

(4)

其中，β5表示企業(yè)家精神與所有制結(jié)構(gòu)，以及企業(yè)家精神與政府干預(yù)程度的交互影響。

(三)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

本文進(jìn)行的是各個(gè)變量對(duì)人均GDP對(duì)數(shù)的多元回歸，這種雙對(duì)數(shù)模型中的系數(shù)代表該變量對(duì)GDP的彈性。為避免出現(xiàn)虛假回歸，首先對(duì)面板數(shù)據(jù)中的每個(gè)變量序列的平穩(wěn)性進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，并不都是平穩(wěn)的，故再檢驗(yàn)各個(gè)變量序列的一階差分序列。經(jīng)檢驗(yàn)，各個(gè)變量序列在進(jìn)行一階差分之后都拒絕了原假設(shè)，說(shuō)明變量序列一階平穩(wěn)。表2列出相同單位根檢驗(yàn)LLC(Levin-Lin-Chu)檢驗(yàn)和不同單位根檢驗(yàn)Fisher-ADF檢驗(yàn)的結(jié)果。由表2可知，變量序列符合一階平穩(wěn)的情況。

表2 一階差分序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

注：Eviews8.0軟件計(jì)算，D代表一階差分，*、**、***分別代表在10%、5%、1%的水平上顯著。

五、實(shí)證結(jié)果分析

本文實(shí)證檢驗(yàn)以式(2)、式(3)和式(4)為基礎(chǔ)，進(jìn)行多元回歸。并進(jìn)行Kao協(xié)整檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)變量間存在協(xié)整關(guān)系。根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果可知，c2=7.390,p=0.193，表明固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型在回歸估計(jì)中并無(wú)差別，本文采取固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析。為增強(qiáng)模型的穩(wěn)健性，引入異方差估計(jì)量。檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

表3第一列給出了固定效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果，R2=0.864，說(shuō)明該模型的擬合效果較好。從表3中可以看出，企業(yè)家精神(LnE)在5%的顯著性水平下為正，企業(yè)家精神每變化1個(gè)百分點(diǎn)，人均GDP將變化0.087個(gè)百分點(diǎn)。由此表明企業(yè)家精神對(duì)人均GDP雖然具有顯著影響，但影響程度弱。

為進(jìn)一步研究企業(yè)家精神與所有制結(jié)構(gòu)，以及企業(yè)家精神與政府干預(yù)之間的交互影響，模型中加入交互項(xiàng)。表3第五、六列分別給出了加入企業(yè)家精神與所有制結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng)(ESYZ)、企業(yè)家精神與政府干預(yù)程度的的交互項(xiàng)(EEXP)后進(jìn)行固定效應(yīng)檢驗(yàn)的結(jié)果。檢驗(yàn)結(jié)果表明，在這兩個(gè)變量的交互影響下，企業(yè)家精神對(duì)人均GDP的影響系數(shù)都出現(xiàn)了明顯的下降，說(shuō)明以國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主的所有制結(jié)構(gòu)和政府干預(yù)力度較大的社會(huì)環(huán)境壓抑了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家精神的發(fā)展，降低了企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。東北三省較低的市場(chǎng)化水平和經(jīng)濟(jì)自由度是東北三省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期低落的一個(gè)重要原因。此外，企業(yè)家精神與政府干預(yù)程度的乘積項(xiàng)系數(shù)在5%的顯著性水平下顯著，其值大約為0.051。

在控制變量中，城市化水平和人均資本量對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的影響。根據(jù)表3可知，城市化水平(LnCSH)在1%的顯著性水平下顯著，其大小為-0.014，表明城市化每變化1個(gè)百分點(diǎn)，人均GDP將變化0.014個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)人均GDP的影響力度較小。東北三省的城市化水平之所以與經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)的關(guān)系，是因?yàn)閮煞矫娴囊蛩卦谄鹱饔茫旱谝?，東北三省在20世紀(jì)30年代就已建成了較為完整的工業(yè)化體系，曾經(jīng)是當(dāng)時(shí)東北亞最先進(jìn)的工業(yè)基地，新中國(guó)成立后，迅速崛起成為新中國(guó)的重工業(yè)基地，在城市化方面發(fā)展早、水平高。第二，近些年來(lái)，東北三省由于工業(yè)發(fā)展起來(lái)的城市不能完全適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展的需要，過(guò)高的工業(yè)比重甚至對(duì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康快速發(fā)展產(chǎn)生了不利影響?；貧w結(jié)果還顯示，在第一列固定效應(yīng)模型檢驗(yàn)中，與企業(yè)家精神相比，人均社會(huì)資本量(LnGDZC)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用十分明顯。人均社會(huì)資本量每變化一個(gè)百分點(diǎn)，人均GDP就變化0.487個(gè)百分點(diǎn)，這表明增加社會(huì)投資對(duì)東北三省經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用十分明顯。除此之外，人力資本(LnRLZB)和開(kāi)放程度(LnJCK)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用并不顯著。

表3 檢驗(yàn)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，*、**、***分別代表在10%、5%、1%的水平上顯著。

六、政策建議

本文使用2003—2015年?yáng)|北三省36個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，將企業(yè)家精神這一變量引入C-D生產(chǎn)函數(shù)，分析了企業(yè)家精神對(duì)東北三省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，根據(jù)研究結(jié)論提出以下政策建議：

第一，加大企業(yè)家精神的培養(yǎng)力度。企業(yè)家精神的產(chǎn)生和成長(zhǎng)需要環(huán)境的支撐。加大企業(yè)家精神的培養(yǎng)力度首先要從法律、投資、金融和稅收等環(huán)境建設(shè)入手，建立利于企業(yè)發(fā)展的法律環(huán)境。廣東、江蘇和浙江作為GDP總量排名前列的經(jīng)濟(jì)大省，在這一方面可以為東北三省提供許多借鑒。國(guó)務(wù)院辦公廳2017年3月中旬印發(fā)了《東北地區(qū)與東部地區(qū)部分省市對(duì)口合作工作方案》，組織東北三省與東部地區(qū)部分省市建立對(duì)口合作機(jī)制，是國(guó)家進(jìn)一步落實(shí)振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略的重大舉措。東部省份較為發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、較低的企業(yè)融資門(mén)檻、強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力、優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和服務(wù)型的政府建設(shè)都是值得東北三省借鑒的地方。

第二，正確處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系，加快政府體制改革。東北地區(qū)的地方政府要轉(zhuǎn)變監(jiān)管過(guò)多的管理方式，將應(yīng)由市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用的事項(xiàng)交由市場(chǎng)決定，科學(xué)發(fā)揮政府的作用。政府要簡(jiǎn)政放權(quán)，形成適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的工作方式，構(gòu)建新型政商關(guān)系。

第三，改變國(guó)有企業(yè)占比過(guò)高的現(xiàn)狀，正確處理國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的關(guān)系。從20世紀(jì)20年代開(kāi)始，東北經(jīng)濟(jì)就以國(guó)有化為重要特征，國(guó)有經(jīng)濟(jì)、國(guó)有壟斷抑制了企業(yè)家精神的發(fā)展。要大力推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)的兼并重組，提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。同時(shí)把民間資本引入國(guó)有資本，推行混合所有制改革。為民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造更大的發(fā)展空間，增強(qiáng)東北三省的經(jīng)濟(jì)活力。

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